戻る

平成２６年２月２７日判決言渡同日原本領収裁判所書記官
平成２２年（ワ）第３９６２５号職務発明補償金請求事件
口頭弁論の終結の日平成２５年１１月７日
判決
山梨県上野原市＜以下略＞
原告Ａ
同訴訟代理人弁護士矢島邦茂
東京都港区＜以下略＞
被告沖電気工業株式会社
同訴訟代理人弁護士永島孝明
安國忠彦
明石幸二郎
同訴訟復代理人弁護士朝吹英太
安友雄一郎
主文
１被告は，原告に対し，２９万６３９９円及びこれに対する平成２２年
１０月２８日から支払済みまで年５分の割合による金員を支払え。
２原告のその余の請求を棄却する。
３訴訟費用は，これを１７０分し，その１６９を原告の負担とし，その
余を被告の負担とする。
４この判決は，第１項に限り，仮に執行することができる。
事実及び理由
第１請求
被告は，原告に対し，５０００万円及びこれに対する訴状送達の日の翌日か
ら支払済みまで年５分の割合による金員を支払え。
第２事案の概要
本件は，被告の従業者であった原告が，被告に対し，樹脂封止金型に関する
職務発明について特許を受ける権利を承継させたことにつき，特許法（平成１
６年法律第７９号による改正前のもの。以下同じ。）３５条３項に基づき，相
当の対価である６７億３８４６万１９７５円又は１５億７６８３万７０００円
のうち５０００万円及びこれに対する訴状送達の日の翌日から支払済みまで民
法所定の年５分の割合による遅延損害金の支払を求める事案である。
１前提事実（当事者間に争いのない事実並びに各項末尾掲記の証拠及び弁論の
全趣旨により容易に認められる事実）
(1)当事者
ア被告は，電子通信装置・システム，情報処理装置・システム，制御計測
装置・システム及び半導体製品等各種電子部品の開発，製造，販売並びに
輸出入等を業とする株式会社である。
イ原告は，昭和４３年４月に被告に入社した後，生産技術課やパッケージ
開発課等に配属されて，半導体製品の技術管理やパッケージ開発等の業務
に携わり，平成１３年１２月，被告を退職した。
(2)原告による職務発明と被告による特許権の取得等
ア原告は，遅くとも昭和６０年ころ，樹脂封止金型に関する発明（以下「本
件発明」という。）をした。本件発明は，その性質上，被告の業務範囲に
属し，かつ，発明をするに至った行為が被告における原告の職務に属する
ものであって，特許法３５条３項所定の職務発明に当たる。
イ被告は，本件発明について，原告から特許を受ける権利を承継し，昭和
６０年１２月１６日，これにつき，発明の名称を「樹脂封止金型」，発明
者を原告及びＢ（以下「Ｂ」という。）とする特許出願をし，昭和６２年
６月２４日に出願公開され，平成８年１月１１日に設定の登録（特許番号
２００４９４５号）がされて特許権（以下「本件特許権」という。）を取
得した。
前記特許出願の願書に添付した明細書（以下「本件明細書」という。）
における特許請求の範囲の記載は，本判決添付の特許公報（以下「本件公
報」という。）の該当項記載のとおりである。
ウ被告は，本件特許権について，専用実施権を設定したり通常実施権を許
諾したりしなかった。
エ本件特許権は，平成１７年１２月１６日，存続期間の満了により，消滅
した。
(3)被告における職務発明に関する規定と原告への報奨金の支給等
ア被告は，昭和６０年当時，職務発明について特許を受ける権利を承継し
たことについて，特許出願時に出願報奨金５０００円を，設定登録時に登
録報奨金１万円を，設定登録の２年経過後に当該発明の実施貢献度を評価
して１等級であれば貢献特許報奨金３０万円をそれぞれ支給する旨の工
業所有権管理規程を定めていた。
（甲３の１）
イ原告は，被告から，本件発明について特許を受ける権利を承継させたこ
とについて，工業所有権管理規程に基づき，昭和６２年ころに出願報奨金
３０００円を，平成８年に登録報奨金１万円をそれぞれ支給されるととも
に，平成１２年１１月１８日に実施評価優秀賞を授与された上で，上記規
程に基づき，同月２０日に１等級の貢献特許報奨金をＢとの間で分割した
１５万円を支給された。
２争点
本件の争点は，①本件発明により被告が受けるべき利益の額，②本件発明が
されるについて被告が貢献した程度，③共同発明者の有無であり，その結果と
しての相当の対価の額である。
３争点についての当事者の主張
(1)争点①（本件発明により被告が受けるべき利益の額）について
（原告の主張）
ア本件発明により被告が受けるべき利益
本件発明により被告が受けるべき利益は，被告が本件特許権について専
用実施権を設定したり通常実施権を許諾したりしなかったから，被告が本
件発明の実施をする権利を独占するとともに自ら実施することによって
得られた売上高につき，他人に通常実施権を許諾すれば得られたはずの実
施料（以下「想定実施料」という。）となる。
イ被告の自己実施
(ア)本件発明の技術的範囲
被樹脂封止装置を収容する複数個のキャビティと当該キャビティに樹
脂を導入するランナ及びポットとを有する樹脂封止金型は，従来，ラン
ナの壁面付近を流れる樹脂と中心付近を流れる樹脂との間に温度差が
生じることで，硬化状態に差が生じ，樹脂が各キャビティに充填しきれ
なかったり，樹脂がランナを急激に流れることで，先端に波が発生して
空気を巻き込み，ボイドやブリスタ等の成形不良が生じたりするという
問題があった。本件発明は，上記樹脂封止金型において，ランナにおけ
る樹脂に接する壁面を粗面状に形成することにより，樹脂に摩擦抵抗を
与え，渦流を発生させて温度分布を一様にし，樹脂のキャビティへの移
送を円滑にするとともに，波の発生を抑えて空気の巻き込みを軽減した
り樹脂中に混入している気泡を移送中に付着吸収したりし，気泡のキャ
ビティへの流入を軽減させたものである。
本件発明の「ランナ」は，その長短にかかわらず，流路であれば足り
る。ポットを１つだけ設けて流路を長くしたシングルポット方式の樹脂
封止金型は，長いランナがあるといえるから，当然，本件発明の「樹脂
封止金型」に当たる。また，ポットを複数設けたマルチポット方式（マ
ルチプランジャ方式ともいう。以下同じ。）の樹脂封止金型も，流路が
あれば，ランナがあるといえるから，それが短くても，本件発明の「樹
脂封止金型」に当たる。
本件明細書の発明の詳細な説明の実施例や拒絶査定取消審判手続にお
いて被告が提出した理由補充書にシングルポット方式の樹脂封止金型
が記載されているのは，従来技術の問題を説明しやすいからであって，
これに限定はしておらず（本件公報４頁左上欄９行），マルチポット方
式の樹脂封止金型でも，流路があれば，同様の問題があり，本件発明に
よって同様の作用効果が得られた。
(イ)被告の自己実施
被告は，従前，前記の問題を抱えていたことから，原告が本件発明を
した後，シングルポット方式の樹脂封止金型又はマルチポット方式で流
路がある樹脂封止金型で，流路における樹脂に接する壁面を粗面状に形
成したものを半導体製品の製造に使用するようになり，自ら本件発明を
実施していた。
これは，①被告が，原告からの申告を基に本件発明の実施貢献度を審
査，評価した上で，原告に対して実施評価優秀賞を授与したり１等級の
貢献特許報奨金を支給したりしたこと，②キャビティの壁面とランナの
壁面は，一体的に開発されていたところ，原告が本件発明をする前に被
告が製造していた半導体パッケージの表面は光沢があるのに対し，原告
が本件発明をした後に被告が製造していた半導体パッケージの表面は
光沢がないこと，③被告が自ら本件発明について特許出願したことから
も裏付けられる。
なお，被告は，樹脂封止金型において樹脂が各キャビティに充填しき
れなかったりボイドやブリスタ等の成形不良が生じたりするという問
題に対し，マルチポット方式の樹脂封止金型を採用したり樹脂の原料や
製法の改良を試みたりしていたが，それだけでは解決しなかったから，
本件発明を実施する必要があった。仮に昭和６０年当時はそれだけで解
決したとしても，遅くとも平成６年ころからは，半導体装置を基板に取
り付ける方法として，はんだと共に高温加熱する表面実装方式が採られ
るようになった結果，樹脂にクラックが発生するようになり，高接着性
樹脂を用いるようになったものの，逆に離型性が低下し，接着性と離型
性を両立させる本件発明を実施する必要が生じた。
また，被告が使用していた樹脂封止金型の壁面の一部は，光沢仕上げ
であったが，鏡面仕上げではなく，これも粗面状に形成されていたもの
といえる。
ウ想定実施料
(ア)半導体製品の売上高から算出した想定実施料
ａ被告の自己実施による売上高
被告は，本件発明の実施をする権利を独占するとともに自ら実施す
ることにより，半導体製品を製造し，これを販売することができたか
ら，本件発明により被告が受けるべき利益は，半導体製品の売上高を
基準にすべきである。
被告が本件発明の技術的範囲に属する樹脂封止金型を使用して製
造した半導体製品の売上高は，本件発明が出願公開されて補償金支払
請求権が生じるようになった昭和６２年から本件特許権が消滅した
平成１７年までの合計で，２兆６９５４億５０００万円である。もっ
とも，被告が本件発明の技術的範囲に属する樹脂封止金型を使用した
のは，大別して前工程（ウェハー処理），後工程（組立て）及び検査
の３段階からなる半導体製品の製造工程のうち，配線接続等に手間が
掛かる後工程（組立て）においてであるから，被告が自ら本件発明を
実施することによって得られた売上高は，昭和６２年から平成１７年
までの合計で，上記売上高の少なくとも３分の１に相当する８９８４
億８３３３万円（2兆6954億5000万円÷3）である。
ｂ被告の独占的自己実施による売上高
被告が本件発明の実施をする権利を独占するとともに自ら実施する
ことによって得られた売上高は，被告が自ら本件発明を実施すること
によって得られた売上高から，特許法３５条１項所定の通常実施権に
基づいて得られたはずの売上高を控除したものとなる。
樹脂封止金型において樹脂が各キャビティに充填しきれなかったり
ボイドやブリスタ等の成形不良が生じたりするという問題に対し，①
ランナの一部に絞り部を設けたり（特開昭６０－４３８３６号），②
ポットを複数設けてランナを短くしたり（マルチポット方式），③樹
脂の原料や製法を改良したり（特開昭６０－１２１７２６号等）する
方法があったが，それだけでは解決することができなかったから，代
替技術があったとはいえない。
また，本件発明に係る特許出願前から，樹脂封止金型のランナの壁
面を粗面状に形成する技術として，放電加工法（ElectricalDischarge
Machining法。以下「ＥＤＭ法」という。）があったが，当時は表面粗
さが１０μｍＲｍａｘ程度と粗く，離型性が低かったのに対し，本件
発明は表面粗さが最小８μｍＲｍａｘと細かく，離型性が高かったた
め，本件発明に技術的な優位性もあった。
さらに，被告は，本件特許権について専用実施権を設定したり通常
実施権を許諾したりしなかったが，それは本件発明が広く実施されて
事実上標準化していたにもかかわらず，被告が本件特許権の行使を怠
ったことによるものにすぎない。被告は，本件特許権を行使していれ
ば，独占の利益をより多く得られたはずである。
これらの事情を考慮すれば，被告が本件発明の実施をする権利を独
占するとともに自ら実施することによって得られた売上高は，被告が
自ら本件発明を実施することによって得られた売上高の５０％に相当
するから，４４９２億４１６６万５０００円（8984億8333万円×0.5）
である。
ｃ想定実施料の額
本件発明により，樹脂のキャビティへの移送が円滑になるとともに，
気泡のキャビティへの流入が軽減された上，離型性と捺印付着性が向
上し，半導体製品の高機能化も可能となった。これらの事情を考慮す
れば，想定実施料の率は，３％を下らないから，想定実施料の額は，
１３４億７７２４万９９５０円（4492億4166万5000円×0.03）である。
(イ)実施貢献度から算出した想定実施料
仮に前記売上高が認められないとしても，被告の評価基準によれば，
１等級の実施貢献度を得るには，被告が自ら職務発明を実施することに
よって得られた３年間の売上高が５億円以上，すなわち，１年間の売上
高が１億６６００万円以上であることが必要であるから，被告が自ら本
件発明を実施することによって得られた売上高は，昭和６２年から平成
１７年までの１９年間の合計で，３１億５４００万円（1億6600万円×
19年）を下らない。そうすると，想定実施料の額も，３１億５４００万
円を下らない。
エしたがって，本件発明により被告が受けるべき利益の額は，１３４億７
７２４万９９５０円又は３１億５４００万円である。
（被告の主張）
ア被告の自己実施について
(ア)本件発明の技術的範囲について
本件発明の「ランナ」は，樹脂が各キャビティに充填しきれなかった
りボイドやブリスタ等の成形不良が生じたりするという問題の原因と
なるランナであり，本件明細書の発明の詳細な説明の実施例にもシング
ルポット方式の樹脂封止金型だけが記載されている上，拒絶査定取消審
判手続において提出した理由補充書でも本件発明に係るランナが長い
ことを前提としていたから，長いランナである必要がある。また，本件
発明の「ポット」は，キャビティと異なり，「複数個」とされていない
から，１つである。
このため，シングルポット方式の樹脂封止金型は，長いランナを有す
るとともにポットが１つであるから，本件発明の「樹脂封止金型」に当
たるが，マルチポット方式の樹脂封止金型は，ランナを有しない上にポ
ットが複数であるから，本件発明の「樹脂封止金型」に当たらない。
(イ)被告の自己実施について
被告は，シングルポット方式の樹脂封止金型で，ランナにおける樹脂
に接する壁面を粗面状に形成していないものか，マルチポット方式の樹
脂封止金型だけを使用していたから，自ら本件発明を実施していなかっ
た。
被告は，樹脂封止金型において樹脂が各キャビティに充填しきれなか
ったりボイドやブリスタ等の成形不良が生じたりするという問題に対
し，マルチポット方式の樹脂封止金型を採用したり樹脂の原料や製法を
改良したりすることによって解決していたから，本件発明を実施する必
要がなかった。
なお，①貢献特許報奨金の支給は，発明者からの申告を基に行うから，
被告の自己実施を裏付けるものでない。また，②キャビティの壁面とラ
ンナの壁面は，別々に開発されていたから，半導体パッケージの表面に
光沢がないことは，キャビティの壁面が粗面状であることを示すにとど
まり，ランナの壁面も粗面状であることを示すものでない。そうである
から，被告の自己実施を裏付けるものはない。
また，本件発明が新規性を欠いて特許無効審判により無効にされるべ
きものでないことは，当事者間に争いがないところ，被告は，本件発明
に係る特許出願の前に公然と樹脂封止金型を使用し，同出願の後も当該
樹脂封止金型を使用していたから，本件発明は，当該樹脂封止金型で実
施された発明と同一でなく，被告は，自ら本件発明を実施していなかっ
たはずである。
イ想定実施料について
(ア)半導体製品の売上高から算出した想定実施料について
ａ被告の自己実施による売上高について
本件発明は，樹脂封止金型に関するものであるから，本件発明によ
り被告が受けるべき利益は，本件発明の技術的範囲に属する樹脂封止
金型の売上高を基準にすべきである。しかし，被告は，樹脂封止金型
を販売したことがない。
ｂ被告の独占的自己実施による売上高について
仮に被告が自ら本件発明を実施していたとしても，樹脂封止金型に
おいて樹脂が各キャビティに充填しきれなかったりボイドやブリスタ
等の成形不良が生じたりするという問題に対し，①ランナの一部に絞
り部を設けて樹脂全体が一様にランナの壁面に触れるようにしたり
（特開昭６０－４３８３６号），②ポットを複数設けてランナを無く
したり（マルチポット方式），③樹脂の原料や製法を改良して気泡の
キャビティへの流入を軽減させたり（特開昭６０－１２１７２６号等）
すること等によって解決することができたから，代替技術があった。
また，本件発明に係る特許出願前から，樹脂封止金型のランナの壁
面を粗面状に形成する技術として，ＥＤＭ法が周知であったから，本
件発明に技術的な優位性もなかった。
さらに，被告は，本件特許権について実施許諾の申入れを受けなか
った上，本件発明を実施したことによる利益や市場独占率の増加はな
かった。
これらの事情を考慮すれば，被告が本件発明の実施をする権利を独
占することによって得られた売上高は，０円である。
ｃ想定実施料の額について
原告の主張は否認又は争う。
(イ)実施貢献度から算出した想定実施料について
原告の主張は否認又は争う。
ウしたがって，本件発明により被告が受けるべき利益の額は，０円である。
(2)争点②（本件発明がされるについて被告が貢献した程度）について
（被告の主張）
本件発明がされるについて被告が貢献した程度は，１００％である。
（原告の主張）
原告は，ＥＰＲＯＭ装置の試作品を製造した際，樹脂に気泡が発生したこ
とから，これを抑制しようと考え，流入時における樹脂の挙動を観察するこ
とにより，樹脂の先端に泡が発生していることを発見し，本件発明をした。
これらの事情を考慮すれば，本件発明がされるについて被告が貢献した程度
は，５０％を超えない。
(3)争点③（共同発明者の有無）について
（原告の主張）
Ｂは，原告の上司であるとともに，樹脂に気泡が発生することをメルトフ
ラクチャー現象という旨教えてくれたから，本件発明に係る特許出願の願書
に共同発明者として記載されたにすぎず，本件発明の技術的思想の創作に関
与していないから，共同発明者ではない。
したがって，本件発明には，共同発明者がいない。
（被告の主張）
Ｂは，本件発明の共同発明者である。
したがって，本件発明には，共同発明者がいる。
(4)以上の争点についての当事者の主張に従えば，原告の主張する相当の対価
の額は，６７億３８６２万４９７５円（134億7724万9950円×0.5）又は１５
億７７００万円（31億5400万円×0.5）で，支払済みの報奨金１６万３０００
円を控除すれば，未払の相当の対価の額は，６７億３８４６万１９７５円又
は１５億７６８３万７０００円になり，被告の主張するそれは，０円になる。
第３当裁判所の判断
１争点①（本件発明により被告が受けるべき利益の額）について
(1)本件発明により被告が受けるべき利益について
特許法３５条は，職務発明について特許を受ける権利が当該発明をした従
業者等に原始的に帰属すること（同法２９条１項参照）を前提に，①使用
者等が従業者等の職務発明に関する特許権について通常実施権を有すること
（同法３５条１項），②従業者等は，職務発明について使用者等に特許を
受ける権利若しくは特許権（以下「特許を受ける権利等」という。）を承継
させたとき，相当の対価の支払を受ける権利を有すること（同条３項），③
その対価の額は，その発明により使用者等が受けるべき利益の額及びその
発明がされるについて使用者等が貢献した程度を考慮して定めなければなら
ないこと（同条４項）などを規定している。
これによれば，特許法３５条３項が規定する相当対価支払請求権は，従業
者等が職務発明について使用者等に特許を受ける権利等を承継させた時点
で，発生するとともに，その額も定まるものと解される。もっとも，相当対
価支払請求権の額は，上記時点までの資料だけで定めることが困難であるか
ら，承継前の事情だけでなく，職務発明により使用者等が受けた利益の額等，
承継後の事情をも参照して定めるのが相当である。
また，職務発明により使用者等が受けるべき利益とは，職務発明の実施や
職務発明についての特許を受ける権利等の行使又は処分等により使用者等が
得られると客観的に見込まれる利益であって，職務発明と当該利益との間に
相当因果関係があるものをいうと解される。具体的には，使用者等において，
職務発明を自ら実施することによって得られる利益や，職務発明を他人に実
施させることによって得られる実施料，職務発明についての特許を受ける権
利等を譲渡することによって得られる譲渡利益等が挙げられる。もっとも，
使用者等は，職務発明について従業者等から特許を受ける権利等を承継しな
くても，特許法３５条１項の趣旨に照らせば，職務発明がされた時から職務
発明について通常実施権を有するものと解されるから，使用者等が職務発明
を自ら実施することによって得られる利益は，使用者等が通常実施権を行使
することによって得られる利益を控除したいわゆる超過利益に限られるとい
うべきである。そして，超過利益は，使用者等が職務発明の実施を法律上又
は事実上独占することによって生じるから，補償金支払請求権が生じ得る出
願公開の時から特許権の消滅又は処分の時までに生じた利益に限られるもの
と解される。
さらに，超過利益の算定は，特許法１０２条３項の趣旨に照らせば，使用
者等が職務発明を自ら実施することによって得られる利益から使用者等が通
常実施権を行使することによって得られる利益を控除する方法によるだけで
なく，使用者等が職務発明を自ら実施することによって得られる売上高から
使用者等が通常実施権を行使することによって得られる売上高を控除したい
わゆる超過売上高に，他人に通常実施権を許諾すれば得られたはずのいわゆ
る想定実施料の率を乗じる方法によってもすることができると解するのが相
当である。
(2)被告の自己実施について
ア本件発明の技術的範囲について
証拠（甲１の２）によれば，本件発明は，「被樹脂封止装置を収容する
複数個のキャビティと，該キャビティに樹脂を導入するランナ及びポット
とを有する樹脂封止金型において，前記ランナにおける前記樹脂に接する
壁面を粗面状に形成したことを特徴とする樹脂封止金型。」という構成で
あることが認められる。
以下，問題となる構成について検討する。
(ア)「ランナ」について
証拠（甲２４，４３）によれば，金型の分野において，「ランナ」と
はキャビティに樹脂を注入するゲートの前までの流路を，「ゲート」と
はキャビティに樹脂を注入するための入口をそれぞれ意味することが
認められる。そして，証拠（甲１の２）によれば，本件明細書の発明の
詳細な説明には，本件発明の実施例として，「溶融樹脂はポット２１か
ら各メインランナ２２，及びサブランナ２４へと送られる。」（本件公
報３頁左下欄１４ないし１５行），「溶融樹脂はさらに各サブランナ２
４内を流れ，ゲート２６を経て各キャビティ２５内に充填される。」（同
頁右下欄２ないし４行）と記載されていることが認められる。これらを
総合すれば，本件発明の「ランナ」とは，キャビティに樹脂を注入する
ための入口の前までの流路を意味するものと解される。
被告は，本件発明の「ランナ」につき，樹脂が各キャビティに充填し
きれなかったりボイドやブリスタ等の成形不良が生じたりするという
問題の原因となるランナであり，本件明細書の発明の詳細な説明の実施
例にもシングルポット方式の樹脂封止金型だけが記載されている上，拒
絶査定取消審判手続において提出した理由補充書でも本件発明に係る
ランナが長いことを前提としていたから，長いランナを意味すると主張
する。証拠（甲１の２，１６）によれば，本件明細書や被告が拒絶査定
取消審判手続において提出した理由補充書には，長いランナを有するシ
ングルポット方式の樹脂封止金型における問題点やこれを解決した本
件発明の作用効果が記載されていることが認められる。しかしながら，
「ランナ」の意味は，前記のとおりであって，明確であるし，証拠（甲
１の２）によれば，本件明細書において，特許請求の範囲に「ランナ」
が長いことを示す記載はない上，発明の詳細な説明に「本発明は図示の
実施例に限定されず，種々の変形が可能である。」と記載されているこ
と（本件公報４頁左上欄９ないし１０行）が認められるから，本件発明
の「ランナ」が長いランナを意味するとはいえない。被告の上記主張は，
採用することができない。
(イ)「ポット」について
本件発明の「ポット」は，個数の限定がない。また，証拠（甲１の２）
によれば，本件明細書における特許請求の範囲に「ポット」と並んで記
載されている「ランナ」は，複数本とされていないにもかかわらず，本
件明細書の発明の詳細な説明には，複数本とする実施例が記載されてい
ること（本件公報３頁左上欄１８ないし１９行）が認められる。これら
を総合すれば，本件発明の「ポット」は，１個又は複数個のポットを意
味するものと解される。
(ウ)「粗面状」について
証拠（甲１の２）によれば，本件発明は，被樹脂封止装置を収容する
複数個のキャビティと当該キャビティに樹脂を導入するランナ及びポ
ットとを有する樹脂封止金型において，ランナの壁面付近を流れる樹脂
と中心付近を流れる樹脂との間に温度差が生じることで，硬化状態に差
が生じ，樹脂が各キャビティに充填しきれなかったり，壁面が滑らかな
ランナを樹脂が急激に流れることで，樹脂の先端に波が発生して空気を
巻き込み，ボイドやブリスタ等の成形不良が生じたりするという従来技
術では達し得なかった技術的課題を解決するために，上記樹脂封止金型
において，ランナにおける樹脂に接する壁面を粗面状に形成したもので
あり，これにより，樹脂に摩擦抵抗を与え，渦流を発生させて温度分布
を一様にし，樹脂のキャビティへの移送を円滑にするとともに，波の発
生を抑えて空気の巻き込みを軽減したり樹脂中に混入している気泡を
移送中に付着吸収したりし，気泡のキャビティへの流入を軽減させるこ
とができるようになったことが認められる。また，上記証拠によれば，
本件明細書には，本件発明の実施例として，「メインランナ２２におけ
る溶融樹脂が接する壁面は粗面状，例えば梨地状に形成されている。す
なわち，該梨地状の壁面は第４図に示すように，放電加工あるいはショ
ットピーニング加工等によって表面あらさが，例えば，８－Ｓ～１２－
Ｓ程度に形成されている。」（本件公報３頁左上欄１９行ないし右上欄
５行），「②前記実施例では各ランナ２２，２４の壁面を放電加工等に
よって形成したが，該壁面はガラスや金属等の粉状物を接着剤で付着し
て粗面を形成してもよい。これにより前記実施例とほぼ同様の効果が得
られる。③前記実施例では，表面あらさ８－Ｓ～１２－Ｓ程度の梨地面
を形成しているが，該表面あらさは溶融樹脂の種類や溶融温度等の異い
により適宜選択することができる。」（同４頁右上欄３ないし１１行）
と記載されていることが認められる。これらを総合すれば，本件発明の
「粗面状」とは，樹脂に摩擦抵抗を与え，渦流を発生させて温度分布を
一様にし，樹脂のキャビティへの移送を円滑にするとともに，波の発生
を抑えて空気の巻き込みを軽減したり樹脂中に混入している気泡を移
送中に付着吸収したりし，気泡のキャビティへの流入を軽減させる程度
の粗さを有する面の状態を意味し，少なくとも表面粗さが８ないし１２
μｍＲｍａｘ程度の梨地面を含むものと解される。
イ被告の自己実施について
(ア)証拠（甲３の２及び３，６，１７の１及び２の１ないし４，１８の
６及び７，３０の２，３９の１ないし３，４１の２，４２の１及び２，
４８の２，４９の３，５３，乙８，１２の１ないし３，１３）及び弁論
の全趣旨を総合すれば，①ⅰ被告は，半導体樹脂封止金型を自ら製作
し，又は金型製作メーカーのＴＯＷＡ株式会社（以下「ＴＯＷＡ」とい
う。）若しくはアピックヤマダ株式会社に製作させ，これを半導体装置
の製造に用いていたところ，ＴＯＷＡについては，別表１のとおり，平
成１７年までの間に，６７台の半導体樹脂封止金型を製作させたこと，
ⅱ当該６７台の半導体樹脂封止金型は，いずれも，樹脂封止されるチ
ップやリードフレームを収容する複数個のキャビティと，当該キャビテ
ィに樹脂を注入するための入口の前までの流路と複数個のポットとを
有するマルチポット方式を採用しており，うち平成４年７月２日に仕様
書が作成された４台と平成６年１０月以降に仕様書が作成された１１
台の合計１５台は，いずれも，上記流路における樹脂に接する壁面を表
面粗さが約５ないし１６μｍＲｚの梨地状に形成したものであって，本
件発明の「ランナ」，「ポット」及び「粗面状」の意味に照らし，本件
発明の技術的範囲に属すること，ⅲその結果，ＴＯＷＡに製作させた
半導体樹脂封止金型のうち本件発明の技術的範囲に属するものの割合
は，平成５年３月末で約７．７％（4台／52台），平成６年３月末で約
７．１％（4台／56台），平成７年３月末及び平成８年３月末で約１０．
３％（6台／58台），平成９年３月末で約１１．９％（7台／59台），平
成１０年３月末で約１３．３％（8台／60台），平成１１年３月末で約
１６．１％（10台／62台），平成１２年３月末で約１８．８％（12台／
64台），平成１３年３月末で約２１．２％（14台／66台），平成１４年
３月末以降で約２２．４％（15台／67台）となったこと，②ⅰ原告が
平成１２年１１月１８日に授与された実施評価優秀賞は，本件発明が成
果顕著なものであったという理由で，被告の社長から表彰されたもので
あること，ⅱ原告が同月２０日に支給された１等級の貢献特許報奨金
も，被告が，原告からの申告を基に評価を行い，３年間の売上げのうち
本件発明が貢献した額が少なくとも１億円以上あると認めたことによ
るものであることが認められる。
原告は，①キャビティの壁面とランナの壁面は，一体的に開発されて
いたところ，原告が本件発明をする前に被告が製造していた半導体パッ
ケージの表面は光沢があるのに対し，原告が本件発明をした後に被告が
製造していた半導体パッケージの表面は光沢がない，②被告が使用して
いた樹脂封止金型の壁面の一部は，光沢仕上げであったが，鏡面仕上げ
でなく，これも粗面状に形成されていたものといえると主張する。しか
しながら，①については，証拠（甲３０の２）によれば，キャビティの
壁面とランナの壁面は別々に開発されていたことが認められるから，半
導体パッケージの表面に光沢がないことは，キャビティの壁面が粗面状
であることを示すにとどまり，ランナの壁面も粗面状であることを示す
ものでない。また，②については，証拠（甲４８の２）によれば，光沢
仕上げの表面粗さは，最大でも０．３μｍＲｚであることが認められる
から，樹脂に摩擦抵抗を与え，渦流を発生させて温度分布を一様にし，
樹脂のキャビティへの移送を円滑にするとともに，波の発生を抑えて空
気の巻き込みを軽減したり樹脂中に混入している気泡を移送中に付着
吸収したりし，気泡のキャビティへの流入を軽減させる程度の粗さとは
認められない。原告の上記主張は，採用することができない。
(イ)前記(ア)認定の事実を総合すれば，被告は，自らが製造販売する全
半導体製品のうち，平成５年３月末には約７．７％，平成６年３月末に
は約７．１％，平成７年３月末及び平成８年３月末には約１０．３％，
平成９年３月末には約１１．９％，平成１０年３月末には約１３．３％，
平成１１年３月末には約１６．１％，平成１２年３月末には約１８．
８％，平成１３年３月末には約２１．２％，平成１４年３月末以降には
約２２．４％について，本件発明の技術的範囲に属する半導体樹脂封止
金型を用いて製造し，本件発明を自ら実施していたことを推認すること
ができる。
被告は，①マルチポット方式の樹脂封止金型がランナを有しないから，
本件発明を実施していない，②樹脂封止金型において樹脂が各キャビテ
ィに充填しきれなかったりボイドやブリスタ等の成形不良が生じたり
するという問題に対しては，マルチポット方式の樹脂封止金型を採用し
たり樹脂の原料や製法を改良したりすることによって解決していたか
ら，本件発明を実施する必要がなかった，③本件発明が新規性を欠いて
特許無効審判により無効にされるべきものでないことは，当事者間に争
いがないところ，被告は，本件発明に係る特許出願の前に公然と樹脂封
止金型を使用し，同出願の後も当該樹脂封止金型を使用していたから，
本件発明は，当該樹脂封止金型で実施された発明と同一でなく，被告は，
自ら本件発明を実施していなかったはずであると主張する。しかしなが
ら，①については，証拠（甲１９，２５，２６の１ないし４，乙１４，
１５，１９，２４，２５）によれば，複数個のポットを有するマルチポ
ット方式の樹脂封止金型には，ランナを有するものとランナを有しない
ものの両方があることが認められるから，マルチポット方式の樹脂封止
金型であるからといって，ランナを有しないとは限らない。また，②に
ついては，証拠（甲１の２，１９，３０の２，３５の１及び２，３６，
４２の２，４３，４４，４５の１及び２，４６，４７，４９の３，乙９，
１０，１２の１ないし３，１５，１６，１９，２４）及び弁論の全趣旨
によれば，被告は，従来，１個のポットと壁面が光沢状で長い流路を有
するシングルポット方式の半導体樹脂封止金型を用いて半導体装置を
製造していたが，流路が長いために樹脂の歩留りが低かったり樹脂が各
キャビティに充填しきれなかったりするなどの問題があったこと，そこ
で，被告は，昭和６０年，複数個のポットと壁面が光沢状で短い流路を
有するマルチポット方式の半導体樹脂封止金型を用いて半導体装置を
製造するようにしたところ，上記問題がおおむね解決したため，本件発
明を実施していなかったこと，しかし，同年ころから，半導体装置を基
板に取り付ける方法として，はんだと共に２００℃以上まで加熱する表
面実装方式が広く用いられるようになって，樹脂内の水分が気化して樹
脂にクラックが生じやすくなり，これに対しては高接着性樹脂の使用等
が検討されたが，逆に離型性が低下するという問題が生じたこと，また，
半導体装置の小型化に伴い，樹脂内の気泡等に由来するボイドが不良品
の主な原因を占めるようになり，被告は，平成４年ころから，低揮発性
樹脂の使用や硬化促進剤の減量等を検討したが，十分な効果を得られな
かったこと，これに対し，本件発明は，波の発生を抑えて空気の巻き込
みを軽減したり樹脂中に混入している気泡を移送中に付着吸収したり
して気泡のキャビティへの流入を軽減させるだけでなく，表面粗さを調
節すれば離型性も向上させること等が判明していたことから，被告は，
同年ころ，ＴＯＷＡからの提案を受け，本件発明を実施するようになっ
たことが認められるから，これらの事実によると，本件発明を実施する
必要があったものといえる。さらに，③については，被告が本件発明に
係る特許出願の後に使用していた本件発明の技術的範囲に属する樹脂
封止金型を上記特許出願の前から使用していたことを認めるに足りる
証拠はない。被告の上記主張は，採用することができない。
(3)想定実施料について
ア半導体製品の売上高から算出した想定実施料について
(ア)被告の自己実施による売上高について
ａ本件発明と相当因果関係がある被告の利益
前記(2)イ(イ)②に関して認定した事実によれば，被告は，従来から，
樹脂封止金型を用いて半導体装置を製造していたところ，本件発明を
自ら実施することにより，半導体装置の歩留りを向上させ，向上した
歩留り分の半導体装置を含む半導体製品を販売して利益を得ていたも
のといえる。そして，本件発明の実施に係る樹脂封止金型は，半導体
装置の製造に用いられるものであり，被告は，半導体製品の製造及び
販売等を業とするのであるから，被告が得ていた上記利益は通常生ず
べき利益であり，本件発明と上記利益との間には相当因果関係がある
というべきである。
被告が本件発明を自ら実施することによって向上した歩留り分の半
導体装置を含む半導体製品の売上高は，被告とその関連会社が実施し
ていた期間に製造した半導体製品の売上高に，①被告とその関連会社
がＴＯＷＡに製作させた半導体樹脂封止金型の数に対して被告がＴＯ
ＷＡに製作させた半導体樹脂封止金型の数が占める割合，②被告が製
造した半導体製品の数に対して本件発明の技術的範囲に属する半導体
樹脂封止金型を用いて製造した半導体製品の数が占める割合（前記(2)
イ(ア)の割合）及び③被告が本件発明を自ら実施することによって向
上した半導体装置の歩留りの割合をそれぞれ乗じる方法で算出するの
が相当である。
まず，被告が本件発明を自ら実施していた期間は，ＴＯＷＡに対し
て本件発明の技術的範囲に属する半導体樹脂封止金型に係る仕様書を
初めて作成させた平成４年７月２日の約２月後である同年９月１日か
ら本件特許権が消滅した日の前日である平成１７年１２月１５日まで
と認めるのが相当である。
また，証拠（甲２９の６ないし１９，３０及び４１の各２）によれ
ば，被告とその関連会社が製造した半導体製品の売上高は，平成４年
度（同年４月から翌年３月まで。以下同じ。）が約１５０８億７００
０万円，平成５年度が約１７２３億９４００万円，平成６年度が約１
８７３億１１００万円，平成７年度が約２１４１億２６００万円，平
成８年度が約１３１３億３８００万円，平成９年度が約１３５０億２
４００万円，平成１０年度が約１１６７億４１００万円，平成１１年
度が約１５９１億７８００万円，平成１２年度が約１８１９億円，平
成１３年度が約１１３６億円，平成１４年度が約１１９２億円，平成
１５年度が約１３２２億円，平成１６年度が約１５０７億円，平成１
７年度が約１５０７億円であったこと，被告の関連会社は，別表２の
とおり，昭和６３年から平成１６年までの間に，ＴＯＷＡに２７台の
半導体樹脂封止金型を製作させたことが認められる。
さらに，証拠（甲３３，３４）によれば，半導体装置は，精密なた
めに，歩留りが低くなりやすいことが認められ，これに本件発明が成
果顕著なものであったという理由で原告が被告から実施評価優秀賞を
授与されたことを併せ考慮すれば，被告が本件発明を自ら実施するこ
とによって向上した半導体装置の歩留りの割合は，２０％と認めるの
が相当である。
そうすると，被告が本件発明を自ら実施することによって向上した
歩留り分の半導体装置を含む半導体製品の売上高は，次の計算式のと
おり，合計４５９億３３９９万６１６０円となる。
(計算式)
平成４年度：1508.70億円×7月(同年９月ないし平成５年３月)／12月
×52台／64台×0.077×0.2＝11億0119万3843円
平成５年度：1723.94億円×52台／64台×0.077×0.2
＝21億5707万9925円
平成６年度：1873.11億円×56台／68台×0.071×0.2
＝21億9043万6870円
平成７年度：2141.26億円×58台／71台×0.103×0.2
＝36億0334万8518円
平成８年度：1313.38億円×58台／73台×0.103×0.2
＝21億4962万5238円
平成９年度：1350.24億円×59台／75台×0.119×0.2
＝25億2800万9344円
平成１０年度：1167.41億円×60台／76台×0.133×0.2
＝24億5156万0999円
平成１１年度：1591.78億円×62台／80台×0.161×0.2
＝39億7228万6990円
平成１２年度：1819億円×64台／82台×0.188×0.2
＝53億3809万9512円
平成１３年度：1136億円×66台／84台×0.212×0.2
＝37億8450万2857円
平成１４年度：1192億円×67台／87台×0.224×0.2
＝41億1253万7011円
平成１５年度：1322億円×67台／93台×0.224×0.2
＝42億6679万0537円
平成１６年度：1507億円×67台／93台×0.224×0.2
＝48億6388万3010円
平成１７年度：1507億円×259日／365日×67台／94台×0.224×0.2
＝34億1464万1506円（１円未満切捨て）
ｂ寄与度による減額
半導体製品の機能は，演算処理をして特定の働きをすることにあり，
この機能を有するのは，専ら半導体装置中のチップであって，製造の
手間と費用も精密なチップに集中することは明らかである。証拠（甲
３２）によれば，チップ等を封止するパッケージの機能は，チップを
外気から遮断して保護することにあることが認められるから，樹脂か
ら成型されるパッケージは，半導体製品の補助的な部材にすぎず，半
導体製品を購入する際の動機の形成に寄与するものとも考え難く，半
導体樹脂封止金型は，チップ等を封止する道具にすぎない。
これらの事情を総合すれば，被告が本件発明を自ら実施することに
よって向上した歩留り分の半導体装置を含む半導体製品における本件
発明の寄与率は，１％であると認めるのが相当である。
そうすると，被告が本件発明を自ら実施することによって向上した
歩留り分の半導体装置を含む半導体製品の売上高は，４億５９３３万
９９６１円（１円未満切捨て）に減額される。
(イ)被告の独占的自己実施による売上高について
証拠（乙２２の１及び２）によれば，昭和５８年３月２３日に公開さ
れた実開昭５８－４２９３８号に係る公報の第１図には，従来技術とし
て，被樹脂封止装置を収容する複数個のキャビティと，該キャビティに
樹脂を導入するランナ及びポットとを有する樹脂封止金型において，前
記キャビティと前記ランナにおける前記樹脂に接する壁面をＥＤＭ法で
形成した樹脂封止金型が開示されていることが認められるから，本件発
明に技術的な優位性があったとはいい難い（原告は，ＥＤＭ法につき，
本件発明に係る特許出願前は表面粗さが１０μｍＲｍａｘ程度と粗く，
離型性が低かったのに対し，本件発明は表面粗さが最小８μｍＲｍａｘ
と細かく，離型性が高かったため，技術的な優位性があったと主張する
が，本件発明は表面粗さをその構成要素とするものでないから，採用の
限りでない。）。
また，本件発明は，前記(2)ア(ウ)のとおり，樹脂封止金型において，
樹脂に摩擦抵抗を与え，渦流を発生させて温度分布を一様にし，樹脂の
キャビティへの移送を円滑にするとともに，波の発生を抑えて空気の巻
き込みを軽減したり樹脂中に混入している気泡を移送中に付着吸収した
りし，気泡のキャビティへの流入を軽減させる効果を有するにとどまり，
樹脂のキャビティへの移送を確実に行わせたり，気泡のキャビティへの
流入を完全になくす効果を有するものではない。
そして，証拠（甲２５，２６の３，３０の２，４３，乙１５，１９，
２０，２５）及び弁論の全趣旨によれば，従来，シングルポット方式の
半導体樹脂封止金型には，流路が長いために樹脂の歩留りが低かったり
キャビティの位置次第で成型品の品質にばらつきが生じやすかったりす
るという問題があったが，昭和５４年７月，ポットを複数個にして樹脂
の移送距離を短くしたマルチポット方式の半導体樹脂封止金型に関する
考案が，ＴＯＷＡの関係者から実用新案登録出願され，上記問題をおお
むね解決するものであったことから，昭和５８年ころから，マルチポッ
ト方式の半導体樹脂封止金型がシングルポット方式の半導体樹脂封止金
型に代わって使用されるようになり，被告は，本件発明について実施許
諾の申入れを受けることがなかったことが認められる。
しかし，前記(2)イ(イ)②に関して認定した事実のとおり，昭和６０年
ころから，表面実装方式が広く用いられるようになって，樹脂にクラッ
クが生じやすくなり，高接着性樹脂の使用等が検討されたが，逆に離型
性が低下するという問題が生じた上，半導体装置の小型化に伴い，樹脂
内の気泡等に由来するボイドが不良品の主な原因を占めるようになり，
低揮発性樹脂の使用等も検討されたが，十分な効果を得られなかったと
ころ，本件発明は，気泡のキャビティへの流入を軽減させるとともに，
表面粗さを調節すれば離型性も向上させること等が判明していたことか
ら，被告は，平成４年ころ，ＴＯＷＡからの提案を受け，本件発明を実
施するようになったものである。そして，証拠（甲４９の３）によれば，
ＴＯＷＡは，平成５年ころから，被告以外の顧客に対しても，ランナ等
における樹脂に接する壁面をＥＤＭ法で形成したマルチポット方式の半
導体樹脂封止金型を製作するようになったことが認められる。
そうすると，本件発明は，技術的な優位性に乏しい上，従来技術の問
題を完全に解決するものでなく，代替技術も存在したものであるが，半
導体製品やその製造方法の改良を受けて，代替技術と共に併用されるよ
うになったから，実施の必要性は相応にあったものということができる。
以上の事情を総合的に考慮すると，被告が本件発明を自ら実施するこ
とによって向上した歩留り分の半導体装置を含む半導体製品の売上高に
占める超過売上高の割合は，２０％であると認めるのが相当である。
(ウ)想定実施料の額について
証拠（甲１の２，６，１５，４９の３，乙１６，２２の２）によれば，
本件発明は，表面粗さを調節すれば，離型性や捺印付着性が向上すると
いう副次的効果も有すること，しかし，本件明細書の発明の詳細な説明
には，本件発明が専らシングルポット方式の樹脂封止金型における問題
点を解決するものとして記載され，マルチポット方式の樹脂封止金型に
おける問題点を解決するものとしては明記されていないため，本件発明
は，一見するとマルチポット方式の樹脂封止金型には適用されないもの
と誤解されやすく，実施許諾の申入れを受けにくいものであったことが
認められる。
以上の事情に，前記(イ)の事情のほか本件に現れた諸事情を総合的に
考慮すると，本件発明の想定実施料の率は，２％であると認めるのが相
当である。そうすると，その額は，次の計算式のとおり，１８３万７３
５９円となる。
(計算式)4億5933万9961円×0.2×0.02＝183万7359円（１円未満切捨て）
イ実施貢献度から算出した想定実施料について
原告は，被告の評価基準によれば，１等級の実施貢献度を得るには，被
告が自ら本件発明を実施することによって得られた３年間の売上高が５
億円以上であることが必要であるとして，被告が自ら本件発明を実施する
ことによって得られた売上高は３１億５４００万円を下らず，想定実施料
の額も３１億５４００万円を下らないと主張する。しかしながら，被告が
本件発明を自ら実施することによって得られた売上高は，前記ア(ア)ｂの
とおり，４億５９３３万９９６１円であって，これに限られる。原告の上
記主張は，採用することができない。
(4)したがって，本件発明により被告が受けるべき利益の額は，１８３万７３
５９円である。
２争点②（本件発明がされるについて被告が貢献した程度）について
証拠（甲６，２２，３７）及び弁論の全趣旨を総合すれば，原告は，昭和５
８年ころ，ＥＰＲＯＭ装置の樹脂封止工程において金属細線の変形や断線が多
発したことから，その問題を解決するため，樹脂の注入経過を観察していたと
ころ，樹脂の先端に気泡が発生していることを発見し，本件発明を着想したこ
とが認められる。
そうすると，原告は，被告から発明の課題を直接は提供されていないものの，
着想の契機を提供され，被告の研究施設や資機材を用いて本件発明に至ったも
のということができる。
以上の事情を総合的に考慮すると，本件発明がされるについて被告が貢献し
た程度は，７５％であると認めるのが相当である。
３争点③（共同発明者の有無）について
証拠（甲２８）及び弁論の全趣旨を総合すれば，Ｂは，原告が本件発明をし
た当時，原告の上司であったこと，Ｂを共同発明者として特許出願したのは，
Ｂが原告に対して樹脂に気泡が発生することをメルトフラクチャー現象という
旨教えたことによるものであることが認められる。
そうすると，Ｂは，本件発明の技術的思想の特徴的部分の創作行為に現実に
加担していないから，本件発明の共同発明者であると認めることはできない。
したがって，本件発明には，共同発明者がいない。
４以上によれば，相当の対価の額は，次の計算式のとおり，４５万９３９９円
となり，支払済みの報奨金１６万３０００円を控除すれば，未払の相当の対価
の額は，２９万６３９９円となる。
(計算式)183万7359円×(1－0.75)＝45万9399円（１円未満切捨て）
５よって，原告の請求は，相当の対価２９万６３９９円及びこれに対する訴状
送達の日の翌日であることが記録上明らかな平成２２年１０月２８日から支
払済みまで民法所定の年５分の割合による遅延損害金の支払を求める限度で
理由があるから，この限度で認容し，その余は理由がないからこれを棄却する
こととして，主文のとおり判決する。
東京地方裁判所民事第４７部
裁判長裁判官高野輝久
裁判官三井大有
裁判官志賀勝
（本判決添付の特許公報は，掲載を省略）

戻る