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平成２７年４月２３日判決言渡
平成２６年（ネ）第１００８３号，同１０１０１号職務発明対価請求控訴，同附
帯控訴事件（原審・東京地方裁判所平成２２年（ワ）第２５９３４号）
口頭弁論終結日平成２７年１月２９日
判決
控訴人兼附帯被控訴人Ｘ
訴訟代理人弁護士金子晃
島津守
梅津有紀
栗田祐太郎
福田恵太
被控訴人兼附帯控訴人株式会社リコー
訴訟代理人弁護士竹田稔
長谷川卓也
服部謙太朗
主文
１本件控訴及び本件附帯控訴をいずれも棄却する。
２原判決主文１項中「７４６万７５７３円」とあるを「７４６万７５
７４円」と更正する。
３控訴費用は控訴人兼附帯被控訴人の負担とし，附帯控訴費用は被控
訴人兼附帯控訴人の負担とする。
事実及び理由
第１当事者の求めた裁判
１控訴人兼附帯被控訴人
原判決を次のとおり変更する。
被控訴人兼附帯控訴人は，控訴人兼附帯被控訴人に対し，金５０００万円及
びこれに対する平成２２年５月２０日から支払済みまで年５分の割合による金
員を支払え。
２被控訴人兼附帯控訴人
(1)原判決中被控訴人兼附帯控訴人敗訴部分を取り消す。
(2)控訴人兼附帯被控訴人の請求を棄却する。
第２事案の概要
１本件は，被控訴人兼附帯控訴人（以下「被告」という。）の従業員であった控
訴人兼附帯被控訴人（以下「原告」という。）が，被告に在籍中，被告の業務範囲に
属し，かつ，原告の職務に属する「選択信号方式の設定方式」に関する発明をし，
その特許を受ける権利を被告に承継させたとして，被告に対し，平成１６年法律第
７９号による改正前の特許法３５条（以下「旧３５条」といい，特許法は，単に「法」
という。）３項に基づく相当の対価の一部として，５億円及びこれに対する催告の日
の翌日である平成２２年５月２０日から支払済みまで民法所定の年５分の割合によ
る遅延損害金の支払を求める事案である。
原判決は，被告に対し，７４６万７５７４円（更正後）及びこれに対する平成２
２年５月２０日から支払済みまで民法所定年５分の割合による遅延損害金の支払を
命じる限度で，原告の請求を認容し，その余の原告の請求を棄却した。
これに対し，原告は，５０００万円及びこれに対する平成２２年５月２０日から
支払済みまで民法所定年５分の割合による遅延損害金の支払を求める限度で原判決
の変更を求めて一部控訴し，被告は，原判決中被告の敗訴部分を取り消し，原告の
請求を棄却することを求めて附帯控訴した。
２争いのない事実（後掲各証拠及び弁論の全趣旨により容易に認められる事実
を含む。）
(1)当事者
被告は，光学機器，事務用機器，音響機器，電気機器，その他一般機械器具等の
製造，販売，設置工事等を目的とする株式会社である。
原告は，昭和５７年３月３１日，被告に入社し，同年１０月にファクシミリ事業
部の設計部署に配属されて，プリンタの開発（ヒーターを制御する電気回路等の設
計開発）に携わり，その後，昭和５８年からビジネス用小型普通紙ファクシミリ装
置の操作部の電気回路設計を担当するようになり，昭和５９年頃には，ビジネス用
ファクシミリ装置のＮＣＵ（ネットワークコントロールユニット：網制御装置）の
電気回路設計を担当していた（乙３，５，弁論の全趣旨）。
原告は，平成１４年４月に設計部門から知財部門に異動して知財業務を担当した
後，平成２２年３月３１日に被告を退職した（甲６２，弁論の全趣旨）。
(2)原告の職務発明
原告は，昭和６０年，被告の業務範囲に属し，かつ，原告の職務に属する「選
択信号方式の設定方式」に関する発明（後記の本件発明）をし，そのころ，被告の
発明取扱規定（乙４４の１。以下「本件取扱規定」という。）に基づいて，これの特
許を受ける権利を被告に承継した（弁論の全趣旨）。
(3)本件発明に係る特許
ア特許登録
被告は，昭和６０年１１月１２日，発明の名称を「選択信号方式の設定方式」と
し，特許請求の範囲を後記（ｱ）のとおりとする特許発明（請求項の数１）について
特許出願をし（以下「本件特許出願」といい，この請求項に係る発明を「補正前発
明」という。出願当時の明細書及び図面を「出願時明細書等」という。），昭和６２
年５月２３日に公開，平成６年１０月１９日に公告がなされた。平成７年１月２０
日，平成６年法律第１１６号による廃止前の特許付与前異議が申し立てられ(以下
「本件異議申立て」という。），被告は，同年１０月４日付けの手続補正書により，
特許請求の範囲を後記（ｲ）のとおりとすることを含む手続補正をし（上記補正書を
「本件補正書」，この補正を「本件補正」という。），平成９年５月９日，設定登録を
受けた（特許第２１２９２９８号。請求項の数１。以下「本件特許」といい，本件
補正による補正後の請求項に係る特許発明を「本件発明」という。また，本件特許
に係る明細書及び図面（甲１），本件補正書（甲２）を合わせて「本件明細書等」と
いう。）。（甲１，２，乙２２の１・２，２３，８９の２，弁論の全趣旨）
(ｱ)補正前発明の特許請求の範囲
「【請求項１】
電話回線を伝送回線として用いる通信装置の選択信号方式の設定方式において，
複数の異なる信号方式の選択信号を発生する選択信号発生手段と，電話回線上のダ
イアルトーンを検出するダイアルトーン検出手段を備え，装置設置時に，上記選択
信号発生手段から異なる種類の信号方式の選択信号を順次発生させ，その都度上記
ダイアルトーン検出手段がダイアルトーンを検出しているかどうかを判別し，ダイ
アルトーンが検出されていないときに発生させた選択信号の信号方式を当該電話回
線における選択信号の信号方式として設定することを特徴とする選択信号方式の設
定方式。」
(ｲ)本件発明の特許請求の範囲（下線部は補正箇所）
「【請求項１】
電話回線を伝送回線として用いる通信装置の選択信号方式の設定方式において，
複数の異なる信号方式の選択信号を発生する選択信号発生手段と，電話回線上のダ
イアルトーンを検出するダイアルトーン検出手段を備え，装置設置時に，上記選択
信号発生手段から異なる種類の信号方式の選択信号を順次発生させ，その都度上記
ダイアルトーン検出手段がダイアルトーンを検出しているかどうかを判別し，ダイ
アルトーンが検出されていないときに発生させた選択信号の信号方式を当該電話回
線における選択信号の信号方式として設定するとともに，いずれの信号方式の選択
信号を発生させてもダイアルトーンが検出され続けた場合には，あらかじめ設定さ
れた所定の信号方式を当該電話回線における選択信号の信号方式として設定するこ
とを特徴とする選択信号方式の設定方式。」
イ本件発明の構成要件の分説
本件発明を構成要件に分説すると，次のとおりである（以下，それぞれの記号に
従い「構成要件Ａ」などという。甲１，２）。
Ａ電話回線を伝送回線として用いる通信装置の選択信号方式の設定方式におい
て，
Ｂ１複数の異なる信号方式の選択信号を発生する選択信号発生手段と，
２電話回線上のダイアルトーンを検出するダイアルトーン検出手段を備え，
Ｃ１装置設置時に，上記選択信号発生手段から異なる種類の信号方式の選択信号
を順次発生させ，
２その都度上記ダイアルトーン検出手段がダイアルトーンを検出しているかど
うかを判別し，
Ｄダイアルトーンが検出されていないときに発生させた選択信号の信号方式を
当該電話回線における選択信号の信号方式として設定するとともに，
Ｅいずれの信号方式の選択信号を発生させてもダイアルトーンが検出され続け
た場合には，あらかじめ設定された所定の信号方式を当該電話回線における選
択信号の信号方式として設定することを特徴とする
Ｆ選択信号方式の設定方式。
(4)被告と各社とのライセンス契約
被告は，原判決第２，２(4)記載のＡ社ないしＥ社の各社との間でそれぞれライセ
ンス契約（以下，上記各社の略語に応じて，それぞれ「Ａ社ライセンス契約」など
といい，上記５社との各ライセンス契約を併せて「本件各ライセンス契約」という。）
を締結した。このうちＡ社ライセンス契約，Ｂ社ライセンス契約及びＥ社ライセン
ス契約は，いずれも被告と相手方との包括クロスライセンス契約であり，Ｃ社ライ
センス契約及びＤ社ライセンス契約は，いずれも被告から相手方に対する本件特許
に係る有償ライセンス契約である。
本件各ライセンス契約に係る各契約書の記載事項及び同契約の内容は，原判決第
２，２(4)のとおりである。
(5)本件発明に係る対価の支払
被告は，原告に対し，本件取扱規定に基づいて，本件発明に関する報償金として，
少なくとも合計５５５万７０００円を支払った。その内訳は，原判決第２，２(5)ア
ないしカのとおりである。
(6)職務発明対価の請求
原告は，平成２２年５月１９日，被告に対し，本件発明についての特許を受ける
権利の承継に係る相当の対価の支払を請求した（甲３の１，２）。
３争点及びこれに対する当事者の主張
争点及び争点についての当事者の主張は，以下の(1)のとおり，補正し，以下の(2)
のとおり，当審における当事者の主張を付加するほかは，原判決「事実及び理由」
の第２，「３争点」及び「第３争点に関する当事者の主張」欄記載のとおりであ
る。
(1)補正
原判決第３中にある「法３５条」をいずれも「旧３５条」と改める。
(2)当審における当事者の主張
ア争点(3)ア（被許諾企業による本件発明の実施の有無・構成要件Ｅのクレ
ーム解釈）
（原告の主張）
(ｱ)「いずれの信号方式の選択信号を発生させても」（構成要件Ｅ）の意
義
原判決が，構成要件Ｅの「いずれの信号方式の選択信号を発生させても」を「全
ての信号方式の選択信号を発生させても」と解釈すべき旨判断したのは，以下のと
おり，誤りである。
a原判決は，「本件明細書等には，構成要件ＡないしＤの効果として，
『通信装置の設置作業における選択信号の設定を省略できる』こと（甲２・３項）
が記載されていることに照らしても，上記請求項１の構成要件ＡないしＤの記載は，
複数の異なる信号方式を全て発生させて，それぞれの信号方式の適用の可否を調査
し，その中から適用できる信号方式を判別して，それを当該電話回線における信号
方式として設定することを規定しているものと解される。」と述べるところ，「選択
信号の設定を省略できる」という事実から直ちに「すべての選択信号の設定を省略
できる」という結論が導かれるわけではない。「選択信号の設定を省略できる」こと
を本件発明の効果と考えた場合，それは構成要件ＡないしＤの効果ではなく，構成
要件ＡないしＥの効果であることから，構成要件Ｅによって最後に「所定の信号方
式を設定する」ため，少なくとも当該「所定の信号方式」で選択信号を送出する必
要はない。すなわち，すべての信号方式で選択信号を送出しなくても，「通信装置の
設置作業における選択信号の設定を省略できる」ことから前記判示には誤りがある。
本件特許について「複数の異なる信号方式を全て発生させて，それぞれの信号方式
の適用の可否を調査し，その中から適用できる信号方式を判別」するものと解釈す
るのは，不当な限定解釈である。
ｂそもそも，構成要件Ｅの効果は，「信号方式が何も設定されない事態
を回避できる」ことであり，すべての信号方式で選択信号を送出しなくてもその効
果を奏することができるから，この意味でも原判決は誤りである。
ｃ原判決は，「『例えば，なんらかの原因で選択信号が正常に送出され
なかった場合』（甲２・３項），『選択信号が正常に出力されなかった場合であるの
で，・・・かかる異常を表示し』（甲１・第５欄４９行ないし第６欄１行）と記載さ
れているところ，複数の異なる信号方式のうちの一部を発生させただけでは，ダイ
アルトーンが検出され続けたとしても，それが通信装置から選択信号が正常に出力
されなかった場合（異常な場合）に当たるのか，あるいは，単に発生させた信号方
式が電話回線に適用できないものであったにすぎないのかを区別することはできな
いのであるから，上記記載は，通信装置が発生し得る全ての信号方式を発生させた
上で，選択信号が正常に出力されないなどの異常な場合であるか否かを判定するこ
とを前提としているものと解される。」と認定するところ，両者を区別できないので
あれば，異常な場合であるか否かの判定ができないため，論理が矛盾する。
ｄ原判決は，本件明細書等において「さらに１６ｐｐｓのダイアルパ
ルスを試す処理を『追加』することが記載されているにすぎないのであって，これ
らの４種類の信号方式のうちの一部の信号方式の発信を省略することは何ら記載さ
れていないというべきである。」として，「すべての信号方式で選択信号を送出する」
との解釈を導き出しているところ，この点についても，必ずしもそのような解釈が
一義的に導かれるわけではない。旧日本電信電話公社の「技術基準」によれば，他
国のダイアルパルス方式である１６ｐｐｓは国内では使用できず，その使用も禁止
されているため，自動設定機能を日本国内で使用する場合，１６ｐｐｓで選択信号
を送出することはないから，すべての信号方式で選択信号を送出する必要はない。
(ｲ)「あらかじめ設定された所定の信号方式を・・・設定」（構成要件Ｅ）
の意義
ａ原判決は，「ユーザーによって選択される信号方式は，ダイアルトー
ンが検出され続けることが判別された時点よりも前に設定されていたものではな
い」と認定し，「あらかじめ設定された所定の信号方式を・・・設定」に該当しない
とするが，誤りである。「ユーザーによって選択される信号方式」（ユーザーによっ
てまだ選択されていない信号方式）は，ダイアルトーンが検出され続けることが判
別されたときにユーザーが選択できるように装置の画面に表示する信号方式であり，
本件特許のように回線自動設定のプログラムが動作開始する時点，すなわち，「ダイ
アルトーンが検出され続けることが判別された時点よりも前」には，画面に表示す
る信号方式として既に決まっていた（設定されていた）信号方式である。
また，「所定の信号方式」の「所定」については「一つ」という意味はなく，複数
であっても「所定」であるため，「あらかじめ設定された所定の信号方式」を一つの
信号方式に限定解釈する理由はない。
ｂ原判決は，「そもそも，手動による設定は技術的範囲に含まれない。」
旨述べ，さらに，「本件発明においては，従来の手動設定の手間やユーザーに手動設
定が困難であることを従来技術の不都合と捉えて，本件発明がその不都合を『解消』
するもの，すなわち手動設定を要しないこととするものとされていることは明らか
である。」とする。しかし，本件特許は，使用できる信号方式を自動で判別する発明
であるところ，何らかの原因で自動判別がうまくいかない場合にはユーザーに手動
で信号方式を選択させたとしても，このような事態は極めて稀であるため，ほとん
どの場合について設定の手間を解消するということに変わりはない。したがって，
手動による設定は技術的範囲に含まれないと限定解釈するのは相当でない。
（被告の主張）
(ｱ)「いずれの信号方式の選択信号を発生させても」（構成要件Ｅ）の意
義について
原判決の認定は正当であって，原告の主張(ｱ)はいずれも失当である。
(ｲ)「あらかじめ設定された所定の信号方式を・・・設定」（構成要件Ｅ）
の意義について
ａ原告の主張(ｲ)は失当である。
ｂ本件発明の特許請求の範囲において，「設定」，「所定」といういずれ
も定めるという意味を含む用語をあえて重ねて用いた上で，本件明細書等では，１
０ｐｐｓという特定の信号方式に事前に設定する実施例のみが開示されており，設
定される信号方式が可変であることを示唆する記載は一切ないから，このような実
施例の記載を踏まえた上で，実施例の記載とクレームの記載内容とを一体的に解す
べきであり，原判決のようにこれらを別個に検討すべきではない。
イ争点(3)イ（被許諾企業による本件発明の実施の有無・構成要件充足性）
（原告の主張）
上記アを踏まえると，原判決別紙「訴訟物リスト」記載の４６５機種のすべてが
本件特許の技術的範囲に属するといえる。
（被告の主張）
上記アのとおりであるから，原判決が本件発明の構成要件を充足するとした製品
のうち，Ｂ社製品すべてとＤ社●●●６０及びＥ社の●●●●●●７は，本件発明
の構成要件を充足しない。
ウ争点(4)ア及びイ（Ａ社（又はＢ社）ライセンス契約における利益の額）
（原告の主張）
(ｱ)原判決は，Ａ社（又はＢ社）ライセンス契約における本件特許の寄与
率を定めるに当たり，「相手方に提示されていない特許，すなわち，契約締結時に相
手方が実施していない特許は，契約締結に対して直接的に有意な貢献をしたと評価
できないため，その他の多数の特許群の一つと同じ価値しかない」旨判断した。
しかし，Ａ社（又はＢ社）ライセンス契約の対象特許には，例えば①「契約締結
時に相手方が実施していない特許」であっても「契約締結後に相手方が実施するよ
うになる特許」，あるいは，②「契約締結時に相手方が実施している」ことが「契約
締結後に知られることになる特許」が含まれるものであり，このような特許が存在
する可能性を前提とした上でなお，Ａ社（又はＢ社）と被告とは，互いに支払うべ
き実施料の総額が均衡するものとみなして上記契約を締結した。そうすると，契約
交渉時に相手方に提示されていない特許であっても，契約締結後に相手方が実際に
実施していることが明らかになった特許については，「本来相手方から支払を受ける
べきであった実施料」を観念することが可能である。
したがって，相手方が実施していることが明らかになった特許について，単にそ
れが「提示特許」ではないことのみを理由に，実施されているか否かが定かではな
い他の特許群と同じ扱いにする原判決の判断には誤りがある。
(ｲ)本件特許は，Ｃ社，Ｄ社及びＥ社とのライセンス契約においては提示
特許であるから，これらの契約における本件特許の寄与率をＡ社（又はＢ社）ライ
センス契約における寄与率の参考にすることができ，①Ｃ社及びＤ社との実施許諾
契約（●●●分野）における本件特許の寄与率，及び②Ｅ社とのクロスライセンス
契約（●●●●分野）における本件特許の寄与率を，Ａ社（又はＢ社）との包括ク
ロスライセンス契約における本件特許の寄与率として使用することができる。
(ｳ)Ａ社（又はＢ社）ライセンス契約は，●●●●●●●●●●●●包括
クロスライセンス契約であり，かつ，提示特許について技術論争がなされたことが
窺えないほど簡単な契約内容であることからすれば，特定の特許が提示されない包
括クロスライセンス契約であったと見るのが自然である。したがって，原判決が，
Ａ社ライセンス契約について，お互いの特許を提示せずに契約締結に至ったものと
は考え難いと認定したのは誤りである。
また，Ａ社ライセンス契約が●●●年●月●日に締結された後，本件特許が最初
に実施されたのは平成９年であり，同年以降Ａ社ライセンス契約は，提示特許なく
●●●●され，Ｂ社ライセンス契約も同様に，●●●年に締結された後，平成９年
に提示特許なく●●●●されている。
このように特定の特許が提示されない包括クロスライセンス契約の場合，その特
許群を構成する一つ一つが契約締結に直接貢献しているものの，各特許の寄与率が
契約締結時には不明であるというにすぎないから，契約締結後に当該特許の実施が
明らかになれば，その貢献が明らかになるというべきである。よって，「仮に何らか
の理由で，Ａ社ライセンス契約の交渉過程では特定の特許が提示されなかったとし
ても，そのことを理由として，他の特許と同様に契約締結時に提示されていない本
件特許がその契約締結に直接の貢献をしたことになるわけではなく，また，特許群
を構成する他の多数の特許に比べてその寄与率が高くなるということもできない。」
とする原判決の判断も誤りである。
さらに，提示特許がある包括クロスライセンス契約の場合，提示特許が寄与した
のは実施料（バランス金）支払に係る契約部分であり，その余の包括クロスライセ
ンス部分に寄与したのは非提示特許である特許群である。すなわち，提示特許の寄
与による当該契約に対する貢献は契約時の実施料の支払により既に精算されている
ことからすれば，非提示特許（特許群）の寄与度を算出する際には提示特許の寄与
度を考慮する必要はない。したがって，非提示特許の寄与度は提示特許等による寄
与度を除いた部分にすぎないとの判示は，提示特許を含んだライセンス契約全体に
対して述べたものであればその論理は正しいものの，提示特許等の寄与による貢献
は既に精算されていることからすれば，非提示特許についても「契約締結に対する
何らかの寄与度」を超える寄与度を観念することが可能であるため，原判決の結論
は誤りである。
(ｴ)本件特許の機能や製品に占める重要性に関し，既に技術的に陳腐化し
ている●●●の中核機能と比べ，本件特許が，それまで存在しなかった当該双方向
通信を可能とする機能を備えているということは，その活用の程度が限定的であっ
たとしても，その機能に係る技術的意義を低く評価すべきではない。したがって，
本件発明の寄与率を件数分の１とすることは不当である。
(ｵ)以上により，Ａ社ライセンス契約において，本件発明の「使用者が受
けるべき利益の額」は「本来相手方から支払を受けるべきであった実施料」に等し
く，本件特許の寄与率を５万５５６８分の１ではなく，１（１００％）とすべきで
ある。
また，Ｂ社ライセンス契約においても，本件特許の「使用者が受けるべき利益の
額」の算定に当たっては，寄与率を６万１６９１分の１ではなく，１（１００％）
とすべきである。
（被告の主張）
(ｱ)原告の主張(ｱ)に対し
原判決が判示するように，包括クロスライセンス契約ではその契約締結に具体的
に寄与したと考えられる提示特許や代表特許に高い寄与度が認められるべきであり，
非提示特許に関しては，それらが包括クロスライセンス契約の許諾対象特許に含ま
れる以上，その許諾対象特許の総体を構成するものとして，同契約締結に対する何
らかの寄与度を観念することができるとはいい得るとしても，それは上記提示特許
等による寄与度を除いた部分にすぎず，また，非提示特許の数が極めて多いことが
通常であることからすると，個々の非提示特許の寄与度は極めて小さいというべき
であり，しかも，相手方がこれを具体的に評価して契約締結に至ったわけでない以
上，仮に一つの非提示特許が存在しなかったとしても，結果的に同じ条件でライセ
ンス契約が締結されたと考えられるのであるから，それらの個々の非提示特許につ
いては，当該ライセンス契約締結に対して直接的に有意な貢献をしたと評価するこ
とはできないのが原則である。
原告が主張する，ライセンス契約締結後にＡ社の対象製品で本件特許が実施され
ているという点については，原判決の述べるように，相手方は，既にライセンス契
約によって使用が許諾されている特許の一つであったからこれを使用したにすぎな
いと考えられるのであり，この点について過大視する必要はない。
また，原判決は，本件特許のようなライセンス契約締結後に対象製品に実施され
ていることが明らかになった特許について対象特許件数分の１の寄与率を認めてい
るのに対し，実施されているかが定かではない特許群については，「包括クロスライ
センス契約に対する特段の寄与度を認めるまでの必要はない」として，両者の取扱
いを異にする以上，これらを同等に扱うとする原告の主張は誤りである。
(ｲ)原告の主張(ｲ)に対し
原判決のとおり，Ｃ社，Ｄ社及びＥ社とのライセンス契約とＡ社（又はＢ社）ラ
イセンス契約とは，相手方，契約内容，契約時期等が異なる契約であり，契約にお
ける本件特許の位置付けも異なる以上，これをもって寄与率を算定することは不可
能である。
(ｳ)原告の主張(ｳ)に対し
●●の包括クロスライセンス契約であるとなぜ代表特許等が存在しないことにな
るのか，理解不能であり，原告の主張は失当である。
また，包括クロスライセンス契約においては提示特許や代表特許の議論等を通じ
て条件が設定されるのであり，提示特許はバランス調整金の算定のみならず，包括
クロスライセンス部分にも寄与しており，原告の主張は失当である。
(ｴ)原告の主張(ｴ)に対し
本件発明の技術的意義は，選択信号の信号方式を自動設定する際に，いずれのダ
イアルトーンを検出し続けた際に可及的に誤設定を回避するとの効果を有するにす
ぎないこと，対象製品のうち，●●●●●●●●●●においては電話回線との接続
はデジタル放送の有料番組や視聴者参加番組のデータ送信のために用いられるもの
の，そのような機能は●●●●において重要性は低く，また，平成９年から平成１
７年当時デジタル放送の視聴率は高くなく，そこでの電話回線を用いたデータ送信
の活用の程度はごく限定的であった。このような包括クロスライセンス契約におけ
る本件特許の位置付けや，本件発明の技術的意義を鑑みても，寄与率を件数分の１
程度とした原判決の認定は正当である。
エ争点(4)ウ（Ｃ社ライセンス契約における利益の額）
（原告の主張）
Ｃ社ライセンス契約において本件特許をＣ社に許諾することの対価として，被告
が相手方から付与されたグラントバックの価値は，受領した実施料の１割というの
は余りに少なく，少なくとも被告が受領した実施料と同額とされるべきである。被
告製品がＣ社のグラントバック特許を実施していることは，甲４５及び６３で立証
済みである。
（被告の主張）
原判決が述べるとおり，上記グラントバックについて，原告は具体的に主張立証
していないため，Ｃ社がこれを実施しているとは認められず，原判決は正当である。
オ争点(4)エ（Ｄ社ライセンス契約における利益の額）
（原告の主張）
(ｱ)前記エで述べたのと同様に，被告がＤ社ライセンス契約において本件
特許をＤ社に許諾することの対価として相手方から付与されたグラントバックの価
値は，少なくとも受領した実施料と同額とされるべきである。
(ｲ)被告は，原告に対し，Ｄ社ライセンス契約に関し，２回目の報償金●
●●●●●●円を支払っており，このことは，被告がＣ社から継続実施料として●
●●●●円を受領したことを示すものであるから，この分を実施料●●●●●円及
びグラントバックに加算すべきである。
（被告の主張）
(ｱ)原告の主張(ｱ)に対し
前記エにおいて述べたとおりである。
(ｲ)原告の主張(ｲ)に対し
被告が原告に支払った追加の報償金の支払は，過誤払いである。Ｄ社ライセンス
契約は，●●●●●●●●●●●に生産等を行った製品に対してのみ実施料を支払
うものであって，●●●●●にＤ社から被告に対し実施料が支払われるはずがない。
カ争点(4)オ（Ｅ社ライセンス契約における利益の額）
（原告の主張）
(ｱ)原判決は，Ｅ社ライセンス契約の交渉過程において，Ｅ社は，被告の
本件特許及び●●●●●●特許を考慮して●●●●●●●円を減額したと判断した
が，Ｅ社は，上記の減額において●●●●●●特許を考慮しておらず，専らその減
額に寄与したのは本件特許である。すなわち，甲３８の１の●●●●●●，●●●
●及び●●●●●●●の売上額が国内におけるものに限られているように，被告と
Ｅ社との間で実施料算出の基礎とされたのは，日本国内における製品売上額のみで
あるから，上記の●●●●●●●円の減額には，●●●●●●特許の対応米国特許
（以下「●●●●●●外国特許」という。）が一切寄与していないことは明らかであ
る。また，甲３８の２において，「●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●」との記載があること，原告は，Ａ
から「●●●●分野における製品において●●●●●●特許の過去分（のＥ社によ
る実施）がほとんどない」との報告を受けていること（甲６２）から，●●●●●
●外国特許は，過去分の被告及びＥ社が相互に支払うべき実施料の額には影響を及
ぼさない。さらに，●●●●●●特許が，甲３０に記載されたことのみをもって契
約交渉時に評価されていたということはできない上，●●●●●●外国特許の海外
の売上額についての実施料を被告からＥ社に対して明示的に要求していない以上，
減額に寄与することはあり得ない。
また，原判決は，上記減額について，その交渉過程におけるＥ社の一方的な提示
額であるから，これをそのまま実施料額として認められないとして，本件特許の実
施料を●●円と認定した。
しかし，被告は，甲３８の１にあるように，Ｅ社に対して支払う過去分の実施料
を●●●円（●●●●円×●●●％×●●分）と試算していたが，実際にＥ社から
当初提示された実施料は，過去分につき●●●●●●万円，２度目に提示された実
施料は●●●●●●●円と，被告の試算よりもかなり低額であったことを考慮する
と，本件特許による●●●●●●●円の減額は，交渉の駆引きの結果によるもので
はなく，Ｅ社が実際に本件特許に対し支払ってもよいと考えて提示した額であると
いえる。
(ｲ)原判決は，本件特許について，デジタル放送の有料番組や視聴者参加
番組のデータ送信のための電話回線との接続との機能は，●●●又は●●●●●●
の中核的な機能に比して重要性が高いとはいえないこと，デジタル放送の視聴割合
は高くなく，そこでの電話回線を用いたデータ送信の活用の程度はごく限定的であ
ったことなどと認定する。しかし，通常，実施料が「特許製品の売上額×実施料率」
によって算出することから明らかなように，当該特許が実施されている製品の売上
額で決まるものであり，当該特許に係る「中核的な機能に比して重要性が高いか否
か」，あるいは，「ユーザーが使用する頻度」については実施料の算出において考慮
されることはない。
(ｳ)Ｅ社による●●●●●●●円の減額は，甲３８の１の６頁に「●●●
●●●●●●●●●●●●●●」とあるとおり，過去●●間のＥ社●●●●●●●
の売上額を基に算出されたものであることからすれば，少なくとも，契約締結時に
精算されていない製品，すなわち，契約締結後に相手方の特許実施が明らかになっ
た製品（当該●●間を除いた年度の●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●の実施料は，上記に含まれていない。したがって，この部分を
「売上額×実施料率×寄与率（１００％）」により加算すべきである。
(ｴ)被告の主張(ｴ)に対し
前記(ｱ)のとおり，上記の減額に寄与したのは本件特許のみであるから，●●●●
●●特許のみが寄与したとの被告の主張は当たらない。
また，前記(ｱ)のとおり，本件特許による減額は，交渉の駆け引きとしてされたも
のではない。
さらに，Ｅ社製品が本件特許を実施していないとの被告の主張は，前記ア及びイ
において述べたとおり，失当である。
被告は，本件特許の実施料として，当初●●●円を要求し，これをＥ社に対する
減額分と考えていたところ，Ｅ社が提示した●●●●●●●円の減額に対して，そ
の減額幅を更に大きくしようとしていたから（甲３８の２の「●●●●」付け以降
の交渉経過），Ｅ社が提示した●●●●●●●円の減額分が上がることはあったとし
ても，減額幅が下がることは到底考えられない。
（被告の主張）
(ｱ)原告の主張(ｱ)に対し
減額に寄与した特許は，後記(ｴ)のとおり，本件特許ではなく，●●●●●●特許
である。
また，原判決が判示するとおり，ライセンス交渉の過程において一方から他方に
提示される金額は，両者間で客観的に評価されて合意された金額ではなく，あくま
で一方的な要求額として提示されるものであり，ライセンス条件の交渉は諸般の事
情を総合的に考慮しつつ進められるものである。したがって，減額したものが，Ｅ
社が支払ってもよいとした額であるということはできない。
(ｲ)原告の主張(ｲ)に対し
Ｅ社ライセンス契約においては，国内特許だけではなく，全世界の特許が許諾対
象特許となっていることからも，●●●●●●外国特許をＥ社が考慮していること
は明らかである。被告とＥ社のような全世界で事業を行う者同士がライセンス契約
を締結する際，外国特許を考慮しないなどということはあり得ない。国内売上高を
ベースに実施料の計算を行ったのは，計算の便宜のためにすぎない。
(ｳ)原告の主張(ｳ)に対し
本件特許はＥ社に提示した直後の平成１９年１１月に存続期間が満了しており，
契約締結時には既に消滅していて何らの排他的効力もないことからすると，Ｅ社と
の契約において本件特許の独占の利益の有無については，過去の実施料の精算の算
定のためにどの程度寄与したかを検討すれば十分である。この点，被告から本件特
許や●●●●●●特許の提示を受けたＥ社としては，実施料の減額に際して，過去
分についてすべての期間の売上等を考慮した上で減額提示をしているのであり，過
去●●分についてのみ精算がされているにすぎないとの原告の主張は失当である。
(ｴ)被告の主張
●●●●●●●円の減額に対して本件特許が寄与した割合を考慮した原判決の手
法は正当であるが，減額に寄与したカウンター特許は，●●●●●●特許のみであ
って，本件特許は含まれないというべきであるから，本件特許の寄与度を●●円と
した原判決の判断は誤りである。
すなわち，Ｅ社は，被告から本件特許をカウンター特許として提示を受けている
にもかかわらず，甲３８の２に，「●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●」（「●●●●●●●●」参照）とあるとおり，本件特許を契約対象とするこ
とは不要と判断しており，また，乙４３でも，Ｅ社は，「４．」において●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●旨述べ，本件
特許を評価していないことを再度言明している。このように，Ｅ社が本件特許を評
価していない以上，同社とのライセンス契約において本件特許の寄与は小さいとい
える。
また，原判決は，Ｅ社製品について，代替技術が実施されている特許がある一方，
本件特許が実施されている製品もあると判断しているが，前記のとおり，構成要件
Ｅの誤った解釈に基づくものであり，Ｅ社が本件特許を実施している製品は存在し
ない。
さらに，Ｅ社から最初の金額提示がされたのは平成●●年●●月●●日で，原判
決が着目した金額提示は，Ｅ社からの２度目の条件提示である。ライセンス交渉の
実務では初回の条件提示（実施料の提示）に際しては，交渉の余地を持つために相
手方からの減額要求がされることを見越して目標額に上乗せした金額を提示するの
が常識であることに照らすと，このような条件交渉の初期段階での実施料の減額は
主として交渉の駆け引きとしてされたものであり，本件特許を評価してされたもの
ではない。
加えて，Ｅ社とのライセンス契約の対象製品では，電話回線との接続が必要な機
能は対象製品において重要でなく，実際に平成１７年当時このような機能を用いて
いた程度はごく限定的である。
以上によれば，Ｅ社とのライセンス契約において，本件特許が実施料の減額に寄
与したのは，せいぜい●●●円である。
キ争点(5)（使用者貢献度）
（原告の主張）
(ｱ)原判決が挙げる被告の作業（ライセンス契約締結，特許登録対応，日々
の知財活動）は，いずれも被告の知財部門が通常行う業務内容であり，それがなけ
れば契約締結や特許登録ができなかったといえるような貢献が一切ない以上，原告
の本件発明に係る貢献に対する被告の貢献が１９倍にも及ぶということは，およそ
考えられない。
したがって，本件特許に係る原告の貢献度が５％ということはあり得ない。
(ｲ)原判決は，構成要件Ｅを追加する補正案（以下「本件補正案」という。）
を考えたのはＡである旨認定したが，以下のとおり，Ａの証言は信用することがで
きず，かかる事実認定は誤りである。
すなわち，本件特許に係る業務は，Ａにとって非常に印象に残るはずの重大案件
であったにもかかわらず，Ａは引例との相違点を発見したことを憶えていないこと，
重要な相違点である「エラー表示」については原告が送信した甲２６の２のメール
に一切記載がない上，明細書の実施例の当該箇所に○印もついていないことについ
て説明がないこと，上記メールの２及び３は補正の対象とはなり得ず，また，どの
ように原告に実験を依頼したのか明らかでないこと，Ａが最初の検討の際には相違
点を発見できなかったのに，２回目に発見できた合理的な説明がなされていないこ
と，ＡがＢ弁理士に対し本件補正を指示する連絡書（乙９０）において，本件明細
書等に記載されていない複数の作用効果の記載があるところ，これをＡがどのよう
に知り得たのかという点が明らかになっていないこと等からすれば，Ａの証言は信
用できない。Ａが「相違点として，このポイントがいいよと言ったのは，もしかす
ると発明者さんかもしれないしというところは疑義があるかなとは思います。」（証
人Ａ２８頁）と述べるのは，構成要件Ｅに係る相違点を自らが発見していなかった
からにほかならない。甲２６の２のメールについて，項目１が構成要件Ｅと他の構
成要件Ａ～Ｄとが一体となった実施態様で，しかも，最初に報告されているのに対
して，項目２及び３は単独で２番目及び３番目として報告されていることからする
と，当該メール以前には既に構成要件Ｅで補正することが決まっていたこと，すな
わち，構成要件Ｅが実施されていることが判明していたことを示すものである。
これに対して，上記連絡書の記載と原告第２準備書面４頁１０～１４行の記載が
同じであることなどからすれば，本件補正案を原告が考えたとの原告の供述を裏付
けるものであり，原告の供述に不自然な点はないから，これらの証拠評価において，
原判決には誤りがある。
(ｳ)原判決が挙げるＮＣＵの技術的蓄積については，原告が被告に入社し
た際に既に公知となっていた技術であり，被告が独自に開発した技術ではないこと
から，被告の貢献として考慮に入れるべき性質のものではない。
(ｴ)旧３５条に基づく「強制承継」と「相当の対価」は対をなすものであ
るため，「強制承継」が本件取扱規定で規定されている以上，同じく本件取扱規定で
規定されている「当該発明についての発明行為，権利化及び権利行使等に対する会
社の貢献の程度」は，旧３５条の「貢献」に相当するものといえる。
被告が定めた「発明外要素貢献度算出基準」は，発明者及び会社の貢献度を算出
する際に，それぞれの評価項目についてその割合を明確に規定していることからす
れば，原判決よりも評価できる指標であり，発明者から事実上強制的に発明の譲渡
を受けられるという旧３５条の内容に鑑みれば，法と本件取扱規定とで貢献度を評
価する基準を異ならせるときは，特許権の承継を認めることが不合理となるから，
使用者が自ら定めた貢献度に関する基準は，裁判上もこれを基礎とされるべきであ
る。
（被告の主張）
(ｱ)原判決が述べるとおり，使用者の貢献度の認定に際しては，使用者側
に特段の貢献があった点のみを考慮すべきではなく，広く使用者側の貢献事情を考
慮すべきである。
(ｲ)本件補正案を考えたのが，Ａであるとの原判決の事実認定に誤りはな
い。Ａの証言は，出願時明細書等に記載された二重丸等の記載や，乙８９の１と合
致するもので，合理的である。むしろ，原判決が認定するように，①原告は，自宅
で行ったという実機実験の内容も明らかにできず，尋問後に提出した陳述書では実
験は自宅ではなく会社で行ったと供述を変遷させていることからすると，原告が自
分で引用例との差異を見つけて他社●●●の実機試験を行ってその抵触性を確かめ
てＡに電話で伝えたとの供述は信用し難いこと，②原告は，平成７年９月２６日に
構成要件Ｅを付加するとの案を含む三つの補正案に関して甲２６の２に係る実機試
験の結果をＡにメールで報告しているところ，原告が本件補正案を考えてＡに補正
を指示したのであれば，その後になって改めてこのような実機試験を行う必要はな
いこと，③乙８９の１のＡのコメントの記載を原告が補正案として考えたのであれ
ば，Ａが原告に対してこのような文言で補正内容を報告することは不自然であるこ
となど，原告の主張・供述には不合理な点がありこれを信用することができない。
(ｳ)被告の貢献度は，原判決の認定よりも高く，９７％とすべきである。
すなわち，Ｃ社製品は，本件特許の技術的範囲に属していないにもかかわらず，被
告が実施料の支払を受けることができたのは，被告のライセンスグループの努力の
おかげであること（実際には，前述のとおりＢ社やＥ社の対象製品も本件特許を実
施していない。），本件特許は，本件異議申立ての際，Ａが本件補正案を考えていな
ければ取り消されていたはずだが，Ａと被告がファクシミリ分野に関する出願を集
中的に依頼していたＢ特許事務所のおかげで特許を維持できたこと，原告の提案す
る当初のクレームはファクシミリに限定されていたのを，特許事務所又は知財担当
者の主導で通信装置まで権利範囲を広げたこと，Ｅ社ライセンス契約において本件
特許以外の特許群の寄与が大きく，また，交渉開始から約●年もの長期の交渉の結
果，契約締結に至ったことは，より高く評価されるべきである。
第３当裁判所の判断
当裁判所も，原告の被告に対する請求を，７４６万７５７４円（更正後）及びこ
れに対する平成２２年５月２０日から支払済みまで年５分の割合による金員の支払
を求める限度で認めた原判決の認定判断は，正当であると判断する。その理由は，
以下の１項に原判決を付加訂正し，２項において当審における当事者の主張に対す
る判断を示すほか，原判決の「事実及び理由」中の「第４当裁判所の判断」に記
載のとおりである。
１原判決の付加訂正
(1)原判決別紙「Ａ社実施料計算表」を本判決別紙「Ａ社実施料計算表（更生
後）」に，原判決別紙「Ｂ社実施料計算表」を本判決別紙「Ｂ社実施料計算表（更生
後）」にそれぞれ改め，原判決中の「別紙『Ａ社実施料計算表』」をいずれも「別紙
『Ａ社実施料計算表（更生後）』」に，「別紙『Ｂ社実施料計算表』」をいずれも「別
紙『Ｂ社実施料計算表（更生後）』」にそれぞれ改める（なお，別紙「Ａ社実施料計
算表（更正後）」の各網掛部分に相当する「Ａ社実施料計算表」記載部分に誤記，誤
算があることは，原判決第４，５(3)イ(ｲ)の記載自体から，また，「Ｂ社実施料計算
表（更正後）」の各網掛部分に相当する「Ｂ社実施料計算表」記載部分に誤記，誤算
があることは，原判決第４，６(2)イの記載自体から明らかである。）。
(2)原判決第４中にある「法３５条」をいずれも「旧３５条」に改める。
(3)原判決９４頁２行目「設置作用」を「設置作業」と改める。
(4)原判決９６頁２３，２４行目「異常な場合であるか否かを判定することを
前提としているものと解される。」の次に，「このことは，本件異議申立てに対する
答弁書（乙２３）において，『なんらかの原因で選択信号が正常に送出されず，全て
の信号方式について正常な判定動作を行えなかった場合は，あらかじめ設定された
信号方式が選択信号の信号方式として設定され，その結果，選択信号の方式を誤設
定するという事態を回避でき・・・』との記載があることからも明らかである。」を
加える。
(5)原判決９８頁１２，１３行目「当該選択信号が正常に送出されなかったと
判定されるべきことになるが，このような判定が技術的に誤りであることは明らか
である。」を「当該選択信号が正常に送出されなかったと判定されるべきことになる
が，このことは，当該選択信号は正常に送出されたにもかかわらず，当該電話回線
に適合する信号方式の選択信号でなかった場合が含まれるのであるから，このよう
な判定が技術的に誤りであることは明らかである。」と改める。
(6)原判決１０３頁１８行目「あらかじめ一つを所定のものとして選択された
信号方式」を「上記基準時（すべての信号方式の選択信号を発生させたにもかかわ
らずダイアルトーンが検出され続けることが判別された時点）よりも前に選択され
た一つの信号方式」と改める。
(7)原判決１０５頁１行目「必ずしも一つのものに定まり」を「必ずしも当初
から一つのものに定まり」と改める。
(8)原判決１０５頁２２，２３行目「『所定の信号方式』が特定の信号方式で
なければならないと主張する。」を「『所定の信号方式』が製品出荷時において特定
の信号方式でなければならないと主張する。」と改める。
(9)原判決１０６頁３行目「『所定の信号方式』が特定のものでなければなら
ない」を「『所定の信号方式』が製品出荷時において特定のものでなければならない」
と改める。
(10)原判決１０９頁１２行目「エラーが表示され，」を削除する。
(11)原判決１２６頁２１行目「証拠（甲５４の２）」を「証拠（甲５４の２，
６１の１・２）」と改める。
(12)原判決１２７頁１１，１２行目「平成１７年（２００５年）までの合計
額は，１兆３５６８億０４７３万８１６８円」を「平成１７年（２００５年）まで
の合計額は，１兆３５６８億２３２８万６１６８円」と改める。
(13)原判決１２７頁２２，２３行目「平成１７年までの国内売上高は，合計
１兆４３３２億５５８３万８１６８円」を「平成１７年までの国内売上高は，合計
１兆４３３２億７４３８万６１６８円」と改める。
(14)原判決１３０頁１６，１７行目「平成１７年までの各年の売上高（その
合計額は，１兆４３３２億５５８３万８１６８円。）」を「平成１７年までの各年の
売上高（その合計額は，１兆４３３２億７４３８万６１６８円。）」と改める。
(15)原判決１３０頁１９，２０行目「その合計額は，６４万４８２０円」を
「その合計額は，６４万４８２９円」と改める。
(16)原判決１３６頁７，８行目「平成１７年（２００５年）までの合計額は，
８５５４億２９５３万４７６８円」を「平成１７年（２００５年）までの合計額は，
８５５４億４８０８万２７６８円」と改める。
(17)原判決１３８頁１０，１１行目「平成８年から平成１７年の各年の売上
高（その合計額は，８５５４億２９５３万４７６８円。）」を「平成８年から平成１
７年の各年の売上高（その合計額は，８５５４億４８０８万２７６８円。）」と改め
る。
(18)原判決１３８頁１３，１４行目「その合計額は，３４万６６５８円」を
「その合計額は，３４万６６６６円」と改める。
(19)原判決１６９頁２２行目，１７０頁９，１０行目，同１８行目，同２０，
２１行目の各「法３５条４項の『使用者等の貢献の程度』をそれぞれ「旧３５条４
項の『使用者等が貢献した程度』」と改める。
(20)原判決１７０頁２５，２６行目「Ａ社ライセンス契約につき６４万４８
２０円，Ｂ社ライセンス契約につき３４万６６５８円」を「Ａ社ライセンス契約に
つき６４万４８２９円，Ｂ社ライセンス契約につき３４万６６６６円」と改める。
(21)原判決１７１頁２，３行目「これらの合計額は，２億６０４９万１４７
８円」を「これらの合計額は，２億６０４９万１４９５円」と改める。
(22)原判決１７１頁６行目「被告から受けるべき相当対価の額は，１３０２
万４５７３円」を「被告から受けるべき相当対価の額は，１３０２万４５７４円」
と改める。
(23)原判決１７１頁８行目「その残額は７４６万７５７３円」を「その残額
は７４６万７５７４円」と改める。
２当審における当事者の主張に対する判断
(1)争点(3)ア（被許諾企業による本件発明の実施の有無・構成要件Ｅのクレー
ム解釈）
ア「いずれの信号方式の選択信号を発生させてもダイアルトーンが検出さ
れ続けた場合」（構成要件Ｅ）について
(ｱ)原告は，「選択信号の設定を省略できる」（甲２，３項）ことを本件発
明の効果と考えた場合，それは構成要件ＡないしＤの効果ではなく，構成要件Ａな
いしＥの効果であることから，構成要件Ｅによって最後に「所定の信号方式を設定
する」ため，少なくとも当該「所定の信号方式」で選択信号を送出する必要はない，
すなわち，すべての信号方式で選択信号を送出しなくても，「通信装置の設置作業に
おける選択信号の設定を省略できる」ことから，原判決の判示には誤りがあると主
張する。
そこで，検討するに，本件補正は，本件発明の特許請求の範囲を前記第２，２，
(3)ア(ｱ)から(ｲ)に補正（構成要件Ｅを付加）するものであり，これに伴って，その構
成や効果について，以下のａの出願時明細書等の記載を以下のｂのとおり補正する
ものである。
ａ出願時明細書等の記載
「［効果］
以上説明したように，本発明によれば，通信装置の設置時に，異なる種類の信号
方式の選択信号を順次発生させて電話回線に送出するとともに，その都度交換機か
らダイアルトーンが送出されているかどうかを判別し，ダイアルトーンが送出され
なくなったときの信号方式を，当該電話回線における選択信号の信号方式として設
定しているので，通信装置の設置作業の手間を軽減することができるという利点を
得る。」（甲１，第６欄）
ｂ本件補正書の記載
「以上説明したように，本発明によれば，電話回線を伝送回線として用いる通信装
置の選択信号方式の設定方式において，複数の異なる信号方式の選択信号を発生す
る選択信号発生手段と，電話回線上のダイアルトーンを検出するダイアルトーン検
出手段を備え，装置設置時に，上記選択信号発生手段から異なる種類の信号方式の
選択信号を順次発生させ，その都度上記ダイアルトーン検出手段がダイアルトーン
を検出しているかどうかを判別し，ダイアルトーンが検出されていないときに発生
させた選択信号の信号方式を当該電話回線における選択信号の信号方式として設定
するようにしているので，通信装置の設置作業における選択信号の設定を省略する
ことができ，かかる設置作業の手間を軽減することができるという効果を得る。
また，さらに，いずれの信号方式の選択信号を発生させてもダイアルトーンが検
出され続けた場合には，あらかじめ設定された所定の信号方式を当該電話回線にお
ける選択信号の信号方式として設定するようにしているので，例えば，なんらかの
原因で選択信号が正常に送出されなかった場合には，あらかじめ設定された信号方
式が選択信号の信号方式として設定されるので，選択信号の信号方式を誤設定する
という事態を回避できるという効果も得る。」（甲２，３項）
そして，出願時明細書等の実施例及び【第２図】には，複数の異なる信号方式の
選択信号を順次発生させ，それぞれの信号方式の適用の可否をダイアルトーンの検
出の有無によって判別し，この段階で適合する信号方式が判別できれば，当該信号
方式に設定することができ，すべての信号方式の選択信号を順次発生させたにもか
かわらず，それでもダイアルトーンが検出された場合に，「…この場合には処理112
を実行し，選択信号の信号方式を最も可能性のある１０ｐｐｓのダイアルパルス方
式に設定する。」（第６欄１行ないし同欄３行）ことが記載されている。
以上の記載及びその他の本件明細書等の記載から明らかなように，従来，通信装
置を設置する際には，通信装置の設置工事を行うサービスマンが，接続する電話回
線にいずれの信号方式が適用できるのかを調査し，その選択信号の信号方式を手動
で設定するという手間がかかり，さらに，通信装置を移動したときなどには再度サ
ービスマンによる調整が必要となるという課題があったことから，本件発明は，こ
れらの不都合を解消して通信装置の設置作業の手間を軽減することができる選択信
号方式の設定方式を提供することを目的として，構成要件ＡないしＤの構成をとっ
たことにより，通信装置の設置作業における選択信号の設定を省略することができ，
設置作業の手間を軽減することができるという効果を得るとともに，仮にいずれの
信号方式の選択信号を発生させてもダイアルトーンが検出され続けた場合には，あ
らかじめ設定された所定の最も可能性のある信号方式を当該電話回線における選択
信号の信号方式として設定すること（構成要件Ｅ）によって，選択信号の信号方式
を誤設定するという事態を可及的に回避するという効果を得ようとした発明である。
したがって，原告が指摘する「通信装置の設置作業における選択信号の設定を省
略すること」ができる効果を奏する構成には，本件補正後の請求項１に記載された
構成要件Ｅは含まれておらず，「通信装置の設置作業における選択信号の設定を省略
すること」ができるのは，本件補正前の請求項１に記載されていた構成要件Ａない
しＤから導かれる効果であることが理解でき，この効果が構成要件ＡないしＥの効
果であるとする原告の主張はその前提を欠いており，構成要件Ｅの効果を考慮に入
れて原判決を論難する原告の上記主張は失当である。
(ｲ)原告は，構成要件Ｅの効果は，「信号方式が何も設定されない事態を
回避できる」ことであり，すべての信号方式で選択信号を送出しなくてもその効果
を奏することができるため，すべての信号方式で選択信号を送出する必要はないと
主張する。
しかし，本件発明は，前記(ｱ)のとおり，構成要件Ｅにより，選択信号の信号方式
を誤設定するという事態を可及的に回避できるという効果をも奏するものであると
ころ，一部の信号方式で選択信号を送出した後に，あらかじめ設定された所定の信
号方式を設定するだけでは，その一部の信号方式以外の信号方式が当該電話回線に
おいて適合する信号方式である可能性を含んでいるから，誤設定するという事態を
可及的に回避することはできず，上記効果を奏することができない。
したがって，「すべての信号方式で選択信号を送出する必要はない」という原告の
主張は採用できない。
また，原告は，原判決の解釈が不当な限定解釈である旨主張するが，原判決第４，
３(2)ア及びイ(ｱ)において述べたとおりであって，原告の主張は採用できない。
(ｳ)原告は，原判決が，「ダイアルトーンが検出され続けたとしても，そ
れが通信装置から選択信号が正常に出力されなかった場合（異常な場合）に当たる
のか，あるいは，単に発生させた信号方式が電話回線に適用できないものであった
にすぎない場合に当たるのかを区別できない」というのであれば，それが異常な場
合であるか否かの判定ができないため，原判決の論理が矛盾する旨主張する。
しかし，原告の指摘する原判決説示部分は，原告の主張のとおり，複数の異なる
信号方式のうちの一部の信号方式による選択信号を発生させる場合も含むとの立場
に立った場合には，ダイアルトーンが検出され続けたとしても，それが通信装置か
ら選択信号が正常に出力されなかった場合に当たるのか，あるいは，単に発生させ
た信号方式が電話回線に適用できないものであったにすぎないのかを区別すること
はできない旨指摘し，そのような立場は採らないことを明らかにしているのである
から，論理矛盾はなく，原告の主張は原判決を正解しないものであって，失当であ
る。
(ｴ)さらに，原告は，前記第２，３(2)ア(ｱ)ｄのとおり主張するが，原判決
は，原告指摘部分から，当該解釈を一義的に導いたものとはいえないから，原告の
主張は当たらない。また，原告は，１６ｐｐｓは国内では使用できず，その使用も
禁止されているため，自動設定機能を日本国内で使用する場合，１６ｐｐｓで選択
信号を送出することはないから，すべての信号方式で選択信号を送出する必要はな
いと主張する。
しかし，本件明細書等には，「ところで，上述した実施例では，選択信号の信号方
式が，ＤＴＭＦ,１０ｐｐｓ,２０ｐｐｓの３種類であったが，１６ｐｐｓのダイア
ルパルスを用いている交換機を使用している国もあり，かかる国において同様の効
果を得るためには，１６ｐｐｓのダイアルパルスを発生する手段を追加して，この
ダイアルパルスを試す処理をテストプログラムに追加すればよい。」（甲１・第６欄
１５ないし２１行）と記載されており，この記載は，日本国以外で使用される交換
機に関する記述であるから，原告の主張は採用できない。
(ｵ)原告は，その他，縷々主張するが，いずれも原判決を正解せずに論難
するものにすぎず，採用の限りではない。
イ「あらかじめ設定された所定の信号方式を・・・設定」（構成要件Ｅ）に
ついて
(ｱ)原告の主張について
原告は，「ユーザーによって選択される信号方式」（ユーザーによってまだ選択さ
れていない信号方式）は，ダイアルトーンが検出され続けることが判別されたとき
にユーザーが選択できるように装置の画面に表示する信号方式であり，本件特許の
ように回線自動設定のプログラムが動作開始する時点，すなわち，「ダイアルトーン
が検出され続けることが判別された時点よりも前」には，画面に表示する信号方式
として既に決まっていた（設定されていた）信号方式である旨，及び，複数の信号
方式であっても「所定」といえるため，「あらかじめ設定された所定の信号方式」を
一つの信号方式に限定解釈する理由はない旨主張する。
確かに，「所定」とは，定まっていること，定めてあることを意味するものであり
（乙２７），その語義からは，直ちに一つに定まることを意味するものとは解されな
い。
しかし，上記の原告主張のように解した場合，「所定の信号方式」とは，単に，通
信装置が発生し得る信号方式としてプログラムに設定されている複数の信号方式を
いうにすぎないこととなり，本件発明の効果である「選択信号の信号方式を誤設定
するという事態を回避」するための構成が得られないことになる。また，本件明細
書等には，あらかじめ設定された所定の信号方式が複数であることは記載がなく，
本件発明の構成要件Ｅにおいて，複数の所定の信号方式からどのようにして一つの
所定の信号方式を設定するのかも理解することができない。
本件発明は，すべての信号方式の選択信号を発生させたにもかかわらず，ダイア
ルトーンが検出され続けることが判別された場合に，最も可能性のある信号方式に
設定することで可及的に誤設定するという事態を回避できるという効果を有するも
のであることに照らせば，本件発明における構成要件Ｅの「あらかじめ設定された
所定の信号方式」は，すべての信号方式の選択信号を発生させたにもかかわらず，
ダイアルトーンが検出され続けることが判別された時点を基準として，それまでに
一つに定まるものであると解釈するのが自然である。したがって，上記基準時にお
いて，ユーザーが選択すべき信号方式が複数残されていることを認める原告の上記
解釈は採り得ない。
また，原告は，ユーザーに手動で信号方式を選択させる場合も「あらかじめ設定
された所定の信号方式」に当たると主張するが，ユーザーによる手動設定は，上記
基準時よりも後に行われるものであるから，「あらかじめ設定された」ということが
できない上，本件発明の技術的意義からすれば，手動で設定する場合を含むものと
は解し難い。
したがって，原告の主張は採用できない。
(ｲ)被告の主張について
被告は，本件発明の特許請求の範囲において，「設定」，「所定」といういずれも定
めるという意味を含む用語をあえて重ねて用いた上で，本件明細書等において，１
０ｐｐｓという特定の信号方式を事前に設定する実施例のみが開示されており，設
定される信号方式が可変であることを示唆する記載は一切ないから，このような実
施例の記載を踏まえた上で，クレーム文言の解釈をすべきであり，原判決のように
これらを別個に検討すべきではない旨主張する。
しかし，１０ｐｐｓという特定の信号方式を事前に設定することは，単なる実施
例の記載にすぎない。また，本件明細書等（第６欄２行ないし同欄３行）には，「…
最も可能性のある１０ｐｐｓのダイアルパルス方式に設定する。」と記載されている
のみであって，その設定を通信装置の出荷前に行うのか，あるいは，出荷後に行う
のか等，設定のタイミングや設定方法について限定した記載はない。したがって，
上記実施例の記載を踏まえるとしても，被告の主張する解釈が直ちに導かれるもの
ではない。
そして，本件補正書の３項に記載されている「誤設定するという事態を回避でき
るという効果」は，前記のとおり，最も可能性のある信号方式に設定することで可
及的に誤設定を回避するとの効果であると解されるところ，これは，出荷前に設定
を行う以外にも，例えば，ごく近接した範囲で設置場所を移動させる場合などを考
慮して，直近に設定されていた信号方式と同じ信号方式を設定するようにしておく
など，出荷後に設定されることも考えられ，本件明細書等において，出荷前に設定
を行う以外の設定方法を採用できないとする記載もない。
そうすると，本件発明においては，「最も可能性のある信号方式に設定する設定方
法であって，誤設定するという事態を回避できるという効果を得ることができるも
の」であれば，特定の信号方式に事前に固定的に設定する必要はなく，可変であっ
てもよいといえる。
したがって，被告の主張は採用できない。
(2)争点(3)イ（被許諾企業による本件発明の実施の有無・構成要件充足性）
前記(1)において述べたとおり，原判決の構成要件Ｅのクレーム解釈に誤りはない
から，これに誤りがあることを前提とする原告及び被告の主張は，いずれも採用で
きない。
(3)争点(4)ア及びイ（Ａ社（又はＢ社）ライセンス契約における利益の額）
ア原告は，Ａ社（又はＢ社）ライセンス契約における対象特許には，①「契
約締結時に相手方が実施していない特許」であっても「契約締結後に相手方が実施
するようになる特許」，及び，②「契約締結時に相手方が実施している」ことが「契
約締結後に知られることになる特許」が含まれることを前提として，契約交渉時に
相手方に提示されていない特許であっても，契約締結後に相手方が実際に実施して
いることが明らかになった特許については，「本来相手方から支払を受けるべきであ
った実施料」を観念することは可能であるから，相手方が実施していることが明ら
かになった特許について，単にそれが「提示特許」ではないことのみを理由に，実
施されているか否かが定かではない他の特許群と同じ扱いにする原判決の判断には，
誤りがあると主張する。
しかし，原判決は，個々の非提示特許については，包括クロスライセンス契約に
対する特段の寄与を認めるまでの必要がないことを原則としつつ，包括クロスライ
センス契約締結当時において相手方が実施していたこと，又は，実施せざるを得な
いことが認められるような特許（「実施特許」）については，代表特許・提示特許に
準じるとしており，原告の上記②の場合を「実施されているか否かが定かではない
他の特許群と同じ扱いにする」ものではないから，上記主張は失当である。また，
原告主張の①「契約締結後に相手方が実施するようになる特許」については，その
内容が必ずしも明らかではないが，契約締結時に実施していないが，実施せざるを
得ないことが認められる特許について，原判決は，上記の「実施特許」として，代
表特許・提示特許に準じるとしているのであるから，上記に述べたことが同様に当
てはまる。さらに，当該特許が，契約後に相手方が実施を開始した特許をいうので
あれば，包括クロスライセンスの対象特許に当該特許が含まれており，実施を許諾
されているために実施をしたにすぎない場合もある上，原判決第４，４に判示した
とおり，代替特許も存したのであるから，当該特許がライセンス契約締結に有意な
貢献をしたということはできず，これを評価すべき旨の原告の主張は採用できない。
そして，原判決は，Ａ社（又はＢ社）ライセンス契約締結後に，その契約期間中
であって，かつ，本件特許の存続期間中に，Ａ社（又はＢ社）が実際に本件発明を
実施している事実を認め，本件特許をＡ社（又はＢ社）ライセンス契約の許諾対象
特許群を構成する特許の一つとして，原判決第４，５(1)オで説示した基準に基づい
て，被告が受けるべき利益の存在を認めており，契約後に実施が明らかになった特
許については，その寄与度を，Ａ社（又はＢ社）に対する各許諾対象特許の件数で
除して算定しているのに対し，実施されていない特許には原則として寄与度を認め
ず，両者の間に差を設けているのであるから，その判断には合理性があるというべ
きである。
イまた，原告は，本件特許は，Ｃ社，Ｄ社及びＥ社との関係においては提
示特許であるから，これらの契約における寄与率をＡ社（又はＢ社）ライセンス契
約における寄与率の参考にすることができる旨主張する。
しかし，Ａ社ライセンス契約時点からＣ社・Ｄ社ライセンス契約締結までは●年，
Ｅ社ライセンス契約までは●●年であり，Ｂ社ライセンス契約からＣ社・Ｄ社ライ
センス契約締結までは●年，Ｅ社ライセンス契約までは●●年であって，契約時期
を大きく異にする上，その相手方，契約内容，交渉経過が異なり，契約における本
件特許の価値も異なるのであるから，これらの契約を参考にすべき合理的事情があ
るとはいえず，原告の上記の主張は採用できない。
ウさらに，原告は，Ａ社（又はＢ社）ライセンス契約が特定の特許が提示
されない包括クロスライセンス契約であったと主張するが，原判決の認定に誤りが
あるとはいえない上，仮に，原告主張のとおりであったとしても，Ａ社（又はＢ社）
ライセンス契約における本件特許の寄与度が原判決以上の価値となることについて
合理的説明がなされておらず，上記主張は，原判決の認定を左右するものではない。
なお，原告は，本件特許がＡ社において最初に実施されたのは平成９年であると
ころ，同年●●月●●日の経過をもって，Ａ社ライセンス契約が提示特許なく●●
●●されているため，「提示特許ではない特許は多数の特許群の一つとしての価値し
かない」との原判決の認定は前提を欠く旨主張する。
上記の主張は，必ずしも明らかでないものの，A社ライセンス契約後に本件特許
が実施されたことを看過しているとの趣旨であるならば，原判決は，上記に述べた
ように，本件特許がＡ社においてライセンス契約締結後に実施されたことを評価し
て被告の利益算定を行っており，特段の寄与度を認めない非提示特許として扱った
ものではないから，その前提に誤りはない。そして，包括クロスライセンス契約に
ついては，●●●●●●●●●●●●●●●●●●●するに際し，従前の主要な条
件を維持して，当初契約後の実施を実施料として改めて評価しない場合があり，Ａ
社ライセンス契約もそのような事例であったと解されるところ，その場合，被告の
利益，すなわち，実施料に直接貢献したのは，当初契約における代表特許等である
から，本件特許を実施特許として再評価しなかった原判決の判断に誤りがあるとは
いえない。原告のＢ社ライセンス契約に係る同旨の主張についても，同様である。
エまた，原告は，提示特許がある包括クロスライセンス契約の場合，提示
特許が寄与したのは実施料（バランス金）支払に係る契約部分であり，その余の包
括クロスライセンス契約部分に寄与したのは非提示特許である特許群であることを
前提に縷々主張する。
しかし，包括クロスライセンス契約においては，代表特許，提示特許を中心とし
て，相手方の製品の当該特許に抵触するおそれの有無，抵触するおそれがある製品
の売上高，当該特許の有効性，技術的価値等を確認した上で，互いに保有する特許
の件数等を比較して，包括クロスライセンス契約の諸条件が定められ，その調整の
一環としてバランス金等が支払われるのであるから，提示特許が寄与するのは実施
料（バランス金）のみであるとする合理的根拠はない。原告の主張は，その前提に
おいて独自の見解であって採用の限りではない。
(4)争点(4)ウ（Ｃ社ライセンス契約における利益の額）
原告は，被告においてグラントバック特許を実施しているから，その価値は，原
判決の認定した実施料の１割よりも高い旨主張し，甲４５及び６３がその実施の証
左である旨主張する。
しかし，甲４５は，被告製品であるパーソナル機器関連事業のウェブサイト，甲
６３は，被告製品であるＤＶＤドライブの仕様書であるところ，これらの証拠によ
っても，グラントバック特許を被告製品において使用しているか否かは明らかでな
く，他にこれを認めるに足りる証拠はない。
よって，原告の上記主張は採用できない。
(5)争点(4)エ（Ｄ社ライセンス契約における利益の額）
ア原告は，Ｄ社ライセンス契約におけるグラントバックが有する価値は，
被告が同特許を実施していることから，原判決の認定した実施料の１割よりも高い
旨主張するが，前記(4)と同様，被告による実施を認めるに足りる証拠はなく，原告
の主張は採用できない。
イまた，原告は，Ｄ社ライセンス契約について，被告から原告に対して２
回目の報償金●●●●●●●円が支払われていることは，Ｃ社が被告に支払った継
続実施料が●●●●●円であることを示すものであり，この継続実施料額を被告が
得た利益の額として加算すべきであると主張し，これに対し，被告は，平成１５年
４月に原告に支払われた特別報償金は過誤払いであって，被告がこれに係る利益を
得たものではない旨主張する。
そこで検討するに，証拠（甲１４の４・６）によれば，被告が，原告に対し，●
●●●●●●●●●，本件特許に係る本件取扱規定に基づく特別報奨金として●●
●●●●●円を支払う旨通知し，原告の給与振込口座に振り込んだこと，原告は，
本件特許に係る実施料を被告が得たとの情報を掴んでいないことから，不思議に思
いメールで被告に問い合わせたところ，担当者が，Ｄ社ライセンス契約に関し，●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●から，特別報奨金の対象とな
った旨メールで回答したことが認められる。
しかし，Ｄ社の知的財産部長の陳述書（乙４２）には，平成●●年●月●日に締
結されたＤ社ライセンス契約は，●●●●●●●●●●●●に生産，譲渡等したも
のについて被告から非独占的通常実施権の許諾を受け，これに対し実施料●●●●
●円の支払をしたもので，●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●旨の
陳述がある。そして，この陳述は，上記陳述に係るＤ社ライセンス契約の内容につ
いて当事者間に争いがないこと，上記のメール回答にあるとおり，●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●ことや，上記の問合せメ
ールにおいて，原告が被告が実施料を獲得した事実は掴んでおらず，なぜもらえた
のか不思議に思う旨を述べた事実と整合するものであることに照らすと，十分に信
用することができる。
そうすると，契約締結前の使用等を対象とするＤ社ライセンス契約に基づく●●
●●●円の支払がなされた後に，●●●●●に実施料が支払われたわけではないか
ら，●●●●●に原告に支払われた報奨金は，被告がＤ社ライセンス契約に基づく
実施料の支払を受けていないにもかかわらず過誤払いをしたものと認められる。よ
って，原告の主張は採用できない。
(6)争点(4)オ（Ｅ社ライセンス契約における利益の額）
ア原告は，Ｅ社が，Ｅ社の特許に対する実施料過去分として当初提案した
●●●●●●●円の請求を，被告が●●●●特許，●●●●●●特許及び本件特許
をカウンター特許として示した後に●●●●●●●円に減額したことに関し，その
差額●●●●●●●円がすべて本件特許の実施料であると主張し，●●●●特許及
び●●●●●●特許は一切減額に寄与していないと述べる。これに対し，被告は，
上記減額に本件特許は寄与しておらず，減額分はすべて●●●●●●特許の寄与に
よるものであると主張するので，以下検討する。
Ｅ社ラインセンス契約のための社内検討資料である甲３０には，被告社内におい
てＥ社ライセンス契約の締結に貢献した度合いが高いと思われる特許が列挙されて
いるところ，ここには，本件特許や●●●●●●の国内特許及び●●●●●●外国
特許が挙げられている。そして，当該契約の経過報告書である甲３８の２によれば，
Ｅ社は，平成●●年●●月当時，Ｅ社の特許に係る実施料として過去分●●●●●
●●円を提示したのに対し，被告は，カウンター特許として，平成●●年●月●●
日に●●●●特許を提示し，更に遅くとも同年●月ころまでに本件特許を提示して
いるところ，●●●●特許については，Ｅ社から●●●●●●●●●●などして技
術論争がなされ，Ｅ社から●●●●特許は評価しない旨明示的に述べられていたの
に対し，本件特許についてはそのような技術論争が行われた形跡がないこと，その
後，同年●●月までの間に，被告から，上記二つのカウンター特許に加え，●●●
●●●特許が示され，このころ，Ｅ社は，「●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●」と前回の提案である●●●●●●●円から●●●●
●●●円の減額提案をしていること，最終的に，これらの三つのカウンター特許が
契約対象に盛り込まれていること，一方で，Ｅ社は，●●●●特許は別に交渉する
とし，最終的には●●●●特許も契約対象に入ったものの，平成●●年●月におい
ても，●●●●特許は評価しないという立場であったことに照らすと，Ｅ社は，●
●●●特許を評価せず，本件特許及び●●●●●●特許を併せて考慮した上で，●
●●●●●●円の減額となる提案をしたものと認められる。
そうすると，原判決のとおり，Ｅ社による減額には，本件特許及び●●●●●●
特許（●●●●●●外国特許を含む。）の両方が寄与したものと認めるのが相当であ
る。
イこの点，原告は，Ｅ社との特許紛争に関する報告書である甲３８の１に
記載されるとおり，被告とＥ社との間で実施料算出の基礎とされたのは日本国内に
おける製品売上額のみであり，上記の●●●●●●●円の減額に，●●●●●●外
国特許は一切寄与していないと主張する。
しかし，甲３０には，被告社内においてＥ社ライセンス契約の締結に貢献した度
合いが高いと思われる特許として，本件特許や●●●●●●の国内特許とともに，
●●●●●●外国特許が挙げられていること，甲３８の１は，平成●●年●月●●
日までの交渉経過に基づいて，被告がＥ社から支払を受けるべき実施料及び被告の
カウンター特許から得るべき実施料を国内における製品売上額を基礎に試算したも
のにすぎず，この額がそのまま相手方との交渉において提示されたとの事実は窺わ
れないこと，実際に成立したＥ社ライセンス契約が，その対象特許について，Ｅ社
及び被告ともに対象製品に関する全世界の特許権及び実用新案としていることなど
に照らすと，上記の減額には，●●●●●●外国特許も考慮されたものと認められ
る。
また，原告は，原判決が，本件特許のデジタル放送の有料番組や視聴者参加番組
のデータ送信のための電話回線との接続との機能は，●●●又は●●●●●●の中
核的な機能に比して重要性が高いとはいえないこと，デジタル放送の視聴割合は高
くなく，そこでの電話回線を用いたデータ送信の活用の程度はごく限定的であった
と認められるとしたことにつき，通常，実施料が「特許製品の売上額×実施料率」
によって算出することから明らかなように，当該特許が実施されている製品の売上
額で決まるものであり，当該特許に係る「中核的な機能に比して重要性が高いか否
か」，あるいは，「ユーザーが使用する頻度」については実施料の算出において考慮
されることはない旨主張する。
しかし，包括クロスライセンス契約に当たり，相手方の持つカウンター特許につ
いて，自社製品の侵害の有無，侵害とされる可能性の程度に加え，当該特許の技術
的意義，機能，当該特許の実施が製品の顧客吸引力に占める程度，代替特許の有無
など様々な事情が考慮されるのであるから，当該特許の機能等をカウンター特許に
よる減額の程度を検討する上で斟酌した原判決に誤りはなく，原告の上記主張は採
用できない。
さらに，原告は，上記●●●●●●●円の減額で考慮されたのは，甲３８の１に
「●●●●●●●●●●●●●●●●●」とあるとおり，過去●年間のＥ社●●●
●●●●の売上額にすぎないから，少なくとも，契約締結時に精算されていない製
品，すなわち，契約締結後に相手方の特許実施が明らかになった製品（当該●年間
を除いた年度の●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●）
の実施料を加算すべきであると主張する。
しかし，Ｅ社ライセンス契約の対象製品には，原告の主張する上記製品が含まれ
ていること，本件特許は平成１７年１１月に消滅するに至っていることからすれば，
Ｅ社ライセンス契約においては，過去分すべての売上を含めて考慮した上で減額が
提示されたというべきであって，Ｅ社による●●●●●●●以外の実施が後に判明
したからといって，別途本件特許に基づく実施料を取得できる契約上の根拠はない
のであるから，被告が本件特許により得た利益は，上記の●●●●●●●円の範囲
内というべきであり，原告の上記主張は採用できない。
ウ被告は，甲３８の２の平成●●年●●月●●日の欄にある，Ｅ社が「●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●」との記載を，上記減額にお
いて本件特許が寄与していない証左と主張するが，同記載部分は，被告においてＥ
社の行動を予測し，これに対し被告が採るべき方針が記載されたものと解されるか
ら，上記記載の要求を実際にＥ社が行ったかどうかは定かではない。
また，被告は，Ｅ社は，本件特許を実施していないから，Ｅ社ライセンス契約に
おける本件特許の寄与は小さい旨主張する。しかし，原判決第４，４記載のとおり，
実際にはＥ社は本件特許を実施したと認められ，しかも，前記のとおり，Ｅ社は，
●●●●特許を評価しない旨繰り返す一方で，本件特許を実施してないから同契約
から外すよう要求していなかったことに照らすと，Ｅ社は，自社製品が本件特許の
技術的範囲に属するか否かにつき懐疑的であったことを考慮したとしても，本件特
許を一定程度評価していたものと認めるのが相当である。
そして，Ｅ社は，●●●●特許を評価しないとしつつ，これら三つのカウンター
特許を対象特許とした上で，最終的に被告がＥ社に対し●●円を支払うとの内容の
契約が成立したことに照らすと，更なる減額部分にも●●●●●●特許及び本件特
許は寄与したものと解され，そうすると，本件特許の対象が過去の損害分にとどま
ることや，原判決第４，９(2)イに述べたように技術的にその機能が限定的であるこ
とを考慮したとしても，その寄与は●●円と認めるのが相当であって，これを下回
るとする被告の主張は採用できない。
(7)争点(5)（被告の貢献度）
ア事実認定上の問題
まず，原告は，本件異議申立てにおける引例との相違点及び本件補正案を考えた
のは原告であるのに，これらをＡが行った旨認定した原判決の事実認定は誤りであ
ると主張し，Ａの証言について，本件特許に係る業務は，Ａにとって非常に印象に
残るはずの重大案件であったにもかかわらず，引例との相違点を発見したことを憶
えていないことや，本件補正案に基づく実験依頼の経緯等についての記憶がないの
は不自然であることから，信用性がない旨主張する。
しかし，Ａは，被告の知的財産部員であって，常時，複数の案件を担当していた
ところ，本件補正は，証人尋問時から約１８年前に行われたものであり，本件特許
が単独でライセンス契約の対象となるに至ったのは平成●●年になってからである
ことに照らすと，これらが検討された平成７年当時において，本件特許に係る業務
が被告やＡにとって格別の重大案件であったと認めることはできず，原告指摘の点
についてＡの証言が曖昧であったり，これらを明確に記憶していなかったりするこ
とが，さほど不自然であるとは解されない。
また，原告は，Ａが「相違点として，このポイントがいいよと言ったのは，もし
かすると発明者さんかもしれないしというところは疑義があるかなとは思います。」
（証人Ａ２８頁）と述べるのは，構成要件Ｅに係る相違点をＡ自らが発見していな
かったからにほかならないと主張する。しかし，上記部分は，Ａが書いた連絡票に
ついて，その内容はＡが作成した事実を示すか否かを尋ねる趣旨の質問に対し，連
絡票からは直ちに分からない旨を回答した経緯でなされた証言であって，原告の主
張に沿う証言がなされたものと評価することはできず，上記主張は採用できない。
さらに，原告は，甲２６の２のメールについて，メールにおける項目１が構成要
件Ｅと他の構成要件Ａ～Ｄとが一体となった実施態様で最初に報告されているのに
対して，項目２及び３は単独で，しかも，上記項目１に次いで報告されていること
からすると，当該メール以前に既に構成要件Ｅを追加する補正が決まっていたこと
を示す旨主張する。しかし，その記載の順番から，直ちに原告の主張のように解す
ることはできない。かえって，甲２６の２は，その体裁からして，原告が送信した
当該メールに先立って何らかの方法で原告に対する問合せがあり，これに対応して
原告が回答をしたものと推測できるところ，ここに三つの補正案に対する実験結果
が回答されていることに照らすと，この段階では，まだ補正案が本件補正に決定さ
れていなかったと解するのが自然であり，当該メールの存在は，三つの補正案に対
して原告に回答を求めた旨の被告の主張に沿うものといえる。
加えて，そもそも，原判決は，本件異議申立てに対しては，被告の知的財産部の
従業員がＢ弁理士とともに対応に当たり，構成要件Ｅを付加する本件補正及びこれ
に基づく反論を行うことによって，本件特許出願が特許登録に至った旨を認定して
いるのであり，すべてをＡが行った旨を認定しているものではないから，原告が，
これらをＡが一人で行った旨認定したものと理解して，そのことを前提に原判決を
論難する部分については，失当である。
その他，原告の陳述及び供述，並びにＡの証言，陳述についての証拠評価は，原
判決第４，１０(3)エ，オにおいて述べたとおりであり，原告の主張は，上記説示を
左右するものではない。
そうすると，原判決において認定した諸事情は，すべて認定の基礎とすることが
でき，これらを考慮すると，被告の貢献度としては９５％と認めるのが相当である。
イ原告の主張について
原告は，原判決にいうＮＣＵ技術は，原告が入社した際には，既に公知となって
いる技術であり，被告が独自に開発した技術ではないことから，被告の貢献として
考慮に入れるべき性質のものではない旨主張する。
しかし，旧３５条４項の趣旨は，職務発明から生ずる権利や利益を，資金や資材
等の提供者である使用者と技術的思想の提供者である従業員との間で衡平に分配し，
互いの利益を調整することであると解され，使用者の貢献について，原告の主張す
る「特段の貢献」である必要がないことは，原判決第４，１０(3)アの述べるとおり
である。したがって，原告が，原判決認定のとおり，被告社内でＮＣＵの設計開発
に携わり，公知の技術を含めた被告におけるＮＣＵ技術の蓄積に接する中で本件発
明が完成されたことは，被告の貢献度を示す一事情となることが明らかであるから，
原告の上記主張は採用できない。
また，原告は，被告が定めた「発明外要素貢献度算出基準」は，発明者及び会社
の貢献度を算出する際に，それぞれの評価項目についてその割合を明確に規定して
いることからすれば，原判決よりも評価できる指標であり，発明者から事実上強制
的に発明の譲渡を受けられるという旧３５条の内容に鑑みれば，法と本件取扱規定
とで貢献度を評価する基準を異ならせるときは，特許権の承継を認めることが不合
理となるから，使用者が自ら定めた貢献度に関する基準は，裁判上もこれを基礎と
されるべき旨主張する。
しかし，「発明外要素貢献度算出基準」における「会社の貢献度」は，被告社内に
おける特別報奨金を定めるに当たって用いられるもので，旧３５条４項における「相
当の対価」の算定とは必ずしも合致するものではなく，ここにおける「貢献度」を
旧３５条４項における「使用者等が貢献した程度」と同義とすべき理由はない。ま
た，旧３５条４項は，社内に報奨金支給規定がある場合でも，これによる対価の額
が同条４項の規定に従って定められる対価の額に満たないときは，同条３項に基づ
いてその不足する額に相当する対価の支払を求めることができるものであるから，
原告の上記主張は，失当である。
ウ被告の主張について
被告は，Ｂ社，Ｃ社及びＥ社は，本件特許を実施しておらず，それにもかかわら
ず実施料を獲得できたのは，被告のライセンスグループの貢献によるものである旨
主張するが，本件特許の実施については，原判決第４，４において述べたとおりで
あって，これに反する被告主張部分は採用できない。そして，原判決の判断は，Ｃ
社について，原判決第４，４において述べた１０機種について非実施であることを
考慮に入れた上でのものであり，その他，被告が前記第２，(2)キ（被告の主張）(ｳ)
で述べるところをすべて考慮に入れたとしても，被告の貢献度としては，９５％と
するのが相当であるから，被告の主張は採用できない。
第４結論
以上によれば，原告の請求は，被告に対し，７４６万７５７４円及びこれに対す
る平成２２年５月２０日から支払済みまで年５分の割合による金員の支払を求める
限度で理由があり，その余は理由がないから，その限度で原告の請求を認容した原
判決は相当であり，本件控訴及び本件附帯控訴はいずれも理由がなく，これらを棄
却すべきである。なお，別紙「Ａ社実施料計算表（更正後）」及び「Ｂ社実施料計算
表（更正後）」の各網掛部分に相当する原判決別紙「Ａ社実施料計算表」及び同別紙
「Ｂ社実施料計算表」の記載部分に誤記，誤算があることにより，原判決主文１項
に「７４６万７５７３円」とあるのは，「７４６万７５７４円」の誤りであることが，
原判決の理由自体から明白であるから，民訴法２５７条により，原判決主文１項中
「７４６万７５７３円」とあるのを「７４６万７５７４円」と更正し，その旨を明
らかにすることとする。
よって，主文のとおり判決する。
知的財産高等裁判所第２部
裁判長裁判官
清水節
裁判官
中村恭
裁判官
中武由紀
●●●系製品
年度製品A社販売
台数（台）
平均単価
（円）
売上げ（円）各年度売上げ（円）
２００５年159,000
361,000
47,300
29,000
17,500
28,182
２００４年162,000
476,000
51,900
37,000
12,973
28,039
２００３年139,000
533,000
42,000
14,000
27,551
２００２年53,000
653,000
16,000
２００１年52,000
706,000
18,548
２０００年55,000
18,548
１９９９年57,000
18,548
１９９８年61,000
18,548
１９９７年61,000
18,548
小計（円）
●●●
年度製品総出荷額
（百万円）
Ａ社シェア出荷額（円）各年度売上げ（円）
２００５年29,905
２００４年33,510
２００３年40,036
２００２年43,170
２００１年55,512
２０００年131,088
１９９９年123,233
１９９８年145,875
１９９７年162,182
小計（円）
売上げ合計1,433,274,386,168（円）
実施料率2.5%
保有権利数（国内）55,568
実施料額644,829（円）
別紙　Ａ社実施料計算表(更正後）
年度製品B社販売
台数（台）
平均単価
（円）
売上げ（円）各年度売上げ（円）
２００５年159,000
47,300
29,000
２００４年162,000
476,000
51,900
37,000
２００３年139,000
533,000
42,000
２００２年53,000
653,000
16,000
２００１年52,000
706,000
18,548
２０００年55,000
18,548
１９９９年57,000
18,548
１９９８年61,000
18,548
１９９７年61,000
18,548
１９９６年66,000
計（円）
実施料率2.5%
保有権利数（国内）61,691
実施料額346,666（円）
別紙　Ｂ社実施料計算表(更正後）

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