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………………………………………………………………………16第１請求の趣旨
………………………………………………………………………16第２事案の概要
（，。）１前提となる事実当事者間に争いがないか後掲各証拠によって認められる
……………………………………………………………………………………………16
…………………………………………………………………………116()当事者
…………………………………………………………216()原告がした職務発明
……324()本件特許発明に係る出願経過並びに特許異議及び無効審判の経緯
………………………………………………………………424()構成要件の分説
…………………………………………………525()被告における職務発明規程
………………633()本件各特許発明に係る特許を受ける権利の被告への譲渡
………………………………………733()被告取扱規程に基づく補償金の給付
………………………………………………………………33２本件における争点
()職務発明により生じた外国の特許を受ける権利の承継についての準拠法及1
………………33び同承継についての特許法３５条の適用の有無（争点１）
()被告取扱規程に基づく職務発明の承継は，オリンパス事件最高裁判決（最2
…34高裁平成１５年４月２２日第三小法廷判決の射程範囲外か争点２）（）
…………334()本件各特許発明により被告が受けるべき利益の額（争点３）
ア被告の包括クロスライセンス契約と利益の額の算定方式（争点３−１）
……………………………………………………………………………………………34
……………34イ本件各特許発明の技術的範囲と代替技術（争点３−２）
ウ本件各特許発明の重要性と他社製品等における本件各特許発明の実施割
……………………………………………………………34合（争点３−３）
エ被告が包括クロスライセンス契約において本件各特許発明により得た利
………………………………………………………34益の額（争点３−４）
…34オ被告による本件各特許発明の実施による利益の額（争点３−５）
………………434()本件各特許発明について被告が貢献した程度（争点４）
…………………………534()本件各特許発明の承継の相当の対価（争点５）
……………………………………………………34第３争点に関する当事者の主張
１争点１（職務発明により生じた外国の特許を受ける権利の承継についての準
…………34拠法及び同承継についての特許法３５条の適用の有無）について
……………………………………………………………………134()原告の主張
ア本件各特許発明に係る特許を受ける権利の承継の対価請求の準拠法につ
……………………………………………………………………………34いて
イ日本法を準拠法とした場合，職務発明に係る外国の特許を受ける権利等
…35の譲渡についても，日本国特許法３５条が適用されることについて
ウ職務発明に係る外国の特許を受ける権利等の譲渡については，属地主義
………………………………………36の原則は適用されないことについて
……………36エ最高裁平成１８年１０月１７日第三小法廷判決について
……………………………………………………………………238()被告の主張
ア外国特許を受ける権利の帰属に関する法律関係についての準拠法につい
………………………………………………………………………………38て
………………………………………41イ特許法３５条の適用範囲について
ウ被告取扱規程に基づく職務発明の承継は，最高裁平成１８年１０月１７
……………………46日第三小法廷判決の射程範囲外であることについて
…………………………………………………………………………47エ結論
２争点２（被告取扱規程に基づく職務発明の承継は，オリンパス事件最高裁判
決（最高裁平成１５年４月２２日第三小法廷判決）の射程範囲外か）について
………………………………………………………………………………………48
……………………………………………………………………148()被告の主張
…………………………………………………………………………48ア総説
イ被告取扱規程は，労働協約に制定根拠を有し，労使協議に基づいて制定
……………………………………………48されたものであることについて
ウ被告取扱規程の承継の対価に関する規定は特許法３５条の趣旨に合致し
………………………………………49た合理的な内容であることについて
エ本件が，オリンパス事件最高裁判決の射程範囲外であることについて
………………………………………………………………………………………………50
…………………………………………………………………………51オ結論
……………………………………………………………………252()原告の主張
……………………………………52アオリンパス事件最高裁判決について
…………………………………………………53イ被告の主張に対する反論
３争点３−１（被告の包括クロスライセンス契約と利益の額の算定方式）につ
…………………………………………………………………………………53いて
……………………………………………………………………154()原告の主張
……………………………………………………………………254()被告の主張
…………………………………………………………………………54ア総説
……………………………54イ本件各特許発明のライセンス状況について
……………………………………………56ウ被告ライセンス契約について
…………………………57エ被告ライセンス契約における実施料について
…………………………………57オ被告におけるライセンス交渉について
カ「受けるべき利益の額（＝「独占の利益）としてのライセンス料収」」
……………………………………………………………………58入について
………59４争点３−２（本件各特許発明の技術的範囲と代替技術）について
……………………………………………………………………159()原告の主張
…………………………………………………………………………59ア総説
イ技術的範囲に関する被告の主張は，禁反言の原則及び信義則に反してい
………………………………………………………………59ることについて
………………60ウ被告の技術的範囲及び代替技術に関する主張について
)感光体の材料を変えて感光体の散乱反射を減じ，有害像たるゴーストa
像を発生させないようにする技術（以下「技術Ａ」という）について。
………………………………………………………………………………60
)ポリゴンミラーの面数，走査レンズの配置，長さ等を調整することにb
よって，再反射光の光路をゴースト像がそもそも発生しないように設定
………………………63する技術（以下「技術Ｂ」という）について。
)光束の偏向面内において，第２結像光学系に平行光束が入射せず，発c
散光束又は収斂光束が入射するように構成する技術（以下「技術Ｃ」と
…………………………………………………………66いう）について。
)ポリゴンミラーの製作・駆動技術の向上によって，共役型倒れ補正光d
学系を採用せずにポリゴンミラー面倒れを防止した上で，従前のゴース
ト像除去技術（偏向面に対して垂直方向に移動させる技術）を採用する
……………………………72技術（以下「技術Ｄ」という）について。
)偏向器として，ポリゴンミラーを用いずに，ガルバノミラー（軸を中e
心に左右に振れる１面のミラーで，走査は往復運動になる）を用いる。
……………………………73技術（以下「技術Ｅ」という）について。
)第１結像光学系と第２結像光学系を備えない，いわゆるダブルパス方f
式（ポリゴンミラーへ向かう入射光とポリゴンミラーから感光体へ向か
）（「」う反射光が同一レンズを透過する方式を採用する技術以下技術Ｆ
………………………………………………………74という）について。
)被走査媒体面と偏向器の隣接面との間に遮光部材を配置し，被走査媒g
体面からの散乱反射光が隣接面に入射しないようにする技術（以下「技
………………………………………………76術Ｇ」という）について。
)ポリゴンミラーの複数の反射面を一つおきに黒塗装あるいは面荒しにh
よって非反射面とし，被走査媒体面からの散乱反射光が隣接面で反射さ
…77れないように構成する技術（以下「技術Ｈ」という）について。
)偏向器から被走査媒体面に向かう光路に，偏光フィルタ及び１／４波i
長板を配置し，１／４波長板を２回通過した被走査媒体面からの散乱反
射光が，走査光束の偏向方向とは９０度偏光されることによって偏光フ
ィルタで遮光され偏向器の隣接面に入射しないように構成する技術以，（
………………………………………78下「技術Ｉ」という）について。
)ＬＥＤ方式，液晶シャッタ方式，ＣＲＴ方式，及びインクジェット方j
…………………………………………………………………79式について
…………………………k80)代替技術であるか否かの判断基準について
……………………………………………………………………281()被告の主張
………………………………………81ア発明の詳細な説明の参酌について
…………………………………………………82イ出願経過の参酌について
…………………………………………83ウ原告の先行自白の援用について
…………………………………………………………………………84エ小括
…………………………85オ本件ドイツ特許及び本件各米国特許について
………………………………85カ本件特許発明の代替・回避技術について
………………………89キ本件特許発明の代替技術の実施状況等について
………………………………………89ク原告の主張に対する反論について
５争点３−３（本件各特許発明の重要性と他社製品等における本件各特許発明
……………………………………………………………96の実施割合）について
……………………………………………………………………196()原告の主張
………………………………96ア本件各特許発明の技術的重要性について
………97イ被告や発明協会が本件特許発明を高く評価したことについて
……………………100ウ本件特許発明の被告における実施状況について
エ本件特許発明に対する多数の異議事件の申立て等とそれに対する被告の
…………………………………………………………………100防御について
……………………101オ本件特許発明の他社における実施状況について
……………………………………………………………………2106()被告の主張
………………106ア本件特許発明の基本度，必須度及び重要度について
………………………………109イ本件特許発明の自社実施状況について
………………………………112ウ本件特許発明の他社実施状況について
エ本件特許発明の特級評価，優秀社長賞の授与，及び発明協会に対する推
…………………………………114薦の誤りと本来の妥当な評価について
………a114)「実績に対する対価」としての「特級」の評価について
…………………………………………b116)優秀社長賞の表彰について
)社団法人発明協会への推薦及び東京支部長賞の受賞の経緯についてc
………………………………………………………………………………………………116
…………………………d117)再評価申請に対する被告の対応について
)原告の平成１５年６月２６日付け「通知書」受領後の被告の対応と誤e
……………………………………………………118評価の判明について
)本件特許発明に対し本来与えられるべきであった実績対価評価についf
……………………………………………………………………………119て
６争点３−４（被告が包括クロスライセンス契約において本件各特許発明によ
……………………………………………………120り得た利益の額）について
……………………………………………………………………1120()原告の主張
)算定方法１及び算定方法２（光学ユニットの単価を基準とする方法）にA
……………………………………………………………………………120ついて
…………………………………………………………………………120ア総説
イ包括クロスライセンス契約における「使用者等が受けるべき利益」につ
……………………………………………………………………………120いて
ウ本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」の算定方法について
………………………………………………………………………………………………122
…………………………………………123エ算定式の各構成要素について
………………………………………………a123)光学系ユニットの単価
………b123)被告及び他社によるＬＢＰ及びＭＦＰ等の累積出荷台数
……………………………………………c128)本件各特許発明の実施率
………………………………………………d128)本件各特許の実施料率
………129オ本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」について
)算定方法３及び算定方法８ないし算定方法１０（包括クロスライセンスB
契約に基づき相手方が被告に本来支払うべき実施料を基準とする方法）につ
………………………………………………………………………………130いて
…………………………………………………………………………130ア総説
……………………………………………………130イ算定方法３について
……………………………………………………132ウ算定方法８について
………………………………133エ算定方法９及び算定方法１０について
)算定方法４ないし算定方法７（包括クロスライセンス契約に基づき被告C
………139が相手方に本来支払うべき実施料を基準とする方法）について
…………………………………………………………………………139ア総説
………140イ被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全世界における売上について
………………………………a140)被告のＬＢＰの全世界における売上
……………………………b142)被告のＭＦＰ等の全世界における売上
………………c142)被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全世界における売上
………143ウ本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」について
)原告算定方法における実施料率と寄与率に対する被告の反論に対する再D
……………………………………………………………………143反論について
………………………………………………………143ア実施料率について
……………………………………………………………145イ寄与率について
…………E148)被告による相当対価の算定方法が誤っていることについて
………………………………………………148ア被告算定方法１について
)全他社譲渡価格並びに本件各特許及び日本特許の実施割合についてa
………………………………………………………………………………………………148
)標準包括ライセンス料率を，本件各特許発明の相当の対価の算定に用b
…………………………………154いることは誤りであることについて
……c155)費用割合なる概念を用いることが誤りであることについて
)本件特許の寄与率は，１／［対象特許群に含まれる特許の件数］であd
………………………………156るとするのは誤りであることについて
………………………………………………162イ被告算定方法Ｃについて
……………………………………………………………………………F163)結論
……………………………………………………………………2164()被告の主張
…………………………………………………164ア予備的主張（その１）
)「受けるべき利益の額（＝「独占の利益）としてのライセンス料収a」」
…………………………………………………………………164入について
)被告算定方法Ａ及びＢの実施料（ライセンス料）収入の算定についてb
……………………………………………………………………………………………165
………………………………………………………c177)費用控除について
………………………………………………………d181)寄与率について
………………………………………………………………………e186)結論
…………………………………………………187イ予備的主張（その２）
………………………………………………………………………a187)総説
)職務発明の相当の対価をディスカウントキャッシュフロー方式で計算b
……………………………………………………187する正当性について
……………………………………………c188)具体的な算定方法の概要
………………………………………………………………………d189)結論
………………………………190ウ原告の算定方法に対する反論について
……………………………………a190)原告算定方法１及び２について
……………………………………………b193)原告算定方法３について
…………………………………c196)原告算定方法４ないし７について
……………………………………………d198)原告算定方法８について
……………………………………………e198)原告算定方法９について
……………………………………………f199)原告算定方法１０について
７争点３−５（被告による本件各特許発明の実施による利益の額）について
………………………………………………………………………………………………199
……………………………………………………………………1199()原告の主張
……………………………………………………………………2200()被告の主張
……200８争点４（本件各特許発明について被告が貢献した程度）について
……………………………………………………………………1200()原告の主張
…A200)特許法３５条４項が規定する使用者等の貢献度の意義について「」
…B201)本件各特許発明に関する被告の貢献度は認められないことについて
…………………………………………………………………………201ア総説
イ本件各特許発明の完成につき，原告は被告の指示及び要請等を受けなか
……………………………………………………………203ったことについて
……………………210ウ被告の主張とそれに対する原告の反論について
エＰレポート等の被告の技術文書は本件特許発明の完成に何ら貢献しii
……………………………………………………219ていないことについて
オ本件特許発明の権利化及びＬＢＰ等の事業化の過程における被告の貢献
…………………………………………238度は認められないことについて
カ本件特許発明の完成についての被告の貢献度は全く認められず，原告の
…………………………………241貢献度は１００％であることについて
……………………………………………………………………2241()被告の主張
…………241ア本件特許発明の過程・完成における被告の貢献について
…246イ本件特許発明の権利化及び権利維持における被告の貢献について
ウ本件特許発明のライセンス契約交渉及びＬＢＰ等の事業化における被告
………………………………………………………………247の貢献について
………………………a247)ライセンス契約交渉等における被告の貢献
…b248)本件特許発明後のＬＢＰ事業・市場の拡大における被告の貢献
)巨額の研究・開発費用の継続的出捐（受けるべき利益の額」の算定c「
………………249で費用割合が認められなかった場合の予備的主張）
………………250エ本件特許発明に関するその他の被告の貢献について
…a250)被告における研究・開発環境及び被告の物的・人的資源の利用，
………………b251)原告に支払った給与，賞与，退職金等（乙９８）
……………………………………………………………………c252)その他
…………………………………………………………………………252オ結論
………………252９争点５（本件各特許発明の承継の相当の対価）について
……………………………………………………………………1252()原告の主張
……………………………………………………………………2253()被告の主張
…………………………………………………………………255第４当裁判所の判断
１争点１（職務発明により生じた外国の特許を受ける権利の承継についての準
……………………………255拠法及び特許法３５条の適用の有無）について
()職務発明により生じた外国の特許を受ける権利等の承継の準拠法について1
……………………………………………………………………………………………255
2256()外国の特許を受ける権利の承継に対する特許法３５条の適用について
２争点２（被告の取扱規程に基づく職務発明の承継は，オリンパス事件最高裁
判決（最高裁平成１５年４月２２日第三小法廷判決）の射程範囲外か）につい
……………………………………………………………………………………259て
…260３争点３本件各特許発明により被告が受けるべき利益の額について（）
４争点３−１（被告の包括クロスライセンス契約と利益の額の算定方式）につ
…………………………………………………………………………………262いて
……………………………………………………………………………1262()総説
…………………263ア包括ライセンス契約により得た利益の額について
…………263イ包括クロスライセンス契約により得た利益の額について
265ウエレクトロニクス業界における包括クロスライセンス契約において
……………………………2268()被告の包括クロスライセンス契約について
ア被告のライセンスポリシー及び個々のライセンス契約の内容について
………………………………………………………………………………………………268
………………………………………272イ実施料率の具体的算定について
)包括クロスライセンス契約の無償部分を考慮した修正実施料率についa
……………………………………………………………………………272て
………………………b273)本件における修正実施料率の算定について
……………………………………………………274ウ原告の主張について
……275５争点３−２（本件各特許発明の技術的範囲と代替技術）について
……………………………1275()本件特許発明の技術的範囲について
……………………………………………………275ア本件特許発明の概要
……………………………………………278イ本件特許発明の技術的範囲
………………………………280ウ被告主張の各代替技術についての検討
…………a280)技術Ａ（再反射光が有害像とならない感光体の使用）
)技術Ｂ（被走査媒体上に静止ゴースト像が形成されない光学設計）b
………………………………………………………………………………………………282
………………………………………c284)技術Ｃ（非平行光束の構成）
………………………………d286)技術Ｄ（非倒れ補正光学系の構成）
…………………………………e287)技術Ｅ（ガルバノミラーの使用）
…………………………………f288)技術Ｆ（ダブルパス方式の構成）
…………………………………………g289)技術Ｇ（再反射光の遮光）
…………………………………………h290)技術Ｈ（隣接面の不使用）
………………i291)技術Ｉ（偏光フィルタ及び１／４波長板の使用）
)ＬＥＤ方式，液晶シャッタ方式，ＣＲＴ方式及びインクジェット方式j
……………………………………………………………………………………………292
…………………………………………………………………………292エ小括
……………………………………………2292()被告のその余の主張について
………………………………………………293ア先行自白の成否について
……………………………………………………293イ各鑑定書について
………………3295()本件各米国特許発明及び本件ドイツ特許発明について
………………………295ア本件各米国特許発明（甲４の１，乙２１３）
……………………………………………………296イ本件ドイツ特許発明
……………………………………………………297ウ原告の主張について
()被告製品において，本件各特許発明が実施されている製品の割合について4
……………………………………………………………………………………………299
６争点３−３（本件各特許発明の重要性と他社製品等における本件各特許発明
……………………………………………………………301の実施割合）について
……1301()被告ライセンス契約における本件各特許発明の寄与度について
…301アＬＢＰ及びＭＦＰ等の技術における本件各特許発明の位置づけ
…………………304イ本件各特許発明の被告社内における評価について
……………………………………306ウ本件各特許発明の寄与度について
()被告の全ライセンシーによる本件各特許発明の実施品の実施割合について2
……………………………………………………………………………………………308
………………308ア被告の譲渡製品中に占める本件特許発明の実施割合
………308イ全ライセンシーにおける本件特許発明の実施割合について
７争点３−４（被告が包括クロスライセンス契約において本件各特許発明によ
……………………………………………………310り得た利益の額）について
()被告の全ライセンシーによる本件各特許発明の実施品の譲渡金額について1
……………………………………………………………………………………………310
…………………………………………………………………………310ア総説
……………………………………………………………311イＬＢＰについて
………………………………………………………313ウＭＦＰ等について
エ本件各特許権の効力が及ぶ地理的範囲内に含まれる製品の割合について
……………………………………………………………………………………………314
……………………………………………………………………a315)第１期
……………………………………………………………………b315)第２期
……………………………………………………………………c318)第３期
……………………………………………………………………d324)第４期
……………………………………………………………………e325)第５期
………2327()全ライセンシーにおける本件各特許発明の実施割合について
……………………………………………………327ア第１期ないし第３期
………………………………………………………327イ第４期及び第５期
……………………………………………………………………………3329()小計
……………………………………………………………4330()実施料率について
…………………………………………………5331()費用控除の可否について
……………………………………………………………………………6331()小括
……………………………7332()原告及び被告が主張する算定方法について
………………………………………332ア原告算定方法１及び２について
……………………………333イ原告算定方法３，８ないし１０について
……………………………………334ウ原告算定方法４ないし７について
………………………………………335エ被告算定方法Ａ及びＢについて
………………………………………………335オ被告算定方法Ｃについて
８争点３−５（被告による本件各特許発明の実施による利益の額）について
………………………………………………………………………………………………337
……338９争点４（本件各特許発明について被告が貢献した程度）について
……………………………………………………………………………1338()総説
……………………………………………2339()被告が貢献した程度について
…………………………339ア原告が本件特許発明に至った経緯について
)ＦＳＰ−ＤＲＹのタスクフォースにおける本件課題の発生，本件課題a
…………339解決の指示・要請，本件特許発明の完成及びその具体化
…………………………………b343)静止ゴースト除去効果の確認試験
……………………………………………………c344)本件特許発明の出願
………………………………345イ本件特許発明に先行する技術について
……………………………349ウ本件特許発明に至る被告の貢献について
352エ本件各特許発明の権利化及び権利維持における被告の貢献について
オ本件特許発明のライセンス契約交渉及びＬＢＰ等の事業化における被告
………………………………………………………………353の貢献について
……………………………………………………………………………3353()結論
……………353１０争点５（本件各特許発明の承継の相当の対価）について
……………………………………………………………………………354１１結語
平成１９年１月３０日判決言渡同日判決原本領収裁判所書記官
平成１５年(ﾜ)第２３９８１号補償金請求事件
（口頭弁論終結の日平成１８年１２月１９日）
判決
横浜市金沢区＜以下略＞
i原告Ａ
同訴訟代理人弁護士黒田健二
同吉村誠
同野本健太郎
同藤井なつみ
同補佐人弁理士松本孝
東京都大田区＜以下略＞
被告キヤノン株式会社
同訴訟代理人弁護士竹田稔
同川田篤
同臼井義眞
同菅奈穂
同長谷川卓也
同板橋喜彦
同補佐人弁理士小栗久典
主文
１被告は，原告に対し，３３５２万円及びこれに対する平成１５年１１月５
日から支払済みまで年５分の割合による金員を支払え。
２原告のその余の請求を棄却する。
３訴訟費用はこれを３０分し，その１を被告の負担とし，その余は原告の負
担とする。
４この判決は，第１項に限り，仮に執行することができる。
事実及び理由
第１請求の趣旨
被告は，原告に対し，１０億円及びこれに対する平成１５年１１月５日から
支払済みまで年５分の割合による金員を支払え。
第２事案の概要
本件は，原告が，被告に対し，平成１６年法律第７９号による改正前の特許
法３５条（以下，同条について「特許法」という場合，特に断らない限り，平
成１６年法律第７９号による改正前の特許法をいう）に基づき，原告が被告。
に承継させた職務発明に係る特許を受ける権利について，その相当対価１０億
円の支払を求めた事案である。被告は，相当対価を支払済みであると主張して
いる。
（，。）１前提となる事実当事者間に争いがないか後掲各証拠によって認められる
()当事者1
，，原告は昭和４３年に名古屋大学理学部物理学科を卒業して被告に入社し
平成１４年８月３１日まで被告に在職した者である。原告は，現在，独立行
政法人科学技術振興機構（旧科学技術振興事業団）に在籍している。
被告は，昭和１２年８月１０日に設立された，コンピュータ周辺機器，複
写機等オフィス用機器，カメラその他光学機械器具の製造及び販売等を目的
とする株式会社である。
()原告がした職務発明2
原告は，被告の従業者であった当時，次の特許発明をした。
被告は，次の特許発明について，職務発明であるとして，社内規程により
原告から特許を受ける権利を承継し，原告を発明者，被告を出願人として，
次のとおり，特許出願をし，特許を得た。
ア日本特許（以下「本件特許」又は「本件日本特許」といい，その発明を
「本件特許発明」という。また，後記イの外国特許と総称して「本件各，
特許」又は「本件各特許発明」という（甲１ないし３）。）
日本国特許１７７４６８４号
①出願年月日昭和５６年１０月２０日
②出願番号特願昭５６−１６７３８５
③出願公告年月日平成３年１月２５日（特公平３−５５６２）
④登録年月日平成５年７月１４日
⑤存続期間満了日平成１３年１０月２０日
⑥発明者原告
⑦発明の名称ゴースト像を除去する走査光学系
⑧特許権者被告
⑨特許請求の範囲光源と，該光源からの光束を線状に結像する第１結
像光学系と，該第１結像光学系による線像の近傍に
偏向反射面を有する偏向器と，該偏向器で偏向され
た光束を被走査媒体面に結像する第２結像光学系と
を備え，光束の偏向面内に於いて，前記第２結像光
学系はｆ・θ特性を有する光学系であり，前記第２
結像光学系には平行光束が入射し，光束の偏向面と
垂直でかつ前記第２結像光学系の光軸を含む面内に
於いて，前記偏向反射面近傍の線像と前記被走査媒
体面上の点とが前記第２結像光学系を介して共役関
係にある走査光学系であって，前記偏向器はＮ個の
偏向反射面を有する回転多面鏡であり，光束の偏向
面と平行でかつ前記第２結像光学系の光軸を含む面
内に於ける前記第２結像光学系の像側主点と前記被
走査媒体面との距離をＤ，前記被走査媒体面上に於
いて前記第２結像光学系の光軸から有効走査巾の端
部までの距離をＷとするとき，光束の偏向面と平行
な面内に於いて前記偏向器に入射する光束に対し前
記第２結像光学系の光軸がなす角度αを（４π／，
Ｎ）―（Ｗ／Ｄ）よりも小さく選定したことを特徴
とするゴースト像を除去する走査光学系。
イ外国特許
本件特許に対応する外国特許は，次のとおりである。
)米国特許第４９９３７９２号（以下「本件米国特許権１」といい，そa
の発明を「本件米国特許発明１」という（甲４の１，乙２１３）。）
①出願年月日１９８６年１月３０日（継続出願）
②出願番号８２３９８１
③登録年月日１９９１年２月１９日
④存続期間満了予定日２００８年２月１９日
⑤発明者原告
⑥発明の名称ゴースト像を除去する走査光学系
⑦特許権者被告
⑧特許請求の範囲【請求項１】面走査のための，および被走査有効
走査領域内の該面上にゴースト像が現れないよう
にするための走査光学系であって，複数の反射面
を有する偏向器，表面に向かって光束を偏向する
ように配置された前記偏向器の前記反射面の一つ
の近傍に線状光束を結像する光束入射光学系，お
，，，よび直交方向において異なる出力を有しかつ
該偏向器の該一つの反射面と被走査面が，該偏向
器により偏向された光束像により形成された偏向
平面に対して垂直な平面内で光学的に相互に共役
関係にある結像手段を含み，この場合において，
Ｎを前記偏向器の反射面の数，Ｗを有効走査領域
巾の半分，Ｄを被走査面に隣接する該結像手段の
主点と被走査面との距離とするとき，前記結像手
段の光軸が該光束入射光学系の光軸となす角度α
は，｜α｜＜（４π／Ｎ）−（Ｗ／Ｄ，かつ，）
｜α｜＜π／２を満たす，走査光学系。
【】．，請求項２前記結像手段がｆθ特性を有する
請求項１の走査光学系。
【請求項３】レーザービーム記録装置であって，
レーザー光源，複数の反射ミラーを有し，該レー
ザー光源から光束を偏向するポリゴンミラー，前
記レーザー光源から光束を前記ポリゴンミラー反
射面の一つの近傍に該ポリゴンミラーの回転軸方
向に垂直な方向に伸びる線状結像として結像する
第一の結像光学系，および前記ポリゴンミラーと
感光性媒体間に配置され，かつ，感光性媒体上に
該ポリゴンミラーにより偏向された光束を結像す
る第二の結像光学系であって，該第二のポリゴン
ミラーの該反射面の一つの近傍に形成された線状
結像がビームスポットとして感光性媒体上に結像
されるように直交方向において異なる出力を有す
，，，る第二の結像光学系を含みこの場合において
Ｎを前記ポリゴンミラーの反射面の数，Ｗを感光
性媒体上の有効走査領域巾の半分，Ｄを感光性媒
体に隣接する該第二の結像光学系の主点と感光性
媒体との距離とするとき，前記第一の結像光学系
の光軸が前記第二の結像光学系の光軸となす角度
，（）（），，αは｜α｜＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄかつ
｜α｜＜π／２を満たす，レーザービーム記録装
置。
【請求項４】前記第二の結像光学系がｆ．θ特性
を有する，請求項３のレーザービーム記録装置。
)米国特許第５１９１４６３号（以下「本件米国特許権２」といい，そb
の発明を「本件米国特許発明２」といい，本件米国特許権１と併せて，
「本件各米国特許権」又は「本件各米国特許発明」という（甲４の。）
２，乙２１３）
①出願年月日１９９０年９月２７日
②出願番号５８８９３４
③登録年月日１９９３年３月２日
④存続期間満了予定日２００８年２月１９日
⑤発明者原告
⑥発明の名称ゴースト像を除去する走査光学系
⑦特許権者被告
⑧特許請求の範囲【請求項１】面走査のための，および被走査有効
走査領域内の該面上にゴースト像の結像が現れな
いようにするための走査光学系であって，該走査
光学系は，複数の反射面を有する偏向器，表面に
向かって光束を偏向させるように配置された前記
偏向器の前記反射面の一つの近傍に線状光束を結
像する光束入射光学系，および直交方向において
異なる出力を有し，かつ，該偏向器の該一つの反
射面と被走査面が，該偏向器により偏向された光
束像により形成された偏向平面に対して垂直な平
面内で光学的に相互に共役関係にある結像手段，
を含み，この場合において，Ｎを前記偏向器の反
射面の数，Ｗを有効走査領域巾の半分，Ｄを被走
査面に隣接する該結像手段の主点と被走査面との
距離とするとき，前記結像手段の光軸が該光束入
射光学系の光軸となす角度αは，｜α｜＜（４π
／Ｎ）−（Ｗ／Ｄ）を満たすことを特徴とする前
記走査光学系。
【請求項２】前記結像手段がｆ．θ特性を有する
請求項１の走査光学系。
【請求項３】更に，ゴースト像の光束を遮断する
遮光手段から成る請求項１による走査光学系。
【請求項４】レーザービーム記録装置であって，
レーザー光源，複数の反射ミラーを有し，該レー
ザー光源から光束を偏向するポリゴンミラー，該
レーザー光源から光束をポリゴンミラー反射面の
一つの近傍に，該ポリゴンミラーの回転軸方向に
対して垂直な方向に伸びる線状結像として結像す
る第一の結像光学系，および前記ポリゴンミラー
と感光性媒体間に配置され，かつ，感光性媒体上
に該ポリゴンミラーにより偏向された光束を結像
する第二の結像光学系であって，該ポリゴンミラ
ーの該反射面の一つの近傍に形成された線状結像
がビームスポットとして感光性媒体上に結像され
るように直交方向において異なる出力を有する第
二の結像光学系，を含み，この場合において，Ｎ
を前記ポリゴンミラーの反射面の数，Ｗを感光性
媒体上の有効走査領域巾の半分，Ｄを感光媒体に
隣接する該第二の結像光学系の主点と感光性媒体
との距離とするとき，前記第一の結像光学系の光
軸が前記第二の結像光学系の光軸となす角度α
，（）（），は｜α｜＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄを満たす
レーザービーム記録装置。
【請求項５】前記第二の結像光学系がｆ．θ特性
を有する，請求項４のレーザービーム記録装置。
【請求項６】更に，ゴースト像の光束を遮断する
遮光手段を含む，請求項４のレーザービーム記録
装置。
（「」c)ドイツ国特許第ＤＥ３２３８６６５Ｃ２号以下本件ドイツ特許権
といい，その発明を「本件ドイツ特許発明」という（甲５，乙２１。）
７）
①出願年月日１９８２年１０月１９日
②出願番号Ｐ３２３８６６５．６−５１
③公開日１９８３年５月５日
④特許付与公告日１９８８年６月３０日
⑤登録年月日１９９３年５月ころ（特許異議事件終局の後に登
録）
⑥存続期間満了日２００２年１０月１９日
⑦発明者原告
⑧発明の名称ゴースト像を除去する走査光学系
⑨特許権者被告
⑩特許請求の範囲【請求項１】複数の反射面（３ａ，３ｂ）を有す
る偏向器（３，該偏向器の偏向反射面近傍に光）
束（Ｌ）を射出し線状に結像させる光学系（１，
２，および，互いに垂直の方向において異なる）
屈折力を示し偏向器（３）により偏向された光束
（Ｌ）を点（Ｐｓ）として走査線に沿って被走査
媒体（６）の表面に結像する結像装置（２０）を
備えた，走査線上の有効走査巾（２Ｓ）が結像装
置（２０）の光軸（Ｃ）により半分にされる形の
，（）（）走査光学系であって結像装置２０の光軸Ｃ
と光束（Ｌ）を射出する光学系（１，２）の光軸
の間に挟まれる角度（α）が鋭角，それも，偏向
器（３）の偏向反射面（３ａ，３ｂ）の数をＮ，
走査巾の半分をＷ，被走査媒体（６）に面した結
像装置（２０）の主点（Ｈ）と被走査媒体（６）
自体の間の距離をＤとするとき，｜α｜＜（４π
／Ｎ）−（Ｗ／Ｄ）なる関係式を満足させるほど
小さい鋭角であり，点（Ｐｓ）から出発する反射
により形成されるゴースト像が走査線上の有効走
査巾の外側に位置することを特徴とする走査光学
系。
【請求項２】結像装置（２０）が（ｆ・θ）光学
系であることを特徴とする，請求項１記載の走査
光学系
()本件特許発明に係る出願経過並びに特許異議及び無効審判の経緯3
本件特許発明は，昭和５６年１０月２０日に出願され（乙３６，昭和５）
８年４月２２日に出願公開された。その後，平成２年８月１４日付手続補正
（乙３９）を経て，同年１０月２日，公告決定され，平成３年１月２５日，
出願公告された（本判決末尾添付の特公平３−５５６２号公報。以下「本件
特許公告公報」という。。）
本件特許発明に係る出願については，合計９件の特許異議が申し立てられ
（以下「本件異議事件」という，平成５年２月２５日，異議申立ては理。）
由がないとの決定がされ（同年４月１３日発送，同年２月２５日，登録査）
定された。
本件特許について，平成６年１１月８日，富士写真フィルム株式会社（以
下「富士写真フィルム」という）が無効審判を申し立て（乙４１の１，以。
下「本件無効審判」という，平成７年８月１７日，請求が成り立たない。）
旨の審決がされた（乙４１の４。富士写真フィルムは，同審決に対し，審）
決取消訴訟を提起し（東京高等裁判所平成７年（行ケ）第２４３号・乙４２
の１。以下「本件審決取消訴訟」という，東京高等裁判所は，平成１０。）
年８月２０日，請求を棄却する旨の判決をした（乙４２の１２。）
本件特許は，平成１３年１０月２０日，存続期間満了により消滅した。
()構成要件の分説4
本件特許発明を構成要件に分説すると，次のとおりである（以下，それぞ
れを「構成要件Ａ」のようにいう。。）
Ａ光源と，該光源からの光束を線状に結像する第１結像光学系と，該第１
結像光学系による線像の近傍に偏向反射面を有する偏向器と，該偏向器
で偏向された光束を被走査媒体面に結像する第２結像光学系とを備え，
Ｂ光束の偏向面内に於いて，前記第２結像光学系はｆ・θ特性を有する光
学系であり，
Ｃ前記第２結像光学系には平行光束が入射し，光束の偏向面と垂直でかつ
前記第２結像光学系の光軸を含む面内に於いて，前記偏向反射面近傍の
線像と前記被走査媒体面上の点とが前記第２結像光学系を介して共役関
係にある走査光学系であって，
Ｄ前記偏向器はＮ個の偏向反射面を有する回転多面鏡であり，光束の偏向
面と平行でかつ前記第２結像光学系の光軸を含む面内に於ける前記第２
結像光学系の像側主点と前記被走査媒体面との距離をＤ，前記被走査媒
体面上に於いて前記第２結像光学系の光軸から有効走査巾の端部までの
距離をＷとするとき，光束の偏向面と平行な面内に於いて前記偏向器に
入射する光束に対し前記第２結像光学系の光軸がなす角度αを（４π／，
Ｎ）―（Ｗ／Ｄ）よりも小さく選定したことを特徴とするゴースト像を
除去する走査光学系
()被告における職務発明規程5
被告における「発明・考案・創作に関する取扱規程」は，被告とキヤノン
労働組合との労働協約に依拠し，かつ労使協議を経て制定されたものであり
（乙１の１ないし３，昭和３５年（１９６０年）４月１日に制定され，そ）
の後，数回の改訂が行われている（乙２の１ないし８。以下，本件各特許権
に適用される規程等を総称して「被告取扱規程」という。，。）
被告取扱規程によれば，被告における職務発明の対価の支払は，出願時に
おける対価，登録時における対価，実績に対する対価，表彰の際の副賞から
なるものである。その内容は，概ね以下のとおりである。
ア昭和６０年１月１日改正前の規程（本件特許発明の出願補償時の規程
・乙２の１）
)出願補償a
会社が承継した権利のうち，出願手続を終えたものについては，特
許出願１件につき１０００円以上を支払う。
)登録補償・実績補償b
会社は特許の登録手続を終えたものについて，特許審査委員会の審
査の結果，特級（５万円以上）から９級（１０００円）までの１０区
分に応じて対価を支払う。
)表彰c
会社は発明を実施した結果，特にその効果が顕著であると認めたと
き，あるいは特許権を第三者に譲渡し，又は実施権を許諾して効果を
あげたときは，特許審査委員会の査定に基づいて別に表彰することが
ある。
イ平成２年１月１日改正後の規程（本件特許発明の登録補償時の規程・
乙２の４）
)出願補償a
会社が承継した権利のうち，国内の出願手続を終えたものについて
のみ，特許出願１件につき４０００円を支払う。
)登録補償b
会社は特許の登録手続を終えたものについて，登録された国ごとに
６０００円を支払う。
)実績補償c
会社は，登録対価の支払いの対象となったもののうち，実績により
会社に貢献したと認められたものについて，特許審査委員会の審査の
結果に基づき，特級（１５万円以上）から５級（５０００円）までの
６区分に応じて，各等級所定の対価を支払う。
前記支払額について，その後の実績により顕著な差異が生じたとし
て所属長からの再評価申請があった場合，特許審査委員会が審査のう
，。え再評価の必要があると認めたときは再評価を行い差額を支給する
発明者は，支払われた対価額に対して異議のある場合は，対価額の
受領後３０日以内に限り，特許審査委員会に対して再度審査を求める
ことができる。
)表彰d
発明及び会社の工業所有権に関する活動に対して顕著な功績を認め
たときは，特許審査委員会の決定に基づいて表彰（特別社長賞，優秀
社長賞，社長賞，特許審査委員会賞及び知的財産法務本部長賞）を行
う。
優れた発明又は発明者と認めた場合は，外部の表彰機関にこれを推
薦し，対外的な表彰を受賞できる機会を作る。
ウ平成６年１月１日改正後の規程（本件特許発明の実績補償時の規程・
乙２の５）
)出願補償a
会社が承継した権利のうち，第一国への出願手続を終えたものにつ
いてのみ，特許出願１件につき５０００円を支払う。
)登録補償b
前記イと同じ。
)実績補償c
会社は登録番号が付与されたもののうち，実績により会社に貢献し
，，たと認められたものについて特許審査委員会の審査の結果に基づき
次の対価を支払う。
特級１５万円以上
１級１０万円
２級５万円
３級３万円
４級１万円
５級５０００円
前項によって支払われた額について，その後の実績により顕著な差
異が生じたとして所属長からの再評価申請があった場合，特許審査委
員会が審査のうえ，再評価の必要があると認めたときは再評価を行い
差額を支給する。
発明者は，支払われた対価額に対して異議のある場合は，対価額の
受領後３０日以内に限り，特許審査委員会に対して再度審査を求める
ことができる。
)表彰d
会社は，実績補償の対価の他に，会社に対して顕著な実績をあげた
，，（，発明について特許審査委員会の決定に基づいて表彰特別社長賞
優秀社長賞，社長賞，特許審査委員会賞及び知的財産法務本部長賞）
により賞金として別途対価の額を加算する。
優れた発明又は発明者と認めた場合は，外部の表彰機関にこれを推
薦し，対外的な表彰を受賞できる機会を作る。
エ平成９年１月１日改正後の規程（本件特許発明の優秀社長賞授与時の
規程・乙２の６）
)出願補償a
前記ウと同じ
)登録補償b
前記イと同じ
)実績補償c
前記ウと同じ
)表彰d
会社は実績補償の対価の他に，会社に対して顕著な実績をあげた発
明について，特許審査委員会の決定に基づいて，以下の表彰により賞
金として別途対価の額を加算する。また，優れた発明又は発明者と認
めた場合は，外部の表彰機関にこれを推薦し，対外的な表彰を受賞で
きる機会を作る。
①特別社長賞（賞状，賞牌，副賞１００万円（ただし，１名３万円
を限度とする）。
発明に基づき会社の業績に極めて顕著な功績を挙げた技術又は製
品を完成させた発明者グループ又は工業所有権に関する活動発，，（
，，，）明育成権利化第三者権利への対抗権利の活用等に関する活動
により会社の業績に極めて顕著な功績を挙げたグループを対象とす
る。
②優秀社長賞（賞状，賞牌，副賞５０万円）
会社の業績に極めて顕著な功績を挙げ，特に優れていると認めら
れた発明をした発明者，又は，工業所有権に関する活動により会社
に極めて顕著な貢献をした者を対象とする（課長相当職以上を除
く。。）
③社長賞（賞状，賞牌，副賞３０万円）
会社の業績に顕著な功績を挙げ，優れていると認められた発明を
した発明者，又は，工業所有権に関する活動により会社に顕著な貢
献をした者を対象とする（課長相当職以上を除く。。）
④社長奨励賞（賞状，賞牌，副賞２０万円）
会社の業績に多大な貢献をし，優れていると認められた発明をし
た発明者，又は，工業所有権に関する活動により会社に多大な貢献
をした者を対象とする（課長相当職以上を除く。。）
⑤特許審査委員会賞（賞状，賞牌，副賞１０万円）
会社の業績に貢献をし，優れていると認められた発明をした発明
者，又は，工業所有権に関する活動により会社に貢献をした者を対
象とする（課長相当職以上を除く。。）
⑥本部賞（賞状，副賞１万円ないし５万円）
発明に関して貢献度の高い発明をした発明者，又は，工業所有権
に関する活動により本部に貢献をした者を対象とする（課長相当職
以上を除く。。）
オ平成１２年４月１日改正後の規程（本件特許発明の再評価申請時の規
程・乙２の７）
)出願補償a
前記ウと同じ
)登録補償b
前記イと同じ
)実績補償c
会社は登録されたのち，社内実施又は第三者への実施許諾の実績に
より，会社に貢献したと認められたものについて，特許審査委員会の
審査結果に基づき，超特級から５級までの７区分に応じて，次の対価
を支払う。ただし，超特級及び特級に該当する対価の支払には，経営
会議での承認を必要とする。
超特級３００万円以上
特級１５０万円
１級５０万円
２級１５万円
３級５万円
４級１万５０００円
５級６０００円
前項に規定した対価は，当該発明が貢献したと認められる地域ごと
に支払う。ここでいう地域とは，亜州（日本，豪州を含む，米州，。）
及び欧州（アフリカを含む）の３地域を指す。ただし，超特級及び。
特級に該当する発明については，全世界を１地域とみなし，対価の支
払を行うものとする。
前項によって支払われた額について，その後の実績により顕著な差
異が生じたとして再評価申請がなされた場合，特許審査委員会の審査
結果に基づき，差額を支給する。
発明者は，支払われた対価額に対して異議のある場合は，対価額の
受領後３０日以内に限り，特許審査委員会に対して再度審査を求める
ことができる。
)表彰d
特別社長賞の副賞を２００万円に増額するなどの改訂がなされた。
カ平成１３年（２００１年）には，従前の評価基準を文書化した「発明
対価評価基準書」が制定された。同基準書の概要（平成１３年１０月４
日改訂・乙５の２）は次のとおりである。
特許発明の①自社／他社活用実績及び②発明自体の価値の両面に重き
を置いた視点で評価する。
)対価評価基準a
以下の２ステップを経て，合計点数を算出し，その算出結果の点数
に応じて「実績対価評価基準リスト」の表（後記)）にしたがって，c
等級を決める。
ステップ１：自社他社実績評価
４つの視点，すなわち，自社実施度，製品貢献度（製品において，
いかなる効果を発揮しているか，技術基本度（必須度・代替不可度）
・独占度，他社活用度（ライセンス実績の有無，差止め実績の有無））
から評価し，加算法により点数化（２０点満点）する。
ステップ２：配点見直し
その後，標準化技術，課題の大小，実施上の他社関係度について見
直しをする。
)前提条件b
発明実施の事実，関連特許との関係（利用関係）及び特許性の確認
の上で評価する。再評価申請は，原則５年経過，又は実績上の極めて
大きな変化（例えば，ライセンス実績発生等）が生じた場合に認めら
れる。
)実績対価評価基準リストc
超特級から５級までの区分は，上記)の点数評価によって決定されa
るところ，各等級の目安は次のとおりである。
超特級：会社への貢献が極めて大きい基本（原理）特許
特級：点数の目安は２０点以下。主な事業製品のほとんどで，製品貢
献度及び技術基本度が高い。
１級：点数の目安は１２点前後。主な事業製品のほとんどで，製品貢
献度又は技術基本度が高い。事業を超えた多機種の製品で，製
品貢献度又は技術基本度が高い。
２級：点数の目安は９点前後。ジャンル違いの複数種の製品で，製品
貢献度又は技術基本度が高い。同ジャンルの複数種の製品で，
製品貢献度と技術基本度が中以上かつ一方が高い。
３級：点数の目安は７点前後。ジャンル違いの複数種の製品で，製品
。，貢献度又は技術基本度が中以上同ジャンルの複数種の製品で
製品貢献度又は技術基本度が高い。
４級：点数の目安は５点前後。異なる種類の製品で，製品貢献度と技
術基本度が中以上。１種の製品であっても，基本度が高いか，
その製品での貢献度が高い。
５級：点数の目安は３点以上。少なくとも１種の製品で実施。
()本件各特許発明に係る特許を受ける権利の被告への譲渡6
原告は，昭和５６年４月下旬ころ，被告に対し，被告取扱規程に基づき，
本件各特許発明に係る特許を受ける権利を譲渡した乙１９０の７以下本（。「
件譲渡契約」という。。）
()被告取扱規程に基づく補償金の給付7
原告は，本件各特許発明に関して，被告取扱規程に基づいて，被告から次
の補償金の支払（合計８７万６０００円）を受けた。なお，原告は，平成１
３年１０月２２日，本件各特許発明につき実績の再評価の申請をしたものの
（甲９，乙７，評価の変更はされなかった。）
ア出願補償２０００円
イ登録補償
)本件特許発明６０００円a
)本件米国特許発明１６０００円b
)本件米国特許発明２６０００円c
)本件ドイツ特許発明６０００円d
ウ実績補償
)本件特許発明１５万００００円（特級評価）a
)本件各米国特許発明１０万００００円（１級評価）b
)本件ドイツ特許発明１０万００００円（１級評価）c
エ表彰５０万００００円（平成１１年６月７日授与
の優秀社長賞・甲７）
オ上記のほかに，平成１２年８月末ころ，被告の推薦を受けて，発明協会
東京支部長賞が授与されている（甲８。）
２本件における争点
()職務発明により生じた外国の特許を受ける権利の承継についての準拠法及1
び同承継についての特許法３５条の適用の有無（争点１）
()被告取扱規程に基づく職務発明の承継は，オリンパス事件最高裁判決（最2
高裁平成１５年４月２２日第三小法廷判決）の射程範囲外か（争点２）
()本件各特許発明により被告が受けるべき利益の額（争点３）3
ア被告の包括クロスライセンス契約と利益の額の算定方式（争点３−１）
イ本件各特許発明の技術的範囲と代替技術（争点３−２）
ウ本件各特許発明の重要性と他社製品等における本件各特許発明の実施割
合（争点３−３）
エ被告が包括クロスライセンス契約において本件各特許発明により得た利
益の額（争点３−４）
オ被告による本件各特許発明の実施による利益の額（争点３−５）
()本件各特許発明について被告が貢献した程度（争点４）4
()本件各特許発明の承継の相当の対価（争点５）5
第３争点に関する当事者の主張
１争点１（職務発明により生じた外国の特許を受ける権利の承継についての準
拠法及び同承継についての特許法３５条の適用の有無）について
()原告の主張1
職務発明により生じた外国の特許を受ける権利等の譲渡について，日本国
特許法３５条が適用される。
ア本件各特許発明に係る特許を受ける権利の承継の対価請求の準拠法につ
いて
職務発明に係る特許を受ける権利の譲渡は，その対象となる権利が職務
発明についての日本国及び外国の特許を受ける権利である点において，渉
外的要素を含むものであるから，その準拠法を決定する必要がある。
職務発明である本件各特許発明に係る特許を受ける権利の承継の対価請
求の準拠法は日本法と解すべきである。すなわち，職務発明である本件各
特許発明に係る特許を受ける権利の譲渡の前提となる労働契約が，日本に
在住する日本人である原告と日本法人である被告との間で日本において締
結されたものであることからすれば，本件各特許発明に係る特許を受ける
権利の譲渡に関する本件譲渡契約の成立及び効力についての準拠法を日本
法とする黙示の意思が当事者間に存在したことは明らかである。したがっ
て，本件各特許発明に係る特許を受ける権利の承継についての準拠法は，
法例７条１項により日本法となる。また，当事者の意思が明確ではないと
しても，原告と被告が本件譲渡契約を締結したのは日本国であり，行為地
，，。法は日本法であるので法例７条２項によりその準拠法は日本法になる
イ日本法を準拠法とした場合，職務発明に係る外国の特許を受ける権利等
の譲渡についても，日本国特許法３５条が適用されることについて
特許法３５条は，特許法中に規定されているとはいえ，我が国における
従業者と使用者との間の雇用契約上の利害関係の調整を図る強行法規であ
る点に注目すると，労働法規としての意味をも有する規定であるというこ
とができる。職務発明についての規定がこのようなものであるとすると，
職務発明の譲渡についての相当の対価は，外国の特許を受ける権利等に関
するものも含めて，使用者と従業者が属する国の産業政策に基づき決定さ
れた法律により一元的に決定されるべき事柄であり，当該特許が登録され
る各国の特許法を準拠法として決定されるべき事柄ではないことが明らか
である。
また，外国特許権と日本特許権とは，権利としては別個のものであった
としても，一つの技術的思想としての管理支配可能な発明に基づいて，特
許を受ける権利が譲渡され，当該特許を受ける権利に基づいて，各種手続
を通じて，外国において特許権が成立することに鑑みれば，一つの職務発
明に係る特許を受ける権利の譲渡がなされている以上，特許法３５条３項
の「特許を受ける権利」には外国の特許を受ける権利も含まれていること
は明らかである。
したがって，職務発明に係る外国の特許を受ける権利等の譲渡について
も，日本国特許法３５条が適用されると解すべきである。
ウ職務発明に係る外国の特許を受ける権利等の譲渡については，属地主義
の原則は適用されないことについて
世界の主要国においては，職務発明に係る外国特許を受ける権利等をめ
ぐる使用者と従業員間の権利関係について，雇用関係地の法律を適用し，
各登録国の特許法等を適用する属地主義の原則を採用しないとの考え方が
一般的である。とすれば，本件のように，日本法人である被告の従業員と
して日本国で勤務し，職務発明をした原告について，属地主義を根拠とし
て，特許法３５条の適用を日本国の特許を受ける権利に限定し，外国の特
許を受ける権利等について同条の適用を認めず，登録国の特許法等による
ものとの立場を採用すると，ほとんどの従業員発明者は，外国の特許を受
ける権利等の承継について，世界の主要国の特許法によっても，日本国特
許法３５条によっても，職務発明の規定に関する保護を受け得ないことに
もなりかねず，極めて不都合な結果となる。したがって，職務発明にかか
る外国の特許を受ける権利等の譲渡については，属地主義の原則は適用さ
れないと解すべきである。
エ最高裁平成１８年１０月１７日第三小法廷判決について
最高裁平成１８年１０月１７日第三小法廷判決は「従業者等が特許法３，
５条１項所定の職務発明に係る外国の特許を受ける権利を使用者等に譲渡
した場合において，当該外国の特許を受ける権利の譲渡に伴う対価請求に
ついては，同条３項及び４項の規定が類推適用されると解するのが相当で
ある」との判断を示した。したがって，本件各米国特許権及び本件ドイツ。
特許権についても，特許法３５条に沿った相当対価請求が認められること
は明らかである。
被告は，前記判決は，使用者等と従業者等との間の職務発明に係る特許
を受ける権利の譲渡契約における通常の意思解釈を根拠として，外国の特
許を受ける権利について特許法３５条３項及び４項が類推適用されるとし
ているものであって，具体的事案において，当該譲渡契約における当事者
の意思解釈がこれと異なるときは，特許法３５条３項及び４項を類推適用
する余地はない旨，本件においては，その譲渡価格は被告取扱規程に定め
るところによるとするのが，原告と被告の契約締結に当たっての意思解釈
に適合するので，特許法３５条３項及び４項の類推適用はない旨を主張す
る。
しかし，上記最高裁判決は「通常の意思」のみを根拠として特許法３，
５条３項及び４項の類推適用を認めているわけではない。したがって，た
とえ当事者に「通常の意思」と異なる合意が形成されていたと認められた
場合であっても，それによって，直ちに特許法３５条３項４項の類推適用
がないという結論になるとは限らず，上記最高裁判決はその点については
言及していないというべきである。
また，仮に，当事者に「通常の意思」と異なる合意が形成されていた場
合に特許法３５条３項４項の類推適用が否定されるという見解に立ったと
，，「」，しても本件における当事者の意思は通常の意思の範囲内であって
「通常の意思」と異なる合意が形成されていたとはいえない。上記最高裁
判決における「通常の意思」の内容は，我が国の特許を受ける権利と共に
外国の特許を受ける権利が包括的に承継されることの合意があったと考え
るのが当事者の「通常の意思」であるということであって，譲渡価格につ
いて被告取扱規程によることの合意があったか否かはここでの「通常の意
思」とは無関係である。本件においては，譲渡があった昭和５６年当時の
被告取扱規程によれば，外国で特許を受ける権利も国内で特許を受ける権
利と共に，一元的かつ包括的に被告に譲渡することが前提となっている。
したがって，原告被告間に，我が国の特許を受ける権利と共に外国の特許
を受ける権利も包括的に譲渡することの意思があったことは明らかであ
る。以上より，本件における当事者の意思は「通常の意思」の範囲内で，
あるといえる。また，たとえ被告取扱規程が労使間の協議により成立した
労働協約に依拠して制定されたものであっても，被告取扱規程は，結局承
継の時点において，承継者がどの程度の対価が得られるか分からないまま
譲渡せざるを得ない内容になっており，また，承継後の対価の支払も結局
使用者側の一方的な判断に委ねられた内容になっているのであって，被告
取扱規程の内容から見て，労働者側が自己の権利を完全に守れるような労
使対等の仕組みになっていないことは明らかである。
したがって，本件について，特許法３５条３項及び４項の類推適用がな
いとの被告主張は理由がない。
()被告の主張2
外国特許を受ける権利の帰属に関する法律関係については，当該外国特許
権の登録予定国法が準拠法として選択され，適用されるべきである。また，
仮に，日本法が準拠法として選択され，適用される場合においても，日本国
特許法３５条は外国特許を受ける権利の帰属に関する法律関係について適用
を予定した規定ではないことは，国際私法の観点においても，その立法趣旨
においても，明らかである。したがって，本件各米国特許及び本件ドイツ特
許に係る原告の請求は，この点において，既に失当である。
ア外国特許を受ける権利の帰属に関する法律関係についての準拠法につい
て
a)属地主義の原則が国際私法上の条理として準拠法となることについて
特許法３５条１項から４項までが規律している特許を受ける権利の帰
属の問題（職務発明に基づく権利が原始的に誰に帰属するか，使用者と
従業者との間において権利の移転がなされたか，従業者に対して何らか
の補償がなされるかなど）は，いわば生成中の特許権の移転に関する問
題である。
最高裁平成１４年９月２６日判決によれば，外国特許権に関する私人
間の紛争においても法例で規定する準拠法を決定することが必要である
ところ，特許権の成立，移転，効力等に関する法律関係については，法
例に直接の定めはないから，国際私法上の条理によるべきであるとされ
る。そうすると，外国特許を受ける権利の譲渡については，それに付随
，（，，する補償関係をも含めて属地主義の原則各国の特許権の成立移転
効力等につき当該国の法律によって定められ，特許権の効力が当該国の
領域内においてのみ認められること）が条理として適用されるというべ
きであり，その生成中の特許権ともっとも密接な関係を有する登録予定
国の法令が準拠法として適用されるべきである。
実質的にみても，外国特許を受ける権利に日本法が適用され，かつ特
許法３５条も併せて適用されるとしたのでは，各国ごとに職務発明制度
はもとより特許制度自体が異なる点をどのように調整するかという問題
に直面する。例えば，特許を受ける権利を誰が原始的に取得するか（使
，「」。），用者に原始的に帰属するときは対価の概念を入れる余地がない
従業者が取得するとしても承継が有効になされたか（外国法において承
継の有効性が否定されても，なお，対価の支払義務が発生するのか）な
どについては，各国法により判断されざるを得ない。また，特許制度の
基礎となる「発明」などの概念が各国において異なり得るし，特許権の
技術的範囲の解釈についても，各国ごとの制度の相違を踏まえた各国固
有の議論がなされているのであり（例えば，特許出願経過を考慮すべき
か，それらの特許権に係る発明が「実施」されているかどうかも，各）
国の特許法及び判例等に照らして判断せざるを得ない。このように，特
許法３５条が外国特許を受ける権利の承継に適用されることを前提とし
て対価の金額を算定しようとすると，外国法における解釈を無視し得な
くなる。そうであるならば，外国特許を受ける権利については，そもそ
も特許法３５条の適用は想定されていないというべきであるし，準拠法
を選択する場合においても，端的に，当該外国法が適用されると解すべ
きである。
b)国際私法上の観点から検討しても上記結論が支持されることについて
（乙２０１）
各国の特許法は，各国の専属的立法管轄権に基づき，その管轄の範囲
においてのみ効力を有する規定であり，抵触法による準拠法の選択の枠
組みの外にある性質のものである。したがって，仮に抵触法の定めが特
許法についておかれているとしても，その抵触法の性格は，一般の私法
的法律関係に関するものとは性格が異なる。このような各国の特許法の
性格からみて，日本国特許法３５条の適用範囲も，日本国の専属的立法
管轄権の範囲において，日本国特許法３５条の解釈により定められる。
まず，日本国の専属的立法管轄権は，日本国特許権及び日本国特許を
受ける権利についてしか及ばない。したがって，日本国特許法３５条は
外国において特許を受ける権利について規定していない。他方，外国に
おける発明に基づく日本国特許を受ける権利については，日本国の専属
的立法管轄権が及ぶ。日本国特許法３５条の具体的な適用範囲は，この
ような日本国の専属的立法管轄権が及び得る範囲において，解釈により
定めることになる。
次に，日本国特許法１条において「発明の奨励」が目的とされている
，，ところ日本国が外国における発明を奨励しても無意味であることから
同条は「日本国』における発明の奨励」を目的とするものである。『
そして，日本国特許法３５条は，同条１項から４項に至るまでの規定
の構造及びその立法の沿革からみて，日本国において発明の奨励又は投
資をする者と，これらの奨励者又は投資者のもとにおいて発明をする者
（国立大学法人の研究者などの「公務員，ベンチャー企業の経営者な」
ど「会社の役員，メーカーの研究者などの「従業者）との利益を調」」
整するための規定であることが明らかである。そして，同条１項（使用
者等の無償の法定通常実施権）が日本国において特許を受ける権利又は
日本国特許権にしか適用が考えられない規定であることから，同条２項
から４項においても，日本国特許を受ける権利を前提としていることも
明らかである。そうでないと，無償の法定通常実施権を発明の奨励者及
び投資者に与えることにより，そのもとで研究開発をする発明者との間
の適正な利益の調整を図るという特許法３５条の趣旨を実現することが
不可能になるからである。
，，，以上より特許法３５条の適用範囲は日本国における発明を奨励し
かつ発明の奨励者及び投資者と発明者との間との利益の調整を図るとい
う趣旨に照らして，日本国内においてなされた発明に基づく日本国特許
を受ける権利又は日本国特許権に限られる。
イ特許法３５条の適用範囲について
特許法３５条の規定は，立法趣旨からみても，外国特許を受ける権利の
帰属について適用することを予定していない。また，昭和３４年の立法後
に事情の変化があったとしても，公法的側面をも有する規定においては，
使用者の経済的自由及び財産権（憲法２２条，２９条）との関係において
明確な基準が示されるべきであり，法改正により明文の規定が新設されな
い限り，その適用範囲を拡張すべきではない。
)「特許を受ける権利」の文理解釈及び規定相互の関係についてa
特許法においては「特許を受ける権利」という文言は，すべて日本，
国特許を受ける権利に関する（特許法３０条１項から３項まで，３３条
１項から３項まで，３４条１項から６項まで，３８条，３９条６項，４
９条７号，１０９条２号，１２３条１項６号，１３２条３項，１９３条
２項２号，１９５条５項及び６項，１９５条の２第２号など。）
したがって，特許法３５条についてのみ，外国特許を受ける権利が含
まれると解すべきではない。
なお，これに対し「特許法３５条中の『特許を受ける権利』との用，
語を特許法の他の規定と同じ意味に解さなければならない合理的理由が
ない以上，同条における『特許を受ける権利』は，その規定の趣旨を合
理的に解釈し，我が国の職務発明について，日本国のみならず外国の特
許を受ける権利等も含む意味であると解すべきである」とする見解が。
ある。しかし，仮に，特許法３５条が強行法規であるならば，私人の経
済活動の自由を不当に制約することがないように「特許法の他の規定，
と異なる意味に解さなければならない合理的理由がない以上」同じ意味
に解さなければならないのが原則である。また，このような見解におい
ては，同じ特許法３５条において，同条１項と同条３項との意味も異な
ることになりかねない。
b)特許法の体系的理解について
昭和３４年制定当時の特許法において渉外性のある規定（特許法２条
３項１号及び３号，８条，２５条，２６条，２９条１項３号，３０条３
項，４３条，４９条１号及び２号，６９条２項１号，１０１条，１２３
条１項１号及び２号，１２４条，１９２条など）は，すべて日本国内に
おける特許出願及び特許権に関するものであり，日本国から外国への特
許出願に関するものではない。日本国から外国への特許出願に関する規
定が特許法におかれたのは「国際出願」の制度を設けた昭和５３年改，
正が初めてであり，それまで，日本国から外国への特許出願を想定した
規定はおかれていない。
したがって，特許法３５条は外国特許を受ける権利の帰属のことをも
想定した規定と解することは，その体系的な理解に反する。
c)現行特許法の立法者の意思について
特許法の立法当時，特許法３５条については，外国特許を受ける権利
に関する議論がない。それは，立法当時，相当の対価の補償は，日本国
の特許を受ける権利についてのものであることを当然の前提としていた
からにほかならない。
d)立法時の外国出願の状況について
昭和３４年当時の日本国特許出願の数及び現在の外国特許出願の件数
と比べ，昭和３４年当時の外国特許出願はわずかである。
このような外国出願の状況において，昭和３４年の立法当時，外国特
許を受ける権利のことまで考慮されてはいないと解すべきである。
e)ドイツ従業者発明法との比較について
昭和３４年の立法当時，特許法３５条について参考にされた１９５７
年（昭和３２年）制定のドイツ従業者発明法には，外国特許を受ける権
利の取扱いに関する詳細な規定がある。それにもかかわらず，特許法３
５条の規定には，外国出願を考慮した規定はないし，立法当時，外国出
願を考慮した議論すらうかがわれない。このことからも，昭和３４年の
，，，立法時外国特許を受ける権利の取扱いについては特に規定をおかず
使用者と従業者との間の私的自治（契約による規律）に委ねたというべ
きである。
f)特許法３５条の制度趣旨について
特許法３５条は，同条１項において，職務発明を発明者である従業者
に帰属させるとともに，使用者の利益を保護するために使用者の通常実
施権を認め，かつ同条３項においては，特許を受ける権利を使用者が譲
り受けたときは，従業者に相当の対価の支払請求権を認め，使用者と従
業者との間の利益の均衡を図っている。
ところで，特許法３５条１項は，特許を受ける権利が従業者に帰属す
ることを前提として，使用者の「通常実施権」について定めている。こ
こで，同条１項の「特許権」に「外国特許権」が含まれると解したとし
，「」，ても当該外国において通常実施権が認められるとは限らないので
使用者と従業者との利益の均衡を図るという特許法３５条の制度趣旨の
前提が存在しないことになる。この意味でも，特許法３５条１項は，日
本国特許権の通常実施権に関する規定というべきであり，同条１項と対
価的な均衡という意味において密接に関連する同条２項から４項につい
ても，日本国特許を受ける権利に関する規定であると解される。
g)使用者の経済的自由の確保について
使用者の経済的自由及び財産権（憲法２２条，２９条）は，法令の明
文の規定によることなく制限されるべきでないことは，法治主義の当然
の要請である。すなわち，使用者の経済的自由及び財産権をいたずらに
制限しないよう，予測可能性を保障するための明確な基準が示されるべ
きであるしたがって特許法３５条３項の特許を受ける権利に外。，「」「
国において特許を受ける権利」までもが含まれているのであれば，その
，。旨を明文の規定により明確にしその詳細な取扱いを規定すべきである
また，仮に，特許法３５条が私的自治への介入を許す強行法規性のあ
る規定であるとすれば，経済的活動の自由が不当に侵害されないように
するために，その介入の範囲及び程度は明文の規定により明らかにされ
るべきである。そのような明文の規定がない限りは，私人の自由に委ね
られていると解するのが一般的な解釈の原則である。したがって，強行
法規性をいうのであれば，なおさら特許法３５条３項の「特許を受ける
権利」には，規定の文言どおり，日本国特許法上の「特許」を受ける権
利に限定して解釈されるべきである。
h)小括
以上述べたとおり，立法趣旨及び使用者の経済的自由の確保という観
点からみて，特許法３５条３項の「特許を受ける権利」は，外国特許を
受ける権利の帰属についてまで規定しているものではない。
なお「特許法３５条は，我が国における従業者と使用者との間の雇，
用契約上生じた職務発明の帰属及び利用に関する利害関係の調整を図る
規定であることからすると，日本国においてなされた職務発明により従
業者等に原始的に生じた特許を受ける権利（外国の特許を受ける権利も
含む）の帰属，利用及び承継については，使用者と従業者が属する我。
が国の産業政策に基づき決定された法律により一元的に決定されるべき
事項である」とする見解がある。しかし，一元的に決定されるべきで。
あるとの理由から，特許法３５条を外国特許を受ける権利についても適
用すべきであることには当然にはならない。なぜなら，私人間の法律関
係における利益の調整は原則として当事者間の契約により解決すること
とされており，各国の特許を受ける権利の帰属，利用及び承継について
一元的に解決すべきであるとの要請についても，契約により各国の特許
を受ける権利について統一的な取扱いを定めれば実現されうるからであ
る。ここで，契約により実現され得る統一的な取扱いを越えて，特許法
３５条を，日本国特許を受ける権利のみならず，外国特許を受ける権利
についても適用すべきかどうかは，一元的に取り扱うべきかどうかとい
う問題（それは，契約により解決され得る）ではなく，わが国におけ。
る発明を奨励し，わが国の産業の発達に寄与するという産業政策上の要
請を踏まえた特許法３５条の解釈問題であるにすぎない。わが国におけ
る発明を奨励し，わが国の産業の発達に寄与するという産業政策上の要
請は，日本国特許を受ける権利について特許法３５条を適用すれば十分
に実現されるというべきである。そのことは，昭和３４年法の立法時に
おいても，それ以上に外国特許を受ける権利のことまで考慮した事実は
ないことからも明らかである。
ウ被告取扱規程に基づく職務発明の承継は，最高裁平成１８年１０月１７
日第三小法廷判決の射程範囲外であることについて
最高裁平成１８年１０月１７日第三小法廷判決は「特許法３５条１項，
及び２項にいう『特許を受ける権利』が我が国の特許を受ける権利を指す
ものと解さざるを得ないことなどに照らし，同条３項にいう『特許を受け
』，る権利についてのみ外国の特許を受ける権利が含まれると解することは
文理上困難であって，外国の特許を受ける権利の譲渡に伴う対価の請求に
ついて同項及び同条４項の規定を直接適用することはできないといわざる
を得ない」と判示し，このことを前提として「外国の特許を受ける権。，
利には，我が国の特許を受ける権利と必ずしも同一の概念とはいえないも
のもあり得るが，このようなものも含めて，当該発明については，使用者
等にその権利があることを認めることによって当該発明をした従業者等と
使用者等との間の当該発明に関する法律関係を一元的に処理しようという
のが，当事者の通常の意思であると解される」ことを理由として「従。，
業者等が特許法３５条１項所定の職務発明に係る外国の特許を受ける権利
を使用者等に譲渡した場合において，当該外国の特許を受ける権利の譲渡
に伴う対価請求については，同条３項及び４項の規定が類推適用されると
解するのが相当である」と判断したものである。。
すなわち，上記最高裁判決は，使用者等と従業者等との間の職務発明に
係る特許を受ける権利の譲渡契約における通常の意思解釈を根拠として，
外国の特許を受ける権利について特許法３５条３項及び４項が類推適用さ
れるとしているものであって，具体的事案において，当該譲渡契約におけ
る当事者の意思解釈がこれと異なるときは，特許法３５条３項及び４項を
類推適用する余地はないというべきである。
後記のとおり，被告取扱規程は労使間の協議により成立した労働協約に
依拠して制定され，法的拘束力のある就業規則として従業者に周知徹底さ
れていたのであり，従業者である原告は，このことを十分に認識して本件
各特許発明に係る特許を受ける権利を使用者である被告に譲渡したもので
ある。上記最高裁判決は，特許法３５条３項及び４項の類推適用を必要と
する理由として，これらの規定は「職務発明の独占的な実施に係る権利，
が処分される場合において，職務発明が雇用関係や使用関係に基づいてさ
れたものであるために，当該発明をした従業者等と使用者等とが対等の立
場で取引をすることが困難であることにかんがみ，その処分時において，
当該権利を取得した使用者等が当該発明の実施を独占することによって得
られると客観的に見込まれる利益のうち，同条４項所定の基準に従って定
められる一定範囲の金額について，これを当該発明をした従業者等におい
て確保できるようにし」たものと判示している。被告取扱規程は労使間の
協議により成立した労働協約に依拠して制定され，法的拘束力のある就業
規則として従業者に周知徹底されていたものである以上，労使対等の立場
での特許を受ける権利の譲渡であり，使用者がその優位性を利用して一方
的に定めた場合とは全く異なっているから，本件の外国特許を受ける権利
の承継については，上記説示は当てはまらない。
そうであれば，原告と被告との間に締結された本件の外国特許を受ける
権利の譲渡契約においては，その譲渡価格は，被告取扱規程に定めるとこ
ろによるとするのが，原告と被告の契約締結に当たっての意思解釈に適合
することは明らかである。
エ結論
，，したがって外国特許を受ける権利の帰属に関する法律関係については
当該外国特許権の登録予定国法が準拠法として適用されるべきである。
仮に，日本法が準拠法とされる場合においても，日本国特許法３５条は
外国特許を受ける権利の帰属に関する法律関係について適用を予定した規
，，，定ではないことは国際私法の観点においてもその立法趣旨においても
明らかである。
したがって，本件各米国特許及び本件ドイツ特許については，特許法３
５条３項に基づく相当の対価支払請求権を考える余地はなく，これらの特
許に係る原告の請求には理由がない。
２争点２（被告取扱規程に基づく職務発明の承継は，オリンパス事件最高裁判
決（最高裁平成１５年４月２２日第三小法廷判決）の射程範囲外か）について
()被告の主張1
ア総説
被告は，特許法３５条２項の規定する「勤務規則」として，被告取扱規
程（乙２の１ないし８）を制定しているが，同規程により，特許を受ける
権利等の予約承継についてのみならず，同条３項の「相当の対価」につい
ても規定し得ることは判例・学説の一致して認めるものである。被告取扱
規程は，労働協約にその制定根拠を有し，かつその承継の対価に関する規
定は，同条３項及び４項の制定趣旨に合致する合理的な規定であるから，
「」同規程に基づいた原告に対する対価の支払により同条３項の相当の対価
は支払済みである。また，本件は，原告の援用するオリンパス事件最高裁
（）。判決最高裁平成１５年４月２２日第三小法廷判決の射程範囲外である
イ被告取扱規程は，労働協約に制定根拠を有し，労使協議に基づいて制定
されたものであることについて
被告取扱規程は，承継の対価に関する規定部分を含め，労働協約にその
制定根拠を有し，かつ労働基準法９０条の要請する単なる意見聴取以上の
労使協議に基づくものとして，就業規則としての効力が認められることは
もちろん，使用者が一方的に作成する通常の就業規則以上の労働協約に近
い法規範性が認められるものであり，かつ，当然に被告と各従業者・発明
者との間の労働契約の内容となるものであって，原告を含め発明者たる従
業者は同規程に法的に有効に拘束されるものである（被告取扱規程は，被
告の就業規則中において，他の諸規程と同様に言及されているものの，規
程自体は所轄行政官庁に届出されていない。しかし，労働基準法１０６条
の規定する「周知」は就業規則の効力発生要件である一方で，通説・判例
によれば同法８９条の規定する「届出」は効力発生要件ではないので，被
告取扱規程が届出されていないことは，同規程に就業規則の効力を認める
妨げとなるものではない。。）
ウ被告取扱規程の承継の対価に関する規定は特許法３５条の趣旨に合致し
た合理的な内容であることについて
被告取扱規程の承継の対価に関する規定の具体的内容は下記のとおりで
あり，これらの規定内容に鑑みれば，同規定が，従業者たる発明者と使用
者との間の職務発明に関する利害の調整を図り，もって特許法１条所定の
目的の実現を図るという特許法３５条の趣旨に合致するものであることは
明らかである。さらに，その規定内容は，平成１６年改正後の特許法３５
条４項の趣旨にも合致するものである。
a)対価の支払いについて，承継した発明の権利化と会社に対する貢献の
程度に応じて出願対価，登録対価及び実績対価と区分し，段階的に支
払っている（乙２の１ないし８。）
b)実績対価については，等級（ただし，制定当初は特級から９級までの
１０区分，昭和６０年（１９８５年）改正により特級から５級までの
６区分，平成１２年（２０００年）改正により超特級から５級までの
７区分）を設けて客観的基準に基づき評価し，対価額を決定している。
平成１３年（２００１年）からは従前の評価基準を文書化し，評価の
偏りを排するため各評価項目ごとに点数をつけて評価している（乙５
の１ないし４。）
c)実績対価等級の最高位の等級では金額に上限が設けられていない（原
告に実績対価が支払われた平成６年（１９９４年）については，特級
で１５万円以上とされていた。乙２の５，２１条。）
d)決定された実績対価等級及び支払われた対価額について異議のあると
きは，対価の受領後３０日以内の期間，異議の申出が認められている
（原告が実績対価を受領した平成６年（１９９４年）については，乙
２の５，２６条２項。）
e)実績対価については「その後の実績により顕著な差異が生じた」と，
きには，再評価申請が認められている（原告が再評価申請をした平成
１３年（２００１年）１０月については，乙２の７，２０条４項。）
f)実績対価について，会社に対して顕著な実績をあげた発明をした発明
者については，表彰に伴い賞金が支払われ，対価の額が加算される（原
告が優秀社長賞を受賞した平成１１年（１９９９年）については，乙
２の６，２１条４項，２３条。）
g)実績対価等級，実績対価額，表彰，対価受領後３０日以内の異議の申
出，及び再評価申請については，評価の公平・公正性を確保するため
少数の職制によって決定されるのではなく，各本部，事業部及び主要
技術分野の長らで構成される特許審査委員会により決定される（乙２
の１ないし８，３。）
エ本件が，オリンパス事件最高裁判決の射程範囲外であることについて
)オリンパス事件最高裁判決は，勤務規則等によって定めた対価の額のa
拘束力を否定する理由として，特許法３５条３項が強行規定であるこ
とを理由としたものではなく「いまだ職務発明がされておらず，承継，
されるべき特許を受ける権利等の内容や価値が具体化する前に，あら
かじめ対価の額を確定的に定めることができないこと」を理由とする
ものである。
，，，しかし本件においては①本件特許発明は特級と評価されたところ
特級については下限の金額のみが定められていて上限額は定められて
いなかったのであるから「あらかじめ」対価の額が「確定的に」定め，
られていたものではなく，②１５万円という実績対価額は「承継され，
るべき特許を受ける権利等の内容や価値が具体化される前に」決定さ
れたものではなく，先述の評価基準に従って本件特許発明の自社実施
状況等の実績が審査されて決定されたものであり，③前記のとおり，
被告取扱規程においては，原告には，１５万円の実績対価の額につい
て，受領後３０日以内の期間，異議を申し出る権利が付与されていた
ものであり，さらに④前記のとおり「その後の実績により顕著な差異，
が生じた」ときには，いつでも，実績対価額の再評価を申請すること
が認められていたのであるから，本件においては，オリンパス事件の
事案とは異なり，あらかじめ承継の対価の額が確定的に定められてい
たとは言えない事案である以上，本件はオリンパス事件最高裁判決の
射程範囲外であることは明らかである。
b)原告は，上記最高裁判決の「勤務規則等によって支払われた）対価（
の額が同条４項の趣旨・内容に合致して初めて同条３項，４項所定の
相当の対価に当たると解することができる」との判示部分を援用して，
被告取扱規程に従って既に原告に支払われた合計８７万６０００円の
対価額では，同条３項，４項の趣旨・内容に合致しないと主張する。
しかし，平成１６年改正法及び付帯決議の趣旨に照らせば，対価額決
定の基準とプロセス（制定手続の妥当性を含む）の相当性が最も重要。
であるところ，被告取扱規程は，平成１６年改正法の趣旨に，したが
って平成１６年改正前特許法３５条３項及び４項の趣旨に合致した規
程であるから，同規程に基づいて原告に支払われた対価は，特許法３
５条３項及び４項の規定する「相当の対価」として尊重されかつ承認
されるべきである。
オ結論
以上により，被告取扱規程は，①労働協約に制定根拠を有し，労働協約
により労使協議会の協議事項と規定され，従業者の利益保護の上で最も適
切な労使協議に基づいて制定され，②その内容は従業員に広く周知徹底さ
れ，③通常の就業規則以上の法規範性が認められ，原告と被告との労働契
約の内容となっているものと認められ，④承継の対価額に上限を設けず，
⑤個別の当該発明者に対し，実績対価等級及び対価額について異議申出の
権利を認め，⑥同発明者に対し，実績に顕著な変化があったときは何時で
あっても，実績対価等級及び対価額について再評価を求める権利を認め，
⑦公平かつ公正な特許評価のため，実績対価等級，対価額，表彰，異議申
立理由の有無，再評価申請の理由の有無の決定について，多数の上級技術
者を含む特許審査委員会を設けているものであるから，特許法３５条３項
及び４項の趣旨に完全に合致したものであり，同規程に従って原告に支払
済みの対価額は同条３項及び４項の「相当の対価」として認められるべき
ものである。
()原告の主張2
アオリンパス事件最高裁判決について
勤務規則等により職務発明について特許を受ける権利等を使用者等に承
継させた従業者等は，当該勤務規則等に，使用者等が従業者等に対して支
払うべき対価に関する条項がある場合においても，これによる対価の額が
特許法３５条４項の規定に従って定められる対価の額に満たないときは，
同条３項の規定に基づき，その不足する額に相当する対価の支払を求める
ことができる（最高裁判所平成１５年４月２２日第三小法廷判決参照。）
原告は，職務である本件各特許発明に係る特許を受ける権利を被告に譲
渡したものの，被告が対価として原告に支払った金員は，わずか８７万６
０００円である。
本件各特許発明は重要な特許であり，被告が本件各特許発明を他社にラ
イセンスする等により，莫大な利益をあげていることに鑑みれば，職務発
，「」明である本件各特許発明の対価として支払われた上記金額は相当の対価
（特許法３５条３項）と認めるに足りるものとは到底いえない。
イ被告の主張に対する反論
被告は，本件は，最高裁判所平成１５年４月２２日第三小法廷判決の事
例とは事案を異にし，職務発明の特許を受ける権利を承継したことにより
支払うべき相当の対価は被告取扱規程によるべきであるから，被告は原告
に対し，同規程に基づく対価額を支払済みであると主張する。
しかし，被告は，原告に対して，本件特許発明の実績に対する対価とし
て，何ら具体的な説明をせずに特級の最低限度額である１５万円を一方的
に支払っているのみであり，さらに，原告が被告になした再評価申請に対
しても，対価額の根拠については一切具体的な説明をなさずに，原告の主
張を排斥している。したがって，被告による対価の決定方法が，不合理か
，。つ一方的なものであり手続面を何ら重視していないことは明らかである
また，本件各特許発明の重要性に鑑みれば，その決定額は不当に低額で
あるから，被告によって支払われた対価額が，内容面においても特許法３
５条３項及び４項の趣旨・内容に合致しないことは明白である。平成１６
年法律第７９号による改正後の特許法３５条においても，職務発明に対す
る対価が不合理であるか否かについては，対価決定の手続面のみならず，
対価の内容も含めて総合的に判断することを求めている。本件各特許発明
の対価として被告が原告に支払った金員は，明らかに特許法３５条４項に
いう相当な対価に不足することから，不足額に相当する対価の請求は当然
認められる。よって，相当の対価は，被告取扱規程に基づき支払済みであ
るとの被告の主張は誤りである。
３争点３−１（被告の包括クロスライセンス契約と利益の額の算定方式）につ
いて
()原告の主張1
特許法３５条４項は「・・・対価の額は，その発明により使用者等が受け，
るべき利益の額及びその発明がされるについて使用者等が貢献した程度を考
慮して定めなければならない」と規定する。。
「使用者等が受けるべき利益」とは，特許権や専用実施権の価値から使用
者が当然に有している法定通常実施権の価値を差し引いた額をいい，具体的
には使用者が第三者に実施させた場合や譲渡した場合の受けるべき利益はも
とより，使用者自らが独占的に実施した場合の受けるべき利益も含まれる。
被告が他社との間で本件各特許発明にかかる包括クロスライセンス契約を締
結することにより，莫大な利益を得たことは明白である。
()被告の主張2
ア総説
仮に，本件各特許発明の承継の「相当の対価」を，争点１及び２におけ
る被告の主張によらず「使用者の受けるべき利益」に「貢献度」を乗じ，
て求めるとするならば「使用者の受けるべき利益」にいかなる利益が該，
当するかは，当該特許のライセンス状況その他の利用状況に基づき決定さ
れるべきである。そこで，本件各特許発明を許諾対象とするライセンス契
約の状況について明らかにし，これに基づく具体的な算定方法として，後
述の算定方法Ａ及びＢを被告の予備的主張として主張する。
イ本件各特許発明のライセンス状況について
被告は，競業他社が求めた場合そのライセンスに応じる開放的ライセン
スポリシーを採用しており，本件各特許を含むレーザービームプリンター
（以下「ＬＢＰ」という）並びにデジタル複写機及びマルチファンクシ。
ョナルプリンター（以下「ＭＦＰ等」という）の技術をライセンスする。
ライセンス契約は，本件各特許発明が実施される可能性のある製品である
ＬＢＰ及びＭＦＰ等の製造・販売を行う，ほとんどすべての他社を相手方
として締結されている（以下「被告ライセンス契約」という。すなわ。）
ち，ＬＢＰ及びＭＦＰ等のそれぞれにおいて，平成１３年における，被告
を含めた全世界市場における製造台数又は販売台数のシェアが１％超であ
る被告ライセンス契約の相手方（以下「主要相手方」という）及び被告。
ライセンス契約の相手方から対象製品の供給を受けていると断定又は推定
される企業等を含めたシェアは，被告以外の全他社を基準とすると，生産
シェアにおいてＬＢＰは少なくとも９１．１３％，ＭＦＰ等は少なくとも
７８．１６％，販売シェアにおいてＬＢＰは少なくとも９１．１９％，Ｍ
ＦＰ等は少なくとも８２．４４％にあたる。
被告ライセンス契約における対象特許等は，原則として，ＬＢＰ等に用
いられる技術に関する特許等のすべてである。その件数は，本件特許発明
の補償金請求権の発生時である特許公開時の昭和５８年（１９８３年）４
月２２日から満了時である平成１３年（２００１年）１０月２０日までの
期間（以下「基準期間」という）内に公告・登録期間がかかる登録特許。
及び基準期間内に公開されて後に登録になった登録特許（以下「基準期間
内登録特許」という）で，ＬＢＰにつき１万１６４２件，ＭＦＰ等につ。
き１万６３２４件であり，基準期間内の特許出願を含めるとおよそその４
倍の件数となる。
ほとんどすべての被告ライセンス契約においては，実施許諾から除外さ
れる特許等（以下「除外特許等」という）が存在するものの，本件各特。
許発明は，すべての被告ライセンス契約において対象特許等に含まれてい
る。
本件各特許発明は，全基準期間に渡って実施許諾されている。被告ライ
センス契約の相手方の中には，基準期間の途中で被告ライセンス契約を締
，，結したものもあるがこれらの相手先についても被告ライセンス契約中で
契約締結以前についても対象特許等の実施について一時金の支払等による
実施料収入相当額の清算が行われているので，全基準期間にわたり本件各
特許発明は実施許諾され対価の授受が行われていることに変わりはない。
ウ被告ライセンス契約について
被告ライセンス契約の対価関係は，実施料の支払の有無及び相手方の有
する特許等の被告に対する実施許諾の趣旨（クロスライセンス又はライセ
ンスバック）に応じて，以下の３種類に分類される。これらの種別は，概
ね被告と相手方の特許力の差（後述のとおり，保有特許等の件数を重要な
要素とする）に応じて生じている（以下，本判決においては，これら３。
種類の契約を含むものとして「包括クロスライセンス契約」と総称す，
る。。）
a)無償包括クロスライセンス契約，すなわち，被告及び相手方の双方が
相互に特許等を実施許諾し，かつ実施料の支払を行わないもの（以下
「無償クロス契約」という。無償クロス契約を締結する相手方は，。）
対象製品の分野等において極めて強い競争力を有するごく少数の相手
方に限られている。全被告ライセンス契約の中で，無償クロス契約は，
２件（乙６０，乙６２）のみである。
，，，b)有償包括クロスライセンス契約すなわち無償クロス契約と同様に
被告及び相手方の双方が相互に特許等を実施許諾するが，相手方の被
告に対する実施料（又はバランス調整金）の支払のみが行われるもの
（以下「有償クロス契約」という。なお，被告から相手方に対する。）
実施料の支払が行われる契約は，被告ライセンス契約中には存在しな
い。全被告ライセンス契約の中で，有償クロス契約は，１件（乙５３）
のみである。
c)有償包括ライセンス契約（無償ライセンスバック付，すなわち，被）
告が相手方に対し一方的に特許等を実施許諾し，相手方の被告に対す
る実施料の支払のみが行われるのが本来の契約の目的であるが，被告
が相手方の特許等（原則として被告において実施されることが想定さ
れていない）を万が一侵害することを避けるための保証として，相手。
方の特許等の実施許諾を無償で受ける（ライセンスバックを受ける）。
もの（以下「ライセンスバック契約」という。上記a)及びb)記載の。）
計３件以外の相手方との被告ライセンス契約は，すべてライセンスバ
ック契約である。無償クロス契約の相手方とライセンスバック契約の
相手方とでは，各々の保有特許件数に顕著な差異があり，ライセンス
バック契約の相手方が保有する特許件数は，少ない相手方では被告の
保有する特許件数の約１％，多い相手方でも約１５％程度にすぎない。
エ被告ライセンス契約における実施料について
被告ライセンス契約における実施料は，原則として，対象製品が相手方
又は相手方の関連会社から第三者に対して譲渡された際の譲渡価格（以下
「譲渡価格」という）の合計に実施料率を乗じて決定される。また，対。
象製品のリストプライス（標準小売価格）に相当する価額に実施料率を乗
じて決定されるものがあるが，この場合には譲渡価格とリストプライスの
価格差に応じ，実施料率は低く設定されている。
実施料率は，相手方により様々である。実施料率の違いは，概ね被告の
有する特許等と相手方の有する特許等の特許力の差の違いに応じて生じて
。，いる被告ライセンス契約中のライセンスバック契約の実施料率の平均は
およそＬＢＰについて２２１％ＭＦＰ等について２６１％である乙．，．（
７２の１と２。上記の数値は，主要相手方のうち，乙７５記載のライセン
スバック契約の相手方の平均である。。）
オ被告におけるライセンス交渉について
被告における実施許諾契約の締結交渉は，知的財産法務本部によって行
われる。被告ライセンス契約のようなＬＢＰやＭＦＰ等の包括ライセンス
契約の締結交渉においては，対象特許等が提示されて交渉の材料に用いら
れることがある（以下「提示特許等」という。対象特許等が提示され。）
る理由は，自社の特許を相手方が実施していること又は将来実施せざるを
得ないことを指摘して，相手方に実施許諾の取得の必要性を高めさせて自
社に有利な条件を引き出すことにある。ただし，契約締結時の相手方の社
内決裁手続上の便宜等のため対象特許等を例示するという半ば形式的な目
的の場合もある。いずれにせよ，提示特許等は，対象特許中のうちごく一
部の特許である一方提示特許等以外のほとんどの対象特許等以下非。，（「
提示特許等」という）は，契約交渉において提示されることはなく，さ。
らに契約によっては対象特許等の提示がなされないまま合意に達し契約締
結に至ることもある。本件各特許発明は，被告ライセンス契約の交渉に際
して提示されたことがない。これは，本件各特許発明の外に，ＬＢＰ等の
製造において相手方が実施を希望すると推測される重要な特許等や，相手
方製品において既に実施されていることが明らかな特許など，被告ライセ
ンス契約の締結交渉において本件各特許より提示特許等として適当な特許
等が，多数存在したこと，及び本件各特許発明は相手方製品における実施
の検証が極めて困難であったこと等による。
カ「受けるべき利益の額（＝「独占の利益）としてのライセンス料収」」
入について
被告は，ＬＢＰ等を含む電子写真技術の特許について開放的ライセンス
ポリシーを採用し，本件各特許発明を実施することが可能なＬＢＰ等を製
造する全世界のメーカーの大多数と被告ライセンス契約を締結し，本件各
特許発明を実施許諾している。したがって，本件各特許発明に関する独占
の利益は，かかる実施許諾によって得られる実施料収入が該当し，上記実
施料収入の外に，被告の自社製品の売上の中には，本件各特許発明に関す
る独占の利益は存在しない（東京地方裁判所平成１４年１１月２９日判決
・判時１８０７号３３頁（日立製作所事件第一審，東京高等裁判所平成）
（），１６年１月２９日判決・判時１８４８号２５頁日立製作所事件控訴審
東京地方裁判所平成１５年８月２９日判決・判時１８３５号１１４頁（日
立金属事件第一審，東京地方裁判所平成１８年６月８日判決・最高裁判）
所ホームページ（三菱電機事件）等。）
本件各特許発明が実施許諾されている契約は，すべてＬＢＰ及びＭＦＰ
等を対象製品とする包括クロスライセンス契約である。そこで，ＬＢＰ及
びＭＦＰ等の包括クロスライセンス契約の実施料収入を基礎として，その
実施料収入に本件各特許が寄与した分を抽出する方法で算定すべきであ
る。
４争点３−２（本件各特許発明の技術的範囲と代替技術）について
()原告の主張1
ア総説
被告は，感光体の材料を変えて感光体の散乱反射を減じ，有害像たるゴ
ースト像を発生させないようにする技術等，その他後述するいくつかの技
術は本件特許発明の技術的範囲に属さないと主張する（以下，被告が本訴
「」訟において主張する本件特許発明の技術的範囲を便宜上狭い技術的範囲
という。そして，被告は，本件特許発明の代替技術も多数存在すること。）
から，本件特許発明はそれほど重要なものではない旨主張する。
しかし，かかる技術的範囲に関する被告の主張は，本件特許発明の技術
論に入るまでもなく，その主張自体失当である上，禁反言の原則及び信義
則に反している。
また，技術的範囲及び代替技術に関する被告の主張は，以下に述べるよ
うにすべて失当である。
イ技術的範囲に関する被告の主張は，禁反言の原則及び信義則に反してい
ることについて
被告は，本件特許発明を特級と評価した平成６年（１９９４年）当時，
及び本件特許発明を優秀社長賞に賞した平成１１年（１９９９年）当時の
いずれにおいても，本件特許発明の技術的範囲を「狭い技術的範囲」より
も広く認識し，本件特許発明を実施した被告の製品が多数存在すると認識
していたのであり，このことは被告自身も認めている。また，平成１４年
（２００２年）４月ころ，被告は，原告による再評価申請に対して回答す
るにあたっても，同様に本件特許発明の技術的範囲を「狭い技術的範囲」
よりも広く認識し，甲１２号証の対応表（以下「甲１２対応表」という）。
を原告に示して，レーザー走査光学系を有するすべての被告製品において
本件特許発明が実施されていると説明した（以下，甲１２対応表作成時に
被告が認識していた技術的範囲を，便宜上「広い技術的範囲」という。。）
このことから，被告は，本件特許発明に係る特許出願後，その存続期間満
（），，了日である平成１３年２００１年１０月２１日に至るまで一貫して
本件特許発明の技術的範囲は「広い技術的範囲」であると認識していたこ
とは明らかである。
被告は，本件特許発明の技術的範囲は広い技術的範囲であることを前提
に，本件特許発明を自ら実施し，また，クロスライセンス契約によりライ
センス収入を得たり他社の特許発明を自由に実施したりして，有形無形の
莫大な利益を得てきた。また，特許異議事件，無効審決事件等において，
被告は，本件特許発明の技術的範囲について，狭い技術的範囲を一切主張
していない。よって，被告が本件特許発明の技術的範囲につき「狭い技術
的範囲」であると主張することは，本件特許発明の技術的範囲は広い技術
，，的範囲であるということを前提とした本件特許に基づく莫大な収益行為
及び特許異議事件等における主張のいずれにも矛盾しており，禁反言の法
理ないし信義則から許されない。
ウ被告の技術的範囲及び代替技術に関する主張について
a)感光体の材料を変えて感光体の散乱反射を減じ，有害像たるゴースト
像を発生させないようにする技術（以下「技術Ａ」という）について。
①技術Ａを実施した製品は，本件特許発明の技術的範囲に属する。
被告は，技術Ａを実施した製品は本件特許発明の技術的範囲に属し
ないと主張する。しかし，本件特許発明の特許請求の範囲の記載はも
ちろん，本件特許公告公報のどこにも，感光体の材料・感度に関する
記載が，一切存在しないことからも分かるように，本件特許発明と感
光体特性，感度，反射特性等は一切関係がない。そして，感光体特性
に関わらず，本件特許発明の条件式を充たす限り，ゴースト像は除去
できるのであって，そのような走査光学系は本件特許発明の技術的範
囲に属するのである。
，，本件特許発明は特許請求の範囲欄等の記載からも明らかなように
条件式α＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄを充たすことによって，有効走査巾内に
ゴースト像が形成されないようにし，ゴースト像を有効走査巾外に完
全に除去するというものである。とすれば，有効走査巾内にゴースト
像が形成される場合は，仮にそのゴースト像の露光量が感光体の特性
，，上微弱であったとしても除去すべきゴースト像は存在するのであり
本件特許発明の条件式を充たすことで，ゴースト像を有効走査巾外に
除去していれば，その走査光学系は，本件特許発明を実施しているこ
とになるのである。
ゴースト像が有害像として一切発生し得ない感光体は存在しない。
被告も認めるように，ゴースト像が有害像となるか否かは，レーザー
の光路及び積算光量，感光体の反射特性，感度，現像特性など複数の
要素の相関関係によって決せられるのであり，どのような感光体であ
れ，積算光量，現像特性等によって，ゴースト像が有害像となる場合
があるのである。
「」（）被告は感光体特性の解析方法と題する技術レポート乙１４２
を根拠に，アモルファスシリコンを素材とした感光体を用いた場合に
は有害像は形成されないと主張する。しかし，同号証における解析方
法には問題があるため，同号証は被告の主張する事実を証明する証拠
とはならない。なぜなら，アモルファスシリコンを素材とした感光体
を用いた場合に，有害像が形成されないか否かを検討するには，ゴー
スト像を形成する散乱反射光束の中に正反射光が含まれている場合を
考慮し，その上で，ゴースト像が有害像となるか否かを判断しなけれ
ばならないにもかかわらず，同レポートにおいて，被告は，解析の対
象となった２種類の機種においては散乱反射光束の中に正反射光が含
まれていないということを理由に，散乱反射光束の中に正反射光が含
まれている場合を考慮していないからである。
なお，これらのことは，本件各米国特許発明及び本件ドイツ特許発
明についても同様である。
②技術Ａは本件特許発明の代替技術とはならない。
被告は，技術Ａは，本件特許発明の代替技術になる旨主張する。し
かし，以下に述べるとおり，かかる被告の主張は誤っている。
感光体の表面の材料を変えて感光体の散乱反射を減じ，有害像たる
ゴースト像の発生を防ぐ方法としては，感光体の感度を下げ，ゴース
ト像を形成する光束に対して感光体を反応させないようにすることに
，。，よってゴースト像の発生を防ぐといった方法が考えられるしかし
感光体の感度を下げると，本来再現されるべき文字の鮮明さや画像の
精細性などを欠く商品価値の低いプリントしか提供できなくなる。と
りわけ，近年においては，より精細な画像を記録できるようにする方
向でプリンタの開発が進んでおり，感光体の感度をむやみに下げるわ
。，，けにはいかないそこで感光体の散乱反射を減じる場合であっても
感光体の感度を最適化しつつ行う必要がある。しかし，感光体の散乱
反射を減じるためには，感光体の素材や組成を変える必要があり，感
光体の素材や組成を変えると，感度や現像特性等の散乱反射特性以外
の要素も変化することになるから，感光体の素材の変更による感光体
の感度の変化を無視して，散乱反射を減じることはできない。したが
って，感光体の感度を最適化しつつ感光体の散乱反射特性を減じるこ
，。，，とは困難でありまた煩雑さが伴うことになるまた前述のように
，ゴースト像が有害像として一切発生し得ない感光体は存在しない以上
技術Ａを採用しても，ゴースト像を完全に除去することはできない。
一方，本件特許発明は，技術Ａと異なり，積算光量等によってゴー
スト像が有害像となったりするということはなく，また，感光体の散
乱反射特性と感度との間の困難な調整をも必要としない。そして，本
件特許発明は，技術Ａと異なり，ゴースト像を完全に除去することが
できる。よって，技術Ａは，その技術の開発等における容易性につい
て，本件特許発明の足元にも及ばない上，技術的にも劣っているので
あるから，本件特許発明の代替技術とはならない。
b)ポリゴンミラーの面数，走査レンズの配置，長さ等を調整することに
よって，再反射光の光路をゴースト像がそもそも発生しないように設定
する技術（以下「技術Ｂ」という）について。
①技術Ｂを実施した製品は，本件特許発明の技術的範囲に属する。
被告は，技術Ｂのうち，再反射光が第２結像光学系に入射せず，又
は入射しても第２結像光学系のすべてを通過しない走査光学系を採用
，。する技術について本件特許発明の技術的範囲に属さないと主張する
しかし，本件特許の特許請求の範囲の記載に，再反射光が第２結像
光学系を透過すべきことは一切記載されていないことからも明らかな
ように，本件特許発明においては，再反射光が第２結像光学系を通過
すべきことは必須の構成とされていない。そして，本件特許発明は，
有効走査巾の内部にゴースト像が形成され得る光学系において，有効
走査巾の内部にゴースト像を形成しないようにして，ゴースト像を有
効走査巾の外へ除去することを目的としているものであるから，有効
走査巾内からゴースト像を除去することができればよいのであって，
再反射光が第２結像光学系を通過するように限定しなければならない
必然性はない。よって，再反射光が第２結像光学系を通過し，有効走
査巾外にゴースト像が形成される走査光学系も，再反射光が第２結像
光学系を通過しない走査光学系も，ゴースト像を有効走査巾の外へ除
去するという本件特許発明の一実施例にすぎないのである。なお，こ
れらのことは本件各米国特許発明及び本件ドイツ特許発明についても
同様である。
また，仮に，被告が主張するように，本件特許発明の技術的範囲の
解釈として，再反射光が第２結像光学系のすべてを通過しなければな
らないとするのであれば，再反射光が第２結像光学系のすべてを通過
することは，本件特許発明の構成に欠くことができない事項であった
ということになる。そして，本件特許発明が，再反射光が第２結像光
学系のすべてを通過するという本件特許発明の構成に欠くことのでき
ない事項を記載していないのであれば，本件特許発明は，不明確であ
ることになり，本件特許出願（昭和５６年１０月２０日出願）に適用
される昭和６２年法律第２７号による改正前の特許法３６条４項に違
反することとなってしまうはずである。さらに，特許出願人である被
告が，再反射光が第２結像光学系のすべてを通過するということが，
本件特許発明の必須構成要件であるとその当時認識していたのであれ
ば，その本件異議事件において，再反射光が第２結像光学系のすべて
を通過するということを特許請求の範囲に明記する補正を行っていた
はずである。しかしながら，現実には，被告は，本件異議事件におい
てかかる補正を行っていないし，本件特許の登録後，権利満了に至る
まで訂正審判を請求してもいない。このことは，被告自身が，本件異
議事件において，再反射光が第２結像光学系のすべてを通過するとい
うことが，本件特許発明の構成に欠くことのできない事項であると認
識していなかったことを示すものにほかならない。
よって，再反射光が第２結像光学系に入射せず，又は入射しても第
２結像光学系のすべてを通過しない走査光学系を採用すれば，本件特
許発明の技術的範囲に属しないことになる旨の被告の主張は誤りであ
る。
②技術Ｂは，本件特許発明の代替技術とはならない。
被告は，技術Ｂは本件特許発明の代替技術となる旨主張する。
まず，技術Ｂのうち，再反射光が第２結像光学系に入射せず，又は
入射しても第２結像光学系のすべてを通過しない走査光学系を採用す
る技術は，本件特許発明の技術的範囲に含まれるのであるから，本件
特許発明の代替技術とはならない。
また，技術Ｂのうち，再反射光が第２結像光学系に入射せず，又は
入射しても第２結像光学系のすべてを通過しない走査光学系を採用す
る技術以外の技術については，その技術の具体的方法は未知である。
よって，かかる技術の開発及び検討には費用がかかる上，多額の費用
をかけたとしても実現し得るか否か全く不明である。これに対し，本
件特許発明は，入射角αを４π／Ｎ−Ｗ／Ｄより小さくすることによ
，，ってゴースト像が有効走査巾内に発生することを防ぐ技術であって
特定の長さのレンズ等特定の大きさを持った新たな部品を用意する必
要はない。このように，技術Ｂのうち，再反射光が第２結像光学系に
入射せず，又は入射しても第２結像光学系のすべてを通過しない走査
光学系を採用する技術以外の技術については（そもそも本件特許発明，
と比較すること自体無意味であるが）新たな開発投資や部品を用意す
る必要がないという本件特許発明に完全に劣っているため，本件特許
発明の代替技術とはならない。
)光束の偏向面内において，第２結像光学系に平行光束が入射せず，発c
散光束又は収斂光束が入射するように構成する技術（以下「技術Ｃ」と
いう）について。
①技術Ｃを実施した製品が本件特許発明を実施していない旨の被告の
主張は，従来の主張と矛盾するものである。
被告は，甲１２対応表において，機種２７等は，本件特許発明を実
施していることを自認していた。また，被告は，被告準備書面（１）
において「第２結像光学系には平行光束が入射し…」という要件（要，
件Ｃ）を充たしていない機種は，機種１ないし５及び１５であるとし
ており，それ以外の機種については，かかる要件を充足することを認
めていた。にもかかわらず，被告は，被告準備書面（７）１５頁１２
行ないし１６頁１３行において甲１２対応表の機種２７等以下機，（「
種２７等」という）は技術Ｃのうちの第２結像光学系に収斂光束が入。
射する技術を採用しており本件特許発明を実施していないと初めて主
張したのである。よって，被告準備書面（７）１５頁１２行ないし１
６頁１３行における被告の主張は，従来の主張と矛盾する不当なもの
である。
②機種２７等は，本件特許発明の技術的範囲に属する技術を採用して
いる。
。(i)本件特許発明は厳密な意味での平行光束を構成要件としていない
本件特許発明の特許請求の範囲には「第２結像光学系には平行光，
束が入射し…」という文言がある。しかし，以下に述べるとおり，
かかる「平行光束」とは，厳密な意味での平行光束を指すものでは
。，，ないまず第２結像光学系に収斂光束が入射する場合であっても
本件特許発明の条件式α＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄを充たせば，ゴースト
像を有効走査巾内から除去することができる。とすれば，本件特許
発明における「平行」光束を使用するという構成要件に，ゴースト，
像の除去との関係では特に技術的意義はないのであるから「平行」，
という文言を厳密に解釈する必要はない。
また，厳密な意味での平行光束が入射する場合，第２結像光学系
の像側主点と被走査媒体面との距離Ｄは，必ず第２結像光学系の焦
点距離ｆとなるため，本件特許発明の条件式の「α＜４π／Ｎ−Ｗ
／Ｄ」の「Ｄ」の箇所には，第２結像光学系の焦点距離を意味する
「ｆ」しか入り得ない。よって，本件特許発明において厳密な意味
での平行光束が構成要件として要求されるのであれば，本件特許発
明の条件式は「α＜４π／Ｎ−Ｗ／ｆ」と記載されるはずである。，
しかし，本件特許発明の条件式は「α＜４π／Ｎ−Ｗ／ｆ」という，
記載ではなく「α＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄ」という記載となっている。，
このことは「Ｄ」という箇所に「ｆ」以外の数値が入り得ることを，
示唆しているのである。
()機種２７等で用いられるとされる光束は，平行光束とみなせる。ii
本件特許発明は，厳密な意味での平行光束を構成要件としていな
いことに併せて，以下の理由から，機種２７等で用いられるとされ
る光束は，いずれも平行光束とみなせるものであることから，機種
２７等が，本件特許発明の技術的範囲に属する技術を採用している
ことは明らかである。
()機種２７等で用いられるとされる光束のなす角度は，一般に平行iii
。光束とみなされる地球上の１点に届く太陽光と同程度のものである
機種２７等は，乙１３４ないし１３８の光学配置図に示される光
学配置を有するとされている。乙１３４ないし１３８に示される光
束のなす角度は，それぞれ，約０．２４度ないし約０．６１度程度
。，，，であるこれに対し地球上の１点に届く太陽光は厳密に言えば
約０．５３度の角度を有する収斂光束である。かかる太陽光は，一
般的には平行光束といわれている（甲９９。とすれば，太陽光と同）
程度のごく小さな角度しか有しない乙１３４ないし１３８に示され
る光束も，太陽光と同様，平行光束とみなすべきである。
()機種２７等においては，コリメータレンズが使用されており，機iv
種２７等において使用されているとされる光束は，実質的に平行光
束になっていると認識されるものといえる。
機種２７等の光学配置は，乙１３４ないし１３８の光学配置図に
示されている。乙１３４及び乙１３６ないし１３８には「コリメー
ターＦ値，乙１３５には「コリメータユニット」という文言が記載」
されていることから，乙１３４ないし１３８に示される光学配置に
おいては，コリメータレンズが使用されていると推測することがで
きる。ここで，コリメータレンズとは，一般的に，当該レンズに入
射する光を平行光束にするレンズであると認識されている（甲１２
１ないし１２４，乙４４。したがって，機種２７等において使用さ）
，。れているとされる光束は実質的に平行光束になっているといえる
()以上より，乙１３４ないし１３８に示される光束は本件特許発明v
における「平行光束」に該当し，そして，乙１３４ないし１３８に
示される光学配置は，本件特許発明の条件式を充たすことでゴース
ト像を有効走査巾外に除去していることから，かかる光学配置を有
するとされる機種２７等は，本件特許発明を実施しているというべ
きである。
③第２結像光学系に収斂光束が入射する走査光学系は，少なくとも本
件各米国特許発明及び本件ドイツ特許発明の技術的範囲に含まれる。
(i)第２結像光学系に収斂光束が入射する走査光学系は，本件各米国
特許発明の技術的範囲に含まれる。
本件各米国特許の特許請求の範囲においては，第２結像光学系に
平行光束が入射することは構成要件とされていないのであるから，
第２結像光学系に収斂光束が入射する走査光学系は，本件各米国特
許発明の技術的範囲に属することは明らかである。
これに対し，被告は，本件各米国特許発明の明細書の請求項１の
前提部等の記載から，本件各米国特許発明はゴースト像が被走査媒
体面上で結像することを要件としており，平行光束のみが被走査媒
体面上に形成されるゴースト像の問題を生じさせることから，第２
結像光学系に収斂光束が入射する走査光学系は，本件各米国特許発
明の技術的範囲に属しないと主張している。すなわち，被告は，平
行光束を用いた場合は，ゴースト像の原因となる光束が被走査媒体
面上に結像するのに対し，収斂光束を用いた場合は，ゴースト像の
原因となる光束が被走査媒体の表面よりも深い箇所に結像すること
をもって，収斂光束を用いた場合にはゴースト像は被走査媒体面上
では形成されないとし，平行光束のみが被走査媒体面上に形成され
るゴースト像の問題を生じさせると主張している。
しかし，ゴースト像が被走査媒体上に結像しなければならないな
どといったことは，本件各米国特許発明の明細書には一切記載され
ていない。
また，被走査媒体上でゴースト像の原因となる光束が結像するか
否かに関わらず，被走査媒体面上においてゴースト像は生じ得るの
であり，その結果，記録画像においても有害なゴースト像が形成さ
れ得るのであるから，収斂光束を用いた場合においてもゴースト像
は形成され得るのである。被告が提出した，東京大学教授，生産技
iii術研究所所属，工学博士Ｂの鑑定意見書（乙１９９。以下「Ｂ
鑑定書」という）には，収斂光束を用いた場合について「たとえ。，
有効走査巾内にゴースト光束が照射されたとしても，有害像が形成
されない場合があると考えられる」との記載がある。この記載は，。
裏を返せば，収斂光束を用いた場合であってもゴースト像が形成さ
，，れる場合があることを示唆しているのであるから当該記載からも
収斂光束を用いた場合においてゴースト像が形成され得ることは明
らかである。よって，平行光束のみが被走査媒体面上に形成される
ゴースト像の問題を生じさせることを前提に，第２結像光学系に収
斂光束が入射する走査光学系は，本件各米国特許発明の技術的範囲
に含まれないとする被告の反論は誤りである。
()第２結像光学系に収斂光束が入射する走査光学系は，本件ドイツii
特許発明の技術的範囲に含まれる。
本件ドイツ特許の特許請求の範囲においては，第２結像光学系に
平行光束が入射することは構成要件とされていないのであるから，
第２結像光学系に収斂光束が入射する走査光学系も，本件ドイツ特
許発明の技術的範囲に属することは明らかである。
これに対し，被告は，第２結像光学系に収斂光束が入射する走査
光学系は，本件ドイツ特許発明の技術的範囲に属しないと反論して
いる。
しかし，かかる被告の反論の論拠は，以下のとおり誤りである。
まず，被告は，発散光束を用いた走査光学系では，ゴースト像は
被走査媒体面の手前で結像し，│α│＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄの不等式
を充たしても走査領域内に現れると主張する。しかし，ここで問題
となっているのは，第２結像光学系に収斂光束が入射する走査光学
系が，本件ドイツ特許発明の技術的範囲に属するか否かということ
であり，発散光束を用いた走査光学系は問題となっていないのであ
るから，かかる被告の主張は当該論点とは無関係である。
また，被告は，収斂光束を用いた走査光学系では，│α│＜４π
／Ｎ−Ｗ／Ｄの不等式が充足されていないにもかかわらず，ゴース
ト光束のいかなる部分も有効走査巾内に現れないことがあることか
ら，収斂光束を用いた走査光学系では，│α│＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄ
の不等式は意味をなさないと主張する。しかし，収斂光束を用いる
場合，本件ドイツ特許の条件式│α│＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄを充たせ
ば，有効走査巾内からゴースト像を除去することができるのである
から，被告の主張における│α│＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄの不等式の充
足とゴースト像の除去との間の因果関係は認められるのであって，
同不等式が意味をなさないとは到底いえない。
よって，第２結像光学系に収斂光束が入射する走査光学系は，本
件ドイツ特許発明の技術的範囲に含まれないとする被告の主張は失
当である。
④技術Ｃは本件特許発明の代替技術とはならない。
被告は，第２結像光学系に収斂光束又は発散光束が入射する場合，
再反射光束（ゴースト光束）は被走査媒体上に結像することなく，焦
点のぼけた光束として被走査媒体に照射されるから，ゴースト光束の
単位面積あたりの光量は非常に弱いものとなり，たとえ有効走査巾内
にゴースト光束が照射されたとしても，有害像が形成されない場合が
あるとして，技術Ｃは本件特許発明の代替技術になる旨主張する。
しかし，第２結像光学系に収斂光束又は発散光束が入射する場合に
有害像が形成されない場合があるとのＢ鑑定書に基づく被告の主張ii
は，裏を返せば，発散光束や収斂光束を用いた場合においてゴースト
像が形成され得ることを自認しているものにほかならない。本件特許
発明は，条件式α＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄを充たすことによって，有効走
査巾内にゴースト像が形成されないようにし，ゴースト像を有効走査
巾外に完全に除去するというものである。したがって，ゴースト像を
完全に除去できない技術Ｃは，本件特許発明に比べて技術的に劣って
iiいるのであるから本件特許発明の代替技術とはならないなおＢ，。，
鑑定書は，本件特許の要件を検討する上で，第２結像光学系から被走
査媒体面までの距離を短縮するという目的を十分に果たすか否かによ
って，ある光束が平行であるか否かを判断しているが，第２結像光学
系から被走査媒体面までの距離を短縮するということは，本件特許公
告公報のどの箇所にも記載されていないので的外れであり，誤ってい
る。
)ポリゴンミラーの製作・駆動技術の向上によって，共役型倒れ補正光d
学系を採用せずにポリゴンミラー面倒れを防止した上で，従前のゴース
ト像除去技術（偏向面に対して垂直方向に移動させる技術）を採用する
技術（以下「技術Ｄ」という）について。
，。，被告は技術Ｄは本件特許発明の代替技術となる旨主張するしかし
非倒れ系補正光学系を採用して，共役型倒れ補正光学系を採用した場合
と同等のＬＢＰの性能を得ようとするならば，ポリゴンミラーの回転軸
の精度を高くすることによって回転軸が傾くのを避け，かつ，ポリゴン
ミラーの加工精度を高くすることによってポリゴンミラーのすべての反
射面の角度を一定の範囲内におさえなくてはならないが，そのために高
（，。）。額の費用が必要であるこのこと自体については被告は争っていない
これに対し，本件特許発明は，このような高額の費用を必要とせず，ゴ
ースト像を有効走査巾内から除去できる技術である。よって，コスト面
において，技術Ｄは本件特許発明に著しく劣っているのであるから，技
術Ｄは本件特許発明の代替技術とはならない。
この点，被告は，共役型倒れ補正光学系で必須となるアナモフィック
レンズ（縦横で焦点距離や倍率の異なるレンズ）は，非倒れ補正光学系
で用いる回転対称レンズより一般に製造コストが高いことから，非倒れ
補正光学系を用いると製造コストが高くなると一概に言い切ることはで
。，。，きないと主張するしかしかかる被告の主張は妥当でないなぜなら
アナモフィックレンズは，成型による量産技術が確立されているため，
アナモフィックレンズを用いた共役型倒れ補正光学系を使用する走査光
学系は，ＬＢＰ等の装置全体として見れば，共役型倒れ補正光学系を使
用しない光学系よりも低コストに抑えることができるからである。この
，，，ことは技術Ｄを採用したＬＢＰ等が過去には存在していたとしても
現在においては，ほとんど見られなくなったことからも裏付けられる。
)偏向器として，ポリゴンミラーを用いずに，ガルバノミラー（軸を中e
心に左右に振れる１面のミラーで，走査は往復運動になる）を用いる技。
術（以下「技術Ｅ」という）について。
，。，被告は技術Ｅは本件特許発明の代替技術となる旨主張するしかし
技術Ｅのうち，ガルバノミラーの鋸歯状波形振動（偏向角度が時間変化
に対して直線的な変化を繰り返す振動（乙１９５）を利用する技術は，）
被告常務取締役知的財産法務本部長であるＣも「ガルバノ・ミラーはi，
走査速度が低いので，次第に高速走査に適するポリゴン・ミラーが使わ
れるようになった…（甲１０１）と述べていることからも分かるよう。」
に，単位時間あたりの走査可能な走査線の本数が，ポリゴンミラーを使
用した場合と比べ非常に少なく，その分，プリントスピードが遅くなる
（この点につき，被告は争っていない。このような技術に対し，本件。）
特許発明においては，プリントスピードが遅くなるというようなことは
ないのであるから，技術Ｅのうち，ガルバノミラーの鋸歯状波形振動を
利用する技術は，性能面において本件特許発明に劣っている。
次に，技術Ｅのうち，共振型のガルバノミラーを利用する技術は，単
位時間あたりの走査可能な走査線の本数は比較的多いものの，走査角度
が非常に狭くなる技術である。そして，走査角度が非常に狭い場合，一
定の走査巾を走査させるためには，偏向器から被走査媒体の距離を余計
に長くとらなければならず，それに伴い，ＬＢＰ等の装置も余計に大き
くならざるを得なくなる（この点についても，被告は争っていない。。）
このような技術に対し，本件特許発明においては，ＬＢＰ等の装置を余
計に大きくする必要はないのであるから，技術Ｅのうち，共振型のガル
，。バノミラーを利用する技術は製品化の面で本件特許発明に劣っている
このように，ガルバノミラーはポリゴンミラーと比べて技術的に劣っ
ていることから，現在では使用されておらず，被告製品に置いても技術
Ｅを採用した製品は存在しない。
)第１結像光学系と第２結像光学系を備えない，いわゆるダブルパス方f
式（ポリゴンミラーへ向かう入射光とポリゴンミラーから感光体へ向か
）（「」う反射光が同一レンズを透過する方式を採用する技術以下技術Ｆ
という）について。
①技術Ｆを実施した製品（甲１２対応表における機種４７）は第１結
像光学系と第２結像光学系を備えている。
，，，被告は技術Ｆは本件特許発明の代替技術となる旨主張しさらに
機種４７（乙３０の１３Ａ）は第１結像光学系と第２結像光学系を備
えていないため，技術Ｆを採用している旨主張する。
しかし，乙３０の１３Ａの図面が示す光学配置は，第１結像光学系
と第２結像光学系の両方を備えており，かかる被告の主張は誤りであ
る。すなわち，本件特許の特許請求の範囲によれば，第１結像光学系
は「光源からの光束を線状に結像する」ものであり，第２結像光学系
は「偏向器で偏向された光束を被走査媒体面に結像する」ものである
のに対し，乙３０の１３Ａの図面における，ＦＮ５−０１５５，ＦＢ
５−２０９１，ＦＮ５−０１５６，ＦＮ５−０１５７及びＦＮ５−０
１５８が前者に当たり，少なくとも，ＦＮ５−０１５７及びＦＮ５−
０１５８が後者に当たる。
よって，乙３０の１３Ａの図面に示される光学配置は，第１結像光
学系と第２結像光学系を備えており，機種４７がダブルパス方式を採
用しているとする被告の主張は誤りである。また，仮に機種４７がダ
ブルパス方式を採用しているとするのであれば，ダブルパス方式を採
用することと，第１結像光学系及び第２結像光学系の両方を備えるこ
とは両立することになり，被告の主張するダブルパス方式は，本件特
許発明の技術的範囲に属する技術といえることから，これが本件特許
発明の代替技術になるという被告の主張は失当である。
②機種４７の構成は，本件審決取消訴訟における引用例３（乙４２の
１２の別紙図面Ｄ）を示す図面と同じ構成ではないこと
被告は，本件審決取消訴訟において，引用例３として引用されたダ
ブルパス方式は，第１結像光学系と第２結像光学系を備えていないた
め本件特許発明の技術的範囲に属しないことが，判決において明らか
にされたところ，機種４７の構成は，この引用例３と同じ構成である
から，機種４７は本件特許発明を実施していない旨主張する。
しかし，引用例３を示す図面には，機種４７の光学配置図とされる
乙３０の１３Ａにおいて示されている，第１結像光学系の部品である
ＦＮ５−０１５５，ＦＢ５−２０９１，ＦＮ５−０１５６，ＦＮ５−
。，０１５７及びＦＮ５−０１５８に相当する部品が存在しないよって
乙３０の１３Ａに示される光学配置を有するとされる機種４７の構成
は，引用例３と同じ構成ではなく，これらを同じ構成とする被告の主
張は誤りである。
また，そもそも被告の主張する技術Ｆも机上の空論であり，仮に存
在するとしてもごく僅かの出荷量であり，実質的に代替技術として成
立していないと考えられる。なぜなら，このような製品は，被告が製
造・販売していないからである。すなわち，被告が甲１２対応表に記
載の開発コードの製品に対応すると主張する乙３０ないし３４の各枝
番の各光学配置図を精査しても，第１結像光学系と第２結像光学系を
備えない被告製品は存在しないからである。
)被走査媒体面と偏向器の隣接面との間に遮光部材を配置し，被走査媒g
体面からの散乱反射光が隣接面に入射しないようにする技術（以下「技
術Ｇ」という）について。
被告は，技術Ｇは本件特許発明の代替技術となる旨主張する。
しかし，技術Ｇを採用する場合には，本来必要となる光が遮られたり
すること等を防ぐべく，遮光板の位置や必要な光を入射させるために遮
光板に設けられた切欠き部の位置を詳細に検討しなければならない。し
かし，その検討にはコストがかかる。また，遮光板の位置や切欠き部の
位置が少しでもずれると，感光体へ入射すべき光が遮られたり，感光体
，において反射した強度の強い正反射光を含んだ光が偏向器に戻ったりし
後者の場合，その光によってゴースト像が形成される場合がある。かか
る問題点を解決するためには，遮光板を頑丈に固定するという方法も考
えられる。しかし，遮光板は偏向器のそばに設置されるものであり，そ
の偏向器は１分間あたり２万から３万回転というような高速の回転によ
，，って強力な風圧を生み出すものであるからこの風圧に耐えられるよう
遮光板を頑丈に固定することは著しく困難である。よって，技術Ｇを採
用しても，ゴースト像を完全には除去できない。なお「遮光板によって，
ゴースト像の光量は，ごく僅かなものとなる（Ｂ鑑定書１４頁５行）」ii
，「，，との記載や１００％遮光できなくてもかなりの割合を遮光できれば
ゴースト像の光量が小さくなり，実質的にゴースト像の光量を害のない
ものにすることができる東京工芸大学教授工学博士Ｄの鑑定書乙。」（（i
１９２。以下「Ｄ鑑定書」という）２２頁７行∼９行）との記載からii。
も明らかなように，被告自身も，技術Ｇを採用した場合（遮光板の位置，
や切欠き部の位置がずれなくても）ゴースト像が有効走査巾内に形成さ
れるのを完全に防止することができないことを認めている。さらに，遮
光板を設置することにより，レーザービームの走査巾も制限されてしま
い，走査の効率が悪くなる場合がある。一方，本件特許発明は，このよ
うな技術Ｇの問題点を抱えずに，ゴースト像を有効走査巾内に形成され
ないようにすることを可能とするものである。このように，技術Ｇは，
コストがかかるという点やゴースト像を完全には除去できないといった
点で本件特許発明に劣っているのであるから，本件特許発明の代替技術
とはならない。
，（），なお技術Ｇを採用している実開平５−２１１７号甲７４の１は
審査請求がなされず，取下げたものとみなされていること，及び技術Ｇ
を採用した被告製品が存在しないことからも，技術Ｇが本件特許発明の
代替技術とならないことがわかる。
)ポリゴンミラーの複数の反射面を一つおきに黒塗装あるいは面荒しにh
よって非反射面とし，被走査媒体面からの散乱反射光が隣接面で反射さ
れないように構成する技術（以下「技術Ｈ」という）について。
被告は，技術Ｈは本件特許発明の代替技術となる旨主張する。
しかし，技術Ｈを採用した場合，ポリゴンミラーの面数の半分しか走
査に使用できないため，ポリゴンミラーの面数と回転速度が同じであれ
ば，技術Ｈを採用しなかった場合と比べて，単位時間あたりにできる走
査線の数も半分となり，プリント速度は２分の１となる。また，技術Ｈ
を採用しなかった場合と同じプリント速度を保とうとするのであれば，
ポリゴンミラーの回転速度を２倍に上げる等の改良をする必要があるこ（
れらの点については，被告も争っていない。一方，本件特許発明を用。）
いてゴースト像を除去する場合には，プリント速度を低下させるおそれ
もなく，ポリゴンミラーの回転速度を２倍に上げる必要もない。このよ
うに，技術Ｈは，技術面で本件特許発明に劣っているのであるから，本
件特許発明の代替技術とはならない。
なお，技術Ｈが実際に用いられているか不明であるとの原告の主張に
対して，被告は技術Ｈが実際に用いられていることを何ら具体的に立証
しておらず，技術Ｈを採用した被告製品も存在しない。そして，技術Ｈ
が採用されている特開平７−４３６２８号（甲７５の１）は，審査請求
がなされず，取下げたものとみなされている。これらのことからも，技
術Ｈが本件特許発明の代替技術とならないことは明らかである。
)偏向器から被走査媒体面に向かう光路に，偏光フィルタ及び１／４波i
長板を配置し，１／４波長板を２回通過した被走査媒体面からの散乱反
射光が，走査光束の偏向方向とは９０度偏光されることによって偏光フ
ィルタで遮光され偏向器の隣接面に入射しないように構成する技術以，（
下「技術Ｉ」という）について。
被告は，技術Ｉは本件特許発明の代替技術となる旨主張する。
しかし，被告も「光束が１／４波長板に垂直に入射するときは散乱反，
射光が完全に遮断される効果を有している」とする一方で「入射角３。，
０度の場合」には「散乱反射光の光量」は「約１．８％」になると主張，
しているとおり，１／４波長板に光が斜めに入射した場合は，散乱反射
光が完全には遮断されず，有効走査巾内にゴースト像が形成されること
になるのである。そして，実際のＬＢＰ及びＭＦＰ等においては，偏向
器によりさまざまな角度に偏向される光が走査することにより，１／４
波長板には垂直のみならず，様々な角度から光が入射することになる。
さらに，技術Ｉは，レーザービームが感光体において反射しても，レー
，，ザービームの偏光が変わらないことを前提とする技術であるが実際は
感光体によって偏光特性は変換され，感光体に入射したレーザービーム
の偏光は保存されない。このように，技術Ｉを採用しても，有効走査巾
内からゴースト像を除去することができない場合がある。また，１／４
波長板は，小さいものでも数千円から数万円する高価な部品であり，そ
のような１／４波長板を搭載するＬＢＰ及びＭＦＰ等も当然その分高価
なものとなる（この点についても，被告は争っていない。一方，本件。）
特許発明は，技術Ｉとは異なり，高価な１／４波長板を用いずに，ゴー
スト像を有効走査巾内から完全に除去するものである。したがって，技
術Ｉは，技術面及びコスト面において，本件特許発明に劣っているので
あるから，本件特許発明の代替技術とはならない。
なお，技術Ｉにかかる特開平７−１１３９７０号（甲７６の１）は，
審査請求がなされず，取下げたものとみなされていること，及び技術Ｉ
を採用した被告製品が存在しないことからも，技術Ｉが本件特許発明の
代替技術とならないことがわかる。
)ＬＥＤ方式，液晶シャッタ方式，ＣＲＴ方式，及びインクジェット方式j
について
被告は，本件特許発明の目的を「電子写真技術の実現」という段階ま，
で拡げて，ＬＥＤ方式を採用すること及び液晶シャッタ方式を採用する
こと並びにＣＲＴ方式を採用することが，代替・回避技術であると主張
，，「」，「」，しさらにはその目的をプリンタデジタル複写機まで拡げて
インクジェット方式までもが代替技術であると主張する。
しかし，本件特許発明は，ＬＢＰ方式を前提としており，光源，第１
，，結像光学系偏向器及び第２結像光学系等が必須の構成とされているが
ＬＥＤ方式及び液晶シャッタ方式並びにＣＲＴ方式では，これらの構成
のうち光源以外は備わっておらず，インクジェット方式においては上記
の構成のいずれも備わっていないものであるから，これらの方式のプリ
ンタは，そもそも，ＬＢＰ方式を前提とした本件特許発明の代替技術と
。，，「」「」はなりえないなお付言するとＬＥＤ方式や液晶シャッタ方式
の国内シェアの合計は被告の提出したＬＢＰブランド別販売台数乙，「」（
９１）によったとしても，ＬＢＰ方式のわずか３％程度のものでしかな
い。このことは「ＬＥＤ方式」や「液晶シャッタ方式」が，実質的にＬ，
ＢＰ方式の代替技術となっていないことを示している。
)代替技術であるか否かの判断基準についてk
以上のとおり，被告が主張するところの本件特許発明の代替技術は，
費用がかかり経費面において本件特許発明より劣っていることや，印刷
速度が遅くなったり装置が大きくなったりする，又はゴースト像を完全
に除去することができない等といった点で技術面において本件特許発明
より劣っているのみならず，実際に用いられていない。
被告は，代替技術であるか否かの判断で重要なのは，当該特許を回避
して同一の目的を達成できるか否かであり，技術面での性能・機能及び
費用の高低は，当該技術の代替性を論じる場合，相対的な問題で，重要
な問題ではないと主張する。
しかしながら，ある技術が当該発明の代替技術となるか否かについて
は，その技術の方が，当該発明よりも，技術的な側面や経費的な側面等
において優れているか，少なくとも同等であるなどといった事情がある
ときにはじめて，かかる技術は当該発明の代替技術となるというべきで
ある。なぜならば，ある技術が技術面，経費面等で当該発明に劣るもの
であれば，当該発明に係る技術を利用する意義は十分に存在するし，当
該発明を実施した製品の方が高い競争力を有する蓋然性も高いからであ
る（大阪地裁平成１７年７月２１日判決（平成１６年（ワ）第１０５１
４号事件）及び大阪地裁平成１８年３月２３日判決（平成１６年（ワ）
第９３７３号事件）参照。）
また，ゴースト像を完全に除去できない場合は，当該技術が本件特許
発明よりも技術的に劣っていることは明らかである上，本件特許発明は
ゴースト像を完全に除去することを目的とするものであるから，被告の
いう「当該特許を回避して同一の目的を達成できるか否か」という基準
に照らし合わせてみても，当該技術が本件特許発明の代替技術とならな
いことは明らかである。よって，ゴースト像を完全に除去できないこと
は当該技術が代替技術とはならないことの理由とはならない旨の被告の
主張は失当である。
そして，ある技術が，ＬＢＰ等の製品において実際に用いられていな
いことは，かかる技術を実施した製品よりも本件特許発明を実施した製
品の方が競争力を有することの表れであるから，当該技術は代替技術と
はならない。よって，実際に用いられていないことは当該技術が代替技
術とはならないことを意味するものではないとの被告の主張は失当であ
る。
()被告の主張2
ア発明の詳細な説明の参酌について
本件特許の明細書（以下「本件明細書」という）の特許請求の範囲の。
記載によれば，本件特許発明は，偏向反射面近傍の線像と被走査媒体面上
の点とが共役関係にある走査光学系において，特許請求の範囲に規定する
「光束の偏向面と平行な面内に於いて前記偏向器に入射する光束に対し前
記第２結像光学系の光軸がなす角度αを（４π／Ｎ）−（Ｗ／Ｄ）より，
も小さく選定」することを特徴としたゴースト像を除去する走査光学系で
ある。
ここで「ゴースト像」は，種々の原因により発生する像を広く指す概，
念であり，またその除去方法も多様であることから，この条件式と「ゴー
スト像を除去する走査光学系」との技術的な関連は，特許請求の範囲の記
載文言のみでは客観的，一義的に明確であるとはいえない。
そこで，特許法７０条２項の規定に従い，本件明細書の発明の詳細な説
明及び図面を考慮して，本件特許発明における「ゴースト像」なる用語の
技術的意義を解釈すると，本件特許発明における「ゴースト像」は，光束
の偏向面と垂直でかつ前記第２結像光学系の光軸を含む面内において，偏
向反射面近傍の線像と被走査媒体面上の点とが共役関係にある特許請求の
範囲記載の走査光学系において，被走査媒体からの反射光束が偏向器の隣
接する反射面に入射し，再度反射して第２結像光学系を透過し，被走査媒
体面上に集中して形成され，かつ感光体に有害像として形成される像であ
るものと解すべきである。そして「ゴースト像を除去する走査光学系」，
とは，かかるゴースト像を被走査媒体面の有効走査巾外に形成することに
より，有効走査巾内に有害像として現れないようにすることを特徴とする
走査光学系を意味し，かかるゴースト像が被走査媒体面の有効走査巾外に
形成されない走査光学系及び感光体に有害像としてのゴースト像が形成さ
れることのない走査光学系を含まないことは明らかである。
イ出願経過の参酌について
前記アの解釈は，本件異議事件における出願人の陳述や特許異議決定に
おいて特許庁が示した判断からも裏付けられるものである。
すなわち，出願人であった被告は，異議手続において「本願発明は被走
査媒体上からの反射光束が隣接する反射面に入射し，再度反射して走査レ
ンズを透過し，被走査媒体上に再び達する静止ゴースト光束が発生する光
学系を前提条件にした発明であり」と陳述し，特許異議決定の理由中に，
は「この出願の発明の目的は，本件特許公告公報３欄６∼４０行の記載，
から明らかなように，形成されたゴースト像を除去することにあるからゴ
ースト像が形成されない４面以下の偏向器を使用することはこの発明の対
象外である」との記載がある。。
ウ原告の先行自白の援用について
原告は，訴状において「ゴースト像」について，以下のとおり主張し，
ている。
「ここで，ゴースト像とは，感光体の上を走査するレーザービームが感光
体の表面で拡散反射して偏向器の反射面に戻り，再び感光体上に結像する
という有害なスポット像である（５頁本文末行から上４行ないし同２。」
行）
「しかし，ビームの一部は，被走査媒体（感光体）で一旦スポット像を形
成すると同時に拡散反射してしまい，第２結像光学系を逆戻りして（下図
２の②参照）偏向器（回転多面鏡）の鏡面において再び反射して第２結像
光学系を通って再度被走査媒体（感光体）面に向かってしまう。そして被
走査媒体（感光体）上の本来予定していない場所にスポット像を形成して
しまう（下図２の③参照。このスポット像がゴースト像であり，記録画）
像の画質を損なう致命的原因となるのである（６頁９行ないし１４行）。」
また「ゴースト像を除去する走査光学系」について，以下のとおり主，
張している。
「すなわち，下図５（ゴースト像の除去）でいえば，光源から偏向器「」
（回転多面鏡）に入射するビームと光軸との角度をαとした場合，αG
が一定値より小さくなると，光源から射出されたビームがスポット像を被
走査媒体（感光）に形成した後（下図５の①’参照，ビームの一部が被）
走査媒体感光体から逆戻りし下図５の②参照さらに偏向器回（）（’），（
転多面鏡）で再反射したビームが（ビーム偏向面）の領域外を進むことP
となり（下図５の③’参照，その結果ゴースト像が記録の有効画面の外）
で形成されることとなるので，記録画像の劣化を防止できるのである」。
（８頁１行ないし８行）
これらの主張は，上記の本件特許発明の技術的範囲の画定の正確性を，
原告が自認していることを示している。被告は，これらの主張を，原告の
先行自白として援用する。
エ小括
以上のとおりであるから，特許法３５条３項の規定に基づいて，職務発
明の「相当の対価」を定めるに当たって，本件特許発明における「ゴース
ト像」は，偏向反射面近傍の線像と被走査媒体面上の点とが共役関係にあ
る特許請求の範囲記載の走査光学系において，被走査媒体からの反射光束
が偏向器の隣接する反射面に入射し，再度反射して第２結像光学系を透過
し，被走査媒体面上に集中して形成され，かつ感光体に有害像として形成
される像であって「ゴースト像を除去する走査光学系」とは，かかるゴ，
ースト像を被走査媒体面の有効走査巾外に形成することにより，有効走査
巾内に有害像として現れないようにすることを特徴とする走査光学系を意
味するものである。したがって，かかるゴースト像が被走査媒体面の有効
走査巾外に形成されない走査光学系及び感光体に有害像としてのゴースト
像が形成されることのない走査光学系は，本件特許発明の技術的範囲に含
まれないのである（弁護士Ｅ，弁理士Ｆ及び弁理士Ｇによる平成１iii
６年６月１１日付鑑定書（以下「Ｅら鑑定書」という。乙１０７）並ii
びにＢ鑑定書参照。技術的観点からみても，静止ゴースト像を発生さii）
せる光束の光路を変更して静止ゴースト像を悪影響のない位置に静止させ
る本件特許発明の方法と，ゴースト像が被走査媒体面の有効走査巾外に形
成されない走査光学系による静止ゴースト像除去の方法，又は感光体に有
害像としてのゴースト像が形成されることのない走査光学系による静止ゴ
ースト像除去の方法とは，技術的思想を根本的に異にする（Ｄ鑑定書ii
参照。）
オ本件ドイツ特許及び本件各米国特許について
)本件ドイツ特許についてa
本件ドイツ特許の明細書の「特許請求の範囲」をみると，再反射光が
第２結像光学系をすべて透過し静止ゴースト像が有効走査巾外に「位
置」することが文言上明確に構成要件とされている。
b)本件各米国特許発明の明細書の「発明の要約」及び「実施例の記載」
をみると，再反射光が第２結像光学系をすべて透過し静止ゴースト像
が有効走査巾外に形成され静止することが発明の前提・内容とされて
いる。
，，c)したがって本件ドイツ特許発明及び本件各米国特許発明においても
静止ゴースト像が被走査媒体面上に形成される走査光学系を前提とし
ていることは明らかである。
カ本件特許発明の代替・回避技術について
本件特許発明には，次の代替・回避技術がある。
)技術Ａについてa
技術Ａ（再反射光が有害像とならない感光体の使用）は，感光体の材
料を変えて感光体の散乱反射を減じ，有害像たる静止ゴースト像を発生
させないようにするものである。
技術Ａは，本件特許発明の少なくとも構成要件Ｄについて非該当とな
る。
b)技術Ｂについて
（），技術Ｂ被走査媒体上に静止ゴースト像が形成されない光学設計は
ポリゴンミラーの面数，走査レンズの配置，長さ等を，再反射光の光路
を静止ゴースト像がそもそも発生しないように設定するものである。
技術Ｂは，本件特許発明の少なくとも構成要件Ｄについて非該当とな
る。ポリゴンミラーの面数を４面以下とすることも，技術Ｂの代替技術
に含まれる。
c)技術Ｃについて
技術Ｃ（非平行光束の構成）は，光束の偏向面内において，第２結像
光学系に平行光束が入射せず，発散光束又は収斂光束が入射するように
構成するものである。技術Ｃは，本件特許発明の少なくとも構成要件Ｃ
について非該当となる（乙１４３。また，第２結像光学系に発散光束）
又は収斂光束が入射する走査光学系では，以下のような結果となる。
①静止ゴースト像が被走査媒体面上に焦点を結ばない。発散光束の場
合は静止ゴースト像の焦点は被走査媒体面より第２結像光学系のレン
ズに近い側に，収斂光束の場合は同じく遠い側に，焦点を結ぶ。被走
査媒体面上では，静止ゴースト像はボケた画像となる。
②再反射光が入射光となす角度（βとする。平行光束の場合，β＝４
π／Ｎとなる）が４π／Ｎとならない。発散光束の場合はより小さ。
くなり（β＜４π／Ｎ，収斂光束の場合はより大きくなる（β＞４）
π／Ｎ。）
③被走査媒体の有効走査巾の端部に到達する再反射光が第２結像光学
（。，。）系の光軸となす角度γとする平行光束の場合γ＝Ｗ／Ｄとなる
が，Ｗ／Ｄとならない。発散光束の場合はより大きくなり（γ＞Ｗ／
Ｄ，収斂光束の場合はより小さくなる（γ＜Ｗ／Ｄ。））
，，④上記②及び③より本件特許発明の条件式α＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄが
静止ゴースト像を除去する条件式とならない。
なお，被告製品の収斂光束は平行光束とみなし得るかについて，被告
製品の収斂光束がレンズの分解能と比較して十分に大きな角度であるこ
とからも（Ｄ鑑定書〔乙１９２の鑑定事項３，また第２結像光学ii〕）
系から被走査媒体面までの距離を短縮するという機能を装置において達
成していることからも（Ｂ鑑定書〔乙１９９の鑑定事項３，平行ii〕）
光束とみなすことはできない。
d)技術Ｄについて
技術Ｄ（非倒れ補正光学系の構成）は，ポリゴンミラーの製作・駆動
技術の向上によって，共役型倒れ補正光学系を採用せずにポリゴンミラ
ーの面倒れを防止した上で，従前の静止ゴースト像除去技術（偏向面に
対して垂直方向に移動させる技術）を用いるものである。技術Ｄは，本
件特許発明の少なくとも構成要件Ｃについて非該当となる。
e)技術Ｅについて
技術Ｅ（ガルバノミラーの使用）は，偏向器として，回転多面鏡を用
いずに，ガルバノミラー（軸を中心に左右に振れる１面のミラーで，走
査は往復運動になる）を用いるものである。技術Ｅは，本件特許発明の
少なくとも構成要件Ａについて非該当となる。
f)技術Ｆについて
技術Ｆ（ダブルパス方式の構成）は，第１結像光学系と第２結像光学
系を備えない，いわゆる「ダブルパス方式（ポリゴンミラーへ向かう」
入射光とポリゴンミラーから感光体へ向かう反射光が同一レンズを透過
する方式）を採用する構成である（乙４２の１２（本件審決取消訴訟の
判決）の５頁１行∼３行「引用例３，３９頁末行から上４行以降及び」
別紙図面Ｄ。技術Ｆは，本件特許発明の少なくとも構成要件Ａについ）
て非該当となる。
被告製品の機種４７がかかる技術を採用していることについては，被
「」告製品は第１結像光学系と第２結像光学系とが独立して存在するもの
であることからも（Ｄ鑑定書〔乙１９２の鑑定事項６「光束の偏ii〕），
向面と平行な面内における第１結像光学系の光軸と第２結像光学系の光
軸とがなす角度」が存在していないことからも（Ｂ鑑定書〔乙１９ii
９の鑑定事項６，明らかである。〕）
g)技術Ｇについて
技術Ｇ（再反射光の遮光）は，被走査媒体面と偏向器の隣接面との間
に遮光部材を配置し，被走査媒体面からの散乱反射光が隣接面に入射し
ないようにするものである（実開平５２１１７号公報，本件審決取消-
訴訟において第３回被告準備書面に乙２号証として添付され代替技術と
して指摘されている。。）
技術Ｇは，本件特許発明の少なくとも構成要件Ｄについて非該当とな
る。
h)技術Ｈについて
技術Ｈ（隣接面の不使用）は，回転多面鏡の複数の反射面を一つおき
に黒塗装あるいは面荒しによって非反射面とし，被走査媒体面からの散
乱反射光が隣接面で反射されないように構成するものである（特開平７
−４３６２８号公報，本件審決取消訴訟において第３回被告準備書面に
乙３号証として添付され代替技術として指摘されている。。）
技術Ｈは，本件特許発明の少なくとも構成要件Ｄについて非該当とな
る。
i)技術Ｉについて
技術Ｉ（偏光フィルタ及び１／４波長板の使用）は，偏向器から被走
査媒体面に向かう光路に，偏光フィルタ及び１／４波長板を配置し，１
／４波長板を２回通過した被走査媒体面からの散乱反射光が，走査光束
の偏光方向とは９０度偏光されることによって偏光フィルタで遮光さ
れ，偏向器の隣接面に入射しないように構成するものである（特開平７
−１１３９７０号公報，本件審決取消訴訟において第３回被告準備書面
に乙４号証として添付され代替技術として指摘されている。。）
技術Ｉは，本件特許発明の少なくとも構成要件Ｄについて非該当とな
る。
キ本件特許発明の代替技術の実施状況等について
前記の代替技術の，一般に公開された日，被告による文献が公開され
た日，被告における開発時期，被告製品における実施時期，被告製品にお
ける実施機種，他社製品における実施状況（推測を含む）は，別表１及。
（，，，び別表２のとおりである乙１１９ないし１３３１２の１甲７４の１
７５の１，７６の１。）
これらの代替・回避技術９件のうち，
a)本件特許発明が出願された昭和５６年（１９８１年）１０月２０日以
前に６件が，その後も含めると全件が，一般に公知になっている（別
表１（ⅰ。））
b)本件特許発明の出願以前に４件が，その後も含めると６件が，被告内
で研究・開発されている（別表１（ⅲ。））
c)５件が，被告製品において現に実施されている（別表１（，別表ⅴ）
２。）
d)少なくとも４件以上が，他社製品において現に実施されており，又は
実施されているものと推定される（別表１（。ⅵ））
以上から，本件特許発明は，上記代替技術の実施によって容易に回避で
きるので，ＬＢＰ等にとって基本特許・必須特許ではないことが明らかで
ある。
ク原告の主張に対する反論について
)原告は，本件特許発明の「目的・趣旨」は静止ゴースト像を被走査媒a
体の有効走査巾内に発生させないことであり，α＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄ
の条件式を充足してさえいれば静止ゴースト像は被走査媒体の有効走
査巾内に発生しないのであるから，すべて本件特許発明の技術的範囲
に属すると主張する。
しかし，原告のいう本件特許発明の「目的・趣旨」は，本件特許公告
公報の記載やこれと合致する本件特許の出願経緯を全く無視し，原告
が創作したものである。本件特許発明の目的は，本件特許公告公報及
び発明者・特許権者の理解のいずれからみても「本発明の目的は，上，
述のような問題点を解消し，偏向器の回転に関係なく，ゴースト像を
常に走査線外の同一位置に静止させる，ゴースト像を除去する走査光
学系を提供することにあ」る（本件特許公告公報３欄３７行∼４０行）
ことは明らかである。
b)原告は，４面以下の偏向器を用いる走査光学系のみが，本件特許発明
の技術的範囲に属しない，感光体特性等や，再反射光が第２結像光学
系を通過するか否かは，本件特許発明に関係ないと主張する。
しかし，これを認めるのであれば，再反射光が第２結像光学系を透過
せず静止ゴースト像として形成されない走査光学系，及び感光体特性
等により静止ゴースト像が現像によって感光体に有害像として形成さ
れることがない走査光学系も本件特許発明の技術的範囲に属しないと
解釈しないと，論理一貫しない。
すなわち，４面以下の偏向器を用いる走査光学系が本件特許発明の対
象とならないことの理由は，かかる走査光学系では静止ゴースト像が
形成されないため静止ゴースト像を除去する必要がなく，本件特許発
明が解決すべき課題が存在しないことにある。このことは，前述の特
許異議決定において「この出願の発明の目的は，本件特許公告公報３
欄６∼４０行の記載から明らかなように，形成されたゴースト像を除
去することにあるからゴースト像が形成されない４面以下の偏向器を
使用することはこの出願の発明の対象外である（乙２９，２頁１１。」
行∼１５行）と判断されていることからも明らかである。一方，原告
が本件特許発明に属すると主張する，再反射光が第２結像光学系を透
過せず静止ゴースト像として形成されない走査光学系，及び感光体特
性等により静止ゴースト像が現像によって感光体に有害像として形成
されることがない走査光学系も，４面以下の偏向器を用いる走査光学
系と同じく，静止ゴースト像が形成されない走査光学系である。した
がって，これらも静止ゴースト像を除去する必要がなく，本件特許発
明が解決すべき課題を有さないものであるから，本件特許発明の技術
的範囲に属しないとされなければ論理一貫しない。
，「」c)相当の対価の額はその発明により使用者等が受けるべき利益の額
を考慮して定められなければならないところ（特許法３５条４項「そ），
の発明により使用者等が受けるべき利益」とは，使用者等が，従業者
等から特許を受ける権利を承継して特許を受けた場合には，特許発明
の実施を排他的に独占することによって得られる利益をいう（東京地
方裁判所平成１６年２月２４日味の素事件判決。この特許の排他的効）
力は，発明を公開する代償として法律によって認められたものである
から，その及ぶ範囲は厳格かつ一義的に画定されなければならない。
職務発明訴訟では，使用者がその発明を実施することにより，どれだ
け利益をあげてきたかが問題となり，その利益の額は，当該特許の技
術的範囲とは直接は関係しないのであるから，当該発明にかかる特許
の技術的範囲を厳密に解釈する必要はないという考え方は，一件の特
許について，技術的範囲が二様に存在することを認め，又は一義的に
画定されるべき技術的範囲と離れて「独占の利益」を定め得るとする
ものであって，特許法３５条の解釈上，到底首肯できるものではない。
仮に，当該発明にかかる特許の技術的範囲が，特許侵害訴訟と職務発
明訴訟とで異なることが認められるのであれば，企業の実務に対し看
過し難い弊害をもたらす。すなわち，企業は，常に特許法７０条を出
発点とする技術的範囲の解釈論に基づき，特許発明の相当の対価の算
定や，出願・補正等の権利化手続，特許侵害の有無の検討等を行って
おり，かかる技術的範囲の解釈手法は長年の判例や審決等の積み重ね
，（，）により個々具体的なクレームの解釈について若干の巾はあるものの
相応の予測可能性のあるものとして確立されている。しかるに，相当
の対価の算定の場合には技術的範囲を厳密に解釈する必要はないとす
ると，はたしてどこまで解釈を「緩和」してよいのか基準が無く，予
測可能性が大きく失われる。しかも，その相当の対価の算定を巡って
職務発明訴訟が起こされ，裁判所の算定額が企業の評価額を超える場
合にはその差額を企業が支払わねばならないものとすると，法的安定
性が甚だしく害されることも明らかである。
以上のとおり，相当の対価の算定において，特許により使用者が受け
るべき「独占の利益」は，当該特許の排他的効力により発生する利益
であり，かかる当該特許の排他的効力の範囲は，当該特許に関して侵
害訴訟が提起された場合に認定される排他的効力の範囲と同一である
から「相当の対価」の算定における特許の技術的範囲は，侵害訴訟に，
おけるのと同様に厳格・厳密に認定されねばならない。
)原告は，本件訴訟において代替技術を論じる目的は，本件特許発明にd
よって被告が得た利益を定めるためであるので，ある技術が本件特許
発明の代替技術となるのは「その技術の方が，本件特許発明よりも，，
技術的な側面や経費的な側面等において優れているか，少なくとも同
等であるなどといった事情があるとき」であると主張し（ａ）ある技，
術が費用のかかるものである場合（ｂ）ＬＢＰ等の印刷速度が遅くな，
，，（），ったり装置が大きくなったりする場合ｃある技術を採用しても
完全にゴースト像が除去できず，ゴースト像が有害像とならないよう
にするために，感光体の反射特性，感度，現像特性など複数の要素の
相関関係を検討する必要がある場合，又は（ｄ）ある技術がＬＢＰ等
の製品において実際に用いられていない（不明である）場合は，いず
れも当該技術は代替技術とはならないと主張する。
)しかし，まず，代替技術として認められるのは「その技術の方が，e，
本件特許発明よりも，技術的な側面や経費的な側面等において優れて
いるか，少なくとも同等であるなどといった事情があるとき」との原
告の主張・前提自体失当である。仮に，当該代替技術が「技術的な側
面や経費的な側面」等で優れていなくても，当該特許を回避できるの
であれば，当該特許の排他的独占的効果の適用を免れて，特許権者が
ライセンスを供与しないときでも，はたまた特許権者からライセンス
を受けることを欲しないときにも，当該特許発明を使用することなく，
当該代替技術により当該特許と同一の目的を達成し，対象製品を製造
・販売等できるのであるから，相当な代替技術である。したがって，
代替技術であるか否かの判断で重要なのは，当該特許を回避して同一
の目的を達成できるか否かである。当該代替技術がある程度の技術水
準にあり，現実に利用可能であり，ある程度の経済性（事業における
採算性の確保）が担保されているものであれば，代替技術として何ら
問題はないのであり，技術面での性能・機能及び費用の高低は，当該
技術の代替性を論じる場合，相対的な問題で，重要な問題ではない。
この意味で，被告のあげた代替技術ＡないしＩは，本件特許を回避し
得る容易に利用可能な技術であり，特段上記の経済性に問題があると
も認められないから，すべて相当な代替技術と評価し得るものである。
)また，本件特許発明の代替技術を論じる目的は「本件特許発明の相f，
当対価の算定の基礎となる，本件特許発明によって被告が得た利益が
どの程度であったかを定めるためである」との原告主張は，必ずしも。
誤ってはいないが，正確ではない。本件訴訟の「相当の対価」の算定
においては，本件特許によって被告が受けた又は受けるべき「独占の
利益（すなわち，ライセンス収入）を決定することが前提となるが，」
「独占の利益（ライセンス収入）の大小は本件特許の排他的独占的効」
力（ライセンス力）の大小によるものであり，そして排他的独占的効
力（ライセンス力）の大小は，本件特許の基本性，必須性又は重要性
の程度によるものであるから，結局，本件特許の代替技術を論じる目
的は，ＬＢＰ等の技術全体を前提とした本件特許発明の重要度を判断
することにある。したがって，ある技術が本件特許発明の代替技術と
なるか否かは，その技術によれば，本件特許発明を実施せずに静止ゴ
ースト像の影響のない画像の形成という本件特許発明と同一の目的を
達しうるか否か，によって決せられねばならない。
)前記)及び)の観点からすると，gef
①ある技術を採用する場合にかかる費用は，製品全体の製造費用の中
で，新規の設計や部品の必要性の有無，製造過程における既存の部
品や製造ラインの転用の可否，製造量等の諸要素の複合の中で決ま
っていくのであって，単独の技術のみで費用の高低を考えることは
できない。採用されたある技術自体に余分の費用が掛かっても，当
該技術の採用により他の部品等の費用が削減でき，製品トータルと
しては費用削減となる場合もあり得る。したがって，ある技術を採
用する場合にかかる費用は，当該技術が代替技術とならないことの
理由とならない。なお，原告は，代替技術を採用すると走査光学系
の検討や部品の開発に費用がかかる旨主張しているが（技術Ｂ及び
技術Ｇに関する主張，どんな技術を使用しようとＬＢＰ等を設計す）
る以上偏向器の面数やレンズその他の部品の寸法・配置等を設計す
ることは共通であり，ある特定の構成を用いることによって付加的
に費用が発生するわけではない。そして，余分の費用が掛かっても
本件特許の実施を回避できるのであれば，代替技術となるものであ
る。
②ＬＢＰ等における印刷速度や装置の大きさは，製品全体において他
の部分を含めていかなる構成を採用するかの複合の中で決まってい
くものである。さらに，そもそもどのような印刷速度や装置の大き
さが求められるかは，いかなる機能の製品をいかなる価格で発売す
るかという製品コンセプトにより決定されるものである。したがっ
て，ある単独の技術のみを取り出してみた場合に当該技術が印刷速
度を遅くしたり装置を大きくしたりする影響があるからといって，
当該技術が採用できないということにはならない。原告の主張によ
れば，４面の偏向器を用いる構成も，１２面等の偏向器を用いる構
成と比べれば印刷速度が３分の１に遅くなるのであるから技術とし
て採用できない，という結論となるが，４面の偏向器は光学ユニッ
トの小型化に資するものであり（乙１５４，印刷速度の遅れも高速）
なモーターを使うことで改善されるのであって，現に４面の偏向器
は多くの製品で採用されている。したがって，ある単独の技術のみ
取り出してみた場合に当該技術が印刷速度を遅くしたり装置を大き
くしたりする影響があることは，当該技術が代替技術とならないこ
との理由とならない。
③ある技術が，静止ゴースト像を「完全に」除去できなくても，印刷
物に有害像として現れなければ製品として何ら問題は無く「光束Ｌ，
ｂはゴースト像となり，被走査媒体６上に感光体を設置すれば有害
像が形成されることになる（本件特許公告公報３欄１６行∼１８。」
行）という本件特許発明の技術的課題を解決しており，当該技術を
実施して本件特許発明の実施を回避することができるので，本件特
許発明の代替技術となる。したがって，有害像が形成されないので
あれば，当該技術は，本件特許の代替技術になり，除去が「完全」
か否かは，当該技術が本件特許発明の代替技術にならないことの理
由とならない。
④ある技術を製品に用いるか否かは，製品の開発者の任意であり，当
該技術を用いない理由は様々であるから，実際に用いられていない
こと（まして用いられているか否か不明であること）は，当該技術
が代替技術とならない理由にはならない。
５争点３−３（本件各特許発明の重要性と他社製品等における本件各特許発明
の実施割合）について
()原告の主張1
ア本件各特許発明の技術的重要性について
)本件各特許発明は，新たな部品等を用いることなく，特別に高度なあa
るいは複雑な技術を必要とすることもなく，また文字の鮮明さや画像の
精細性を損なうことなしに，ゴースト像を除去することができるという
極めてシンプルかつ画期的な技術である。また，本件各特許発明は走査
光学系というＬＢＰ等の心臓部に関する発明である。走査光学系は，コ
ンピューターから送られてきた文字や画像の情報を，実際に感光体の上
に高速にかつ高精度に露光して再現する役割を担っているものであり，
走査光学系の技術が劣ったり，または走査光学系に画質を劣化させるよ
うな問題が生じたりすれば，ＬＢＰとしての性能そのものが劣化し無価
値となってしまうことから，走査光学系はＬＢＰ等において最も重要な
技術である。そして，本件各特許発明は，画質の低下を招き致命的な欠
陥となりかねないゴースト像という走査光学系に関する極めて重要な課
題を解決したものであるから，走査光学系に関する発明の中でも特に重
要な発明といえる。このように，本件各特許発明は，経済的効果が極め
て大きい上に，ＬＢＰ等の心臓部である走査光学系に関する極めて画期
的かつ原理的な発明であるから，本件各特許発明の技術はＬＢＰ及びＭ
ＦＰ等において必須の技術である。
)被告は，ＬＢＰ等においては走査光学系のみが重要な技術であるわけb
ではなく，ＬＢＰ等に心臓部はいくつもある旨主張し，さらに，ＬＢＰ
等の技術を１０項目に分けた上で，本件各特許発明はそのうちの一つに
関する技術であると主張して，本件各特許発明の重要性を否定する。
しかし，ＬＢＰは，既に確立されたアナログ複写機の原理の流用とレ
ーザー技術すなわち走査光学系に関する技術の組合せにより開発された
ものであり，アナログ複写機とＬＢＰ走査光学系の違いはほとんど走査
光学系に関する技術部分にしかないのである。また，ＬＢＰの基本構成
は，被告作成の「ＬＢＰの基礎技術（乙４４）においても記載されてい」
るように，①ビデオコントローラ，②制御部，③光学部，及び，④電子
写真プロセス／紙送り系，に分類され，本件各特許発明は，③光学部に
属するものであるところ，工程を１０項目に分ける被告の分類は，上記
基本構成のうち，④電子写真プロセス／紙送り系の機能面を過度に細分
化したものにすぎない。したがって，走査光学系がＬＢＰ等の心臓部で
あり，最も重要な役割を担っていることは明らかである。
なお，被告は，本件各特許発明は，レーザー露光技術として，レーザ
ー光源，線結像光学系，偏向器，走査光学系，ビームディテクタ，光学
。，箱がある中の走査光学系のみに関するものであるとも主張するしかし
本件特許発明の特許請求の範囲の記載からも明らかなように，本件各特
許発明における「走査光学系」は「レーザー光源，線結像光学系，偏向
器」を含むものであるから，これらをあたかも「走査光学系」とは別個
。のものであるかの如く扱う被告の主張が不当であることは明らかである
イ被告や発明協会が本件特許発明を高く評価したことについて
)本件特許発明は，平成５年（１９９３年，被告取扱規程に基づき，被a）
告により当時の最高の階級である「特級」と評価された。なお，被告が
保有する多数の走査光学系に関する特許発明のうちで，特級であると評
価されたのは，本件特許発明のみであり，この点については被告も争っ
ていない。また，走査光学系に限らず，ＬＢＰ特有の技術に関する多数
の特許発明を含めても，被告において特級と評価された特許発明は，本
件特許発明以外にはわずか１件しか存在しない。
また，本件特許発明は，平成１０年（１９９８年，被告により優秀社）
長賞に賞せられた。優秀社長賞は，被告内において発明者個人が受けう
る賞としては最高のランクの賞であり，被告内における年間約１万件の
発明のうち，優秀社長賞に賞せられる発明は，わずかに１，２件程度に
止まる（この点について，被告は争っていない。。）
さらに，本件特許発明は，ＬＢＰの普及に寄与したという社会的貢献
の大きさを評価されて，被告の推薦を受けた上で，平成１２年（２００
０年，発明協会の東京支部長賞に賞せられた。）
このように，本件特許発明が被告や発明協会によって高く評価されて
，。いることからも本件特許発明が重要な発明であることは明らかである
)被告は，本件特許発明について特級や優秀社長賞という評価が与えらb
れたことにつき，本件特許発明の重要度，実施状況等につき，誤って不
当に高い評価を与えてしまった旨主張する。
，（「」。），しかしＨ以下Ｈというら知的財産法務本部の担当者がiii
開発部門との意思疎通がとれていなかったとしても，Ｈらが，本件特ii
許発明の技術的範囲が狭いものであると捉えていたのであれば，開発部
門の調査結果について疑問を持つはずである。そして，Ｈらは，そのii
時点で，開発部門の担当者と話し合い，本件特許発明の技術的範囲につ
いて開発部門との間で共通認識を持てたはずである。にもかかわらず，
本件特許発明は被告において特級と評価され，その後優秀社長賞に賞せ
られ，発明協会に推薦され発明協会東京支部長賞に賞せられ，後述する
とおり，本件特許発明がほとんどの被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の製品に
実施されていることを示す甲１２対応表が作成されるに至っている。よ
って，上記の被告の主張が虚偽であることは明らかである。
また，知的財産法務本部の担当者も，開発部門の担当者と同様，本件
特許発明の技術的範囲を広く解釈していたことは甲１２対応表からも明
らかである。甲１２対応表は，原告が行った再評価申請に関して開発部
門のＩが作成したものである。Ｉは，Ｈも同席する中，甲１２対応iiii
表を用いて，原告に対して再評価の検討の途中経過を説明した。この甲
１２対応表において，本件特許発明は，レーザー走査光学系を用いた被
告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全製品において実施されていると記されてい
る。このとき，Ｈは，甲１２対応表において，本件特許発明が，レーii
ザー走査光学系を用いた被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全製品において実
施されていると記されていることに対して，本件特許発明の技術的範囲
について限定的に解釈するべきであるといった発言や示唆などは一切し
なかった。また，開発部門のＩは，被告の全製品は，本件職務発明にi
関する分割出願に係る特許発明（甲１１６。以下「本件分割特許発明」
という）を実施していないと考え，本件分割特許発明に関する被告製品。
の実施状況について，甲１２対応表の該当箇所にすべて「×」を記載し
ていた（甲１２の特公平６−５２３３９の欄参照。すなわち，本件分割）
特許発明は，本件特許発明の構成に加え，ゴースト光束を遮光する遮光
i手段を設置することをその構成とする発明であるところ甲１１６Ｉ（），
は，被告製品には，ゴースト光束を遮光する遮光板が存在しないことを
根拠として，被告製品は本件分割特許発明を実施していないと判断して
いたのである。これに対し，Ｈは，Ｉの見解に異議を唱え，本件分iii
，割特許発明でいう遮光手段は遮光板という独立した部材でなくてもよく
再反射光が走査光学系の筐体によって遮光されるものも分割特許の技術
的範囲に属する旨述べた。そして，被告製品においては，再反射光が走
査光学系の筐体によって遮光されていることから，ＩもＨの見解にiii
同意し，本件分割特許発明も，本件特許発明と同様に，被告のＬＢＰ及
びＭＦＰ等の全製品において実施されていると判断した。こうして，甲
１２対応表の特公平６−５２３３９の欄に不動文字で「×」が付されて
いたものが，当該欄の左欄にある本件特許発明と同様の実施状況である
ということとなったので，かかるＨとＩのやりとりを踏まえて，原iii
告は，対応表に「左と同じ○印」と記入した（甲１１７。このようなや）
りとりからも，Ｈら知的財産法務本部の担当者が，開発部門の担当者ii
と同様，本件特許発明の技術的範囲を広く解釈していたことは明らかで
ある。
ウ本件特許発明の被告における実施状況について
本件特許発明は，前述のように，甲１２対応表において，レーザー走査
光学系を用いた被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全製品において実施されてい
ると記されている。そして，甲１２対応表は，被告が，本件訴訟にかかる
紛争が生じる以前の平成１４年４月１１日ころに，原告に対して交付した
ものであり，その記載内容は極めて信用性が高い。したがって，本件特許
発明が，被告のＬＢＰ等のほぼすべての製品で実施されていることは明ら
かである。
エ本件特許発明に対する多数の異議事件の申立て等とそれに対する被告の
防御について
本件特許については，９件もの特許異議が申し立てられ，無効審判が１
件請求され，審決取消訴訟が１件提起されている。このように，多数の異
議事件の申立て等が行われた理由は，ＬＢＰ及びＭＦＰ等に関する被告の
競合他社が，本件特許発明を実施しなければＬＢＰ及びＭＦＰ等を開発す
ることは不可能であり，本件特許が維持されることを最大限争う必要があ
ると考えたからである。言い換えれば，被告の競合他社も，本件特許が必
須・回避不能な重要な特許であると考えていたからである。よって，本件
特許について，多数の特許異議の申立て等が行われたことは，本件特許が
いかに重要な特許であるかを物語っているといえる。
一方，本件異議事件，本件無効審判，本件審決取消訴訟において，被告
は，本件特許発明は，倒れ補正光学系に格別の効果を有すると繰り返し，
本件特許発明の有用性を強調して，本件特許の権利を維持するための防御
に努めている。これは，被告が，本件特許が必須・回避不能な非常に重要
な特許であり，もし，本件特許を維持することができれば，競合他社との
。関係で非常に有利な立場に立つことができると考えたからにほかならない
オ本件特許発明の他社における実施状況について
本件特許発明は，ＬＢＰ等において原理的な技術に関するものであって
必須・回避不能な特許であること，競合他社が多数の特許異議の申立て等
を行っていること，そして，本件特許発明に対して，レーザー走査光学系
，で唯一の特級及び優秀社長賞等といった高い評価を被告が与えているのは
被告が，本件特許発明の第三者による実施状況を詳細に調査し，その結果
他社のＬＢＰ等のほぼすべての製品においても実施されていることが判明
したからであると考えられることから，本件特許発明が，他社のＬＢＰ等
のほぼすべての製品においても実施されていることは明らかである。
被告は，本件特許発明の他社製品における実施状況は調査していないと
主張することから，以下，この点について検討する。
)被告が本件特許発明の他社製品における実施状況を詳細に調べているa
のは明らかであること
被告が本件特許発明の他社製品における実施状況を詳細に調べている
ことは，被告がライセンス契約を締結するにあたり，本件特許発明を始
めとする被告の有する特許発明（以下「被告特許発明」という）の他社。
製品における実施状況を調査しなければ，被告にとって有利なライセン
ス契約を締結することができないことから明らかである。被告がライセ
ンス契約を締結するにあたり，被告特許発明の他社製品における実施状
況を調査していることは，被告が＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
（），（「」＊＊＊に宛てた＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊付書簡乙１４４Ｊ以下Ｊiii
という）の著書「キヤノン特許部隊（甲５６，１１９，被告作成にか。」）
かる「発明ｖｏｌ．８７１９９０Ｎｏ．７（甲５５）及び「日立の」
知的所有権管理（甲１２０）などから裏付けられる。」
また，発明対価評価基準書（乙５の１ないし４，６の１）や発明表彰
審査基準書（乙５の５，６の２）において「他社への活用度」といった
項目があることから，被告は，本件特許発明に特級や優秀社長賞といっ
た高い評価を与えるにあたり，予め本件特許発明の他社製品における実
施状況を詳細に調査していることは明らかである。
，，，，さらに被告は本件特許発明を発明協会に推薦し本件特許発明は
平成１２年に東京支部長賞を受賞しているところ，その推薦の際に，本
件特許発明の他社による実施状況を考慮したことを認めていることから
すれば（甲３６，当時，被告が他社の実施状況について調査し，他社の）
実施状況についても他の発明を凌駕していると考えたからこそ推薦した
ものと考えられる。
)本件特許発明の他社製品における実施状況は調査していないとする被b
告の主張について
①被告が＊＊＊に宛てた＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊付書簡（乙１４４）及
びＪの著書「キヤノン特許部隊（甲５６，１１９）等についての被ii」
告の主張が誤りであること
上記各証拠から被告特許発明の他社製品における実施状況の調査が
なされていることは明らかである。また，①本件特許発明は，ＬＢＰ
及びＭＦＰ等にとって致命的な欠陥であるゴースト像を有効走査巾か
ら完全に除去する非常に重要な発明であること，②本件特許発明の条
件式の一要素である「Ｄ」の測定はそもそも多くの場合において不要
である上，測定が必要な場合であっても「Ｄ」の測定は容易であるこ
とからすると，少なくとも，被告特許発明のうち本件特許発明につい
ては，他社製品における実施状況は調査されたはずである。
②本件特許発明の他社製品における実施状況は，被告製品における本
件特許発明の実施状況から推測したにすぎないという被告の主張が誤
りであること
(i)平成１５年７月１１日付被告作成に係る回答書（甲１１）から，
被告があらかじめ他社製品における本件特許発明の実施状況を調査
していたことは明らかであること
原告が平成１５年６月２６日付で本件特許発明の相当の対価の支
払を求める通知書を被告に対して送付したところ（甲１０の１，被）
告はわずか約２週間後である平成１５年７月１１日付で回答書甲，（
１１）を送付してきた。その回答書において，被告は，本件特許発
明が実施されていない機種として，三星電子等計７社の１１機種を
挙げてきた。この被告の回答が，他社の製品について，本件特許発
明の実施状況を調査していることを前提としていることは明らかで
ある。また，そもそも，わずか２週間の期間で，本件特許発明が実
施されていないとされる他社製品をこれだけ挙げることは不可能で
ある。よって，被告があらかじめ他社製品における本件特許発明の
実施状況を調査していたことは明らかである。
これに対し，被告は，特許の実施状況の調査データではなく，既
に社内に存在した他社製品の性能や構造の調査データに基づいて調
査をして回答した旨反論する。しかし，被告のいう他社製品の性能
や構造の調査データから，本件特許発明の実施状況を調査できるの
であれば，その調査データは実質的には本件特許発明の実施状況の
調査データの性質も兼ねているといえるから，やはり被告は，他社
製品における本件特許発明の実施状況をあらかじめ調査していたこ
，。，，とになるのであり被告の上記反論は失当であるさらに被告は
被告が三星電子とライセンス交渉を行う際，三星電子が，非常に強
い競争力を有していたため，三星電子の一部の製品についてのみ本
件特許発明の実施状況を調査している主張する。しかし，少なくと
もＬＢＰの販売金額又は販売台数で三星電子を上回る会社は，レッ
クスマークほか７社もあり（乙８０，６９，三星電子のみを特殊事）
例とする被告の主張は極めて不自然である。また，ＬＢＰ及びＭＦ
Ｐ等に実施可能な特許件数で三星電子を上回る会社は多数存在し乙（
７５，甲１０５の１ないし３，三星電子よりも強い競争力を有して）
いることからも，三星電子のみを特殊事例とする被告の主張が誤り
であることは明らかである。
()被告の知的財産部の規模の大きさ及び本件特許発明が受けた評価ii
の高さに鑑みれば，被告があらかじめ他社製品における本件特許発
明の実施状況を調査していたことは明らかであること
被告は日本の企業の中においても有数の規模の知的財産部を有す
，，る会社であり被告の知的財産法務本部と呼ばれる部署においては
約４００人もの従業員が研究開発段階から積極的に関与するなど，
知的財産の管理が徹底して行われている。かかる被告の知的財産部
の規模の大きさ及び前述の本件特許発明が受けた評価の高さに鑑み
れば，被告ほどの優秀な知的財産部を有する企業において，本件特
許発明が，他社製品における実施状況が調査されて判明している他
の被告特許発明を差し置いて，他社製品における本件特許発明の実
施状況を被告製品における実施状況から推測するという極めていい
加減な方法によって，最高の評価・表彰を受けたなどということは
到底考えられない。
③本件特許発明の条件式である「α＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄ」のうち，第
２結像光学系の焦点距離である「Ｄ」の値を正確に測定することは困
難であるとの被告の主張が誤りであること
本件特許発明が他社製品において実施されているか否かは，ほとん
どの場合は，そもそも「Ｄ」の値の測定すらしなくても容易に判明す
るのである。また「Ｄ」の値の測定が必要な場合であっても，その測，
定は容易である。
()「Ｄ」の値の測定が不要な場合についてi
ゴースト像の原因となる再反射光が第２結像光学系を全く通過し
ない場合は，本件特許発明の技術的範囲に含まれる。そして，この
場合には「Ｄ」の値の測定をするまでもなく本件特許発明が他社製，
品において実施されていることを極めて容易に判断することができ
る。
なぜなら，他社製品の光学ユニットを開き，分度器等で入射光か
ら４π／Ｎの角度を計測して再反射光の位置を確認し，再反射光が
第２結像光学系を全く通過しないことが判明しさえすれば，当該他
社製品が「Ｄ」に該当する数値に関わらず，本件特許発明の条件式，
である「α＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄ」を充たしており，本件特許発明を
実施しているということが明らかになるからである。
そして，被告製品５４機種のうち３１機種が，再反射光が第２結
像光学系を全く通過しない設計となっていることから，他社製品に
おいても多くの製品が同様の設計を採っていると考えるのが合理的
である。とすれば，他社製品における本件特許発明の実施状況の調
査においては，多くの場合「Ｄ」の測定が不要であり，その場合，
本件特許発明を実施しているか否かは分度器等を使用するだけで容
易に知り得るのである。
()「Ｄ」の値の測定が必要な場合についてii
焦点距離「Ｄ」は，一定の計算式で求められる「Ｄ」の計算に必。
要なデータは，次のような方法で測定することが可能である。
まず，半導体レーザー，偏向器等が組み込まれている走査光学系
，，。ユニットを対象製品から取り出し光学ベンチに水平に固定する
また，光学ベンチの上に，フォトディテクター（光を受けて電気
信号を発生し，外部への出力を可能とする装置）とそれを乗せる台
（リニアスケール）を設置し，フォトディテクターから出力される
結果を解析するためのオシロスコープ（電圧の変化の様子を画面上
で観測できるようにした装置）や波形モニタ（信号の波形を調べる
装置）を設置する。
そして，半導体レーザーを光らせたり，偏向器を回転させたりす
るために，電気の出力の調整を行う。
その後，製品１台ずつ，半導体レーザーのスポットが最も適切に
結像する位置を探し出したり，波形モニタ等を使用してレーザーの
スポットの光軸からの距離等を測定したりすることにより，その製
品の第２結像光学系の焦点距離「Ｄ」の計算に必要なデータを測定
していく。かかる製品１台ごとの測定に必要な時間は，２ないし３
時間程度にすぎない。
このように「Ｄ」の値の測定が必要な場合であっても，その測定，
は至って容易である。
()被告の主張2
ア本件特許発明の基本度，必須度及び重要度について
本件特許発明は，前記のとおり容易に実施可能な代替・回避技術が多数
存在し，ＬＢＰ等にとって基本特許・必須特許ではない。
さらに，本件特許発明の重要度は，発明の基本度，必須度に加え，当該
特許発明を利用し得る製品において，当該特許発明が解決しようとする課
題が，技術的にいかなる重要度を有しているか，実施許諾契約における当
該特許発明の重要度を論じる場合，当該特許発明が，実施許諾契約の中で
いかなる役割を担っているかとの観点から論じられるべきものである。
これを本件特許発明についてみると，下記事実が認められ，本件特許発
明の重要度は低いものであることが明らかである。
a)本件特許発明の課題である有害像たる静止ゴースト像の除去は，解決
が容易なものである。
共役型倒れ補正光学系における有害像たる静止ゴースト像の除去は，
解決が容易な課題であり，その課題解決手段たる本件特許発明はＬＢ
Ｐ等にとって重要な技術ではない。有害像たる静止ゴースト像の除去
は，容易になし得るものである。有害像たる静止ゴースト像は，光路
上及び感光体特性上一定の条件が揃ったときに走査光学系において初
めて形成されるものであり，かかる条件を有しない走査光学系のほう
が多く，またかかる条件を有した走査光学系についても，その課題の
解決は，感光体の材料の選択や，ポリゴンミラーの面数，走査レンズ
の配置，長さ等の設定によっては，再反射光の光路上静止ゴースト像
をそもそも発生させないようにすることができるからである。現に，
被告においては，ＬＢＰ等にＣｄＳ系感光体が使用されていた時期に
は課題が存在したものの，感度を上げるため感光体への光の吸収を大
きくし散乱反射を押さえたり，解像度を上げるために感光ドラムの表
面を粗面にならないよう鏡面状にするために，アモルファスシリコン
系感光体がＬＢＰ等に使用されるようになると，感光体の散乱反射が
著しく減少し静止ゴースト像は有害像を形成しなくなっている。また，
製品の小型化，ポリゴンミラーの回転数を上げることによる高速化の
要請から，ポリゴンミラーに小径のものが多く用いられるようになる
のと同時に，ポリゴンミラーの反射面の有効利用，走査の精度の向上
の要請から，レーザー光源が第２結像光学系の光軸に近い位置に配置
される製品が増えてきて，これらの結果再反射光の光路上静止ゴース
ト像が形成されない機種が大半を占めている。被告において，このよ
うな変化が，本件特許発明がなされた後短期間のうちに起こった結果，
静止ゴースト像除去という課題は，本件特許発明の開発後早い時期に
ほとんど無意味なものとなったものである。現在，光学系の配置を決
定するものは，上記のとおり製品の小型化，ポリゴンミラーの反射面
の有効利用，走査精度の向上であり，静止ゴースト像の除去は全く考
慮されていない。被告においては，このように課題が既に無意味とな
っていることから，本件特許発明は，存在意義を失っているものであ
る。
，，b)本件特許発明はＬＢＰ等に関する膨大な技術の一つにすぎないため
それ自体では実施許諾契約を成立させる力を有しない。
本件特許発明はＬＢＰ等の膨大な技術の一技術にすぎないため，これ
のみ実施許諾を受けても相手方はＬＢＰ等に関する事業を行い得ない。
また，本件特許発明は必須特許でないため，その実施許諾を受けなく
ても相手方は事業を行うことが可能である。また，既に述べたとおり，
本件特許発明は，実際に締結されたすべての被告ライセンス契約の交
渉において非提示特許であり，その内容・実施状況やその見込みが問
題とされず，網羅的で膨大な数の特許等により構成される対象特許の
特許群の一構成物として抽象的に認識されていたにすぎないものであ
って，ライセンス契約の締結に対する寄与・貢献もない。
c)原告は，甲１２対応表を根拠に，本件特許発明が被告のレーザー走査
光学系を使用する製品すべてに実施されており，被告自身それを認め
ていた，と主張する。しかし，甲１２対応表は，本件特許発明の正確
な技術的範囲に基づかない，誤った実施状況が記載された資料である。
したがって，甲１２対応表は，本件特許発明が被告のすべてのＬＢＰ
等に実施されていることを示すものでも，被告がそのことを認めてい
たことを示すものでもない。
)原告は，本件特許発明は，ＬＢＰ等の技術において心臓部である走査d
光学系について，被告が多数保有する特許のうちで，被告において，
特級であると唯一評価された重要な特許である，と主張する。しかし，
特許発明の重要度は，当該特許発明が製品開発において重要で解決困
難な課題を解決したか，代替技術・回避技術のない必須技術であるか
等によって決せられるものである。本件特許発明は，ＬＢＰ等の製品
開発において，解決の容易な課題に関する技術であり，前記のとおり
代替技術・回避技術が多数存在し，ライセンス契約においてはＬＢＰ
等に関する膨大な非提示特許の特許群の一つにすぎない以上，重要な
発明とは到底いえない。また，後述のとおり，本件特許発明に対する
特級評価は誤った評価であり，かかる誤った評価により本件特許発明
の重要度が判断されてはならない。
イ本件特許発明の自社実施状況について
甲１２対応表に記載されたすべての被告機種につき，本件特許発明の
実施の有無は以下及び別表２のとおりである。
a)構成要件Ａの基本光学構成を有することにつき，これに該当しない
機種が１機種存在する。ＬＢＰではなく，ＬＥＤプリンタ（発光ダイ
オードを用いたプリンタ）である。
)構成要件Ｂのｆθレンズを有することについては，これに該当しなb
い機種はない。
)構成要件Ｃに関し，共役型倒れ補正光学系であることとの要件を充たc
さない（代替技術Ｄを実施している）機種が６機種存在する。また，。
第２結像光学系に平行光束が入射することとの要件を充たさない（代
替技術Ｃを実施している）機種が１４機種存在する。。
)構成要件Ｄの静止ゴースト像が形成され，これを除去する走査光学d
系であることにつき，
①再反射光が，その光路により，被走査媒体の有効走査巾外に結像
しない走査光学系は，本件特許発明を実施していない（代替技術Ｂ
を実施している。。）
この判定のため，上記a)の１機種及びc)の代替技術Ｄを実施して
いる６機種を除くすべての機種の走査光学系について，ＣＡＤ及び
光学シミュレーションシステムに入力し再反射光の光路の解析を行
ったところ，再反射光が第２結像光学系のすべてを通過する機種は
９機種，再反射光が第２結像光学系に入射せず，又は入射しても第
２結像光学系のすべてを通過しない，すなわち要件Ｄに該当しない
機種が，３８機種ある。上記３８機種中，４面以下のポリゴンミラ
ーを採用している機種は８機種である。
②感光体の反射特性，感度，現像条件等（以下「感光体特性」とい
う）により，再反射光が感光体に有害像たる静止ゴースト像を形成。
しない走査光学系は，本件特許発明を実施していない（代替技術Ａ
を実施している。。）
この判定のため，上記①により本件特許発明を実施していないこ
とが明らかな３８機種以外の９機種について，感光体特性の解析を
行った。被告製品に用いられている感光体には，大別してＣｄＳ（硫
化カドミウム）系感光体，ＯＰＣ（ＯｒｇａｎｉｃＰｈｏｔｏ
Ｃｏｎｄｕｃｔｏｒ，有機感光材）系感光体，及びアモルファスシ
リコン系感光体があり，反射特性の点からは，ＣｄＳ系感光体が他
の２者に比し非常に散乱反射しやすい。ＣｄＳ系感光体については，
ＬＢＰの感光体として用いた場合，レーザーの光量によっては，感
光体からの散乱反射により発生する再反射光が感光体上で有害像を
形成する場合があるものと考えられる。１機種（別表２の製品名「Ｌ
ＢＰ−１０Ⅱ」のＬＢＰ）については，感光体にＣｄＳを用いてお
り，静止ゴースト像が有害像として形成される場合があるものと考
えられるので，本件特許発明を実施しているものと認める。６機種
については，感光体にＯＰＣを用いており，本来は精密な計算や実
験を行わなければ本件特許発明を実施しているか否かの判断をなし
得ないものであるが，静止ゴースト像が有害像として形成される場
合がある可能性が必ずしも否定できないので，別表２においては一
応「○」とした。他の２機種については，感光体にアモルファスシ
リコンを用いており，解析の結果，本件特許発明を実施していない
（乙１４２。）
e)代替技術Ｆのダブルパス方式を採用しており，第１結像光学系と第
２結像光学系のなす角αが存在しないため，要件Ｄに非該当となる機
種が，１機種ある。
以上によれば，ＯＰＣ系感光体を用いた機種については実施とするこ
とを前提とすると，甲１２対応表に記載された機種のうち，被告において
本件特許発明を実施している機種は，ＬＢＰ１機種（３８機種中，及び）
ＭＦＰ等６機種ＬＥＤプリンタ１機種を含む１６機種中の計７機種５（）（
４機種中）であり，本件特許発明を実施していない機種はＬＢＰ３７機種
３８機種中及びＭＦＰ等１０機種同１６機種中の計４７機種５（），（）（
４機種中）である。
ウ本件特許発明の他社実施状況について
本件特許発明の他社製品における実施状況は，本件特許の包括ライセン
ス先である三星電子につき２００１年ころ調査をした際，調査対象となっ
た全機種で実施していないことが判明したことを除き，被告において調査
等しておらず，不明である。しかし，他社の実施状況が，被告における実
施状況を超えることはないと考えられる。
そもそも，他社製品における本件特許の実施の有無については，本来原
告が立証責任を負うべきものであるところ（東京地方裁判所平成１８年６
月８日三菱電機事件判決，原告は，本件訴訟提起後３年が経過した現時）
点においても，本件特許が実施された他社製品を，１機種たりとも立証で
きていない以上，本件特許発明は他社製品において実施されていないと認
定されるべきものである。被告は，裁判所の釈明に従い，乙２０８及び乙
２０９号証を提出したが，これらによる被告における本件特許の実施率か
ら，他社の実施率を推認することを認めるものではない。
仮に，本件特許の自社製品における実施割合から，他社製品における実
施割合を推認するのであれば，自社製品の売上高に基づいてではなく，機
種数に基づいて他社実施率を推定すべきである。すなわち，被告が裁判所
の釈明に応じ開示した自社実施率は売上高に基づくものであるが，各機種
の売上は，製品デザインや広告宣伝など，技術以外の要素に大きく左右さ
れる以上，相当の対価の算定にあたっての実施率を売上高に基づいて算出
するのは，実態からかけ離れたものとなりかねず適切でない。相当の対価
の算定にあたっては，本件特許発明の実施率は，当該技術がどの程度製品
に採用されたかという「技術登載率」という観点から算定されるべきであ
るから，被告における実施率も，被告が従前から開示している機種数に基
づいて算定されるべきである。
また，本件特許の自社製品における実施割合から，他社製品における実
施割合を推認するのであれば，以下の理由により，被告における実施割合
より低い数字が認定されるべきである。
a)ライセンシーは，ライセンスを受けていても可能な限り他社の特許技
術を使わずに，自社の技術を使って製品を開発することが多いこと。
すなわち，自社において開発を行なう企業は，ライセンスを受けてい
る場合であっても，自社の開発機能の維持・発展のために，はたまた
ライセンス契約更新時における交渉力維持のために，通常可能な限り，
他社の特許技術を使わず，自社技術を使いながら製品開発を行なうも
のであるから，本件特許が回避の容易な特許である以上，他社におけ
る実施率は被告におけるそれより相当程度低いものと推定されるべき
である。
，，b)本件特許が実施された他社製品は１機種たりとも立証されておらず
かえって被告がライセンス交渉の際，例外的に三星電子の製品につき，
本件特許の実施の有無を調査したところ，調査したすべての製品にお
いて本件特許を実施していないことが判明している。
c)被告においてさえ実施率は年々低下している。すなわち，乙２０８に
よれば，番号３５及び３８の非実施２機種の売上げが１９９７年から
発生し，番号３９乃至４２の非実施４機種の売上げが１９９８年から
発生し，他方，番号１４，１９及び２１の実施３機種の売上げが１９
９８年又は１９９９年から零となっていて，１９９８年から２０００
年では，全体として番号２７，２８，３１，３４ないし４２の非実施
１２機種の売上げの占める割合が増大していることが明らかに見てと
れるのであり，被告のＬＢＰにおいて，比較的新しい製品には本件特
許が実施されない傾向が示されているものである（乙２０８。）
)１９９３年以降２００１年までに発売されたＬＢＰ１８機種中，本件d
特許発明が実施されていた機種は，僅か３機種にすぎず，本件特許発
明の実施率は１６．７％であり，新しい製品には本件特許が実施され
ない傾向が顕著である（乙２０８。）
エ本件特許発明の特級評価，優秀社長賞の授与，及び発明協会に対する推
薦の誤りと本来の妥当な評価について
)「実績に対する対価」としての「特級」の評価についてa
①実績対価の評価手続の概要
本件特許発明の評価がなされた平成６年（１９９４年）当時，実績
対価の評価手続の概要は，特許審査委員会が，登録番号を付与され
た特許中，実績により会社に貢献したと認められるものについて，
自社実施度，製品貢献度，技術基本度，及び他社活用度を基準に，
実績対価の評価を決定していたものである（乙２の５の「被告取扱
規程」２１条１項。その決定手続は，開発部門が，部門内の特許の）
中から申請すべき特許を選択し，当該特許の実績対価支払の基準と
なる実績対価等級を開発部門の意見として決定し，これを付して知
的財産法務本部に実績対価の支払をなすべき特許を申請し，該申請
を受けた知的財産法務本部の対価査定検討会が申請にかかる特許に
ついて検討し，最終的には，特許審査委員会が，上記検討結果に基
づき，実績対価等級を決定するというものである。
実績対価の評価では，通常，権利元である開発部門のほうが，知的
財産法務本部以上に当該特許の自社実施度等についてよりよく知り
得る立場にあることから，開発部門の意見に一見して明白な誤りが
ない限り，同部門の申請等級が尊重される。このような評価の運用
のもとでは，結果として誤った実績対価評価がなされることがある。
本件の特級評価はその一例である。
②本件特許発明の実績対価の評価手続の概要
本件特許発明は，平成５年（１９９３年）７月１４日に特許登録さ
れたことから，翌平成６年（１９９４年）の上期に実績対価の評価
が行われた。
この手続きとしては，まず映像事務器事業本部とともにＬＢＰの開
発・製造部門である周辺機器事業本部が，同年４月上旬から中旬に，
本件特許発明の実績等の有無及び実績対価等級を検討し，同年５月
上旬に，特級（対価１５万円）として知的財産法務本部に申請した。
知的財産法務本部は，上記申請を受けて，同年５月下旬，対価査定
検討会を開催し，本件特許発明につき同事業本部の意見どおり，特
級（対価１５万円）と判断したが，対価査定検討会のプレゼンテー
iiションにおいて，当時，知的財産法務本部特許第５部長であったＨ
らは，本件特許発明がＬＢＰのほとんどすべてにおいて実施されて
いるとの事業本部の申請内容に従って，そのまま説明した。その後
特許審査委員会は，対価査定検討会の検討結果に基づき，本件特許
発明の実績対価を特級（対価１５万円）と決定した。
③特級の評価が誤ってなされたものであることについて
本件特許発明の技術的範囲につき，先述のとおり，被走査媒体から
の散乱光束が偏向器の隣接する反射面に入射し，再度反射して第２
結像光学系を透過し，被走査媒体面上に集中して形成され，かつ感
光体に有害像として形成される像たるゴースト像を被走査媒体面の
有効走査巾外に形成することにより，有効走査巾内に有害像として
現れないようにするものとの正しい解釈に従えば，本件特許発明は
大多数の被告製品で実施されておらず，到底「特級」の評価が与え
られるべきものでなかった。
ところが，知的財産法務本部の対価査定検討会は，開発部門の実績
評価担当者の本件特許の実施状況の報告に基づいて本件特許発明を
特級と評価し，特許審査委員会は，対価査定検討会の検討結果をう
けて，同様の評価及び１５万円の対価支払いを決定したものである。
b)優秀社長賞の表彰について
平成１０年（１９９８年）８月に本件審決取消訴訟が請求棄却となっ
たのを踏まえて，平成１１年（１９９９年）１月，周辺機器事業本部
が，本件特許発明を社長賞候補として知的財産法務本部に対して推薦
し，同年２月末，知的財産法務本部の審議会は，Ｈらによるプレゼii
ンテーションに基づいて，本件特許発明を社長賞候補として選択し，
同年３月末，特許審査委員会は，審議会の検討結果を受けて，本件特
許発明を審査し，優秀社長賞と決定した。
本件特許発明が社長賞候補として推薦され，優秀社長賞として表彰さ
れたのは，平成６年（１９９４年）の同発明の特級の誤評価をもたら
した事情，及び特級の評価それ自体の影響から，同様の判断が繰り返
されたためである。
c)社団法人発明協会への推薦及び東京支部長賞の受賞の経緯について
知的財産法務本部は，本件特許発明の平成６年（１９９４年）の特級
評価，平成１１年（１９９９年）の優秀社長賞の授与，及び平成１３
年（２００１年）１０月の本件特許の存続期間満了に鑑み，平成１２
年（２０００年）３月に，本件特許発明を発明協会へ推薦する旨決定
し，同年４月上旬，推薦を行ったところ，同年８月末に，本件特許を
東京支部長賞に決定した旨の通知が，発明協会より被告に対して送付
されたものである。
知的財産法務本部は，上記特級評価及び優秀社長賞授与の事実を重視
し，かつ，これらの前提となった本件特許発明の実施状況に関する開
発部門の判断に依拠して，発明協会に対し推薦を行ったものであるが，
前述した本件特許発明の技術的範囲に関する正しい解釈に従えば，本
件特許発明は多くの被告製品において実施されておらず，その価値は
大きいものではなく，本件特許発明の発明協会に対する推薦も誤って
なされたものであることは明らかである。
d)再評価申請に対する被告の対応について
①再評価手続の概要
再評価手続は，発明者の再評価申請に応じて，知的財産法務本部の
審議会が，当該申請にかかる特許につき，その後の実績により顕著
な差異が生じ，従前の実績対価等級を見直す必要があるか否か検討
し，等級を上げるべきと判断した場合は，特許審査委員会の決定を
経て，従前の実績対価の評価時に支払われた金額との差額が発明者
に対して支払われるものである。
②本件特許発明の再評価について
知的財産法務本部は，平成１３年（２００１年）１０月２２日，原
告から本件特許発明につき再評価申請を受け（乙７，開発部門に対）
し本件特許発明の自社実施状況等の再検討を依頼したところ，同開
発部門は，平成６年（１９９４年）に同発明の特級の評価をもたら
した先述の事情，及び特級評価と優秀社長賞授与の事実の影響から，
特級評価の際と同様の誤判断を繰り返し，甲１２対応表を作成した。
もっとも，本件特許は，既に実績対価等級において特級と評価され
ており，その上の等級である「超特級」と評価されるためには，基
本特許又は原理特許と評価されねばならないところ，本件特許がＬ
ＢＰにおける基本特許でも原理特許でもないことは，甲１２対応表
で示されていた本件特許の被告における実施状況にもかかわらず，
本件特許発明を実施していない第三者製品の存在していたことが判
明していたので「超特級」とは再評価されなかった。，
なお，甲１２対応表においては，反射面が４面以下の偏向器を有す
る８機種等，本件特許を実施していない機種までもが本件特許を実
施していると判断されており，特級評価時のみならず再評価時にお
いても，開発部門が本件特許の技術的範囲の解釈を誤っていたこと
が認められる。
e)原告の平成１５年６月２６日付け「通知書」受領後の被告の対応と誤
評価の判明について
被告は，平成１５年（２００３年）６月２７日，原告より，本件特許
発明を含む複数の特許につき，原告の受けるべき「相当の対価」の額
が「少なくとも１０億円以上に上」るので「本件各発明の相当対価と，
して１億円の支払い」を請求するとの，同月２６日付「通知書（甲１」
０，以下「本件通知書」という）を受領した。被告が，至急，本件通。
知書に記載された各特許について，再度実施の有無等を検討し，知的
財産法務本部が，開発部門の行った本件特許の自社実施状況の判断を
検討し直した結果，開発部門の担当者が本件特許発明の技術的範囲に
ついて正確な解釈をせずに，自社製品における本件特許の実施状況に
つき誤った判断をして特級等の申請・推薦を行い，また甲１２対応表
の実施状況の記載を行ったことが判明した。なお，被告のその後の調
査・検証により，本件特許発明は，被告製品の多くに実施されていな
い，重要度の低い特許であることが判明し，確認された。
被告は，平成１５年７月１１日付回答書において，本件特許が基本特
許又は原理特許であるとの原告の主張に反論するため，上記角度αを
上記条件式の値よりも小さく選定していないにもかかわらず，静止ゴ
ースト像を発生させない技術があり，他社製品で実用化されているこ
と（例えば，三星電子のＣＦ５８００，ＱＬ７０００，ＱＬ６０５０，
ブラザーＨＬ−１０ＤＶ，ＨＬ６３０，ＱＭＳ社ＱＭＳＣｏｌｏｒ
ＳｃｒｉｐｔＬａｓｅｒ１０００，合計６機種，及び４面の偏向器）
を有し，ゴースト光束が第２結像光学系を再透過しないため，静止ゴ
ースト像がそもそも発生しない倒れ補正光学系を用いた走査光学系が
あること（例えば，富士ゼロックスのＬａｓｅｒＷｉｎｄ１０４０
Ｗ，ＭａｎｎｅｓｓｍａｎＴａｌｌｙ社Ｔ９１０４Ｗ，日本電気ＰＣ
−ＰＲ１０００Ｅ／４，セイコーエプソンＬＰ１５００及びＬＰ１０
００，合計５機種）を回答した。
f)本件特許発明に対し本来与えられるべきであった実績対価評価につい
て
被告において特級の実績対価評価が与えられた発明の典型例は，①Ｎ
Ｐプロセス原理特許，②ブレードクリーニング，③バブルジェット原
理特許などである（乙１３９ないし１４１。特級の発明は，①及び③）
の特許のように被告の新規事業の立ち上げを可能とした根幹技術の原
理特許で，同技術を実施するため必須となる特許や，②の特許のよう
に原理特許・基本特許ではないがその効果に優位性があり，実施率が
極めて高い特許である。
一方，本件特許発明は，当初の実績対価評価において，②と同様に実
施率が極めて高いと誤って認識され，特級の実績対価評価が与えられ
たものであるが，正確な技術的範囲や代替・回避技術の存在及び実施
状況に照らして判断すれば，特級の実績対価評価を与えられるべき特
許ではなかった。
なお，特級の実績対価評価が与えられた発明について，原告はＬＢＰ
に関わる多数の特許のうち，特級が与えられた特許は本件特許発明以
外に１件であると主張しているが，特級評価を与えられた上記①及び
②は，ともにＬＢＰに関わる特許であり，これ以降も特級の実績対価
評価が与えられたＬＢＰ関連発明は多数現れているので，原告の上記
主張は客観的事実として誤りである。
３級の実績対価等級が与えられた特許（乙１４８ないし１５０）及び
４級の実績対価等級が与えられた特許（乙１５１ないし１５３）に鑑
みると，本来，本件特許発明には，特級ではなく，４級程度の実績対
価評価が与えられるべきであった。
６争点３−４（被告が包括クロスライセンス契約において本件各特許発明によ
り得た利益の額）について
()原告の主張1
被告が本件各特許発明により受けるべき利益の額については，次のとおり
算定すべきである。なお，原告は，本件特許発明について，権利の存続期間
の満了日である平成１３年（２００１年）１０月２０日までの，本件各米国
特許発明について，平成１７年（２００５年）１２月３１日までの，本件ド
イツ特許発明について，権利の存続期間の満了日である平成１４年（２００
２年）１０月１９日までの，各期間について，相当の対価を請求する。
)算定方法１及び算定方法２（光学ユニットの単価を基準とする方法）につA
いて
ア総説
本件各特許発明は，ＬＢＰやＭＦＰ等のうちの走査光学系という部分の
技術にのみ関するものであり，光学系ユニットに最も直接的に実施されて
いることから，ＬＢＰやＭＦＰ等の本体ではなく，光学系ユニット単体を
基礎として実施料の計算を行うのが妥当である。
イ包括クロスライセンス契約における「使用者等が受けるべき利益」につ
いて
被告の主張によれば，本件各特許は，すべての被告の包括クロスライセ
ンス契約の対象特許となっている。このように，職務発明が包括クロスラ
イセンス契約の対象となっている場合における相当の対価の算定は，次の
ような，種々の困難な問題を伴う。すなわち，包括クロスライセンス契約
では，相互に無償の場合には，クロスライセンスしている特許全体の価値
（クロスライセンス契約がなければ，被告が支払うべきであった実施料又
は被告に対し支払われるべきであった実施料）を算出することは容易では
ない。同様に，包括クロスライセンス契約が有償であったとしても，クロ
スライセンスしている各当事者の対象特許の価値が等しく，お互いに支払
（），うべき実施料を実質的に相殺した部分無償部分というものが観念でき
この無償部分も含めた全体の実施料を算定するということは極めて困難で
ある。さらに，包括クロスライセンス契約の対象となった全特許中に占め
る本件特許の価値（寄与率）を把握することもやはり困難である。
そこで，職務発明が包括クロスライセンス契約の対象となっている場合
においても，相当の対価の算定は，当該職務発明が個別のライセンス契約
の対象となった場合を想定して，独占の利益を算出するのが合理的である
（甲１２７参照。）
被告が提出した東京大学のＫ教授の意見書（乙２１１，以下「Ｋ意見iii
書」という）は，ある特許が包括ライセンス契約の対象となっているとき。
に，当該特許単独のライセンスに基づいて相当の対価を算定することは，
エレクトロニクスの分野では実態にそぐわず，フィクションの域を超える
ナンセンスであると述べている。
しかし，エレクトロニクスの分野という概念が抽象的すぎ，同意見書の
いう「エレクトロニクスの分野における実態」自体が必ずしも明らかでは
。，，，ないまた仮に同意見書がいうところの実態が真実であったとしても
原告は，実態に即して，クロスライセンス契約がなければ被告が支払うべ
きであった実施料又は被告に対し支払われるべきであった実施料に基づい
て相当の対価を算定した場合には，種々の困難な問題を伴うことから，当
該職務発明が個別のライセンス契約の対象となった場合を想定して，独占
の利益を算出するのが合理的であると主張しているのであるから，実態に
そぐわないということは，原告の主張を否定する根拠とはならない。
，，被告は本件各特許は単独でライセンス契約を成立させる力がないので
単独でのライセンス収入は想定できない旨主張する。しかし，本件各特許
は必須特許であって，単独でライセンス契約を成立させる力を持つもので
あることは明白であることから，被告の主張は失当である。
ウ本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」の算定方法について
本件各特許は，ＬＢＰ及びＭＦＰ等に必須の技術に関する特許であり，
，，その実施許諾を受けなければＬＢＰの製造販売は極めて困難であるので
本来は，ＬＢＰ等の本体の出荷相当額を基準に算定すべきである。
しかし，本件各特許発明は走査光学系に係る技術のみに関するものであ
り，光学系ユニットに最も直接的に実施されている。そして，光学系ユニ
ット単体を基礎としてロイヤリティの計算を行えば，光学系ユニット以外
のＬＢＰ技術について考慮する必要がなく，光学系ユニットに係る技術の
，みを計算の基礎としてロイヤリティを計算することができるのであるから
本件各特許発明に対するロイヤリティ相当額を計算するにあたっては，光
学系ユニット単体をロイヤリティの計算の基礎とする方が，光学系ユニッ
ト以外のＬＢＰ技術も含まれるＬＢＰ全体をロイヤリティ計算の基礎とす
るよりも合理的である。
よって，本件各特許発明をライセンスしたと仮定した場合の被告の得べ
かりし実施料は，少なくとも「本件各特許発明を実施した光学系ユニット
の出荷相当額」に「通常であれば設定されたであろう実施料率」を乗じる
ことにより算定できる。そして，ＬＢＰ等の製品一台に，上記ユニットが
少なくとも一台用いられるため，ＬＢＰ等の製品の出荷台数は上記ユニッ
トの出荷台数以上となる。したがって，上記「本件各特許発明を実施した
レーザー走査光学系ユニットの出荷相当額」は，少なくとも「光学系ユニ
ットの単価」に「第三者製品の出荷台数及び被告製品の累積出荷台数」及，
び「製品における本件各特許発明の実施率」を乗じることにより求めるこ
とができる。
以上より，算定式をまとめると，次のようになる。
本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」＝
「光学系ユニットの単価」×「累積出荷台数」×「本件各特許発明の実施
率」×「本件各特許の実施料率」
エ算定式の各構成要素について
)光学系ユニットの単価a
本件各特許発明を実施したＬＢＰ及びＭＦＰ等の製品におけるレーザ
ー走査光学系ユニットの単価は，１９８０年代前半における事業開始当
初は１ユニットあたり約１万円程度であった。しかし，その後の事業規
模の拡大と生産効率の向上に伴い，同ユニットの原価は低減したので，
管理費などを考慮すると，本件各特許の存続期間内において生産された
同ユニットの平均出荷単価は少なくとも４０００円以上とするのが相当
である。
被告は，光学系ユニットを基準とする計算は，現実と乖離していると
主張し，また，製品の販売額等について現実の第三者統計資料のデータ
がなく，かかる計算には信頼性がないと主張する。しかし，光学系ユニ
ットのみを販売している企業は多数存在するのであり（甲８８ないし９
０，光学系ユニット単体が取引の対象となっているのであるから，光学）
系ユニット単体をロイヤリティ計算の基礎とすることは全く現実と乖離
していない。また，走査光学系を製造するメーカーが作成した２００３
年６月２６日付「参考御見積り（甲１１８）と題する書面の表の下から」
２番目及び３番目の欄には，次に示すように，光学系ユニット単体の価
格が記載されており，光学系ユニット単体の価格を示す客観的証拠は存
在する。よって，被告の上記主張はいずれも失当である。
)被告及び他社によるＬＢＰ及びＭＦＰ等の累積出荷台数b
本件特許発明は，昭和５６年（１９８１年）１０月２０日に出願され
ており，その存続期間は平成１３年（２００１年）１０月２０日までで
ある。そして，被告及び他社による本件各特許発明の存続期間のＬＢＰ
及びＭＦＰ等の累積出荷台数は，以下のとおりである。
①被告によるＬＢＰの累積出荷台数
「」（）「」（）キヤノン史甲２０及びキヤノン史年表甲２１ないし２３
によれば，被告におけるＬＢＰの累積出荷台数は，少なくとも１９８
７年９月１２日に１００万台，１９９０年６月末に５００万台，１９
９３年９月末に１０００万台，１９９６年２月末に２０００万台，１
９９９年６月末に５０００万台であったと認められる。とすれば，１
９９６年３月初めからから１９９９年６月末までの間の出荷台数の合
計は，５０００万台−２０００万台＝３０００万台であり，その間の
月平均出荷台数は，７５万台（３０００万台／（３×１２＋４）であ）
る。そして，１９９９年７月以降も少なくとも月７５万台の出荷があ
るといえるので，２０００年末における累積出荷台数は，６３５０万
台（＝５０００万台＋７５万台×（１×１２＋６，２００１年９月））
末における累積出荷台数は，７０２５万台（＝６３５０万台＋７５万
台×９）と算定できる。以上より，被告による本件特許の存続期間の
ＬＢＰの累積出荷台数は，７０２５万台と算出できる。
②他社によるＬＢＰの累積出荷台数
被告のグループ会社であるキヤノン電子株式会社のホームページに
よれば，キヤノンＬＢＰエンジンは，世界シェアの６５％以上を占め
る旨記載されている（甲２５。したがって，被告の世界市場における）
，，ＬＢＰのシェアを６５％と仮定すると第三者のＬＢＰの出荷台数は
被告のＬＢＰ出荷台数に０．３５／０．６５を乗じることによって算
出でき，他社による本件特許の存続期間のＬＢＰの累積出荷台数は，
（．．）。約３７８３万台７０２５万台×０３５／０６５と算出できる
③被告によるＭＦＰ等の累積出荷台数
被告によるＭＦＰ等の累積出荷台数は，以下のようにして求められ
る。
()ＭＦＰ等の国内メーカーによる出荷台数の合計i
株式会社矢野経済研究所のＰｒｅｓｓＲｅｌｅａｓｅ「２００
２年版複写機市場の展望と戦略」の「カテゴリー別出荷台数予測
（国内及び海外（甲２４の３枚目記載の表）における，カラーデ）」
ジタル機及びモノクロデジタル機の製品（これらの製品は「ＭＦＰ
等」に含まれる）の国内メーカーによる出荷台数は，１９９９年が
１４６万台（うち国内出荷台数５６万台，海外出荷台数９０万台，）
２０００年が１７７万台（うち国内出荷台数６４万台，海外出荷台
数１１３万台，２００１年が２１９万台（うち国内出荷台数６７万）
台，海外出荷台数１５２万台）である。なお，上記資料のＭＦＰ等
には，本請求に直接関連するＬＢＰ方式の製品のみならず，ＬＥＤ
方式の製品も含まれている可能性があるが，ＬＥＤ方式の製品の出
荷台数は極少数であるので，出荷台数の算出にあたり考慮しないも
のとする。
()被告の国内シェアii
上記「２００２年版複写機市場の展望と戦略（甲２４）による」
と，２００１年度における被告の国内での出荷台数は，２０万６０
００台であり（甲２４の３枚目８行，被告の国内出荷台数デジタル）
化率は７１．８％であるから（甲２４の４枚目の表「国内出荷台数
デジタル化比率の推移，アナログ機を除いた出荷台数は１４万７」）
９０８台（２０万６０００台×７１．８％）である。そして２００
１年度の国内メーカーによる国内でのアナログ機を除いたＭＦＰ等
の総出荷台数は６６万７０００台であるから（甲２４の３枚目の表
「カテゴリー別出荷台数予測（国内，被告の国内でのシェアは，）」）
２２．１％（１４万７９０８台÷６６万７０００台）となる。
()被告の海外シェアiii
２００１年度における被告の海外での出荷台数は，４５万５００
０台であり（甲２４の３枚目１１行，被告の海外出荷台数デジタル）
化率は８０．７％であるから（甲２４の４枚目の表「海外出荷台数
デジタル化比率の推移，アナログ機を除いた出荷台数は３６万７」）
１８５台（＝４５万５０００台×８０．７％）である。そして２０
０１年度の国内メーカーによる海外でのアナログ機を除いたＭＦＰ
等の総出荷台数は１５２万台であるから甲第２４の３枚目の表カ（「
（）」），，．テゴリー別出荷台数予測海外被告の海外でのシェアは２４
２％（３６万７１８５台÷１５２万台）となる。
()１９９９年から２００１年までの被告の国内及び海外における累iv
積出荷台数
上記の２００１年度における被告の国内及び海外のシェアを，前
記のアナログ機を除いたＭＦＰ等の出荷台数にそれぞれ乗じること
により，１９９９年から２００１年までの被告の国内及び海外にお
ける出荷台数の概数を算出することができる。
よって，本件特許の前記存続期間において被告が出荷したＭＦＰ等
の製品の出荷累計台数は，２０００年までの出荷累計台数約７５万台
（１９９９年の３４万台＋２０００年の４１万台）に，２００１年単
年の出荷台数約５２万台の４分の３（１月から９月の９か月分）であ
る３９万台を加えた約１１４万台を下らない。
④他社によるＭＦＰ等の累積出荷台数
(i)「２００２年版複写機市場の展望と戦略（甲２４）に基づく算」
定方法
「２００２年版複写機市場の展望と戦略（甲２４）によれば，」
２００１年度における被告の国内シェアは２２．１％であるから，
他社の国内シェアは７７．９％となる。また，被告の海外シェアは
２４．２％なので，他社の海外でのシェアは７５．８％となる。こ
れらの被告の国内及び海外のシェアを，前記のアナログ機を除いた
ＭＦＰ等の出荷台数にそれぞれ乗じることにより，１９９９年から
２００１年までの他社の国内及び海外における出荷台数の概数を算
出することができる。
よって，本件特許の前記存続期間において他社が出荷したＭＦＰ
等の製品の出荷累計台数は，２０００年までの出荷累計台数約２４
８万台（１９９９年の１１２万台＋２０００年の１３６万台）に，
２００１年単年の出荷台数約１６７万台の４分の３（１月から９月
の９か月分）である１２５万台を加えた約３７３万台を下らない。
()乙８８に基づく算定方法ii
乙８８によれば，ＭＦＰ等について，実施許諾先におけるユニッ
トの販売台数は約８３６万台となっているところ（乙８８の最も右
。），，下にある欄を参照出荷台数は当然販売台数よりも多いことから
実施許諾先におけるユニットの出荷台数は少なくとも約８３６万台
を下ることはないことになる。そこで，原告は，被告提出の乙８８
を基に他社によるＭＦＰ等の累積出荷数量を算定した算定方法２を
予備的に主張する
⑤小括
被告及び他社によるＬＢＰ及びＭＦＰ等の累積出荷台数をまとめる
と，以下のとおりである。。
被告のＬＢＰの累積出荷台数：７０２５万台
他社のＬＢＰの累積出荷台数：３７８３万台
被告のＭＦＰ等の累積出荷台数：１１４万台
他社のＭＦＰ等の累積出荷台数：３７３万台，又は８３６万台
)本件各特許発明の実施率c
レーザー走査光学系を使用するＬＢＰ及びＭＦＰ等における本件特許
発明の実施率は，甲１２対応表によれば，１００％である。また既に述
べたように，本件各特許発明には代替技術というものが存在せず，本件
各特許発明の技術的範囲は，すべてのＬＢＰ及びＭＦＰ等をカバーする
ものであるから，競合メーカーが本件各特許発明の技術的範囲に含まれ
ない製品を製造することは不可能である。よって，本件各特許発明の実
施率は１００％である。
被告は，本件特許発明の実施状況は，ＬＢＰ３８機種中１機種，ＭＦ
，。，Ｐ等１６機種中６機種計５４機種中７機種である旨主張するしかし
かかる被告の主張は，再反射光が第２結像光学系を通過しない走査光学
系を用いる技術，及び，感光体特性上，ゴースト像が有害像とならない
ような走査光学系を用いる技術が，本件特許発明の技術的範囲に属しな
いことを前提とするものであって，かかる前提が誤りであることは，既
に述べたとおりである。
)本件各特許の実施料率d
本件各特許が必須・回避不能な重要な特許であり，遅くとも１９８３
年から現在に至るまで長期にわたり被告及び他社のＬＢＰ及びＭＦＰの
ほとんどすべての製品において本件各特許発明が実施されていること，
本件各特許発明の実施は容易であり，コストがかからないこと，本件特
許発明が当時最高の特級と評価され，また優秀社長賞に賞せられる等，
本件特許発明が高く評価されていることなどを考慮すると，本件各特許
の実施料率は通常の特許の実施料率よりもはるかに高いと考えられる。
そして，発明協会発行の「実施料率（第４版（甲１９）によれば，プ）」
リンタ等の「その他の機械」の分野における実施料率について，１０％
以上の実施料率を設定した契約が１０％弱あることからすると（甲１９
「」），の９３頁表１６‐２の昭和６３年∼平成３年度別総件数累積の部分
本件各特許の実施料率は，少なくとも１０％は下らない。よって，本件
各特許の実施料率は少なくとも１０％である。
なお，被告は，ＬＢＰ等を製造・販売しようとする者は，本件各特許
のみならず，他の膨大な数の被告が保有する特許の実施許諾を受ける必
要がある等の理由から，単独特許の実施料率として１０％という数字は
あり得ないと主張する。しかし，原告は，１０％という数字を光学系ユ
ニット単体を基準に計算する際の実施料率として主張しているのであっ
て，ＬＢＰやＭＦＰ等の全体の価格に対する実施料率として主張してい
るわけではないのであるから，被告の主張は失当である。
オ本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」について
本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」は，以下の計算式のと
おり，４５１億８０００万円又は４７０億３２００万円と算定できる。
｛光学ユニット単価」×「被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の累積出荷台数」×「
「本件各特許発明の実施率」×「本件各特許の実施料率｝＋｛光学ユニッ」「
ト単価」×「他社のＬＢＰ及びＭＦＰ等の累積出荷台数」×「本件各特許発
明の実施率」×「本件各特許の実施料率｝」
＝４０００円×７０２５万台＋１１４万台×１００％×１０％＋４｛（）｝｛
０００円×（３７８３万台＋３７３万台（又は８３６万台）×１００％×）
１０％｝
＝２８５億５６００万円＋１６６億２４００万円（又は１８４億７６００万
円）
＝４５１億８０００万円（算定方法１）
又は４７０億３２００万円（算定方法２）
)算定方法３及び算定方法８ないし算定方法１０（包括クロスライセンス契B
約に基づき相手方が被告に本来支払うべき実施料を基準とする方法）につい
て
ア総説
被告の主張によれば，被告がＬＢＰ及びＭＦＰ等に関して締結したライ
センス契約は，すべて実質的には包括クロスライセンス契約である。包括
クロスライセンス契約がなされた場合における「使用者等が受けるべき利
益の額」については，被告がライセンス契約を締結した相手方が当該発明
の実施に対するものとして支払うべきであった実施料を求めることによっ
て算定することも可能である。そこで，以下，相手方が当該発明の実施に
対するものとして支払うべきであった実施料を求めるための算定方法を検
討する。
イ算定方法３について
相手方が本件各特許発明の実施に対するものとして支払うべきであった
実施料は，以下の算定式のように「相手方のＬＢＰ及びＭＦＰ等の売上」，
に「実施料率」及び「寄与率」を乗じることで算定できる。
本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」＝
「相手方のＬＢＰ及びＭＦＰ等の売上」×「実施料率」×「寄与率」
)相手方のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全世界における売上a
各年度における為替レートの平均値をもとに相手方のＬＢＰの売上を
算定すると，６兆３５３２億４７００万円となる（甲１０３。また，被）
告の主張によれば，ＭＦＰ等については５兆５７８４億８６００万円で
ある。したがって，相手方のＬＢＰの売上（６兆３５３２億４７００万
円）と，被告が主張するところのＭＦＰ等の売上（５兆５７８４億８６
００万円）の合計額は，１１兆９３１７億３３００万円となる。
)実施料率b
発明協会発行の「実施料率（第４版」によれば，プリンタ，複写機等）
の「その他の機械」の分野における実施料率の中央値又は最頻値は５％
である（甲１９，９３頁表１６‐２の「昭和６３年∼平成３年度別総件
数累積」の部分。よって，相手方のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全世界におけ）
る売上を基準とする相当対価の算定の際に用いる実施料率は５％とすべ
きである。
)本件各特許の寄与率c
平成１２年に改正された被告取扱規程によれば，特級の特許発明につ
いては１５０万円，１級の特許発明については５０万円，２級の特許発
明については１５万円，３級の特許発明については５万円，４級の特許
発明については１万５０００円，５級の特許発明については６０００円
が，実績による対価として支払われる（乙２の７及び８。このように，）
各特許発明に与えられた評価により，実績による対価に差が設けられて
いる。その理由は，被告が，各級における特許について，寄与率の大き
さの比が「特級：１級：２級：３級：４級：５級」＝１５０，」「」「」「」「」「
万（円：５０万（円：１５万（円：５万（円：１万５０００（円：）））））
６０００（円）と考えていたからにほかならない。
被告のＬＢＰの光学系に関する特許発明に関し，特級，１級，２級，
３級と評価されたものは，それぞれ，１件（本件特許，５件，１１件，）
３５件である（甲１２の右側の欄外の記載参照。また，被告の周辺機器）
事業部が管理する特許発明に関し，特級，１級，２級，３級，４級，５
級と評価されたものは，それぞれ，１件，４件，３４件，１８４件，１
８５件，１４５件である（甲１０４。）
被告も主張するように，本件特許以外の被告の特許には，本件特許の
存続期間の途中で登録されたり，又は，存続期間で終了したりするもの
もあるため，ライセンス契約の対象となっていた特許群に含まれる登録
特許の数を算出するにあたっては，本件特許の存続期間中に被告が有し
ていた登録特許をそれぞれ１／２件として扱うべきである。
したがって，被告ライセンス契約において特級と評価された本件特許
の寄与率は次の通り算定できる。
本件特許の実績対価／（特級の特許発明の実績対価×特級の特許発明
の件数÷２＋１級の特許発明の実績対価×１級の特許発明の件数÷２＋
２級の特許発明の実績対価×２級の特許発明の件数÷２＋３級の特許発
明の実績対価×３級の特許発明の件数÷２＋４級の特許発明の実績対価
×４級の特許発明の件数÷２＋５級の特許発明の実績対価×５級の特許
発明の件数÷２）
＝１５０／（１５０×２÷２＋５０×９÷２＋１５×４５÷２＋５×２
１９÷２＋１．５×１８５÷２＋０．６×１４５÷２）
≒１０．４％
)本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」d
以上より，本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」は，以下
の計算式のとおり，６２０億４５００万円と算定できる。
「他社のＬＢＰ及びＭＦＰ等の売上」×「実施料率」×「寄与率」
＝１１兆９３１７億３３００万円×５％×１０．４％
＝６２０億４５００万円（百万円未満切捨て）
ウ算定方法８について
相手方が本件各特許発明の実施に対するものとして支払うべきであった
，「」「」実施料は被告ライセンス契約により支払われるべき実施料に寄与率
を乗じることによっても算定が可能である（この場合「全世界における他，
社のＬＢＰ及びＭＦＰ等の売上＝１１兆９３１７億３３００万円」という
要素や「実施料率＝５％」という要素は不要となる。そして，被告の主，。）
張によれば「被告ライセンス契約により支払われるべき実施料」は，２２，
４６億１３００万円である。よって，かかる算定方法を採った場合の本件
各特許発明により被告が「受けるべき利益」は，以下の計算式のとおり，
２３３億５９００万円と算定できる。
「，」被告の主張による被告ライセンス契約によって支払われるべき実施料
×「寄与率」
＝２２４６億１３００万円×１０．４％
＝２３３億５９００万円（百万円未満切捨て）
エ算定方法９及び算定方法１０について
相手方が本件各特許発明の実施に対するものとして支払うべきであった
実施料は「相手方の本件特許発明を実施しているＬＢＰ及びＭＦＰ等の全，
世界における売上」×「実施料率」×「寄与率」という算定式でも算定が
可能である。
)相手方の本件各特許発明を実施しているＬＢＰ及びＭＦＰ等の全世界a
における売上
被告の主張によれば，相手方の全世界における売上は，ＬＢＰについ
ては６兆２９６９億１９００万円，ＭＦＰ等については５兆５７８４億
８６００万円である。そして，乙２０８及び２０９によると，被告製品
中，本件特許発明が実施された被告製品の占める割合は，ＬＢＰについ
ては５６．５４％，ＭＦＰ等については９０．５９％である（なお，原
告がここで乙２０８及び２０９を用いて，本件特許発明の相当の対価を
算定しようとしているのは，乙２０８及び２０９のほかに，被告製品中
に占める本件特許発明の実施品の割合を示した証拠が存在しないからで
あって，乙２０８及び２０９の信用性を認めるものではない。乙２０８
及び２０９が，極めて不自然で信用できない証拠であることは，後述の
とおりである。。）
とすれば，相手方の本件各特許発明を実施しているＬＢＰの全世界に
おける売上は，３兆５９２１億２５８５万円（６兆３５３２億４７００
万円×５６．５４％）と算定でき，相手方の本件各特許発明を実施して
いるＭＦＰ等の全世界における売上は５兆０５３５億５０４６万円５，（
兆５７８４億円８６００万円×９０．５９％）と算定できる。よって，
相手方の本件各特許発明を実施しているＬＢＰ及びＭＦＰ等の製品の全
世界における売上は，８兆６４５６億７６３１万円（３兆５９２１億２
５８５万円＋５兆０５３５億５０４６万円）となる。
)実施料率b
算定方法３と同様，発明協会発行の「実施料率（第４版）により，相」
手方のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全世界における売上を基準とする相当対価
の算定の際に用いる実施料率は５％とすべきである。
)本件各特許の寄与率c
①本件各特許の寄与率は１００％と算定すべきであること（算定方法
９）
相手方の本件各特許発明を実施しているＬＢＰ及びＭＦＰ等の製品
の売上を基に，被告が受けるべき利益を算定する場合には，本件各特
許発明を実施している相手方のＬＢＰ及びＭＦＰ等の製品において，
本件各特許発明以外の被告の特許発明がどの程度実施されているか等
，。，を考慮した上で本件各特許の寄与率を算定する必要があるしかし
被告の一従業員にすぎなかった原告は，その証拠収集能力に限界があ
るため，かかる本件各特許発明以外の被告特許発明の実施状況につい
て，具体的に立証することはほぼ不可能である。一方，既に述べたと
おり，被告は，本件各特許発明以外の被告特許発明についても，他社
のＬＢＰ及びＭＦＰ等の製品における実施状況を調査している。よっ
て，相手方の本件各特許発明を実施しているＬＢＰ及びＭＦＰ等の製
品における，本件各特許発明以外の被告特許発明の実施状況について
は，被告の方で具体的に立証すべきである。そして，被告は，現在に
至るまで，何ら具体的な立証を行っていない以上，相手方の本件各特
許発明を実施しているＬＢＰ及びＭＦＰ等の製品において，本件各特
許発明以外の被告特許発明が実施されているものが存在していること
は未だ立証されていないとみなすべきであるから，本件各特許の寄与
率は１００％と算定すべきである。
②本件各特許の寄与率は１０．４％を下らないこと（算定方法１０）
仮に本件各特許の寄与率が１００％でなかったとしても，本件各特
許の寄与率は前述の１０．４％を下らない。
)本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」d
以上より，本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」は，以下
の計算式のとおり，４３２２億８３８１万円（算定方法９）又は４４９
億５７５１万円（算定方法１０）と算定できる。
「相手方の本件各特許発明を実施しているＬＢＰ及びＭＦＰ等の全世界
における売上」×「実施料率」×「寄与率」
＝８兆６４５６億７６３１万円×５％×１００％又は１０．４％
＝４３２２億８３８１万円（算定方法９）
又は４４９億５７５１万円（算定方法１０）
)被告製品における本件特許発明の実施割合から，他社製品における本e
件特許発明の実施割合を推測することに関する被告の主張について
被告は，以下のような理由から，乙２０８及び２０９において示され
ている被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の製品における本件特許発明の実施割
合から，他社のＬＢＰ及びＭＦＰ等の製品における本件特許発明の実施
割合を推測することに関し，本件特許発明の他社製品における実施割合
は，本件特許発明の被告製品における実施割合より低い数字を用いるべ
きである旨主張する。
しかし，以下に述べるとおり，これらの理由は，いずれも当を得ない
ものであるから被告の主張には理由がない。
①ライセンシーは，ライセンスを受けても可能な限り他社の特許技術
を使わずに，自社の技術を使って製品を開発することが多く見られる
との被告の主張について
(i)被告は，ライセンシーがライセンサーの特許技術を可能な限り使
わずに自社の技術を使って製品を開発する理由は，自社の開発意欲
の低下を避けるためだとする。
しかし，そもそも包括クロスライセンス契約は，他社の特許技術
を研究する時間を省くと共に，他社の特許技術を自由に使用できる
状況にすることで製品の開発スピードを上げるために締結されるも
のである。とすれば，被告と包括クロスライセンス契約を締結した
他社が，自社の開発意欲の低下を避けるために，わざわざ他社の特
許技術を研究しそれを回避するといったことをするとは考えられな
い。
()仮に，被告が主張するように，ライセンスを受けても，ライセンii
シーが可能な限り他社の特許技術を使わずに，自社の技術を使って
，，製品を開発するということが多く見られるとしてもそのことから
本件特許についてライセンスを受けたライセンシーが，可能な限り
本件特許の技術を使わずに，自社の技術を使って製品を開発すると
いうことにはならない。なぜなら，ライセンシーが，可能な限り他
社の特許技術を使わず自社の技術を使って製品を開発しようと考え
た場合において，それが可能か否かは，当該他社の特許技術を回避
することが容易か否か，代替技術があるか否かによって左右される
ところ，本件特許は，基本特許であって回避が困難であり，本件特
許発明の代替技術も存在しないからである。
②本件特許発明を実施していない他社製品の存在が明らかであるとの
被告の主張について
被告は，本件特許発明の他社製品における実施割合について，本件
特許発明の被告製品における実施割合より低い数字を用いるべきであ
ると主張するのであれば，本件特許発明の他社製品における実施状況
と本件特許発明の被告製品における実施状況が異なり，前者が後者を
下回るという事情を示さなければならない。しかし，乙２０８や乙２
０９によれば，被告製品においても本件特許発明が実施されていない
ものが存在するのであるから，本件特許発明を実施していない他社製
品が仮に存在するとしても，このことは本件特許発明の他社製品にお
ける実施状況と本件特許発明の被告製品における実施状況が異なるこ
とを示す事情には当たらない。よって，本件特許発明を実施していな
い他社製品が存在することは，本件特許発明の他社製品における実施
割合を低くみるべきであるという主張の根拠にはならない。
③本件特許発明を躊躇なく実施できるはずの被告においてさえ，本件
特許発明の被告製品における実施割合が年々低下しているとの被告の
主張について
次に，被告は本件特許発明を躊躇なく実施できるはずの被告におい
てさえ，本件特許発明の被告製品における実施割合が年々低下してい
ると主張する。
被告は，乙２０８及び乙２０９に基づいてこのような主張をしてい
ると考えられるが，乙２０８及び乙２０９は極めて不自然で信用でき
ない証拠であり，本件特許発明の被告製品における実施割合が年々低
下しているという事実を認める証拠にはならない。すなわち，乙２０
８によれば，本件特許発明の実施割合が，ほとんどの年においておよ
そ＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊とされているのにも関わらず，１９９８
年から２０００年の３年間においては＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊と，突
然他の年の１／６０ないし１／６程度に激減しており，乙２０８には
明らかに不自然な点が存在する。また，乙２０８及び乙２０９は，各
年度における被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の製品の売上額について黒塗
りがなされているものであるところ，被告がこのような黒塗りを付す
る正当な理由は何ら存在しない。仮に，乙２０８及び乙２０９は信用
するに足りる証拠であると被告が主張するのであれば，これを原告に
開示することに不都合はないはずである。よって，本件特許発明の被
告製品における実施割合が年々低下していることから，本件特許発明
の他社製品における実施割合は本件特許発明の被告製品における実施
割合よりも低くみるべきであるという被告の主張は，そもそもその前
提となる事実が証明されていないのであり，到底認められるべきもの
ではない。
④本件各特許の効力が及ばない国で製造及び販売された製品が存在し
得るとの被告の主張について
被告は，本件各特許の効力が及ばない国で製造及び販売された製品
が存在し得ると主張する。しかし，被告の当該主張は具体的な根拠に
基づく事実を指摘したものではなく，単なる推測にすぎない。また，
仮に本件各特許の効力が及ばない国で製造及び販売された製品が存在
したとしても，本件各特許の効力の及ばない地域というのは，被告が
当該地域において特許を取得してもメリットは少ないと考え，あえて
特許を取得しなかった地域なのであるから，当該地域で製造及び販売
がなされた本件各特許を実施した製品は極めて少ないと考えるのが合
理的である。とすれば，当該地域で製造及び販売された本件各特許発
明を実施した製品が仮に存在したとしても，そのことは，本件各特許
発明が実施された他社製品の実施割合を検討する上で，特に考慮に値
しないというべきである。よって，被告の当該主張も，本件各特許発
明の他社製品における実施割合を低くみるべきであるという主張の根
拠にはならない。
)算定方法４ないし算定方法７（包括クロスライセンス契約に基づき被告がC
相手方に本来支払うべき実施料を基準とする方法）について
ア総説
算定方法３及び８ないし１０は，包括クロスライセンス契約がなされた
場合における「使用者等が受けるべき利益の額」について，相手方が本件
特許発明の実施に対するものとして支払うべきであった実施料を求めるこ
とによって算定した。しかし，包括クロスライセンス契約がなされた場合
における「使用者等が受けるべき利益の額」は，使用者等が相手方の複数
の特許発明を実施することにより本来支払うべき実施料の額に，相手方に
実施を許諾した複数の特許発明等における当該発明の寄与率を乗じて算定
することも可能である（東京高裁平成１６年１月２９日判決（日立製作所
事件第２審）参照。）
これに関連して，被告は，本件における被告ライセンス契約は，無償ク
ロス契約及び有償クロス契約は極く少数であり，大多数は相手方のみが実
施料の支払を行うライセンスバック契約であることを根拠として，原告が
無償クロス契約及び有償クロス契約とライセンスバック契約を区別せずに
本件各特許発明の相当対価を算定することが論外である旨を主張する。
しかし，無償クロス契約及び有償クロス契約とライセンスバック契約の
違いは，ライセンス契約を締結している当事者がお互いに許諾する特許の
件数の差の大小に過ぎず，無償クロス契約及び有償クロス契約とライセン
スバック契約の違いによって，効果等が異なってくるわけではないのであ
るから，相当対価の算定にあたって無償クロス契約及び有償クロス契約と
ライセンスバック契約を区別すべき必要はない。
また，そもそも，被告がその主張の根拠として引用している乙１９１の
９頁１行ないし６行においては「有償クロス契約及びライセンスバック契
約において当社が実施料を支払う義務を負う契約は１件もありません。無
償クロス契約を締結する相手方は，対象製品の分野等において極めて強い
競争力を有するごく少数の相手方に限られています」とあるように，そこ。
では被告が実施料を支払う義務を負う契約が１件もないと記載されている
のみであり，被告が主張するような，有償クロス契約がごく少数であり大
多数がライセンスバック契約であるなどという事実は一切述べられていな
いのである。このように，被告の主張は，自らが提出した証拠から著しく
乖離しているのである。
したがって，無償クロス契約及び有償クロス契約とライセンスバック契
約を区別しない本件特許発明の相当対価の算定方法は論外である旨の被告
の主張は失当である。
，，，。，そして原告は以下のとおり算定方法４ないし７を主張するなお
被告が相手方の複数の特許発明を実施することにより本来支払うべき実施
料の額は，被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全世界における売上に実施料率を
乗じて求められるから「使用者等が受けるべき利益の額」を求めるための，
算定式は「被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全世界における売上」×「実施料，
率」×「寄与率」となる。
イ被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全世界における売上について
)被告のＬＢＰの全世界における売上a
①被告のＬＢＰの世界シェアに基づく算定方法
被告のＬＢＰの全世界における売上は相手方のＬＢＰの売上×被，（
告のＬＢＰの世界シェア／相手方のＬＢＰのシェア）で算定できる。
相手方のＬＢＰの売上は６兆３５３２億４７００万円であり，また，
被告のＬＢＰの世界シェアは６５％以上であるので（甲２５，被告の）
ＬＢＰの売上は，以下の計算式のとおり算定できる。
計算式：６兆３５３２億４７００万円×｛６５％／（１００％−６５
％｝）
＝１１兆７９８８億８７００万円
②甲１０３に基づく算定方法
被告のＬＢＰの全世界における売上は，次に述べる方法によっても
算定が可能である。
，，，すなわち乙７６において被告のＬＢＰの全世界における売上は
１９８３年から１９９４年までの分については（Ｄ）欄に，１９９５
年から２００１年までの分については（Ｂ）欄に記載されている。こ
の（Ｄ）欄又は（Ｂ）欄に記載されている被告のＬＢＰの全世界にお
ける売上に，甲１０３の（Ｆ′）欄に記載されている各年度における
為替レートの平均値を乗じ（１９８５年から２００１年について，譲）
，渡価格は実売価格の８０％であるとの被告の主張が正しいと仮定して
（），８０％を乗じる１９８５年から２００１年についてことによって
甲１０３の（Ｉ）欄に記載されているように，各年度における被告の
ＬＢＰの全世界における売上が算定できる。
，，例えば１９８７年における被告のＬＢＰの全世界における売上は
３３億６３８４万５８００ドル（Ｄ）欄）×１４４．６７円／１ドル（
（（））（（））Ｆ′欄×８０％＝３８９３億１８０５万７５０９円Ｉ欄
となる（甲１０３。）
これと同様な算定を１９８５年から２００１年についても行うが，
その算定結果は甲第１０３号証の（Ｉ）欄のとおりである（Ｉ）欄に。
，記載される各年度の被告のＬＢＰの全世界における売上を合計すると
１９８５年から２００１年における被告のＬＢＰの全世界における売
上は，８兆６９３７億５４００万円（百万円以下四捨五入）と算定で
きる。
)被告のＭＦＰ等の全世界における売上b
①被告のＭＦＰ等の国内シェアに基づいて算定した場合
被告のＭＦＰ等の売上は，相手方のＭＦＰ等の売上×（被告のＭＦ
Ｐ等のシェア／相手方のＭＦＰ等のシェア）で算定できる。ここで，
相手方のＭＦＰ等の全世界における売上は５兆５７８４億８６００万
円である。そして，被告のＭＦＰ等の国内シェアは，２２．１％であ
る。よって，被告のＭＦＰ等の全世界における売上は，以下の計算式
のとおり算定できる。
計算式：５兆５７８４億８６００万円×｛２２．１％／（１００％−
２２．１％｝＝１兆５８２６億円）
②被告のＭＦＰ等の海外シェアに基づいて算定した場合
被告のＭＦＰ等の海外シェアは２４．２％であり，これを基に計算
すると，被告のＭＦＰ等の全世界における売上は，以下の計算式のと
おり算定できる。
計算式：５兆５７８４億８６００万円×｛２４．２％／（１００％−
２４．２％｝）
＝１兆７８０９億９４００万円
)被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全世界における売上c
被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全世界における売上は，被告のＬＢＰの
全世界における売上に，被告のＭＦＰ等の全世界における売上を加えて
求められるので，以下のように４通り考えられる。
「被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の全世界における売上」
＝「被告のＬＢＰの全世界における売上」＋「被告のＭＦＰ等の全世界
における売上」
＝「１１兆７９８８億８７００万円，又は，８兆６９３７億５４００万
円」＋「１兆５８２６億円，又は，１兆７８０９億９４００万円」
＝１３兆３８１４億８７００万（算定方法４，）
１３兆５７９８億８１００万（算定方法５，）
１０兆２７６３億５４００万（算定方法６，又は）
１０兆４７４７億４８００万（算定方法７）
ウ本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」について
前述したとおり，②実施料率は５％で，③本件各特許の寄与率は１０．
，「」４％とすべきであるから本件各特許発明により被告が受けるべき利益
は以下のように算定される。
全世界における被告のＬＢＰ及びＭＦＰ等の売上×実施料率×寄「」「」「
与率」
＝「１３兆３８１４億８７００万円，１３兆５７９８億８１００万円，
１０兆２７６３億５４００万円，又は，１０兆４７４７億４８００万
円」×５％×１０．４％
６９５億８３００万円（算定方法４，＝）
７０６億１５００万円（算定方法５，）
５３４億３７００万円（算定方法６，又は）
５４４億６８００万円（算定方法７）
)原告算定方法における実施料率と寄与率に対する被告の反論に対する再反D
論について
ア実施料率について
a)発明協会の資料の「実施料率（第４版」の数値は，現実にライセンス）
需要がありライセンスされた特許等についてのものであるが，本件各特
許は，これを特定してライセンスを受けようとする事業者が存在すると
は考えられない以上，上記資料の特許等と事情を異にするとの被告の主
張は誤りであること
，，被告の主張が原告の算定方法１及び２に対するものであればそれは
これまでにも述べたとおり，本件各特許は必須特許であって，単独で実
施許諾契約を成立させる力を持つものであることは明白であることから
失当である。
また，被告の主張が原告の算定方法３ないし１０に対するものであっ
たとしたら，被告の主張は，なおさら失当である。なぜなら，原告は，
被告の有するＬＢＰ等に関する一連の特許を包括して有償でライセンス
した場合の実施料率を算定するために同資料を用いているのであり，本
件特許について現実にライセンス需要があるか否か，及び本件各特許を
特定してライセンスを受けようとする事業者が存在するか否かというこ
とはそもそも無関係だからである。
)抽出の母体である「その他の機械」の分類に多種多様な機械が含まれb
ているとのとの被告の主張，及び実施料率設定の前提となるライセンス
の性質，許諾対象の内容，又は料率を乗じる基礎も明らかにされていな
いとの被告の主張は誤りであること
発明協会の「実施料率（第４版」は様々な技術・機械等及び契約の内）
容・形態を総合分析してその結果を集計したものであるところ，職務発
明に基づく相当対価請求事件について判断した大阪地裁平成６年４月２
８日判決（平成３年（ワ）第５９８４号）や，東京地裁平成１７年５月
３１日判決（平成１５年（ワ）１１２３８号）といったこれまでの裁判
例は「実施料率（第４版」の性質を十分踏まえた上で，これに基づい，）
て実施料率を算定するのが合理的であるとしてきたのである。したがっ
て，被告の主張は「実施料率（第４版」を用いることが不適切である，）
との根拠にはならない。
)「実施料率（第４版」のデータは，外国技術の導入に伴うライセンスc）
契約における実施料率のデータであるところ，経験則上，日本企業は外
国企業からの技術導入により初めて事業を開始し得たものが多かったか
ら，かかる実施料率は割高であるが，被告ライセンス契約は，外国技術
導入のためのものではないとの被告の主張は誤りであること
「実施料率（第４版」は，昭和６３年度から平成３年度，昭和４９年）
から５２年，昭和４３年から４８年と，３つに年代を区分した上で（甲
１３４，実施料率が割高に設定されたのは外国技術導入が自由化された）
昭和４３年から４８年の年代としている（甲１３４）が，本件各特許が
ライセンス契約の対象となったとされる期間は「実施料率（第４版」，）
の年代区分に従えば，昭和６３年度から平成３年度の年代である（乙５
３ないし６２。そして「実施料率（第４版」に，昭和６３年度から平），）
成３年度の年代においても昭和４３年から４８年と同様に実施料率が割
高に設定されたとの記載は存在しないことから「実施料率（第４版」，）
の昭和６３年度から平成３年度の年代における実施料率のデータが，割
。，「（）」高な数値であると認めることはできないさらに実施料率第４版
は，次に示すように，国内の技術取引に関してライセンス契約を締結す
るときにも参考となる資料であるとされている。よって，被告の主張は
失当である。
)「実施料率（第４版」のデータは２１件に過ぎず，統計的認定に用いd）
るには極めて少数過ぎるとの被告の主張は誤りであること
，「（）」，実施料率を認定する際実施料率第４版中のデータ数が１０件
又は１８件であるものを使用している裁判例（東京地裁平成１３年１０
月３１日判決，平成１２年（ワ）第３５８５号事件）が存在することか
らも明らかなように，２１件というデータ数は決して少数過ぎるとはい
えず，必要十分なデータ数である。
イ寄与率について
a)寄与率の算定の際，比重付けに用いる対価に，出願対価・登録対価を
加えなければならない旨の被告の主張が失当であること
原告は，算定方法３ないし１０において，被告のＬＢＰの光学系に関
する特許発明に関し及び周辺機器事業部が管理する特許発明の実績対価
の評価結果及び支給額を用いて，各特許発明の寄与率を比重付けするこ
，．。，，とで本件特許の寄与率を１０４％と算定したこれに対し被告は
仮に実績対価の評価結果等に基づいて寄与率を算定するとしても，出願
・登録されているだけで包括ライセンスの対象となる網羅的で膨大な数
の特許等により構成される対象特許等の特許群（以下「対象特許群」と
もいう）の構成要素として寄与があるから，比重付けに用いる対価は，。
実績対価のみならず，出願対価・登録対価まで加えなければならず，被
告ライセンス契約の対象となったＬＢＰ等に関する８００９件の特許発
明及びＭＦＰ等に関する１万２３４９件の特許発明のすべてに比重をつ
けて寄与率を計算しなくてはならない旨主張する。
しかし，ある発明について，それが出願・登録されていても，包括ク
ロスライセンス契約の相手方において，その特許発明が実施されていな
ければ，相手方が本来支払うべきであった実施料の中に，その特許に対
して支払うべき部分は存在しないというべきであるから，その特許は当
該ライセンス契約において何ら寄与していないというべきである。よっ
て，寄与率を算定する際，実績対価は重要な要素ではあるものの，出願
・登録対価は全く関係のない要素である。したがって，寄与率の算定の
際，比重付けに用いる対価に，出願対価・登録対価を加えなければなら
ない旨の被告の主張は失当である。
なお，被告は，ライセンス契約交渉にあたり，どの特許を提示特許と
するかということと，実績対価評価は異なるものであるから，実績対価
。，評価を寄与率認定の資料とすることは不適切である旨主張するしかし
提示特許と非提示特許とで寄与率の算定における取扱をまったく別にす
る被告の算定方法が不適切であり，これを前提とした被告の上記主張が
失当であることは明らかである。
また，被告は，原告が６０５件の特許に依拠して寄与率を算定してい
る点につき，寄与率算定のベースとする特許件数が全く不足している旨
主張するが，寄与率の算定に必要な資料を提出しない被告は，そのよう
な反論をすべき立場にない。
)寄与率の算定に必要な資料を被告は提出していないことb
そもそも被告は，原告主張の寄与率の算定方法について，反論すべき
立場にない。なぜなら，本件各特許の寄与率を算定するのに必要な資料
は被告が有しているにもかかわらず，被告がそれを全く提出しないから
である。すなわち，被告がライセンス契約を締結するにあたり，本件各
特許発明を始めとする被告特許発明の他社製品における実施状況を調査
していることは明らかであり，また，被告がその調査結果に基づき，本
件各特許のライセンス実績等を考慮して本件特許発明に特級や優秀社長
賞といった高い評価を与えていることも明らかであるから，被告ライセ
ンス契約により得られた実施料収入の全体に占める本件各特許の寄与率
を算定する上で，被告は，かかる実施状況の調査結果を示した資料を提
出すべきである。また，他社製品における実施状況の調査結果以外の被
告ライセンス契約に関する資料（ライセンス契約書等，被告が本件特許）
発明を特級及び優秀社長賞と評価するにあたって検討した本件特許のラ
イセンス実績等に関する資料，そして実績対価の各等級に該当する被告
特許がどれだけあるかということを示した資料も，被告ライセンス契約
により得られた実施料収入の全体に占める本件特許の寄与率を算定する
上では，有力な資料となるものであるから，被告はこれらを提出すべき
である。
しかし，原告が，本訴訟に先立ち，被告に通知書を送付して本件各特
許発明に関する情報の開示等を求めたところ被告はこれを拒絶した甲，（
１０，１１。）
そして，本訴訟においても，原告が再三，上記関係書類の提出を要求
しているにもかかわらず，被告はこれらの書類を一切提出しない。
被告がこれらの原告の要求に応じず，本件各特許の寄与率に関する必
要資料を一切提出しないのは，関係書類に，本件各特許の寄与率を算定
する上で被告にとって不利な情報が記載されているからであることは明
らかである。したがって，裁判所におかれては，かかる事情を十分に考
慮した上で，本件各特許の寄与率を算定されたい。
)被告による相当対価の算定方法が誤っていることについてE
ア被告算定方法１について
)全他社譲渡価格並びに本件各特許及び日本特許の実施割合についてa
全他社譲渡価格合計には，本件日本特許のみならず，本件各米国特許
及び本件ドイツ特許の実施分の割合を乗じなければならず，さらに，被
告の回答するＬＢＰ及びＭＦＰ等の全他社譲渡価格合計に対する本件各
特許及び日本特許の実施割合はいずれも不当に低いものである。
①全他社譲渡価格合計には，本件日本特許のみならず，本件各米国特
許及び本件ドイツ特許の実施分の割合を乗じなければならないこと
被告は，全他社譲渡価格合計に本件日本特許の実施分の割合を乗じ
ている。しかし，前述のように，特許法３５条３項及び４項は，外国
における特許を受ける権利等にも適用があることから，本件特許発明
によって被告が受けるべき利益の算定根拠は，全他社譲渡価格合計の
うち本件日本特許の実施分に限られない。したがって，全他社譲渡価
格合計には，本件日本特許のみならず，本件各米国特許及び本件ドイ
ツ特許（以下，総称して「本件日米独特許」ということもある）の実。
施分の割合を乗じなければならない。
②被告の回答するＬＢＰ及びＭＦＰ等の全他社譲渡価格合計に対する
本件日米独特許及び本件日本特許の実施割合はいずれも不当に低いも
のであること
原告は，これまで本件日米独特許の実施割合は１００％であるとい
う前提で本件各特許発明の相当の対価について主張してきたところ，
被告は，被告準備書面（２３）において，裁判所の釈明に対して，Ｌ
ＢＰの全他社譲渡価格合計に対する本件日米独特許の実施割合はＬＢ
Ｐ７９．９５％，ＭＦＰ等８８．１６％であると回答し，本件日本特
許の実施割合についてはＬＢＰ６７．７３％，ＭＦＰ等４３．６８％
であると回答した。しかし，以下のように，被告の回答する実施割合
はいずれも不当に低いものである。
()ＬＢＰの全他社譲渡価格合計に対する本件日米独特許の実施割合にi
ついて
被告は，ＬＢＰの全他社譲渡価格合計に対する本件日米独特許の
実施割合について７９．９５％と回答している。しかし，被告の算
定方法には，以下のように不適切な点が多数存在し，７９．９５％
という数値は不当に低いものとなっている。
まず，被告の算定方法では，第三国で生産された後，日米独へ輸
入され，さらにそこから第三国へ輸出された製品の割合が考慮され
ていない。よって，ＬＢＰに関する本件日米独特許の実施割合を算
定するには，被告の主張する算定方法で導き出した実施割合に，第
三国で生産された後，日米独へ輸入され，そこから第三国へ輸出さ
れた製品の割合を加える必要がある。
さらに，被告の提出する資料では，２００１年におけるＬＢＰの
米国生産割合が０％となっている。しかし，米国のレックスマーク
は，米国においてＬＢＰを生産しており，被告及びヒューレット・
パッカードを除くＬＢＰメーカーの中で最大の生産シェア及び販売
シェアを有する海外の最大手メーカーであるから，上記割合が０％
。，とは考えられない被告の提出する資料の基になっている乙６７は
何らかのミスによりレックスマークの生産台数が脱落したものと推
定される。したがって，同年の米国生産台数及び全世界生産台数は
不正確な数値であり，かかる数値を前提とする被告の算定は極めて
不正確なものとなっている。
その上，被告は，２００１年（基準期間最終年）の本件日米独特
．，（）許の実施割合を６７３５％と算定し１９８３年基準期間初年
の本件日米独特許の実施割合を１００％とした上で，１９８３年と
２００１年の間の各年の本件日米独特許の実施割合を均等割で逓減
させることによって設定している。しかし，被告以外の日本メーカ
ーが日本国外で年間合計１０万台以上のＬＢＰを生産するようにな
ったのは１９９５年であり，１９９４年まではほぼすべての製品を
日本国内で生産していた。また，１９９４年において，海外メーカ
ーの生産シェアの多くは，米国メーカーが占めており，それらの米
国メーカーは，ほとんどすべてのＬＢＰを米国国内で生産していた
と考えられる。したがって，１９９４年までは，本件日米独特許の
。，実施割合はほぼ１００％に近い数値であったと認められるよって
１９８３年における本件日米独特許の実施割合を１００％とした上
で，その後の各年の本件日米独特許の実施割合を均等割で逓減させ
ることで設定し，１９９４年における本件日米独特許の実施割合を
８１．１９％とする被告の算定方法及び算定結果は誤りである。Ｌ
．ＢＰの本件日米独特許実施割合を正しく算定すると少なくとも８７
５３％となる。
以上の指摘を踏まえれば，仮に被告算定の方法を採用するとして
も，次のとおり算定すべきである。
第２期：２００１年のレックスマークの生産台数を考慮すれば，２
００１年におけるＬＢＰの日独生産・販売比率は，５１．
９５％である（被告主張は，５７．３７％。また，１９）
９４年ころまでは，ＬＢＰのほとんどが日本及び米国国
内で生産されていたのであるから，１９８４年から２０
００年まで均等に逓減させるのは明らかに誤っている。
１９９４年の日独生産・販売比率は８１．３９％と算定
されるので，１９８３年の１００％，１９９４年の８１．
３９％，２００１年の５１．９５％を基準として，その
間の各年を均等に逓減させると，第２期の日独特許実施
分の割合は，少なくとも７４．９３％になる（被告主張
は，７２．３３％。）
第３期：２００１年のレックスマークの生産台数を考慮すれば，２
００１年におけるＬＢＰの日米独生産・販売比率は，７
１．２９％である（被告主張は，６７．３５％。また，）
１９９４年ころまでは，ＬＢＰのほとんどが日本及び米
国国内で生産されていたのであるから，１９８４年から
２０００年まで均等に逓減させるのは明らかに誤ってい
る。１９９４年の日米独生産・販売比率は９５．４８％
と算定されるので，１９８３年の１００％，１９９４年
の９５．４８％，２００１年の７１．２９％を基準とし
て，その間の各年を均等に逓減させると，第３期の日米
独特許実施分の割合は，少なくとも８８．６６％になる
（被告主張は，７８．７９％。）
第４期：２００１年のレックスマークの生産台数を考慮すれば，２
００１年におけるＬＢＰの米独生産・販売比率は，少な
．（，．）。くとも３９１７％である被告主張は２８８９％
第５期：２００１年のレックスマークの生産台数を考慮すれば，２
００１年におけるＬＢＰの米国生産・販売比率は，少な
．（，．）。くとも２９１０％である被告主張は１７１２％
また，２００５年の米国生産・販売比率は，少なくとも
．（，．）。３１４１％と算定される被告主張は１９８３％
したがって，上記各数値を平均すれば，本件各米国特許
実施分割合は，少なくとも３０．２６％になる（被告主
張は，１８．４８％。）
()ＬＢＰの全他社譲渡価格合計に対する本件日本特許の実施割合にii
ついて
被告はＬＢＰの全他社譲渡価格合計に対する日本特許の実施割合
について，６７．７３％と回答している。しかし，被告の算定方法
では，海外で生産された後，日本へ輸入され，さらにそこから海外
へ輸出された製品の割合が考慮されていない。よって，ＬＢＰの本
件日本特許の実施割合を算定するには，被告の主張する算定方法で
導き出した実施割合に，海外で生産された後，日本へ輸入され，そ
こから海外へ輸出された製品の割合を加える必要がある。ＬＢＰの
本件日本特許の実施割合は，正しく算定すると少なくとも６９．１
９％であると認められることから，被告の主張する６７．７３％は
誤りである。
()ＭＦＰ等の全他社譲渡価格合計に対する本件日米独特許及び本件iii
日本特許の実施割合について
ＭＦＰ等の全他社譲渡価格合計に対する本件日米独特許及び本件
日本特許の実施割合についても，ＬＢＰの本件日米独特許及び本件
日本特許の実施割合について述べたのと同様に，被告の主張する算
定方法で導き出した実施割合には，第三国で生産された後，日米独
へ輸入され，さらにそこから第三国へ輸出された製品（本件日米独
），，特許の実施割合の場合及び海外で生産された後日本へ輸入され
さらにそこから海外へ輸出された製品（本件日本特許の実施割合の
場合）の割合が含まれていない。裁判所におかれては，この点に十
分留意した上でＭＦＰ等の全他社譲渡価格合計に対する日米独特許
の実施割合もしくは日本特許の実施割合を認定されたい。
()自社実施率の数値についてiv
被告は，第４期及び第５期の被告自社実施率の数値を売上額比率
ではなく，機種数ベースの率で計算しており，その根拠として，
売上額が極めて高度の機密性を有すること，及びその集計に多大
な作業を要することから開示できないと主張する。しかし，なぜ
売上額のような客観的な数値が極めて高度の機密性を有するのか
全く明らかでない。また，自社製品の集計に多大な作業を要する
とはおよそ考えられない。
乙２６８号証には，以下のとおり，極めて不自然な点があり，か
かる数値は信用できない。すなわち，乙２６８号証では「乙２０，
８記載の機種のうち，２００２年に販売実績のあるもの」と「２
００２年以降に販売開始された機種」とに分けられ，それぞれに
ついて本件特許発明が実施されているか否かが表にされている。
ところが「乙２０８記載の機種のうち，２００２年に販売実績の，
あるもの」において４面ポリゴンミラーが占める割合は９機種の
うち１機種にすぎなかったところ「２００２年以降に販売開始さ，
れた機種」の中では１９機種のうち１２機種と，急激に増えてい
るのである。２００２年以降の４年間にそれほど急激に４面ポリ
ゴンミラーの機種が増えたとは通常考え難い。また，２００２年
以降に販売開始された機種についてはどのような機種を取り上げ
たかを明らかにしていない。このように乙２６８号証は一見して
極めて不審な点があり，そのデータの根拠となっている機種の種
類も明らかにされていない以上，このような証拠によって算出さ
れた数値である２８．９％という数値も信用できない。
乙２６９号証は，ＬＥＤプリンタを含めて算定されている。本件
で問題となるＬＢＰ方式のＭＦＰはＬＥＤプリンタを含むもので
はない。にもかかわらず，これを含めることによって，実施割合
の計算における分母である販売機種数が過剰に大きくなっている
のであって，乙２６９号証によって算出された５７．５％という
数値は信用できない。
)標準包括ライセンス料率を，本件各特許発明の相当の対価の算定に用b
いることは誤りであることについて
被告は包括クロスライセンス契約においては当事者間の特許力当，，（
該契約の対象となる一方当事者が有する特許全体の価値）が対等とみな
された部分が無償となり，特許力の差があると認められる部分は有償と
なるところ，特許力の差を被告の保有する特許件数とライセンス契約の
相手方の保有する平均特許件数の差であるとみなし，無償部分も有償で
あったと仮定した場合の平均的な実施料率（以下「標準包括ライセンス
料率」という）を算出し，これを本件各特許発明の相当の対価の算定の。
基礎として用いるべきである旨主張する。
しかし，特許力の差を被告の保有する特許件数とライセンス契約の相
手方の保有する平均特許件数の差であるとみなす被告の主張は不適切で
ある。なぜなら，包括クロスライセンス契約の対象となっている特許の
中でも，重要な特許とそうでない特許が存在することは明らかであり，
これらの個々の特許の価値を無視して特許力の差を導き出すことはでき
ないからである。また，被告と無償包括クロスライセンス契約を締結し
ている＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊が保有しているＬＢＰ及びＭＦＰ等の特
許発明の件数と，被告の保有しているＬＢＰ及びＭＦＰ等の特許発明の
件数が著しく異なることからも，特許力の差を特許件数の差で表すとの
（，，被告の主張が不合理であることは明らかであるＬＢＰに関して被告
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊が保有する特許件数は，それぞれ，１１６４２
件，＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊である。また，ＭＦＰ等に関して，被告，
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊が保有する特許件数は，それぞれ，１６４３２
件，＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊である。）
，，，そして包括クロスライセンス契約を締結する際実務上各当事者は
互いに当該契約の対象とする特許の価値（特許の有効性，特許の侵害立
証の容易性，技術的範囲，当該特許を実施した製品の販売額等）を評価
することによって実施料率等を定めており，特許件数のみを考慮してい
るわけではない（甲１２５。例えば，１件でも回避不能な重要な特許が）
あれば，相手方がより多くの件数の特許を有していたとしても，実施料
を支払わなくても済む無償包括クロスライセンス契約を締結できること
もあるのである。
したがって，特許件数の差のみに基づいて算定した標準包括ライセン
ス料率を，本件特許発明の相当の対価の算定に用いるのは妥当でない。
)費用割合なる概念を用いることが誤りであることについてc
被告は，実施料収入のうち，技術開発をして実施料収入を上げるため
必要な開発費や一般管理費を控除した金額が，実施料収入による利益に
あたり，実施料収入を上げるために必要な費用の控除は，費用割合を用
いて，これを割合的に控除することによって行うことが合理的であると
主張する。なお，被告は，費用割合につき，被告算定方法Ａにおいては
「１−［税引前当期純利益率」であるとし，被告算定方法Ｂにおいては］
「控除する費用割合の内容を被告の主張するとおり，開発費用及び開発
機能に配賦される一般管理費の合計を，ライセンス収入に対応する部分
と製造販売等収入に対応する部分に配賦した場合のライセンス収入に対
応する部分」としている。
しかし，この費用割合なる概念は，第三者からの実施料収入とは直接
関係のない要素を多く含むものであり，実施料収入にこの費用割合を乗
じたとしても，問題となっている特許について支出された費用のみを実
施料収入本体から控除することはできない。そして，それは，控除する
費用割合の内容を被告算定方法Ｂのように限定したとしても回避できる
ものではない。また，大阪地裁平成１７年９月２６日判決（平成１６年
（ワ）第１０５８４号事件）は経費等については，発明がされるについ
て使用者等が貢献した程度と共に考慮するとしており，特許権により使
用者等が受けるべき利益の額の算定に含めて考慮していない。そして，
これまでに，費用割合なる概念を用いた裁判例は存在しない。よって，
相当の対価の算定の際，費用割合なる概念を用いることが誤りであるこ
とは明らかである。
)本件特許の寄与率は，１／［対象特許群に含まれる特許の件数］であd
るとするのは誤りであることについて
①寄与率の算定につき，当該特許がライセンス契約交渉段階で提示さ
れたか否かは重要でないこと
被告は，対象特許等が提示される理由は，自社の特許を相手方が実
施していること又は将来実施せざるを得ないことを指摘して相手方に
実施許諾の取得の必要性を高めさせて自社に有利な条件を引き出すと
いう実質的な目的から，契約締結時の相手方の社内決裁手続上の便宜
等のため対象特許等の例示をするという半ば形式的な目的まで，場合
により様々である，とか，また，契約によっては全く対象特許等の提
示がなされないまま合意に達し契約締結に至ることもある，とか主張
している。このように，ライセンス契約締結時において提示された特
許が，必ずしも競合他社の多数の製品において実施されている重要な
特許であるとは限らず，ほとんどあるいは全く実施されていない価値
の低い特許が提示される場合もあれば，反対に重要な特許が提示され
ない場合もあるということを被告自身が認めているのである。とすれ
ば，包括ライセンス契約によって被告が得た利益のうち各特許が寄与
した割合というのは，少なくとも被告ライセンス契約に関しては契約
締結時に提示されたか否かで判断することができないのである。よっ
て，包括ライセンス契約に含まれる特許の，包括ライセンス契約によ
る収入に対する寄与率については，契約締結時に当該特許が交渉の材
料として提示されたか否かで根本的に異なる，との被告の主張は失当
である。また，同様の理由から，包括クロスライセンス契約の対象と
なる特許を，代表特許，単純提示特許，及び非提示特許の３種類に分
けるＫ意見書の算定方法も不適切であるから，被告の主張の正当性ii
を根拠づけるものとはならない。
なお，被告は，日立製作所事件第２審判決においても，寄与率の算
，。出の際契約締結時の特許の提示の状況が重視されていると主張する
しかし，同裁判例は，単に，問題となっている特許のライセンス契
約締結時の提示状況を重視しているわけではなく，その特許が有力な
ものとして提示されたか否かという点を考慮しているのである。しか
も，同裁判例が，ライセンス契約締結時に当該特許を有力な特許とし
て提示したか否かを考慮しているのは，日立製作所が自社の特許につ
いて実績補償を行う際に，どのようなことを考慮して各特許を評価し
たかという点を判断するためであり，ライセンス契約締結時の提示状
況はあくまでその判断要素の一つにすぎないとされているのである。
よって，同裁判例が被告の主張を支えるものでないことは明らかであ
る。
②非提示特許の寄与率を，包括ライセンス契約の対象特許群に含まれ
る特許の件数で頭割りをして求めることは，個々の特許の価値を無視
することになり不適切であること
前述のように，ライセンス契約締結時において提示された特許が，
必ずしも価値のある重要な特許であるとは限らず，ほとんど実施され
ておらず価値のない特許が提示される場合もあれば，広く実施されて
いる重要な特許が提示されない場合もあるにもかかわらず，被告及び
Ｋ意見書の算定方法は，提示されていないことの一事をもって価値ii
のある重要な特許とそうでない特許を同一に扱うものであり，不当で
あることは明らかである。
また，Ｋ意見書は，個々の特許の価値がそれぞれ異なっているこii
とは自明であるが，どのように異なっているのか不明であるとする。
しかし，およそ，知的財産権を重視している企業であれば，自社が有
する特許について，特許の出願時，審査請求時，拒絶理由通知時，登
録時，権利行使時，実績対価の評価時，ライセンス契約の交渉時など
といった様々な場面において，個々の特許の価値を評価しているはず
である。なぜなら，個々の特許の価値を把握することなく，知的財産
。権の活用についての積極的な戦略を立てることはできないからである
なお，株式会社東芝において長年ライセンス契約の交渉を担当してい
た嵯峨明雄の著書「特許ネゴシエーターの技法３（甲１２５）におい」
ても，包括クロスライセンス契約の交渉を行う企業は，自社特許の価
値の高低を，特許の有効性，侵害立証の容易性，技術的範囲の広さ，
当該特許発明を実施している製品の販売額等によって評価した上で交
渉に臨むとされている（甲１２５。）
そして，既に述べたとおり，被告は日本の企業の中においても有数
の規模の知的財産部を有する会社であり，被告の知的財産法務本部と
呼ばれる部署においては，約４００人もの従業員が研究開発段階から
積極的に関与するなど，知的財産の管理が徹底して行われている。こ
のような被告において，多数の自社特許について，個々の価値を詳細
に把握していることは明らかである。
したがって，個々の特許の価値が不明であることを理由に，非提示
特許の寄与率を，安易に包括ライセンス契約の対象特許群に含まれる
特許の件数で頭割りをして求めることは，個々の特許の価値を無視す
ることになり不適切である。
③被告の提出する各証拠は，本件各特許が非提示特許であったことを
示す証拠とはならないこと
以下のとおり，被告が提出したこれらの書証は，いずれも本件各特
許が非提示特許であったことを示す証拠とならない上，本件各特許の
実施状況の調査の容易性及び重要性に鑑みれば，本件各特許は提示さ
れたと考えるのが自然である。
()乙５３号証ないし６２号証についてi
乙５３号証ないし６２号証の陳述書は，９社から提出されたもの
，。，であるがその他の企業については一切証拠がない本件各特許は
被告自身が認めるように，被告の競合他社のほとんどすべてにライ
センスされているのであるから，被告の提出した陳述書を作成した
企業は，被告とライセンス契約を締結している企業のごく一部にす
ぎない。しかも，これらの陳述書は，現実に職務発明訴訟の被告と
なっている企業＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊＊＊＊＊＊＊＊の従業員や，職務発明訴訟に対して脅威を感じて
いる企業の従業員が，なんら刑事制裁のない環境において，作成し
たものであり，証拠力は極めて低いものである。よって，乙５３号
証ないし６２号証の陳述書は，本件各特許が非提示特許であったこ
とを示す証拠とならない。
()被告作成の書簡（乙１４４ないし１４７，１６０ないし１６２）ii
について
本件特許の出願公告日は平成３年１９９１年１月２５日甲，（）（
１，２）である。平成３年当時の特許制度においては，出願公告が
なされた後に当該特許についていわゆる仮保護の権利（旧特許法第
５２条）が発生し，第三者による権利侵害が問題となる。被告作成
の＊＊＊宛の書簡（乙１４４）の日付は＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊であ
り，本件特許の出願公告前である。よって，同書簡（乙１４４）が
作成された時点においては，本件特許の権利侵害が問題とならない
以上，同書簡（乙１４４）に本件特許が掲げられるはずはない。し
たがって，同書簡（乙１４４）に本件特許が列挙されていないとし
ても，同書簡（乙１４４）は，本件特許が非提示特許であったこと
を示す証拠であるとはいえない。
本件特許はＩＰＣ分類によりＧ０２（光学系）と分類されている
が，被告作成の＊＊＊宛，＊＊＊＊宛，＊＊＊＊宛及び＊＊＊＊＊
（，＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊宛各書簡乙１４５ないし１４７
１６０，１６２）に列挙されている特許及び実用新案の中で，ＩＰ
Ｃ分類によりＧ０２（光学系）と分類されている特許及び実用新案
は一つもない。このことからも分かるように，光学系に関する本件
特許が上記各書簡において挙げられていないのは，そこで問題とさ
れている特許が光学系に関するものではないからである。よって，
本件特許が列挙されていないとしても，上記各書簡（乙１４５ない
し１４７，１６０，１６２）が，本件特許が実施許諾された被告ラ
イセンス契約において，本件特許が非提示特許であったことを示す
証拠であるとはいえない。
被告作成の＊＊＊＊宛の書簡（乙１６１）に添付されている被告
の特許リスト一覧を見ると，その冒頭に，＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊したがって，同書簡（乙１６１）に
本件各米国特許が列挙されていないとしても，同書簡（乙１６１）
は，本件各米国特許が非提示特許であったことを示す証拠であると
はいえない。
④本件各特許は提示されたと考えるのが自然であること
ライセンス契約の交渉において提示する特許を選別するにあたって
は，他社製品において実施されている可能性が高い特許発明，及び実
施しているか否かの判断が比較的容易な特許発明は，その他の特許発
明よりも優先して他社製品における実施の有無が調査されるのが自然
である。この点，本件各特許発明は，他社における実施状況の調査が
容易である。また，本件各特許発明は，新たな部品等を用いることな
く，特別に高度なあるいは複雑な技術を必要とすることもなく，また
文字の鮮明さや画像の精細性を損なうことなしに，ゴースト像を除去
できるという極めてシンプルかつ画期的な技術に係る発明であり，本
。，件各特許は実質的に回避することが不可能な必須特許であるよって
実施状況の調査が容易で，極めて重要である本件各特許は，他社製品
において詳細な調査が行われ，かつ，多数の競合他社とのライセンス
契約交渉において提示されたと考えるのが自然である。
⑤仮に本件各特許が非提示特許であったとしても，本件各特許は重要
な特許であるから，本件各特許の寄与率を，ＬＢＰについては１／４
００５，ＭＦＰ等については１／６１７５であるとする被告の主張は
不適切であること
被告は本件各特許の寄与率は１／［対象特許群に含まれる特許の件
数］であり，具体的にはＬＢＰについては１／４００５，ＭＦＰ等に
ついては１／６１７５であると主張する。
しかし，既に述べたとおり，本件各特許は，技術的範囲が広く代替
技術が存在しない必須特許であって，被告及び競合他社のほぼすべて
のＬＢＰ等の製品において実施されている。一方「知的財産法の理論，
と現代的課題（甲１２６の１１２頁）によれば，本件各特許とは対照」
，，，的に現に存続している特許の大多数はほとんど実施されておらず
，。経済的価値がないかもしくは僅少な価値しか有しないとされている
よって，仮に本件各特許が非提示特許であったとしても，本件各特許
の重要性に鑑みれば，被告及び競合他社のほぼすべてのＬＢＰ等の製
品において実施されている本件各特許の寄与率を，ほとんど実施され
ていない他の特許の寄与率と同一に評価する被告の算定方法が不適切
であることは明らかである。
イ被告算定方法Ｃについて
被告は，被告算定方法Ｃとして，ディスカウントキャッシュフロー法に
より，本件各特許発明の相当の対価を算定している。
しかし，ディスカウントキャッシュフロー法は，将来の不確定要素を勘
案しながら，ある資産の価値を算定する方法であって，本件のように，被
告と第三者との間で締結されたライセンス契約に基づく被告の実施料収入
が既に発生し，これに基づき相当の対価を算定することが可能であるとき
にも，この算定をせずに，これらの実施料収入を将来発生するかどうか不
確定な収入とみなすという点において，不合理なものである。よって，本
件各特許発明の相当の対価の算定に，ディスカウントキャッシュフロー法
を用いるのは不適切である。
これに対し，被告は，本件各特許発明の相当の対価の性質について，相
当の対価とは本件各特許発明の譲渡対価であると考える以上は，当該譲渡
時点において明らかな事情及び当該譲渡時点における将来予測を前提に決
定される価格がこれに該当すると考えられるので，ディスカウントキャッ
シュフロー法による本件各特許発明の相当の対価の算定方式は正当である
旨主張する。
しかし，被告においては，職務発明の評価方法として，被告取扱規程に
おいて，自社実施度，製品貢献度，技術基本度及び他社活用度等に基づい
て特許発明の実績を評価するといういわゆる実績補償方式が採られている
のであるから，特許発明の評価基準時を発明の譲渡時点と捉えることは，
かかる被告取扱規程の存在を合理的な理由もなく無視することになる。と
すれば，実績補償方式が採用されている場合，相当の対価を算定する際の
権利の価値の評価基準時は，発明の譲渡時点ではなく，譲渡後発明の価値
がある程度具体化した時点と捉えるべきである（東京高裁平成１６年４月
２７日判決（平成１５年（ネ）第４８６７号事件）及び「知的財産法の理
論と現代的課題（甲１２８の８４頁）参照。よって，被告が主張するデ」。）
ィスカウントキャッシュフロー法による相当の対価の算定方法は誤りであ
る。
)結論F
したがって，被告が他社から得た独占の利益は次のとおりである。
算定方法１：４５１億８０００万円
算定方法２：４７０億３２００万円
算定方法３：６２０億４５００万円
算定方法４：６９５億８３００万円
算定方法５：７０６億１５００万円
算定方法６：５３４億３７００万円
算定方法７：５４４億６８００万円
算定方法８：２３３億５９００万円
算定方法９：４３２２億８３８１万円
算定方法１０：４４９億５７５１万円
()被告の主張2
ア予備的主張（その１）
a)「受けるべき利益の額（＝「独占の利益）としてのライセンス料」」
収入について
被告は，ＬＢＰ等を含む電子写真技術の特許について開放的ライセン
スポリシーを採用し，本件各特許発明を実施することが可能なＬＢＰ
等を製造する全世界のメーカーの大多数と被告ライセンス契約を締結
し，本件各特許発明を実施許諾していることは前述のとおりである。
したがって，本件各特許発明に関する独占の利益は，かかる実施許諾
によって得られる実施料収入が該当し，上記実施料収入の外に，被告
の自社製品の売上の中には，本件各特許発明に関する独占の利益は存
在しない。
本件各特許発明が実施許諾されている契約は，すべてＬＢＰ及びＭＦ
Ｐ等を対象製品とする包括クロスライセンス契約である。そこで，Ｌ
ＢＰ及びＭＦＰ等の包括クロスライセンス契約の実施料収入を基礎と
して，その実施料収入に本件各特許が寄与した分を抽出する方法で算
定すべきである。
かかる算定方法によるからこそ，ＬＢＰ等に関する現実のデータに基
づいて，実施料収入の算定根拠となる製品の販売額，実施料率，ライ
センス契約における特許の寄与度等を的確に推定することができ，本
件各特許発明に基づき被告が受けるべき利益を的確に算定することが
初めて可能になる。本件各特許の単独ライセンスを想定するのでは，
的確な算定結果を得ることはできない。
)被告算定方法Ａ及びＢの実施料（ライセンス料）収入の算定についてb
実施料収入の算定は，以下のとおり，他社製品の譲渡価格（本件日本
特許実施分）に，実施料率として，相互に特許等を実施許諾すること
により実施料の支払が無償となっている部分（以下「無償部分」とい
うも有償であったと仮定した場合の標準的な包括ライセンス料率以。）（
下「標準包括ライセンス料率」という）を乗じて行う。。
①総説
被告ライセンス契約は，前記のとおり，無償クロス契約，有償クロ
ス契約，ライセンスバック契約に分類されるが，これらのすべてを
通じて，無償部分が存在する。被告は，無償クロス契約以外の被告
ライセンス契約については金銭による「実施料」の支払を受けてい
るが，この金銭による「実施料」には上記の無償部分の経済的価値
が計上されておらず，また無償クロス契約については金銭による「実
施料」が全くない。そのため，被告ライセンス契約に基づき支払わ
れるべき実施料相当額の算定のために，金銭による「実施料」のみ
を検討するのでは不十分である。被告ライセンス契約の，金銭によ
る「実施料」が支払われている部分（以下「有償部分」という）と。
無償部分の双方の評価を包含した実施料相当額を算定するには，無
償部分も有償であったと仮定した場合の実施料率を想定して，これ
を相手方の対象製品譲渡価格に乗じて算定するのが合理的である。
かかる実施料相当額を算定する期間については，本件特許発明によ
り使用者の受けるべき利益がどの時点で存在しているかが問題にな
るが，被告の主張においては，理論上上記利益の発生し得る最も早
い時点である，本件特許発明の補償金請求権の発生時である特許公
開時の昭和５８年（１９８３年）４月２２日から，上記利益の存在
し得る最も遅い時点である，本件特許の満了時である平成１３年（２
００１年）１０月２０日までの期間（基準期間）を採用した。「」
②実施料率（標準包括ライセンス料率）の算出
無償部分の実施料率の推定は，有償部分の実施料率と，被告と相手
方との特許力の差から計算して行う。被告ライセンス契約のいずれ
においても，契約の対価性という原則，及び相手方による実施料率
の違いが被告と相手方との特許力の差の違いに応じて生じていると
いう事実に鑑みれば，基本的に，相互の対象特許等の特許力が対等
な部分が無償部分に該当し，特許力に差のある部分が有償部分と評
価されているといえる。したがって，有償部分の実施料率と相手方
との特許力の差を対比することにより，無償部分も有償であったと
仮定した場合の実施料率を想定することができる。
もっとも，実際の実施料率の決定には特許力以外の諸要素が多々関
与しており，またそもそも様々な特許を含む相手方の対象特許等と
被告の対象特許等の特許力の差を評価することは不可能である。そ
こで，有償部分の実施料率と特許力の差の対比から無償部分も有償
であったと仮定した場合の標準包括ライセンス料率を想定するには，
被告と相手方との特許力の差を，被告の保有特許件数と相手方の保
有特許の平均件数の差をもって表し，これと数社の相手方の実施料
率の平均値を用いて，以下のように算出することが妥当である。
標準包括ライセンス料率
＝有償部分の平均的な実施料率
÷（被告の対象特許等の件数−相手方の対象特許等の数の平均件
数）
×被告の対象特許等の件数
被告と相手方との特許力の差を，被告の保有特許件数と，相手方
の保有特許の平均件数をもって表すのは，特許件数がすべての相手
方を通じ特許力の差をもたらす重要な要素の一つだからである（特
にＬＢＰ等のような精密機械分野における包括ライセンス契約にお
いて，特許件数が特許力の重要な要素であることにつき，乙２４３
参照。そして，複数のライセンスバック契約の相手方について特許）
件数を平均化することによって，各相手方の特許力の差の評価にお
ける各特許の個性の影響を希薄化することができる。また，特許件
数の平均値とともに，多数の相手方の有償部分の実施料率の平均値
を用いることによって，実施料率における特許力以外の個別的・偶
発的要素の影響を希薄化することができる。かかる平均化によって，
標準の数値としての信頼性が確保されるものである。このように，
平均をとることによって基準となる数値（ベンチマーク）の信頼性
を上げる処理は，経済的に合理性のある手法として幅広く採用され
ている。
被告ライセンス契約中の実施料率の平均は，およそＬＢＰについ
て２．２１％，ＭＦＰ等について２．６１％である（乙７２の１。）
上記の数値は，主要相手方のうち，実施料率の定めのあるライセン
スバック契約の相手方で，乙第７２号証の１の作成に関し被告に協
力した相手方の平均である。これに対応する相手方から被告が実施
許諾された基準期間内の登録特許の平均件数は，ＬＢＰにつき９０
５件，ＭＦＰ等につき１６８５件である。一方，被告保有の基準期
間内の特許の件数はＬＢＰにつき１万１６４２件，ＭＦＰ等につき
１万６３２４件である。以上から計算すると，標準包括ライセンス
料率は，ＬＢＰ２．４０％，ＭＦＰ等２．９１％となる（乙７５。）
③他社製品譲渡価格合計（全世界）の算出
ライセンス収入を得られるのはライセンス契約の相手方のみであ
るから，実施料率を乗じる譲渡価格合計は，本来，被告ライセンス
契約の相手方のみのものをとれば足りる。加えて，前述のとおり，
被告は開放的ライセンスポリシーを採用しているのであるから，そ
れにも拘らず被告に対してライセンスを求めない相手方との関係で
被告の「独占の利益」は存在しないので，被告ライセンス契約の相
手方以外の譲渡価格合計は本来含まれるべきではないといえる。
しかし，算定技術上，すべての相手方（特に実施料を支払わない
無償クロス契約の相手方）について譲渡価格合計を個別に把握する
ことは容易でない。他方，被告及び被告からのＯＥＭ先の売上を除
く他社の譲渡価格合計（以下「全他社譲渡価格合計」という）をと。
ると，すべての相手方の譲渡価格合計をすべて含む数値となるとこ
ろ，この数値は客観的統計資料から合理的に推定できる。
この全他社譲渡価格合計に，例えば被告ライセンス契約の相手方
の販売シェアを乗じることによって，被告ライセンス契約の相手方
のみの譲渡価格合計（以下「ライセンシー譲渡価格合計」という）。
も推定できる。この数値に標準包括ライセンス料率を乗じる算定方
法を採用すれば，被告ライセンス契約の相手方からの無償部分も評
価したライセンス料相当額を算出することができる。これは裁判所
にとっても簡便な算定方法である。
他方，全他社譲渡価格合計に標準包括ライセンス料率を乗じる算
定方法を採用すると，現実に被告から実施許諾を受けていない競業
他社の譲渡価格まで含むこととなる分原告に有利である。全他社通
算の譲渡価格合計に実施料率を乗じてライセンス料収入を採用する
以上は，本件各特許発明に関する独占の利益はすべてこのライセン
ス料収入の中に評価し尽くされ，この外に被告の自社製品の売上の
中に独占の利益を計上する余地はなくなる。
上記いずれの数値を用いた算定方法が適切であるかは，裁判所の
判断する事項であるので，被告としては以下に，全他社譲渡価格合
計の数値と，ライセンシー譲渡価格合計の数値を併記する。
全世界における全他社譲渡価格合計は，ＬＢＰについて６兆２９
６９億１９３７万０８２４円（乙７６，ＭＦＰ等について５兆５７）
８４億８６００万４６０６円である（乙８４。全他社譲渡価格合計）
についての直接の資料は入手できないが，ＬＢＰについては，全他
社の実売価格の第三者統計データ（乙７７ないし８１。なお円換算
の資料として乙８２）を用い，これに８０％（譲渡価格は実売価格
の８０％。乙８３）を乗じて譲渡価格に換算し，ＭＦＰ等について
は，全他社の標準小売価格の合計（乙８５，７０の２，７１）を，
公開されている他社製品のセグメント別の標準小売価格の平均（乙
８６，８７，７０の２）にセグメント別の出荷台数の第三者統計デ
ータ（乙８８，７０の２）を乗じて求め，これに５０％（譲渡価格
は標準小売価格の約５０％。乙８９）を乗じて譲渡価格に換算して
いる。
また，ライセンシー譲渡価格合計は，ＬＢＰについて５兆７４２
１億６０７７万４２５４円，ＭＦＰ等について４兆５９８９億０３
８６万２１９７円である。この数値は，上記全他社譲渡価格合計に，
前述の被告ライセンス契約の相手方の販売シェアである，ＬＢＰに
．（），．（）つき９１１９％乙６５ＭＦＰ等につき８２４４％乙６６
を乗じることによって推定した金額である。
④本件各特許発明の有効期間に応じた全他社譲渡価格
原告が相当対価を請求する期間を，本件各特許発明の有効期間に応
じて分割すると，次のとおりである。
本件日本特許が有効である期間（以下「第１期」という）。
（）（）昭和５８年１９８３年４月２２日本件日本特許の出願公開日
から同年５月４日（本件ドイツ特許の公開日前日）まで
（「」）本件日本特許及び本件ドイツ特許が有効である期間以下第２期
という）。
昭和５８年（１９８３年）５月５日（本件ドイツ特許の公開日）か
ら平成３年（１９９１年）２月１８日（本件米国特許１の登録日前
日）まで
本件各特許発明が有効である期間（以下「第３期」という）。
平成３年（１９９１年）２月１９日（本件米国特許１の登録日）か
ら平成１３年（２００１年）１０月２０日（本件日本特許権利消滅
日）まで
（「」本件ドイツ特許及び本件各米国特許が有効である期間以下第４期
という）。
平成１３年（２００１年）１０月２１日（本件日本特許権利消滅日
の翌日）から平成１４年（２００２年）１０月１９日（本件ドイツ
特許権利消滅日）まで
本件各米国特許が有効である期間（以下「第５期」という）。
平成１４年（２００２年）１０月２０日（本件ドイツ特許権利消滅
日の翌日）から平成１７年（２００５年）１２月３１日（原告の請
求する期間の末日）まで
ＬＢＰについて，第三者統計資料（矢野経済研究所，ＩｎｆｏＣｏ
ｒｐ，ＩＤＣ等）から，全世界実売価格，被告実売価格，被告シェ
ア，ドル／円換算レート（毎年度の期中平均レート，実売価格と第）
三者譲渡価格の割合等を抽出し，これらを用いて各基準期間内のＬ
ＢＰの全他社譲渡価格を算出すると，次のとおりである。
第１期２億７６４５万４７９５円
第２期１兆３１９１億６６８６万３８５７円
第３期４兆９３６０億６９４６万４７７４円
第４期４５８４億７６５２万２３６８円
第５期１兆４５０４億５３０１万２２８３円
ＭＦＰ等について，ＭＦＰ等の製品を，セグメント別（性能別）に
分類し，カタログから各セグメントの平均単価を求め，第三者統計
資料（ＩＤＣ）から各社の「地域／セグメント」別の販売台数を抽
出し，この「地域／セグメント」別販売台数とセグメント別平均単
価とを乗じたものを合計して，各基準期間内のＭＦＰ等の全他社譲
渡価格を算出すると，次のとおりである。
第１期０円
第２期５７億２１１２万２１００円
第３期５兆２９９０億８８５４万２９２９円
第４期１兆４６６５億２８６９万７６６４円
第５期６兆３８４１億９５９５万５５３９円
⑤各期間において有効な特許（日本・米国・ドイツ特許）の実施分
の割合
特許法３５条３項及び４項は我が国の特許のみに適用されるから，
本件各特許により「使用者の受けるべき利益」であるライセンス料
は，本件日本特許を実施して製造・販売されたことに基づくもの（仮
に特許法３５条が外国特許に適用されるとしても，本件日米独特許
しかないので，これらを実施して製造・販売されたことに基づくも
の）に限られるので，ライセンス料計算の対象とする譲渡価格は，
本件日本特許（又は本件日米独特許）の実施された製品の譲渡価格
に限定されなければならない。
ライセンシー譲渡価格合計又は全他社譲渡価格合計のうち，基準
期間における本件日本特許の実施分の割合は，ＬＢＰ６７．７３％，
ＭＦＰ等４３．６８％である。この数値は，以下の順序で求めた（乙
２２３，２２４。）
(i)基準期間の最終年である２００１年の日本における対象製品の
製造割合・販売割合を第三者統計データ（乙６７，７９，９１，
７０の１，９２）によりＬＢＰ５０．５％，ＭＦＰ等３６．６１
％とする。
(ii)基準期間の初年である１９８３年の製造割合・販売割合の第
三者統計データはないので原告に不利にならないようこれを１０
０％に設定する。
(iii)各年の本件日本特許実施割合は，第三者データが不存在又は
，（）（）入手困難なため個別に数値が得られないので上記ⅰ及びⅱ
の間を均等割で逓減させることにより設定する。
(iv)各年の全他社譲渡価格合計が全基準期間の全他社譲渡価格合
計総額に占める比率を求め，これと（ⅲ）の各年の割合を乗じた
ものを基準期間全体について合計することによって，各年の全他
社譲渡価格合計が全基準期間の全他社譲渡価格合計総額に占める
比率をウエイトとして各年の日本特許実施割合を加重平均した値
を求める。
仮に，外国特許も算定の対象になるのであれば，全他社譲渡価格
に占める，各期間において有効な特許の実施分の割合は，次のとお
りである。
()第１期（本件日本特許実施分の割合）i
昭和５８年（１９８３年）のデータは存在しないため，原告の有
利に日本生産比率を１００％と仮定する。したがって，ＬＢＰ，
ＭＦＰ等のいずれについても，１００％である。
()第２期（本件日本特許及び本件ドイツ特許実施分の割合）ii
昭和５８年（１９８３年）のデータは存在しないため，日独生
産・販売比率を，ＬＢＰ，ＭＦＰ等のいずれについても，１０
０％とする。
次に，平成１３年（２００１年）の日独生産比率と，日独以外
で生産されたものに日独販売比率を乗じたものの合計を，第三
者統計資料から算出し，これを平成１３年（２００１年）の日
独生産・販売比率とすると，ＬＢＰについては５７．３７％（乙
２５２，ＭＦＰ等については４８．３７％となる（乙２５３。））
最後に，昭和５９年（１９８４年）から平成１２年（２０００
年）までの期間について，日独生産・販売比率が均等に逓減し
ているものとして，各年の日独生産・販売比率を設定した上で，
各年全他社譲渡価格が全基準期間のそれに占める割合を比重と
して加重平均する。
，．（），以上の算定の結果ＬＢＰについて７２３３％乙２５４
ＭＦＰ等について５４．１９％（乙２５５）となる。
()第３期（本件日米独特許実施分の割合）iii
平成１３年（２００１年）について，日米独生産比率と，日米
独以外で生産されたものに日米独販売比率を乗じたものの合計
を，第三者統計資料から算出し，これを平成１３年（２００１
）（，，）。年の日米独生産・販売比率とする乙９０２２５２２８
，（）（）次に昭和５９年１９８４年から平成１２年２０００年
までの期間について，日米独生産・販売比率が均等に逓減して
いるものとして，各年の日米独生産・販売比率を設定する（乙
２２３，２２４，２３０，２３１。）
最後に，昭和５８年（１９８３年）から平成１３年（２００１
年）まで各年の日米独生産・販売比率を，各年の全他社譲渡価
格が全基準期間のそれに占める割合を比重として加重平均する
（乙２２３，２２４，２３０，２３１。）
，．（），以上の算定の結果ＬＢＰについて７８７９％乙２５６
ＭＦＰ等について８８．１２％（乙２５７）となる。
()第４期（本件各米国特許及び本件ドイツ特許実施分の割合）iv
第４期は，平成１３年（２００１年）１０月２１日から平成１
４年（２００２年）１０月１９日までの１年弱の期間なので，
平成１３年（２００１年）単年の数値をそのまま用いる。
米独生産比率と，米独以外で生産されたものに米独販売比率を
乗じたものの合計を，第三者統計資料から算出すると，ＬＢＰ
について２８．８９％（乙２５８，ＭＦＰ等について６３．６）
４％（乙２５９）となる。
()第５期（本件各米国特許実施分の割合）v
平成１３年（２００１年）の米国生産・販売比率を，第三者統
計資料から算出すると，ＬＢＰについて１７．１２％（乙２６
），．（）。，０ＭＦＰ等について５２４６％乙２６１となるまた
平成１７年（２００５年）の米国生産・販売比率を，第三者統
計資料から算出すると，ＬＢＰについて１９．８３％（乙２６
６，ＭＦＰ等について４５．３２％（乙２６７）となる。第５）
期は短期間であることから，平成１３年（２００１年）と平成
１７年（２００５年）の各数値を単純平均して差し支えない。
以上の算定の結果，ＬＢＰについて１８．４８％，ＭＦＰにつ
いて４８．８９％となる。
⑥自社実施率
自社実施率から推認して得られる他社実施率を考慮に入れて実施料
相当額を算定するのであれば，その基礎となる自社実施率は次のと
おりである。
()第１期から第３期までi
各機種の日本，ドイツ，米国それぞれにおける生産・販売比率を
正確に把握することが不可能なので，各期に対応する国別の売上
額の比率を提出することができない。したがって，第１期から第
３期の日本における売上額比率を基にするのが相当である。すな
わち，ＬＢＰにつき５６．５４％（乙２０８，ＭＦＰ等につき９）
０．５９％（乙２０９）である。
()第４期及び第５期ii
第４期及び第５期において販売されている機種を算定対象とし
て，再反射光が第２結像光学系を通過することが構成要件となっ
ていないことを前提として，本件特許発明の実施率を機種数ベー
スで明らかにする（なお，既に述べたとおり，被告は，再反射光
が第２結像光学系を通過することが構成要件となっていると主張
するものである。算定対象とする機種は，乙２０８号証及び乙。）
２０９号証記載の機種のうち平成１４年（２００２年）に販売実
績のあるものに，平成１４年（２００２年）以降平成１７年（２
００５年）までに販売が開始された機種を加えたものとする。近
年の販売機種については，売上額が極めて高度の機密性を有する
こと，及び，その集計に多大な作業を要することから開示できな
いので，売上額の比率の数値は開示することができない。そこで，
代替的に上記機種数ベースの率を開示するものである。
第４期及び第５期において販売されている機種における本件特許
発明の実施率は，ＬＢＰにつき２８．９％（乙２６８，ＭＦＰ等）
につき５７．５％（乙２６９）である。ちなみに，第１期から第
３期までについて，乙２０８号証及び乙２０９号証をもとに乙２
６８号証及び乙２６９号証と同様の手法で機種数ベースの実施率
を算出すると，ＬＢＰにつき５９．４％，ＭＦＰ等につき９１．
３％となる。この数値は，売上額ベースで算出した実施率（ＬＢ
Ｐにつき５６．５４％，ＭＦＰ等につき９０．５９％）と極めて
近似しており，上記機種数ベースによる実施率は，売上額ベース
による実施率の代替的な数値として極めて合理性の高いものであ
る。
⑦算定結果
以上より，特許法３５条３項及び４項が日本特許にのみ適用され
るとする被告の主張からすれば，ライセンシー譲渡価格合計又は全
他社譲渡価格合計のうち日本特許実施分に，標準包括ライセンス料
率を乗じれば，すべての被告ライセンス契約に基づき支払われるべ
き実施料相当額を下回らない額が得られる。かかる算定方法が，被
告ライセンス契約の内容及び締結交渉の実態に最も合致した算定方
法である。
この計算により，被告ライセンス契約に基づき支払われるべき実
施料相当額は，ＬＢＰ及びＭＦＰ等の合計でライセンシー譲渡価格
合計を用いた場合１５１７億９６０８万６９４２円，全他社譲渡価
格合計を用いた場合１７３２億６５１４万９９４３円となる（別表
３「ライセンス収入」欄。）
⑧上記算定結果の正当性
基準期間において被告が実際に受領したすべての特許実施料の合
計額（この中には，カメラ（特にデジタルカメラ，インクジェット）
プリンタ関連製品，アナログ複写機（特に基準期間の初期）等本件
。）特許と全く関係ない技術の実施許諾に関する実施料も含まれている
（，）。は２０８５億４２００万円である乙９３２３３の１ないし１９
また，本件特許が許諾対象特許に含まれる契約にかかる実施料報
告を集計して，当該契約に基づき支払われた実施料の総合計金額を
算出すると，基準期間について約８００億円（日本特許実施分のみ
ならず外国特許実施分の実施料を含む）である。
さらに，被告の保有する特許の件数の中で，ＬＢＰ及びＭＦＰ等
に関連する被告内の事業部３部門（映像事務機，化成品，周辺機器）
が管理する新規登録特許件数の割合を，基準期間（１９８３年から
２００１年）の初年（１９８３年，中間年（１９９２年）及び最終）
年（２００１年）をサンプリングしてみると，＊＊＊＊％となる（乙
２３４。これを上記の２０８５億４２００万円に乗じると，＊＊＊）
＊＊円との金額が得られる。
これらの数字と比較しても，上記の算定による被告ライセンス契
約に基づき支払われるべきＬＢＰ及びＭＦＰ等の実施料相当額合計
１５１７億９６０８万６９４２円又は１７３２億６５１４万９９４
３円という数字がいかに大きく，無償部分の評価まで完全に含んだ
正当な（むしろ過大であり原告に有利な）算定結果であるかが理解
できるものである。
)費用控除についてc
①総説
特許法３５条３項及び４項に基づく「相当の対価」の算定において
考慮されるのは，法文上「使用者が受けるべき利益」である「利，。
益」とは，収入から，その収入を上げるために必要になった費用を
控除したものであって，収入そのものではない。利益に該当する部
分を抽出するには，収入から費用を控除しなければならない。なぜ
なら，被告が費用をすべて負担し原告がこれを全く負担していない
ことを無視して，利益の分配がなされるとしたら，不当かつ不公平
だからである。
前記b)の計算により被告ライセンス契約に基づき支払われるべき実
施料相当額は算定されるが，これは収入そのものである。被告が多
数の相手方と被告ライセンス契約を締結し，これらの変更・更改や
相手方の履行を管理し，実施料相当額の支払を受けるまでには，被
告がライセンス契約の対象となる技術を開発するための研究・開発
費や一般管理費をはじめとして被告が負担した「費用」が存在する。
実施料収入による利益とはかかる費用を控除した後の金額であるこ
とは自明である。
②費用割合を「１−税引前当期純利益率」とする考え方（被告算定方
法Ａ）
被告においては，開発，製造，販売及びライセンスの各機能が独立
した形では，企業活動が現在の状況で存在することはできないこと
から，収入と費用を対応させるについてこれらの機能を別のセグメ
ントと考えることはできない。また，カメラ，事務機，光学機器等
の各事業分野も独立した形では，企業活動が現在の状況で存在する
ことができないことから，収入と費用を対応させるについて事業分
野単位で別のセグメントと考えることもできない。すなわち，被告
においては，各機能及び各事業が不可分のものとして，企業全体が
有機的一体として統合されて企業活動を行っていると考えるべきで
ある。
かかる被告の活動の中で発生する費用は，様々な収入に寄与してい
くのであって，特定の収入のみと直結させることはできない。また，
被告ライセンス契約の下で継続的に実施料収入を上げるには，許諾
対象とされる契約締結後に登録された特許等を含め特許群の維持が
求められるため，契約締結後も継続的な開発や企業活動が必要であ
る。したがって，実施料収入を上げるために必要な費用の控除も，
被告の企業全体における収入に対応する費用の割合である「１−［税
引前当期純利益率」を用い，これを割合的に控除することによって］
行うのが合理的である。
具体的には，基準期間中の被告の費用割合の平均は９２．９１％で
ある（乙９５，９６の１ないし６。）
これに基づき算定すると，費用相当分を控除した被告ライセンス契
約によって得られる実施料収入は，ＬＢＰ及びＭＦＰ等の合計でラ
イセンシー譲渡価格合計を用いた場合１０７億６２３４万２５６４
円，全他社譲渡価格合計を用いた場合１２２億８４４９万９１３１
円となる（別表３「費用控除後利益「被告算定方法Ａ」欄。」）
③費用割合を研究開発費及び研究・開発機能に配賦される一般管理費
の合計のライセンス収入対応部分とする考え方（被告算定方法Ｂ）
仮に，算定方法Ａを用いない場合であっても，最低限，ライセンス
収入を生みだす直接の源泉となる研究・開発に関連する費用は控除
されねばならない。この場合，ライセンス収入に対応する研究・開
発費及び研究・開発機能に配賦される一般管理費の合計（以下「研
究・開発機能関連費用」という）と，ライセンス収入以外の製造販。
売等による収入（以下「製造販売等収入」という）に対応する同費。
用を区別して考え，少なくとも前者の費用部分（以下「研究・開発
機能関連費用のライセンス収入対応部分」という）は，費用割合と。
すべきである。
，「」，被告の費用は研究・開発機能において発生する研究・開発費
製造機能において発生する「製造原価，販売機能において発生する」
「販売費，及び前記各機能のすべてに関連して発生する「一般管理」
費」に大別される「一般管理費」は，前記各機能に対し，各機能の。
人員比をもって配賦することができる。これらの費用のうち，ライ
センス収入に直接関係する費用は，研究・開発費及び研究・開発機
能に配賦される一般管理費の合計（研究・開発機能関連費用）であ
るが，これはライセンス収入のみならず製造販売等収入にも共通し
て関係する費用であるから，これをライセンス収入に対応する部分
と製造販売等収入に対応する部分に配賦することによって，ライセ
ンス収入に対応する研究・開発関連費用を抽出する必要がある。
具体的には，被告の有価証券報告書の財務データ（全基準期間すな
。）わち本件特許発明の公開時から満了時までの期間に対応するデータ
及び研究・開発機能，製造機能，及び販売機能に携わる人員数のデ
ータ（基準期間の中間年である１９９２年）に基づき，以下の処理
を行う。
(i)ライセンス収入と製造販売等収入を峻別する。
(ii)ライセンス収入と製造販売等収入に共通する費用である「研究
・開発機能関連費用」を計算する。
(iii)上記（ⅱ）で計算された「研究・開発機能関連費用」を，ラ
イセンス収入に対応する部分と製造販売等収入に対応する部分に
配賦し「研究・開発機能関連費用のライセンス収入対応部分」を，
求める。この配賦は，ライセンス収入の額と，製造販売等につい
て研究・開発機能の段階で発生している価値の額の比率によって
行う。
(iv)さらに，上記（ⅱ）の「研究・開発機能関連費用のライセンス
収入対応部分」のうち研究・開発費について，研究・開発と収入
発生の時間差を考慮するため，研究・開発費（試験研究費）を，「」
減価償却期間３年で減価償却処理する。
(v)以上の結果，６０．７％との費用割合が得られる。
(vi)上記に基づき算定すると，費用相当分を控除した被告ライセン
ス契約によって得られる実施料収入は，ＬＢＰ及びＭＦＰ等の合
計でライセンシー譲渡価格合計を用いた場合５９６億５５８６万
２１６８円，全他社譲渡価格合計を用いた場合６８０億９３２０
（「」「」万３９２８円となる別表３費用控除後利益被告算定方法Ａ
欄。）
④費用割合と貢献度との関係について
仮に，上記の費用についても被告の貢献の程度の問題として論じる
のであれば，後述の貢献度の数値とは独立にさらに費用割合が被告
の貢献の程度として考慮されなければならないことを，念のため付
言する。既に述べたとおり，被告が費用をすべて負担し原告がこれ
を全く負担していないことを無視して，収益の分配がなされるのは
不当かつ不公平だからである。
)寄与率についてd
本件各特許発明の被告ライセンス契約に対する寄与率としては，１／
［対象特許群に含まれる登録特許の数］を用いるのが妥当かつ合理的
である。
①考え方
本件各特許発明によって得られる実施料収入は，被告ライセンス契
約によって得られる実施料収入のうち，本件各特許発明の寄与率相
当分を抽出することにより算定される。本件各特許発明の被告ライ
センス契約及びその実施料収入に対する寄与率は，本件各特許発明
がライセンス契約の交渉・締結において果たした役割に基づいて算
出すべきである（同旨，前掲三菱電機事件判決，日立製作所事件控
訴審判決。そこで，被告ライセンス契約の契約締結交渉における。）
許諾対象特許の果たす役割を検討する。
被告ライセンス契約では，契約時に交渉の材料として提示される登
録特許又は特許出願たる「提示特許等」と，提示されない登録特許
又は特許出願たる「非提示特許等」とで，ライセンス契約の締結に
対する寄与の仕方が大きく異なる。
提示特許等が被告ライセンス契約において果たす役割は，契約締結
時について，具体的には，当該提示特許等が実施の事実又はその可
能性を相手方に指摘して実質的に契約締結への相手方の動機を形成
しているか，形式的な例示として用いられるにすぎないか等の実態
に即して判断することになるが，一般的には，契約交渉時に，当該
提示特許等の内容，実施状況やその見込みが認識されることにより，
現実的な当該提示特許等の実施許諾取得の必要性及び有益性並びに
実施許諾を取得せず特許侵害の危険を冒すことの不利益性を相手方
に対し意識させて，契約交渉において被告を有利に導き，被告ライ
センス契約の成立，対価条件等の有利化に寄与するものといえる。
他方，非提示特許等は，個別の特許等の内容，実施状況やその見込
みが問題とされず，網羅的で膨大な数の特許等により構成される対
象特許群の一構成物として抽象的に認識されているにすぎない。そ
して，この対象特許群が，それを構成する特許等の実施許諾取得の
必要性及び有益性並びに実施許諾を取得せず特許侵害の危険を冒す
ことの不利益性を相手方に対し抽象的に意識させて，被告ライセン
ス契約の成立，対価条件等の有利化に寄与するものである（特許群
に含まれる特許の件数がライセンス契約交渉において重要であるこ
とにつき，乙２４３。Ｌ教授は「大量の特許権が契約の際の交渉力i
となる」と指摘する。したがって，非提示特許等は，契約に対す。。）
る個別の寄与を想定することができず，対象特許群の一構成要素と
しての寄与のみが存在し，その寄与率は，対象特許群のすべての構
成要素たる特許等につき同等であるから，各非提示特許等について，
１／［対象特許群に含まれる非提示特許等の数］となる（参考とし
て，乙１９７，７５頁。Ｍ助教授は，包括ライセンスにおける特許i
の寄与度の認定について「理屈の上では，包括ライセンスの対象に，
なっている全特許権の寄与度の総計が１００％を超えてはならない
はずである。したがって，目安となるべきは特許権の件数での頭割
り（平均値）であり，その平均値を大きく超える（たとえば１０倍
以上）場合は，よほど特別な事情，たとえば，当該職務発明ほか数
件を主眼としてなされた包括ライセンスであり，他の特許権につい
ては予防的にライセンスしただけであるなどの場合である。そして，
その特別な事情は従業者が証明すべき事項である」と指摘する。。）
本件各特許発明は，前述のとおり，非提示特許等である。また，本
件各特許発明は，代替・回避技術が多数存在し必須ではない特許で
あり，しかもその課題も有害像たる静止ゴースト像の除去という解
決が容易な課題であって，ＬＢＰ等の技術全体の中での重要度は低
い。したがって，本件各特許発明の寄与率は１／［対象特許群に含
まれる非提示特許等の数］であり，本件各特許発明によって得られ
る実施料収入は，被告ライセンス契約によって得られる実施料収入
に上記寄与率を乗じた額を超えないものとして算定できる。
本来は，提示特許等の固有の寄与分について，まず被告ライセンス
契約によって得られる実施料収入から控除するべきであるが，①提
示特許等は各被告ライセンス契約によって異なり，またそれらの固
有の寄与分を算定することは容易でないこと，②提示特許等の固有
の寄与分を控除しなくても，本件各特許を含む非提示特許等の寄与
分が反射的に大きく評価されて原告に有利な計算結果となるだけで
あることから，本件では提示特許等の寄与分は考慮しないこととし
た。
また，上記の非提示特許等の寄与の仕方から見れば，対象特許等の
中で登録特許と特許出願を区別すべき理由はなく，寄与率の分母は
上記のとおり［対象特許群に含まれる非提示特許等（登録特許及び
特許出願）の数］となるべきである。しかし，特許出願にはその後
特許権が成立しないものも多く，登録特許より寄与度が低いとも言
い得る。本件では，特許出願の寄与分を計上しなくても，本件各特
許を含む登録特許の寄与分が反射的に大きく評価されて原告に有利
な計算結果となるだけであることから，特許出願の寄与分は考慮し
ないこととし，寄与率の分母は上記のとおり［対象特許群に含まれ
る登録特許の数］とした。
②具体的算定
被告ライセンス契約に対する本件各特許発明の寄与度は，前述のと
おり，①本件特許が非提示特許でありかつＬＢＰ等の技術全体の中
での重要度は低い特許であることから，本件各特許発明の寄与率は
本来１／［対象特許群に含まれる非提示特許等の数］となる，②計
算の便宜及び原告の利益への配慮から提示特許等の寄与分は考慮し
ない，③同様に特許出願の寄与分は考慮しないこととし，寄与率の
分母は上記のとおり［対象特許群に含まれる登録特許の数］とする，
との方法で算定した。
基準期間内特許のうち除外されていない対象特許（登録特許）の件
数の平均は，先に述べたとおり，ＬＢＰについて８００９件，ＭＦ
Ｐ等について１万２３４９件である。ただし，これらの登録特許は，
基準期間内において消滅したり新たに加わったりしており，被告ラ
イセンス契約への寄与は基準期間内にどの程度存続したかで変動す
るものと考えられるが，すべての基準期間内特許について基準期間
内にどの程度存続したか厳密に計算することは計算技術上ほぼ不可
能である。そこで，乙第９７号証のとおり，基準期間内特許の抽出
方法からみて，いずれの基準期間内特許も平均してほぼ０．５件分
程度の寄与をしているものと想定し［対象特許群に含まれる登録特，
許の数×１／２］を，本件特許の寄与率の分母とした。
以上から，本件特許発明の被告ライセンス契約及びその実施料収入
に対する寄与率は，ＬＢＰについて１／４００５，ＭＦＰ等につい
て１／６１７５となる。
③本件日米独特許実施割合を用いた場合の寄与率
仮に，職務発明の相当の対価には外国特許に対するそれも含まれる
として，全他社譲渡価格合計に対して本件日米独特許実施割合を用
いて相当の対価を計算するのであれば，その結果算出される実施料
収入に対して乗じるべき本件各特許発明の包括ライセンス契約にお
ける寄与率についても，対応する本件各米国特許及び本件ドイツ特
許の存在を考慮しなければならない。上記主張における本件日本特
許の数を本件日米独特許の数に置き換えて同一の処理を行なうと，
本件各特許発明（本件日米独特許）の被告ライセンス契約及びその
実施料収入に対する寄与率は，ＬＢＰについて１／５５４８，ＭＦ
Ｐ等について１／８７５１となる。
e)結論
以上により，本件各特許発明によって得られるライセンス料収入は，
①被告算定方法Ａにおいては［他社製品譲渡価格合計］×［日本特，
許実施分の割合］×［標準包括ライセンス料率］×（１−［費用割
合）×［本件各特許の寄与率］となり，］
他社製品譲渡価格合計につき，ランセンシーのみの譲渡価格を用いた
場合は，合計２３２万３５６６万円であり，全他社の譲渡価格を用い
た場合は合計２６２万６１６９万円となる。
②被告計算方法Ｂ（被告算定方法Ａ」の予備的主張であり「被告「，
算定方法Ａ」の「費用割合「９２．９１％」を，研究・開発費及び」
研究・開発機能に配賦される一般管理費のうちライセンス収入に直
接関係する部分の割合である６０．７％に置き換えた算定方法であ
る）においては，他社製品譲渡価格合計につき，ランセンシーのみ。
の譲渡価格を用いた場合は，合計１２８７万９５６８円であり，全
他社の譲渡価格を用いた場合は，合計１４５５万６９０３円となる。
なお，上記結論は，
①実施料相当額を算定する期間について，理論上使用者の受けるべ
き利益の存在しうる最も早い時点から最も遅い時点までの基準期間
を採用していること
②本件日本特許実施分の割合の計算において，不明な時点の割合に
ついて１００％と設定していること
③包括ライセンス契約における本件特許の寄与率の計算において，
提示特許の寄与をゼロとしていること
④包括ライセンス契約における本件特許の寄与率の計算において，
特許出願の寄与をゼロとしていること
⑤包括ライセンス契約における本件特許の寄与率の計算において，
各登録特許の寄与を０．５件とみて，分母に用いる登録特許の数を
１／２に減じていること
の各処理で，すべて原告に有利な計算を行なった結論であることを付
言する。
イ予備的主張（その２）
)総説a
被告は，相当の対価の算定方法の第３の予備的主張として，被告算定
方法Ｃを主張する。被告算定方法Ｃは，本件特許発明の譲渡時点にお
ける対価を求めるため，被告ライセンス契約により被告が受けるべき
利益の同時点での予測値を，被告が負担するＬＢＰ等の事業（ライセ
ンス）の失敗リスクを反映した割引率を用いて割り引いて譲渡時点の
価値に引き直す，ディスカウントキャッシュフロー方式で計算する方
法である（予測値を計算する手法により，２つの結論が出る。。）
b)職務発明の相当の対価をディスカウントキャッシュフロー方式で計算
する正当性について
職務発明の「相当の対価」とは，発明を受ける権利の譲渡対価である
が，資産の譲渡対価額は，本来，譲渡時点で，譲渡時点以前の既に確
定した事実と，譲渡時点における将来の予測事情を考慮して決定され
るものである。そして譲渡時点で予測し得ない将来の事情すなわちリ
スクは，そもそも考慮すること自体不可能であり，かかるリスクは当
該資産を譲り受けて事業に用いて運用する譲受人が負担する。
職務発明の発明者は，職務発明についての特許を受ける権利を会社に
譲渡する譲渡人に過ぎず，譲渡後に生じるであろう譲渡資産を用いた
事業のリスクを一切負担していない。譲受人である会社のみが，かか
るリスクを負担する。したがって，職務発明の譲渡対価である「相当
の対価」を算定するにあたっては，譲渡時点では予想されなかったが
譲渡時点以降に実現した事実の影響は，リスク負担者である会社に帰
属させる必要がある。そのため「相当の対価」は，譲渡時点に戻って，
譲渡時点以降に実現した事実の影響を排除して算定するべきである。
具体的には，譲渡時点における予測キャッシュフローを，会社が負担
した事業リスクを加味した割引率を用いて，譲渡時点まで割り引く，
ディスカウントキャッシュフロー方式を用いて計算するべきである。
かかる考え方に基づく算定方法が，被告算定方法Ｃである。
c)具体的な算定方法の概要
①算定手順１：ＬＢＰ等特許群の譲渡時点の資産価値の算定
ＬＢＰ等特許群について，譲渡時点において予測されるライセンス
料収入（予測キャッシュフロー。被告のＬＢＰ等の予想成長率を用
いて譲渡時点における被告の売上予想値を求め，これと被告の市場
におけるシェアから全他社の譲渡時点における売上予想値を求め，
ここに被告主張の標準包括ライセンス料率を乗じたもの）を，譲渡。
時点において被告が負担するＬＢＰ等の事業（ライセンス）の失敗
リスク（全他社のＬＢＰ事業のリスク≒被告のＬＢＰ事業のリスク
≒被告のＬＢＰ事業に対して市場が期待する利回り）を反映した割
引率を用いて割り引いて譲渡時点の価値に引き直し，ＬＢＰ等特許
群の譲渡時点における現在価値を算定する（ディスカウントキャッ
シュフロー方式。本件においては，本件各特許を含むＬＢＰ及びＭ）
ＦＰ等に関連する対象特許群が貢献したライセンス収入の譲渡時点
での現在価値は，株価算定にＦＣＦＥ方式を用いた場合は１１２６
億９７００万円，Ｐ／Ｂ方式を用いた場合は１０９０億２５００万
円となる（乙１７４。なお，本来はライセンス料収入を上げるため）
に必要な費用を控除すべきであるが，本算定方法では保守的に計算
するために費用控除を行なわず，その分原告に有利に計算されてい
る。
②算定手順２：研究・開発関連費用控除
算定手順１の結果から，ＬＢＰ等特許群を生み出すために譲渡時点
以前に被告が負担した費用（被告算定方法Ｂにおける費用と同様，
研究開発費と一般管理費の研究開発段階対応部分との合計をライセ
ンス料収入に配賦したもの）を，算定手順１で用いた割引率を用い
て割り増して譲渡時点の価値に引き直し，算定手順１で求められた
予測キャッシュフローの現在価値と時点を一致させた上で控除し，
ＬＢＰ等特許群の譲渡時点における正味現在価値を算出する。本件
においては，同費用は１７億２８００万円となる（乙１７４。）
③算定手順３：寄与率
算定手順２の結果に，被告算定方法Ａ及びＢと同様の本件特許のＬ
ＢＰ等特許群における寄与率（但し，算定手順２の結果がＬＢＰ及
びＭＦＰ等の合算となっているため，ここでの寄与率は，被告算定
方法Ａ及びＢにおけるＬＢＰ及びＭＦＰ等の各寄与率の加重平均を
用いている）を乗じる。。
)結論d
以上によれば，本件特許発明によって得られる実施料収入は，次のと
おりである。
＝（ディスカウントキャッシュフロー方式によるライセンス料収入］［
−［対象特許研究・開発費用）×［本件特許発明の寄与率］］
ＬＢＰ及びＭＦＰ等合計：
（１１２６億９７００万円−１７億２８００万円）×１／４３３３＝
２５６１万０２００円
又は
（１０９０億２５００万円−１７億２８００万円）×１／４３３３＝
２４７６万２７５０円
ウ原告の算定方法に対する反論について
a)原告算定方法１及び２について
原告算定方法１及び２には，以下の問題点がある。
①本件各特許の単独ライセンス料収入を想定すること
原告は，本件各特許の単独ライセンス料収入を想定している。しか
し，本件各特許について，単独でのライセンス料収入は想定し得な
い。なぜなら，本件各特許は単独ではライセンス契約を成立させる
力を有しないからである。本件各特許発明は，ＬＢＰ等に必要な膨
大な技術の内の一技術，しかも技術的に周辺に位置する技術にすぎ
ないため，これのみ実施許諾を受けても相手方はＬＢＰ等に関する
事業を行い得ない。また本件各特許発明は必須特許でないため，実
施許諾を受けなくても相手方は他の静止ゴースト像除去技術を使っ
て事業を行うことが可能である。したがって，本件各特許の単独ラ
イセンスを受ける競業他社は存在し得ない。よって，かかる算定方
法は，現実から乖離している。
②光学ユニットベースを基礎として算定を行うこと
原告は，売上の算定及びライセンス料率の設定を，光学ユニットを
基礎として行っている。しかし，本件各特許の実施許諾は光学ユニ
ット単独を対象製品とするライセンス契約によってなされていない
ため，これを基礎として行う計算は現実から乖離している。しかも，
光学ユニットを基礎とする計算では，製品の販売額，実施料率等に
ついて現実の第三者統計資料のデータがなく，その推測及び計算は
信頼性が全くないものとなる。
③本件日本特許（又は本件日米独特許）への限定を行っていないこと
原告は，本件日本特許（又は本件日米独特許）への限定を行ってい
ない。本件特許により「使用者の受けるべき利益」であるライセン
ス料は，本件日本特許を実施して製造・販売されたことに基づくも
の（仮に特許法３５条が外国特許に適用されるとしても，本件各特
許発明には日本・米国・ドイツ特許しかないので，これらを実施し
て製造・販売されたことに基づくもの）に限られるので，ライセン
ス料計算の対象とする譲渡価格は，本件日本特許（又は本件日米独
特許）の実施された製品の譲渡価格に限定されなければならない。
しかし，原告はかかる限定を行なっていない。
④本件特許発明の実施率を１００％と主張すること
本件特許発明の実施率が１００％であるというのは，事実に反し全
く根拠がない。本件特許の正当な技術的範囲に基づいて判定した本
件特許発明の被告製品における実施率は，先述のとおり，ＬＢＰに
つき１機種（３８機種中，及びＭＦＰ等につき６機種（ＬＥＤプリ）
ンタ１機種を含む１６機種中）の合計７機種（５４機種中）であり，
裁判所の中間見解に基づく釈明に応じて被告が提出した自社製品実
施率から他社製品実施率を推認する場合も，控え目になされねばな
らない。
⑤光学ユニットにおける実施料率を１０％と主張すること
光学ユニットにおける単独特許について１０％という実施料率が設
定されることはあり得ない。そもそもＬＢＰなり光学ユニットを製
造販売するためには，本件各特許のみならず他の膨大な数の被告保
有特許の実施許諾を受ける必要があり，そのＬＢＰ等について見れ
ば，被告の，ＬＢＰ等の登録特許及び特許出願（基準期間内でおよ
そ６万５０００件。ＭＦＰ等に関する技術を含めた期間内登録特許
１万６３２４件の４倍として計算した）の全部を包括する包括ライ。
センス契約の，無償部分まで包含した標準包括ライセンス料率は，
先述のとおり，ＬＢＰ２．４０％，ＭＦＰ等２．９１％と算定され
る。１０％などという実施料率を有するライセンス契約は，ＬＢＰ
等に関する被告ライセンス契約のみならず，事務機のトップメーカ
ーである被告のすべてのライセンス契約を通じても存在しない。
また，本件各特許発明は，前述のとおり，基本特許・必須特許でな
く，その技術的重要度は低く，更に，本件各特許発明には代替技術
が多数存在し，本件各特許発明が使用できなくてもＬＢＰ等は製造
可能なのであるから，実施料率１０％のコストを支払ってまで本件
各特許発明を実施し光学ユニットを製造販売しようとするメーカー
は存在せず，本件各特許のみを対象とする実施料を徴収する実施許
諾契約はそもそも成立しない。
被告ライセンス契約における本件各特許発明の寄与率は，ＬＢＰに
ついて１／４００５，ＭＦＰ等について１／６１７５である。した
がって，仮にＬＢＰ等について本件特許単独の仮想実施料率を計算
するならば，ＬＢＰについては２．４０％×（１／４００５，ＭＦ）
Ｐ等については２．９１％×（１／６１７５）とされるべきであり，
かかる数値と比較すると，光学ユニットをベースとした数値である
ことを加味しても，原告の主張が不当であることは明らかである。
さらに，原告が根拠とする発明協会の資料の実施料率の数値は，現
実にライセンス需要がありライセンスされた特許等についてのもの
であるが，本件各特許発明は，これを特定してライセンスを受けよ
うとする事業者が存在するとは考えられない以上，上記資料の特許
等と事情を異にするものであり，上記資料の数値を用いるのは非現
実的であり妥当でない。また，上記資料の数値は，抽出の母体であ
る「その他の機械」の分類に多種多様な機械が含まれており，更に，
実施料率設定の前提となるライセンスの性質（独占的・非独占的の
いずれか，許諾対象の内容（特許・ノウハウのいずれか，単独・複）
数・包括のいずれか，又は料率を乗じる基礎（売上・利益のいずれ）
か）も明らかにされていない。これらの点を無視して，実施料率の
数値のみを，光学ユニットにおける単独特許についての売上ベース
の実施料率に適用するのも妥当でない。
⑥費用控除を行っていないこと
，，原告は本件特許発明により被告が受けるべき利益の計算に際して
費用控除を全く行っていない。利益の計算において売上から費用を
控除すべきことは，会計学的に論じるまでもなく一般常識からして
当然である。原告が本件特許発明を単独で行ったとするならば，失
敗コスト等を負担しての製品の研究開発，本件特許の権利化手続，
９件の本件異議事件，１件の本件無効審判と本件審決取消訴訟，多
数の競合他社とのライセンス契約の締結等を，原告単独で行わなけ
ればならなかったのであり，仮に可能であったとしてもその費用は
到底個人では負担しきれない膨大なものとなる。かかる理を全く無
視し，被告の売上のみを基準とし費用を全く無視する原告の主張は
理論的に不当である。
b)原告算定方法３について
原告算定方法３には，前記a)の③，⑥のほか，以下の問題点がある。
①ＬＢＰ等における実施料率を５％と設定していること
(i)発明協会の資料が膨大な数の特許を包括的にライセンスした場
合の実施料率の統計である跡は認められないこと，(ii)発明協会の資
料は，外国からの技術導入契約についての，実施料率が「衝撃的」に
高率だった時期を含む割高な実施料率の統計である（乙２１８）のに
対し，被告のライセンス契約は外国からの技術導入のためではないこ
と，(iii)発明協会の資料／データが統計的認定に用いるには極めて
少な過ぎることから，発明協会の資料の実施料率の数値は，ＬＢＰ等
の包括ライセンスにおける実施料率に適用することができる数値であ
ることの根拠はない。また，被告の主張するとおり，ライセンスバッ
ク契約の現実の数値に基づき標準包括ライセンス料率の算定が可能で
ある本件において，あえて発明協会の資料を用いることに正当性は全
くなく，上記標準包括ライセンス料率に代わる合理的な数値などあり
得ないものである。
②寄与率について誤った比重付けを用いていること
(i)本件特許は非提示特許であり，その寄与率は前述のライセンス
契約交渉において果たした機能・役割に基づいて算定すべきであ
り，被告の主張するとおりライセンス対象特許件数の頭割りとする
ほかない。ライセンス契約において各特許が果たす機能・役割につ
いては，例えば，特定の物質特許や製法特許が大きな役割を果たす
製薬業界や食品業界のライセンス契約の場合と，被告の属するＯＡ
機器業界のそれとでは，大きな違いが見られるのであり，Ｋ意ii
見書（乙２１１）も指摘するようにエレクトロニクス分野（ＯＡ機
器業界も含まれる。同意見書「はじめに」参照）においては「包。
括ライセンス契約の中に特許権がいわば埋没するという著しい特
徴」が見られる。すなわち，特許の「重要性」や「価値」といって
も，ＯＡ機器分野では広汎な製品に適用可能な特許であっても技術
的には製品の一部を対象としたものがほとんどであり，一件の特許
で独占状態を確保し，超過売上げ，超過利益を得ることは極めて稀
。，，，であるさらに昨今の技術の多様化から個々の特許力ではなく
多数の特許が相互に補完しあう特許群（特許ポートフォリオ）全体
の特許力を評価して包括（クロス）ライセンス契約に入るのが一般
的である。それゆえ，被告の属するＯＡ製品業界においては，何ら
かの特許が提示された場合には，当該特許が契約交渉において果た
した機能・役割に応じて，その寄与度を個別に認定する余地もある
が，それ以外の非提示特許については，契約交渉における個別の寄
与を観念し得ない以上，件数による頭割りにすべきなのである。し
たがって，特許の実績対価の評価結果及び支給額によって寄与率に
比重を付けることは適当でない。
(ii)実績対価評価は，以下に述べるように，ライセンス契約の交渉
・締結における寄与度を認定する資料として，非常に不適切なもの
である。ライセンス契約交渉にあたり，どの特許を提示特許とする
かは，通常交渉材料として有効か否かという観点等から検討される
ものであって，その意味で実績対価評価と異なるものである。それ
ゆえ，社内の実績対価評価で高く評価されたことと，対外的なライ
センス契約の交渉・締結において寄与度が高いこととは別問題なの
であって最終的に締結に至ったライセンス契約における特許の寄，「
与度」は，実績対価評価とは異なるものというべきである。したが
って，寄与率の算定にあたり実績対価評価を用いることは，公正妥
当な「相当の対価」の認定から大きく逸脱するおそれが高く，到底
許されるものではない。
(iii)仮に，実績対価評価等と結びつけて寄与率を計算するとして
も，原告の算定は以下の３点で誤っている。
原告は，甲１２対応表に記載されている光学系の特許及び周辺機
器事業本部に属する特許のうち，実績対価評価５級以上の特許のみ
の合計６０５件に依拠して本件特許の寄与率を算定しているが，以
下のとおり妥当でない。
まず，５級以上の特許の件数が６０５件であることを証する証拠
は一切提出されていない（甲１０４は周辺機器事業本部所管の３級
以上の特許件数を記載しているだけである。。）
また，仮に６０５件という件数が誤りでないとしても，この件数
は寄与率算定のベースとして全く不足している。なぜなら，周辺機
器事業本部所管の特許は，ＬＢＰ及びＭＦＰ等に関連する被告内の
事業部３部門（映像事務機，化成品，周辺機器）が管理する特許の
中で，＊＊＊＊％を占めるにすぎないからである（乙２３４。）
さらに，先述のとおり，そもそも寄与率はライセンス契約交渉に
おいて演じた役割に応じて決定されるべきなのであり，被告ライセ
ンス契約の対象特許のうち提示特許は個別に，非提示特許は包括ラ
イセンスの対象特許群の構成要素として，すべての特許がそれぞれ
実施料収入に寄与している（もっとも，他社において全く実施され
ていないなど，特段の事情がある特許については，その寄与率が零
。（），，「」）。となることもあり得る乙２１１Ｋ意見書１６頁＊６ii
したがって，これらの特許すべてについて比重を付けて計算しなけ
れば，誤った算定となる。
比重付けに用いる対価は，実績対価のみならず，出願対価・登録
対価まで加えて行わなければならない。出願・登録されているだけ
でも，包括ライセンスの対象特許群の構成要素として寄与があるか
らである。
上述のように実績対価評価は寄与率の算定に用いるべきではない
が，本件特許の正しい実績対価評価を行うとすれば４級相当である
ことからも，これを特級として扱って比重付けを行う原告の主張は
誤りである。
)原告算定方法４ないし７についてc
，，，，原告算定方法４ないし７には前記a)の③⑥前記)の②のほかb
独占の利益として被告が支払を免れた実施料を算定するという問題点が
ある。
すなわち，無償クロス契約，又は有償クロス契約の無償部分について
は，これらのライセンス契約により被告が支払を免れた実施料を独占の
利益とする算定方法も考え得る。前掲日立製作所事件控訴審判決では，
無償クロス契約，及び有償クロス契約の無償部分（バランス調整金」「
），。の交付された以外の部分についてかかる算定方法が検討されている
しかし，本件における被告ライセンス契約は，無償クロス契約及び有
償クロス契約は極く少数であり，大多数は相手方のみが実施料の支払を
行うライセンスバック契約である。これらのライセンスバック契約は，
被告が相手方に対し一方的に特許等を包括的に実施許諾するのが契約の
，，目的であり米国ゼロックス社の複写機に関する特許網を完全に打破し
かつ世界で初めてＬＢＰを完成しその市場を創設し，その後も業界のリ
ーディングカンパニーとして研究開発を進め技術的に優位に立ち続けて
きた被告は，ライセンスバック契約の相手方の保有する特許の実施許諾
を本来必要としておらず，ライセンスバックは，万が一侵害することを
避けるための保証でしかない。したがって，これらの相手方に対し，被
，。，告が支払わなければならない実施料は本来的に存在しないすなわち
被告において，上記算定方法が適用できるのは，極く少数の無償クロス
契約及び有償クロス契約の無償部分についてでしかない。
ところが，原告は「被告の主張によれば，被告ライセンス契約はす，
べて，実質的には包括クロスライセンス契約である」と誤解し，それを
。，，前提に算定方法４ないし７の主張を行っているしかし前述のとおり
被告ライセンス契約は大多数がライセンスバック契約であって包括クロ
スライセンスではない。原告の算定方法４ないし７は，かかる被告ライ
センス契約の実態を無視し，理論的に必ず前提として行う必要のあるラ
イセンス契約の形態による区別を行わず，ただむやみに被告の全売上に
対し実施料率を乗じているだけのものである。これは，上記算定方法の
理論的枠組みから全くかけ離れており，正当な根拠の全くない論外の主
張である。
)原告算定方法８についてd
原告算定方法８には，前記a)の③，⑥，前記)の②の問題点がある。b
)原告算定方法９についてe
原告算定方法９には，前記a)の③，⑥，前記)の①のほか，以下のb
問題点がある。
①包括ライセンスの計算で実施率を問題とすること
被告の包括ライセンス契約では，特段の事情のない限り，各特許の
実施状況に直接影響されることなく，ライセンシーから被告に対しラ
イセンス料が支払われるものである。したがって，包括ライセンス契
約に関する計算による場合，本件特許の実施率は，相当の対価の算出
と関係がない。
また，職務発明の相当対価請求訴訟において，請求原因事実の立証
責任は原告に帰するものであり（前掲三菱電機判決，本件特許の実）
施率も原告が立証すべき事実であるが，原告はかかる立証を全く行な
っていない。これについて被告が立証していないことは，原告有利に
事実認定を行うことの理由にならない。先に主張したとおり，被告の
すべての特許について他社製品における実施状況を調査することは事
実上不可能である。仮に，被告製品における実施率から他社製品にお
ける実施率を推定するとしても，実施率は売上げベースではなく，機
種ベースで行うべきであり，かつその推定は控えめになされるべきこ
とも，前述のとおりである。
②本件特許の寄与率を１００％と主張すること
原告は，本件特許の寄与率について，本件特許以外の被告特許で他
社製品で実施されているものを被告が立証していないことを理由に，
寄与率を１００％と主張する。
しかし，前述のとおり，本訴訟において請求原因事実の立証責任は
原告に帰するものであり，被告が立証していないことは原告有利に事
実認定を行うことの理由にならない。
さらに，包括ライセンス契約でその許諾対象特許１件の寄与率が１
００％ということはあり得ないことであり，本件特許は提示特許でな
い以上，再三述べてきたとおり，その寄与率はライセンス対象特許件
数の頭割りとなるものである。
f)原告算定方法１０について
原告算定方法１０には，前記a)の③，⑥，前記)の①，②，前記e)b
の①の問題点がある。
７争点３−５（被告による本件各特許発明の実施による利益の額）について
()原告の主張1
被告は，開放的ライセンスポリシーを採用し，ほとんどすべての同業他社
と被告ライセンス契約を締結しているのであるから，被告による本件特許発
，。，明の実施について本件特許の独占の利益は存在しないと主張するしかし
この主張は誤りである。被告は，本件特許を独占することによって，法定の
通常実施権（特許法第３５条１項）であれば得ることのできないロイヤルテ
ィー相当額を競業他社から得られるという点で，価格競争上極めて有利な条
件の下で自社製品を製造販売することができた。例えばロイヤルティーが製
品全体の３％であるとすれば，被告自らが製造販売する場合には，ロイヤル
ティーを支払わずに，かつ競業他社からはロイヤルティーを受け取ることが
できるのであるから，競業他社に比べて，一台の製品につき製品価格の約６
％（支払うべきロイヤリティの約２倍）に相当する価格分有利な条件の下で
製造販売できる立場にある。このように，被告は，その価格戦略上極めて有
利な条件の下で，自社製品の開発販売をなしえたのであり，そのことが被告
，，の開発力販売力の強化に繋がっていることは容易に推測できるのであって
被告の売上の中に，本件特許を独占した利益が存することは明らかである。
この点，被告顧問のＪも「実施料を一％もらえば，プラスマイナスで二％i
の事業差が出ます。これでコスト競争上優位に立てます（甲１８「キヤノ。」，
ン特許部隊」１３９頁右から８行∼９行）と述べ，特許権を独占することに
よって，名目上の実施料の倍の事業上の利益があることを認めている。さら
にクロスライセンス契約の場合には，実施料は，お互い有する特許の優劣の
差額にすぎないため，得られる実際上の経済的利益はさらに大きくなる。こ
れらの利益は，本件特許を非独占実施していたのでは得ることができない利
益である。
()被告の主張2
被告は，開放的ライセンスポリシーを採用し，ほとんどすべての競合他社
に実施許諾しているのであるから，本件各特許発明の実施により得た超過利
益は認められない。
８争点４（本件各特許発明について被告が貢献した程度）について
()原告の主張1
)特許法３５条４項が規定する「使用者等の貢献度」の意義についてA
「使用者の貢献度」とは，特許法３５条１項規定の無償による通常実施権
の付与により用尽されている以上のものでなければならない。すなわち，特
許法は，職務発明の場合は，通常，使用者が実験設備，実験資材，実験費用
の負担，研究補助者の提供，文献の購入費用の負担など，発明の完成に至る
までの資金提供をしていることを考慮して，公平の観点から，発明者に特許
権を与える一方で，使用者に職務発明についての特許につき，通常実施権を
与えることとしているのである。
してみると，職務発明についての「使用者の貢献度」として通常考えられ
る「実験設備，実験資材，実験費用の負担，研究補助者の提供，文献の購入
費用の負担など，発明に至るまでの資金提供をしていること」等の使用者が
職務発明のために提供する便益は，特許法３５条１項による通常実施権の無
償による取得と対価関係に立っているといえるので，これらと全く同じ内容
の使用者の貢献度を職務発明の譲渡対価の算定上再び考慮することは，対価
関係を欠き衡平を失する結果となるから許されない。したがって，被告が，
特許法３５条１項による通常実施権の無償による取得と対価関係に立つ以上
に，原告に便益を提供したということを立証しない限り「使用者の貢献度」，
を本件特許発明の承継の対価の算定上考慮することは許されないというべき
である。
)本件各特許発明に関する被告の貢献度は認められないことについてB
ア総説
原告がレーザー走査光学系の開発に携わったのは，１９７０年代中ごろ
の普及型ＬＢＰの基礎開発当初から，昭和５９年（１９８４年）のＬＢＰ
−ＣＸに始まった卓上型普及タイプのＬＢＰ事業の開始に至るまで，およ
そ１０年間であった。その間において，原告は主任研究員以前の職位にあ
りながら自主的に開発責任意識を持って，その革新性と創造性に取り組む
，。意欲と先見性等により積極的に提案を行い本件各特許発明を生みだした
この本件各特許発明に係る技術は，被告の主要な事業展開における技術基
盤を確立したという点において大きな意義を持つものであり，その後，被
告の多くの製品の技術基盤となり，長期間にわたって多くの商品に実施さ
れるに至った。そして，被告は，本件各特許発明について，通常実施権を
無償で取得したことに加え，本件各特許をライセンスの対象とするなどし
て多大な利益を獲得した。
他方，原告は，本件各特許発明を発明する過程において，コーナーリフ
，レクターの原理やペンタプリズムの原理と関連づけて独自の着想に基づき
ゴースト像発生の原因を，業務命令等ではなく自主的に解析，解決したの
である。
そして，本件各特許発明は，半導体レーザーと偏向器と走査レンズの配
置関係の条件設定によりゴースト像を除去するものであるから，その条件
。，，の解析は卓上計算機によっても可能なものであったしたがって原告は
被告のリソースである汎用コンピューターはほとんど使わず，個人的に所
有していた卓上計算機によってその問題を解決したのである。原告が被告
の汎用コンピューターを使用したのは，ゴースト像発生の原因が判明し，
ゴースト像を除去することができる条件を発見した後において，確認のた
めの光線追跡を行った際で，その計算に要した時間は多くても１０分程度
にすぎなかったのである。以上の経緯からすると，本件特許発明に至る過
程において，被告の特別な貢献度が認められるものではない。なお，原告
が本件各特許発明の光線追跡に用いたのは，製品の開発のために既に設計
されていたＦＳＰ−ＤＲＹの「ＤＣＶ１０３４０図面」又は「ＤＤＶ１０
３４０図面」のデータであったとの被告の主張は誤りである。
また，本件各特許発明が当時としては最高の特級の評価を与えられると
ともに個人としては最高の評価である優秀社長賞の対象となっていること
などから明らかなように，被告自身が本件各特許発明の重要性のみならず
原告の貢献度を極めて高く評価している。
以上のように，原告は，業務命令等に基づかず自主的に問題を解決し本
件各特許発明に至っていること，及び，被告の物的設備をほぼ使用せずに
本件各特許発明を行っていること，並びに被告自身も原告の貢献度を極め
て高く評価していることから，本件各特許発明の承継に対する相当対価の
算定にあたり考慮すべき被告の貢献度は認められないというべきである。
イ本件各特許発明の完成につき，原告は被告の指示及び要請等を受けなか
ったことについて
被告は，本件各特許発明は，業務上の指示及び要請等を受けて完成に至
ったものであると主張する。しかし，原告は，本件各特許発明の完成につ
き，被告から指示及び要請等を受けたことはない。
a)本件各特許発明完成当時の原告の業務は，いずれもゴースト像の問題
を知り得ないものばかりであったことについて
原告は，本件特許発明を完成させた当時である昭和５６年（１９８１
年）ころ，被告の製品技術研究所光学部に所属していた。光学部におけ
る原告の基本的な業務は，レーザー走査光学系について，自ら研究テー
，，，（）マを発見し研究することであり具体的にはＢＪ泡光あわひかり
変調の開発，ＬＢＰ走査効率アップ，走査線ピッチ可変といったいずれ
もゴースト像の発生とは関わりのない研究を行っていた。
また，原告は，そのころ，光学部の仕事と平行して，ＬＢＰ開発に関
（，，する二つのタスクフォース目的を設定し具体的な業務内容等を定め
業務に関係する開発部署から，そこに所属する様々な必要な専門家をリ
ーダーであるチーフ及び各業務の担当者として組織横断的に集めて，メ
ンバーとして編成し，所定の目的を遂行するもの。以下同じ，すなわ。）
ち，タスクフォースＴＲ−０４８「Ｓコンポの開発（乙２２）とタスク」
フォースＴＲ−０５０「ＦＳＰ−ＤＲＹ（乙２３）にも参加していた。」
昭和５５年（１９８０年）７月２１日に開始された，タスクフォース
「」（），「」ＴＲ−０４８Ｓコンポの開発乙２２の目的はＦＳＰ−ＤＲＹ
（），乙２３においてＬＢＰに搭載する走査光学系ユニットの開発であり
具体的な業務内容は，共役型倒れ補正光学系の主要部品であるトーリッ
クレンズ（ガラス及びアクリル）及び金属ポリゴン（多面鏡偏向器）を
使用する走査光学系の開発であった（乙２２「期待すべき効果」欄。，）
ここで，開発の対象となる走査光学系ユニットとは，ユニット筐体部分
を指し，被走査媒体（感光体）は含まれない。
そして，このタスクフォースＴＲ−０４８「Ｓコンポの開発」におい
て，原告が被告から具体的に業務命令として受けたのは，①ガラスを材
料とするトーリックレンズの量産性の向上研究，②アクリルを材料とす
るトーリックレンズの成型加工技術における光学性能検討，③金属ポリ
ゴンの加工技術における光学性能検討，④ＦＳＰ−ＤＲＹ用の低価格走
査光学系の設計の４テーマであり，そこからはゴースト像の問題を知る
ことはできないものばかりであった。
タスクフォースＴＲ−０４８「Ｓコンポの開発」とほぼ同時である，
昭和５５年（１９８０年）７月２２日に開始された，タスクフォースＴ
Ｒ−０５０「ＦＳＰ−ＤＲＹ（乙２３）の目的は「ＬＢＰ−１０の高」，
位機種（中速）として」半導体レーザー・乾式現像方式を採用するなど
（，「」）。の特徴を持ったＬＢＰの開発であった乙２３目的・計画の概要欄
そして，タスクフォースＴＲ−０５０「ＦＳＰ−ＤＲＹ」において，原
告に与えられた職責はプリンタで高画質の画像を得るべく解像度画，，（
像上で物体の見える細かさ）及び中間調（白黒の場合の白と黒の中間的
な濃さ又はカラーの場合の各色の中間的な明度をいう）に関する検討で。
あった。解像度の検討は，シミュレーションにより，感光体面上に理論
上できるはずの結像スポット像によって形成される線と線の間隔等につ
いて行う。中間調に関する検討も，同様にシミュレーションにより，理
論上できるはずの結像スポット像について行う。このように，これらの
検討は，シミュレーションであって，紙等に画像を印刷してチェックす
るといったものではなく，感光体面上に理論上できるはずの結像スポッ
ト像について行うものである。したがって，原告のＦＳＰ−ＤＲＹにお
ける具体的な業務は，そこからはゴースト像の問題を知ることができな
いものであった。
以上のように，光学部及びタスクフォースＴＲ−０４８「Ｓコンポの
開発，並びにタスクフォースＴＲ−０５０「ＦＳＰ−ＤＲＹ」における」
原告の業務は，いずれも，そこからはゴースト像の問題を知りえないも
のばかりであった。
)原告は，本件各特許発明を被告からの指示及び要請等に基づかず，自b
主的に完成させたことについて
原告は，以下に述べるように，本件各特許発明を被告からの指示及び
要請等に基づかず，自主的に完成させた。
原告が本件各特許発明を完成させようと考えたきっかけは，昭和５６
年（１９８１年）当時，原告が，製品技術研究所において休憩していた
ところ，その場に居合わせた者から，ＬＢＰについて，走査線と直交す
る方向に有害な直線状の画像が記録されているようである，そしてその
原因は感光体にあるらしいとの情報を得たことにある。その情報を聞い
た原告は，有害像の問題は，感光体技術あるいはプロセス技術に携わる
者が解決すべき問題であると考えたが，好奇心から原告なりにその問題
について時間のあるときに考えてみようと思うに至った。
有害な線像の発生原因としては，帯電・除電の不具合，トナーの不具
合，印刷に際する不具合，感光体の不具合，光源に基づく原因，第２結
，，。像光学系の不具合乱反射など様々な原因や未知の原因が考えられた
しかし，光を反射する偏向器は高速度で回転しているので，有害像もそ
れに伴って移動するのが自然であるが，それにもかかわらずその有害像
は静止しているという特殊性から，原告は，入射ビームの反射面に対す
る入射角が変化しても，入射ビームと出射ビームの偏角が常に９０度と
なるというペンタプリズムの原理と，入射ビームと出射ビームの偏角が
。常に１８０度となるというコーナーリフレクターの原理を思い起こした
これらの原理は，光学系の技術者にとっては周知の技術的事項である。
そして，原告は，偏向器は隣り合う反射面のなす外側の角度が１８０度
を超えるが，隣り合う反射面が角度を持っている点では，コーナーリフ
レクター等と同じであるという共通点に注目し，その共通点から，ＬＢ
Ｐの走査光学系において入射した光（入射光）は，偏向器の回転にかか
わらず，偏向器で反射した後，第２結像光学系のレンズ面あるいはその
他の面で反射し，偏向器の隣の面に戻り，さらに再反射した光（再反射
光）と入射光のなす角度が一定の角度を持つのではないか，と考えるに
至った。そして，さらに検討を加えた結果，原告は，偏向器で偏向され
た入射光と入射光が被走査媒体で反射した反射光は，同一のレンズを通
過してくるため常に平行であり，その結果，入射光と再反射光のなす角
度は，偏向器への入射角度にかかわらず，常に４π／Ｎ（Ｎは偏向器の
反射面数）という一定の角度になるということを突き止めた。
さらに，原告は，入射角αをコントロールすることによって問題を解
決できないかということに加え，αとＮ，Ｗ，Ｄの相関関係を理論的に
明らかにできるのではないかと考え，それらの相関関係を解明する研究
に取り組んだ。第２結像光学系は，ｆ・θレンズである。ｆ・θレンズ
は，Ｙ＝ｆ・θという特性を有する。すなわち，ｆ・θレンズは，Ｙが
ｆ及びθ（光軸への入射角度）に比例するという特性を持つレンズであ
る。したがって，ｆ・θレンズに同じ角度を持って入射した光線すなわ
ち平行の光線は，被走査媒体上の一点に結像することになる。
この点Ｙ＝ｆ・θであるからθ＝Ｙ／ｆとなるここでＤは光，，。，，「
束の偏向面と平行でかつ前記第２結像光学系の光軸を含む面内における
前記第２結像光学系の像側主点と前記被走査媒体面との距離」を表して
いるので，ｆに代入できる。また，Ｗは「前記被走査媒体面上に於いて，
前記第２結像光学系の光軸から有効走査巾の端部までの距離」を表して
いるので，Ｙに代入できる。したがって，Ｗ／Ｄは，有効走査巾の端部
に結像する光線が第２結像光学系に入射する際に光軸となす角度θ，，（
ｇ）を表している。
とすれば，θ＞θｇ＝Ｗ／Ｄ（①式）という関係が認められれば，静
止ゴースト像は，有効走査巾の内側に結像することがなくなり，静止ゴ
ースト像除去の目的を達成することができる。この点，α＋θ＝４π／
Ｎという関係式が得られるので，θ＝４π／Ｎ−α（②式）である。
したがって，①式と②式より，４π／Ｎ−α＞Ｗ／Ｄを満たせば，静
止ゴースト像は有効走査巾内に形成されることはない。
４π／Ｎ−α＞Ｗ／Ｄ
−α＞（Ｗ／Ｄ）−（４π／Ｎ）
α＜（４π／Ｎ）−（Ｗ／Ｄ）
以上の式から，αを（４π／Ｎ）−（Ｗ／Ｄ）よりも小さくすることに
，，，よって静止ゴースト像を除去することができることが判明し原告は
本件各特許発明を完成させたのである。
)ＬＢＰ全般の開発に至る経緯と本件特許発明の経緯に関する被告の主c
張に対する反論について
ＬＢＰを開発するにあたっては，既に確立されたアナログ複写機用の
電子写真技術を流用しつつも，ＬＢＰ等に特有の技術問題に対応する必
要があった。このＬＢＰ等に特有の重要技術とは，まさに，本件特許発
明に関する走査光学系である，レーザー，偏向器，各種レンズ等に関わ
る技術である。そして，このＬＢＰ等に特有の重要な技術を多数発明し
たのが原告である。ＬＢＰ等の開発，中でも，光学系の開発にあたって
は，被告には，従前から技術の蓄積がなされておらず，すべて開発者が
一から独力で開発しなければならなかった。
i原告以外のタスクフォースに関わっているプロセス技術者（例えばＮ
（以下「Ｎ」という）やＯ（以下「Ｏ」という）や他の光学技術iiiii。。）
者にとっても，発明の機会が十分にあったにもかかわらず，原告以外の
誰も本件特許発明をなし得なかった。静止ゴースト像の問題を被告内で
一番初めに認識し得るのはプロセス技術者である。このことは，乙１０
号証の「ＬＢＰにおける散乱光の結像によるノイズ光について」と題す
（「」。）（「」るレポート以下Ｐレポートというの作成者のＰ以下Ｐiiiii
という）がプロセス技術者であること，ゴースト像の除去方法に関する。
二つの特許（特開昭５１−８７０６２（乙１２の１）を以下「Ｑ特許ii
１」といい，特開昭５２−４３３１４（乙１３）を以下「Ｑ特許２」ii
という。Ｑ特許１とＱ特許２を総称して「Ｑ特許」ということもiiiiii
ある）の発明者がプロセス技術者のＰ及びＯであることからも理解。iiii
できる。このＯはＱ特許の発明者の一人である（乙１２の１，３２iiii
２頁右下欄「６．前記以外の発明者」欄，及び乙１２の２，７７頁左上
欄「７．前記以外の発明者」欄参照。そればかりか，プロセス技術者で）
あったＯらは，物理設計図である乙１０４号証の３（以下，乙１０４ii
号証の物理設計図を「本件物理設計図」という）において「静止ゴー。，
スト像が発生することが無い様に配慮のこと」と記載されていることを
知りながら，本件各特許発明を発明することに至らなかったのである。
してみると，被告がいうように，被告内の技術者にとって本件各特許発
，，明をなすことが容易であるとすればＴＲ−０５０のサブチーフであり
プロセス技術者であり，しかもＱ特許の発明者であったＯが，本件iiii
各特許発明をなしたはずであるのに，それをしていない。
被告が主張するように，光学系技術者やタスクフォースのチーフらに
指示がなされる文書であれば，通常は，配布先が記載される。例えば，
ii原告のレポート乙１０３にも配布先が記載されているしまたＰ（），，
レポート（乙１０）や「ＮＰ−ＬＢＰＭｉｒｒｏｒＳｃａｎｎｅｒ
におけるゴースト及びフレア」と題するＱ（以下「Ｑ」という）作iii。
成のレポート（乙１１・以下「Ｑレポート」という）にも配布先が記ii。
載されている。本件物理設計図に配布先の記載がないことは，当該書類
の作成者であるＮが所属するプロセス部門以外には，配布されなかっii
た可能性が極めて高い。事実，原告は，静止ゴースト像に関する配慮を
するようにという連絡あるいは指示をされてもないし，かかる要請を受
けてもない。
しかし，Ｎらが，実際に光学系技術者やタスクフォースのチーフらii
に対し，静止ゴースト像が発生しないように指示をしたのであれば，静
。止ゴースト像が発生するような試作機が製作されるはずはないのである
しかも，被告の主張によれば「被告内の技術者であれば，だれでも極，
めて容易に本件特許発明をなすことができた」ということであるのだか
ら，原告が，本件特許発明をするまでもなく，例えば，本件物理設計図
をみたＯ（乙１０４号証の１ないし３の「承認印」はＯのものであiiii
る）は，Ｑ特許の発明者の一人として，直ちに，本件特許発明の構成。ii
を提案しているはずである。特に，本件物理設計図において引用されて
いる図面ＤＣＶ１０３４０は，ゴースト像の発生原理を知悉している者
にとっては，その構成上，静止ゴースト像が発生することが明らかであ
る。にもかかわらず，Ｏは，本件物理設計図を承認した際に，静止ゴii
ースト像が発生することを指摘もせず，また，さらに本件特許発明の構
成も提案しなかったのである。その結果，試作機において静止ゴースト
像が発生したということは，Ｑ特許の発明者の一人であるＯをもっiiii
てしても，本件特許発明をなすことが困難であったことを示すものであ
る。
被告は，被告が原告に対して静止ゴースト像を除去するよう指示を出
，したという被告の主張を裏付ける証拠を提出していないにもかかわらず
被告は「本件各特許発明は，如何なる点においても，被告の業務上の指，
示・命令によって為されたものと認められるものである」として，被告
の推測だけを根拠として主張しているにすぎない。
)小括d
このように，原告は被告から指示及び要請等を受けずに本件各特許発
明を完成させたのである。
なお，一般的に，原告が，被告から業務命令を受けた場合には，その
業務命令に対して進捗状況報告書を作成し又は会議で報告することにな
っていたが，原告が被告に対し提出したゴースト像除去に関する研究の
進捗状況報告書などといったものは存在しておらず，このことからも，
本件各特許発明の完成が被告の指示及び要請等に基づくものでないこと
は明らかである。
また，本件特許発明に係る提案書を見れば直ちに判明することである
が，原告は，本件特許発明はタスクフォースの業務とは全く無関係にな
されたので本件特許発明の提案書のタスクフォース名等の記載欄にＳ，「
コンポの開発」及び「ＦＳＰ−ＤＲＹ」というタスクフォース名を記載
したことがないことを明確に記憶している。これに対して，被告は本件
特許発明の提案書は既に廃棄されているなどと主張する。しかし，本件
特許のように先発明主義を採用する米国においても出願されている特許
については，米国において特許侵害訴訟等の紛争が起き当該特許の新規
性や発明の先後が争いになった場合に当該特許に係る発明時期が重要な
争点となるのであるから，多数の特許を米国に出願している被告が，発
明を行った時期に関する重要な証拠である提案書を廃棄するなどという
ことは到底考えられず，被告の主張が虚偽であることは明らかである。
ウ被告の主張とそれに対する原告の反論について
被告の主張はいずれも事実に反する不当なものである。以下，順に検討
する。
)本件特許発明の完成につき，原告は，本件物理設計図（乙１０４）をa
通じて，Ｎからの指示及び要請等を受けていないことについてii
被告は，本件物理設計図に「静止ゴーストが発生することのない様配
慮のこと」と記載されていること（乙１０４の３）を根拠として，本件
物理設計図の作成者であるＮは，本件物理設計図を通じて，原告ら光ii
学系技術者及びタスクフォースのチーフらに設計上の配慮をなすことを
指示したと主張する。
しかし，以下に述べるとおり，本件物理設計図は原告ら光学設計者に
対して指示及び要請をする文書ではない上，原告には配布されていない
ことから被告の主張は失当である。
①本件物理設計図は原告ら光学設計者に対して指示及び要請をする文
書ではないこと
本件物理設計図中の「スポット径」に関する記載（乙１０４の１）
は，原告ら光学設計者に向けられたものではない。なぜなら，光学設
計者は，スポット径の形状及び大きさが具体的に特定されていること
を前提に，当該形状及び大きさのスポット径を形成するレンズ等を設
計するが，物理設計図の「スポット径」の項目は「ドラム面スポット
形状は＿＿±＿＿μ×＿＿±＿＿μである」というように，スポット。
径の具体的な大きさが記載されておらず，このような記載では，光学
設計者は何らレンズを設計することはできないからである。この点，
被告は，本件物理設計図の「スポット径」の記載が空欄となっていて
も，それは，当該空欄部分を埋めるために最適となる具体的数値を光
学設計者がプロセス設計者と共に検討すべきことを指示・要請したも
のであると主張するが，本件物理設計図中にそのような明示の記載は
なく，被告の主張に根拠がないことは明らかである。
また，本件物理設計図中の「光量損失」に関する記載（乙１０４の
２）も，原告ら光学設計者に向けられたものではない。なぜなら「光，
量損失」の項目には「パワーチェッカーによる光量測定部からドラム，
面までの光量低下量はバラツキ量をできる限り小さくする事「パワ。」
ーチェッカー部からドラム面までの光量低下量＝８０．６％（＝７５
∼８６％」などという指示・要請が記載されているところ，光学設計）
業務においてパワーチェッカーなる器具は使用しないのであって，原
告は「パワーチェッカーによる光量測定部」及び「パワーチェッカー
部」がどの箇所を指すかが分からず，かかる指示・要請に応えること
はできないからである。なお，プロセス担当者は光量の検討のために
パワーチェッカーを使用することがあるので，パワーチェッカーを前
提にした「光量損失」の項目は，むしろ，プロセス担当者に向けられ
たものであるといえる。
以上より，本件物理設計図は原告ら光学設計者に対して指示・要請
をする文書ではないことは明らかである。
②原告に対して，本件物理設計図は配布されていないこと
Ｐレポート，Ｑレポート「走査線のすれとゆがみ（ＦＳＰ：Ｄiiii，
ＤＶ３０１００：ＴＲ０２９」と題する原告作成のレポート（乙１０）
３・以下「Ａレポート」という）等には配布先が記載されているのii。
に対し，本件物理設計図には配布先が記載されていない。また，本件
物理設計図には承認印が押されておらず，しかも，空欄となっている
箇所や（乙１０４の１「未検討」となっている箇所（乙１０４の２），
及び３）があることから，本件物理設計図は，被告社内のプロセス技
術者のグループ以外に配布することが予定されていない未完成の図面
であると推察される。以上のことから，本件物理設計図が原告に対し
て配布されていないことは明らかである。
)本件特許発明の完成につき，原告はＲ（以下「Ｒ」という）らかbiii。
らの指示・要請を受けていないことについて
①ゴースト像の問題は，プロセス担当者が解決すべき問題であり，原
告は，ゴースト像の除去についてＲらからの指示・要請を受けていii
ないこと
被告は，原告が，タスクフォースＴＲ−０５０「ＦＳＰ−ＤＲＹ」
のチーフであるＲらから，指示・要請を受けて，タスクフォースのii
業務として，ゴースト像の除去方法を検討し，本件特許発明を完成さ
せた旨主張する。しかし，ゴースト像の問題は，プロセス担当者が解
決すべき問題であり，原告は光学設計者であるから，Ｒらから原告ii
に対して，ゴースト像の除去について指示・要請がなされるはずはな
，，。いし実際原告はＲらからそのような指示・要請を受けていないii
ゴースト像の問題が，プロセス担当者の解決すべき問題であるとい
うことは次のことから明らかである。すなわち，まず，ゴースト像に
ついて検討したＰレポートは，そこに「ＴＲ００６Ｍ」と記されてii
いることからもわかるように，タスクフォースＴＲ−００６において
作成されたものである。Ｐレポートの作成者であるＰは，タスクiiii
，（）。フォースＴＲ−００６においてプロセス担当者であった乙１７３
また，Ｑレポートは，そこに「ＴＲ００６Ｍ−３２」と記されていii
ることからもわかるように，タスクフォースＴＲ−００６において作
成されたものであるところ，Ｑレポートの作成者であるＱは，タiiii
スクフォースＴＲ−００６において，プロセス担当者であった（乙１
７３。さらには，Ｐ及びＱと同じく，Ｑ特許の発明者の一人で）iiiiii
あるＯも，プロセス担当者であった（乙１７３。ii）
このように被告内においては，ゴースト像の問題全般について，プ
ロセス担当者が中心となって取り組んでいたのである。したがって，
ゴースト像の除去についてのＲらからの指示・要請が，光学設計者ii
である原告に対してはなされたことはない。
②被告の主張とそれに対する原告の反論
被告は，Ｑ特許１の発明は，光学設計者であるＳ（以下「Ｓ」iiiii
という）が加わり，偏向器（ポリゴンミラー）に入射する光束を傾け。
るという光学的な（光学配置による）解決方法を採用することで完成
されたものであり，遅くともＦＳＰ―ＤＲＹの開発が行われた昭和５
５年（１９８０年）から昭和５６年（１９８１年）ころには，ゴース
ト像除去の問題は光学設計者の担当とされていた旨主張する。
しかし，入射する光束を傾けることによって，ゴースト像を除去す
るという方法は，Ｑ特許よりも前に作成されたＱレポートにも記iiii
載されている（乙１１の３枚目の「対策」欄中の「６．入射ビームを
傾ける」との記載参照）ことから明らかなように，Ｑレポートを作ii
成したプロセス担当者（Ｐ及びＱ）によって既に検討されていたiiii
のである。よって，Ｑ特許が，光学設計者によって完成されたものii
であるとは到底いえず，Ｑ特許が光学設計者であるＳが加わるこiiii
とによって完成した旨の被告の主張は誤りである。
また，被告は，Ｑは，電気設計を専門とする技術者であり，プロii
セス担当者ではないと主張する。しかし，Ｑは，ＴＲ−００６のタii
スクフォースにおいてプロセス担当者であったことは，被告自らが作
成したタスクフォースのメンバー一覧表（乙１７３）から明らかであ
る。
さらに，被告は，プロセス担当者の主たる任務は，技術的な問題点
を解決するよう，機械設計者，電気設計者，光学設計者らに指示・要
請を行うことであり，技術的な問題点を最終的に解決するのは，機械
，，，，設計者電気設計者光学設計者らであるからゴースト像の問題も
プロセス担当者から報告を受けたＲが光学的な方法で解決を図るべii
きと判断した場合，光学設計者である原告に指示・要請を出すことは
当然である旨主張する。
しかし，タスクフォースＴＲ−００６においてプロセス担当者であ
ったＰ（乙１６３の２３頁１２行）は，自らの陳述書（乙１６５）ii
において，ＴＲ−００６在籍時，Ｐの上司のＯにゴースト像の出iiii
現を報告したところ，ＯがＰに対し，ゴースト像の形成原理等にiiii
ついて検討するようとの指示があったため，ゴースト像の形成原理を
突き止めてＰレポートを作成したとしている。そして，Ｐレポーiiii
トによれば，その５／５頁の「３．考察」において「現装置では最適，
露光を行なう限り，散乱光結像による問題はほとんどない」と結論付。
けられている。よって，このことから，Ｐがその時点においては，ii
ゴースト像の問題を最終的に解決したことが伺える。また，Ｐの陳ii
述書によれば，Ｐは４０４件の発明をなしているところ（乙１６５ii
の３頁１３行，もし仮にプロセス担当者は最終的に問題を解決する職）
責を負っていないのであれば，プロセス担当者であるＰが単独で発ii
明したものは存在しないということになろうが，そのような不自然な
ことは考えられない。これらのことから，プロセス担当者も問題点を
最終的に解決することは明らかであり，これに反する被告の主張は虚
偽である。
)光学配置図（乙１０５。以下「本件光学配置図」という）及び「ＦＳc。
Ｐ−ＤＲＹ用光学系の性能検討（第一報（ＤＤＶ−１０３４０」と題））
（，「」」。），，するレポート乙１９８以下Ｔレポートというは原告がi
被告の指示・要請等に基づいて本件特許発明を完成したことを示す証拠
とはならないことについて
被告は，本件光学配置図及びＴレポートを根拠に，原告は，遅くとi
も昭和５６年（１９８１年）５月初めころまでに，本件特許発明をタス
クフォースＴＲ−０５０「ＦＳＰ−ＤＲＹ」の製品試作機の走査光学系
の設計に採用したと主張する。
しかし，仮に，被告の主張を前提にしたとしても，このことから，業
務上の指示・要請等が原告に対してなされたことにはならない。もっと
も，本件光学配置図及びＴレポートは，被告の主張を裏付ける証拠とi
はならないので，以下，この点につき，念のために主張する。
①本件光学配置図に基づく光学配置は本件特許発明の要件を充たして
いないこと
被告は，本件光学配置図は，被告の指示・要請等に基づいて原告が
作成したものであり，同配置図に基づく光学配置は，本件特許発明の
要件を充たしており，それに従って設計変更した実機による試験で，
ゴースト像が除去できたのであるから，本件光学配置図は，本件特許
発明が被告の指示・要請等に基づいて完成されたものであることを示
す証拠である旨主張する。なお，本件光学配置図には，明確に「有効
走査巾３１０」と記載されているにもかかわらず，被告は，本件特
許発明及び本件光学配置図にいう「有効走査巾」は画像巾を意味する
とし，本件光学配置図の「有効走査巾」をＡ３用紙の紙巾である２９
７ｍｍとして計算した上で，本件光学配置図に基づく光学配置が本件
特許発明の要件を充たすと主張している。
しかし，本件特許発明にいう「有効走査巾」が画像巾を意味するな
どとは，本件特許の明細書のどこにも述べられていない。また，本件
光学配置図においても「有効走査巾３１０」と明記され，画像巾に，
ついては全く言及されていない。よって，本件特許発明及び本件光学
配置図の「有効走査巾」を画像巾の意味に限定する根拠は何もない。
よって，本件光学配置図に基づく光学配置が本件特許発明の要件を充
たすか否かは，有効走査巾が３１０（ｍｍ）であることを前提に検討
すべきであるが，それを基に計算すれば，本件光学配置図に基づく光
学配置は本件特許発明の要件を充たしていないことになる。
このように本件光学配置図に基づく光学配置ではゴースト像を除去
することができないのであるから，本件光学配置図をもって本件特許
発明が業務上の指示・要請によってなされたとする被告の主張は誤り
である。
②Ｔレポート（乙１９８）において言及されている製品試作機の光i
学配置は，本件光学配置図に示される光学配置と同一のものではない
こと
被告は，Ｔレポートは，原告作成に係る本件光学配置図に基づくi
ＦＳＰ−ＤＲＹの製品試作機の光学系の性能を検討した結果を報告し
た技術レポートであり，その中に「ゴースト像発生位置はほぼ計算値，
通りで，有効画面外に除去することができた」等の記載があることか。
ら，Ｔレポートのかかる記載からも，本件光学配置図に示される光i
学配置により，ゴースト像の除去に成功したことが認められる旨主張
する。
しかし，Ｔレポートによって，製品試作機においてゴースト像をi
除去することができたとされていても，本件光学配置図によって，ゴ
ースト像を除去することができたとはいえない。なぜなら，Ｔレポi
ートにおいて言及されている製品試作機の光学配置は，本件光学配置
図に示される光学配置とは次のような相違点があり，同一のものでは
ないからである。
すなわち，まず，Ｔレポート（乙１９８）によれば，入射角は６i
０度となっているところ，光学配置図（乙１０５）によれば，入射角
は５８度±３０分となっており，角度が異なっている。
次に，Ｔレポートによれば，計算によって求められるゴースト像i
の位置は，光軸から１５３．５９ｍｍのところとされている。これに
対し，本件光学配置図に記載された各数値を基に，ゴースト像の位置
を求めると，ゴースト像は，光軸から１５３．４１ｍｍのところに形
成される。
このように，本件光学配置図に示されている光学配置とＴレポーi
トにおいて言及されている光学配置は異なっているのであるから，こ
れらを同一であることを前提とする被告の主張は誤りである。
なお，被告はかかる原告の主張に対し，Ｔレポート（乙１９８）i
の「６０°」という記載は，本件光学配置図に示される光学配置にお
ける入射角５８度±３０分を含み得る概括的な数字として，約６０度
という趣旨で記載されたものにすぎないと主張する。しかし，５８度
±３０分という角度は，ゴースト像が除去されるか否かという重要な
i意味を有する角度であり，そのような重要な意味を有する角度を，Ｔ
レポートにおいて概括的に表記するなどということは考えられないこ
とから，被告のかかる主張は誤りである。
)小括d
本件物理設計図は，原告ら光学設計者に対して指示及び要請をする文
書ではない上，原告に対しては配布されていないのであり，原告は，本
件特許発明の完成につき，本件物理設計図を通じて，Ｎから指示及びii
要請等を受けていない。
，，，またゴースト像の問題はプロセス担当者が解決すべき問題であり
光学設計者である原告は，ゴースト像の除去についてＲらからの指示ii
・要請を受けていない。
そして，本件光学配置図に基づく光学配置は本件特許発明の要件を充
たしておらず，Ｔレポートにおいて言及されている製品試作機の光学i
配置は，同配置図に示される光学配置と同一のものではないことから，
これらは，原告が，遅くとも昭和５６年（１９８１年）５月初めころま
でに，本件特許発明をタスクフォースＴＲ−０５０「ＦＳＰ−ＤＲＹ」
の製品試作機の走査光学系の設計に採用したことを示す証拠とはならな
い。
よって，原告が被告の指示及び要請等に基づいて本件特許発明を完成
させたとする被告の主張は，事実に反する不当なものである。
エＰレポート等の被告の技術文書は本件特許発明の完成に何ら貢献してii
いないことについて
被告は，Ｐレポート，Ｑレポート，Ｑ特許，特開昭５１−１５０iiiiii
３４６に係る特許（乙１４・以下「Ｕ特許」という，及び被告作成のii。）
「レーザービーム電子写真記録法に関するノウハウブック（乙１０２・以」
下「ノウハウブック」という）等の被告の技術文書（以下，これら文書を。
「」。），，総称して被告技術文書ということがあるについて本件特許発明は
Ｐレポート等に記載された『入射光と４π／Ｎの角度に出る再反射光』ii
というゴースト像の形成原理からほぼ必然的に帰結されるものである旨主
張し，さらに，Ｑ特許１，Ｑ特許２，Ｕ特許，ノウハウブック等のiiiiii
技術文書に，入射光の角度をコントロールしてゴースト像を偏向面と水平
方向にずらして有効走査巾外に結像させて除去するという本件特許発明の
方法と同様の方法が開示されていること等から，本件特許発明は被告のＬ
ＢＰの光学系の技術者であれば，原告以外の誰であってもなし得た旨主張
して，被告の貢献の程度は極めて大きいと主張する。
また，被告は，Ｐレポート等の被告技術文書は，被告内において，関ii
，連技術の担当者が開発のために参照すべきものとされていたものであって
原告も容易に参照しうる立場にあり，かつ参照しなければならなかった等
と主張する。
しかし，被告技術文書において，本件特許発明の構成，すなわち，本件
特許発明の示すゴースト像の除去手段は何ら示唆されておらず，被告の技
術者を含め当業者が，被告技術文書に基づいて本件特許発明を容易になし
得たということはできない。また，原告は被告の技術文書の存在を見なか
ったし，見るべき状況にもなかった。よって，被告技術文書の存在は本件
特許発明の完成に何ら貢献するものではなく，被告技術文書の存在を理由
。，に被告の貢献の程度が極めて大きいとする被告の主張は失当である以下
順に詳述する。
，，a)被告技術文書において本件特許発明の構成は何ら示唆されておらず
被告の技術者を含め当業者が，被告技術文書に基づいて本件特許発明を
容易になし得たということはできないことについて
①Ｐレポート及びＱレポートに記載されていることは，本件特許iiii
発明の構成を何ら示唆するものではないこと
Ｐレポートに記載されていることは「１面だけ隣り合う面で散乱ii，
光が入射・反射する場合に，入射ビームと反射散乱光のなす角は４π
／ｎであって一定であることのみでありゴースト像については最」，，「
適露光を行う限り実用上ほとんど問題はない」と記載されていること
からも分かるように，それを除去するための記載は一切存在しない。
また，Ｑレポート２枚目１２行目には「５（原告注：ゴースト像のii
こと）については，２２研Ｐにより考察済である（ＴＲ００６Ｍ０。ii
）。」，。２９と記載されておりＰレポートを引用しているにすぎないii
よって，Ｐレポート及びＱレポートに記載されていることは，本iiii
件特許発明の構成を何ら示唆するものではない。
なお，被告は「Ｑレポートには「入射ビームを傾ける」対策が，，ii
記載されているものの，これは・・・レンズの内面反射」に関する対「
策ではない」と主張する。しかし，レンズやミラーを原因としたゴー。
ストの発生を防ぐべく，入射ビームを傾けるという対策が採れる旨が
Ｑレポートには記載されているから，Ｑレポートに記載されていiiii
る入射ビームを傾けるという対策は，レンズの内面反射に関するもの
ではない旨の被告の主張は誤りである。
②Ｑ特許に記載されていることは，本件特許発明の構成を何ら示唆ii
するものではなく，被告の技術者を含め当業者がＱ特許に基づいてii
本件特許発明を容易になし得たということはできないこと
Ｑ特許１に記載されていることは，Ｐレポートと同様，入射光iiii
と再反射光の成す角度は４π／Ｎであって一定であるということのみ
，。，でありそこには本件特許発明の構成は何ら示唆されていないまた
被告は，Ｑ特許１に「仮にゴースト像をビームの走査方向に対し平ii
行方向に限り避けると，必然的に記録媒体の使用巾が制限されること
になる」との記載があるが，これは，ゴースト像を，偏向面に対して
平行方向に被走査媒体の有効走査巾外に位置させることを示唆したも
のである旨主張する。
しかし，かかる記載の後に「すなわち記録媒体の大きさが制限され，
るため，得る画像の大きさにも当然制限を生じる。本件特許発明はこ
の問題を解決して，記録媒体の巾に制限を受けることなく画像を形成
する方法を提供することにある」と記載されていることからも明らか
なように，Ｑ特許１の「ゴースト像をビームの走査方向に対し平行ii
方向に限り避ける」という記載は，発明の解決すべき技術的課題とし
て記載されているにすぎず，本件特許発明の構造を示唆するものでは
。，。ないこれはむしろ本件特許発明の完成を妨げる有害な記載である
したがって，被告の主張は失当である。
Ｑ特許１に記載されていることが，本件特許発明の構成を何ら示ii
ii唆するものでないことは，被告が，本件審決取消訴訟において，Ｑ
特許１の「ゴースト像をビームの走査方向に対し平行方向に限り避け
る」という記載は，発明の解決すべき問題点として記載されているに
すぎず，かかる記載からでは本件特許発明の条件式で規定された構成
iiを導き出すことは，到底不可能なことであると主張し，さらに，Ｑ
特許１では，本件特許発明のように倒れ補正光学系を採用していない
ことから，本件特許発明の構成は何ら示唆もされていないと主張して
いることからも明らかである。また，被告は，本件異議事件及び本件
無効審判においても，本件特許発明がＱ特許１に係る発明から容易ii
になしうるものでないこと及び単に幾何学的な計算によって算出でき
るものでないこと等を，繰り返し主張している（甲３９ないし４４。）
本件審決取消訴訟において提出された［特許願５０−１１５３２号
出願における「ゴースト像をビームの走査方向に対し平行方向に限り
避ける」という記載について］と題する「報告書（甲４５。以下「甲」
４５報告書」という）において，Ｑ特許１の発明者であるＱ及び。iiii
Ｐ（ＰはＰレポートの作成者でもある）らは，Ｑ特許１の記iiiiiiii。
載について，ゴースト像自体をビームの走査方向に対する平行方向の
走査領域外まで移動させ，ゴースト像を除去することなど，全く考え
てもいなかった旨述べている。
この点，被告は，ＱやＰがこのように述べたのは，当時は光源iiii
にガスレーザー等の大型のレーザー発振器が用いられており，それを
装置に組み込む際に，入射角αを９０度近傍に固定しなければならな
いという光学配置上の制約があったからにすぎず，ゴースト像を走査
方向と平行方向に除去する方法を理論上利用可能な技術として認識し
ていた旨主張する。
しかし，大型のガスレーザーを用いる場合であっても「９０°近傍，
に固定」する必要がないことは，本件特許出願前に頒布されている公
知資料から明らかである（甲８５ないし８７。特に，甲８５号証及び）
８６号証に記載の製品は，現実にＩＢＭが製造・販売していた製品で
あって，約３４度から約４５度の角度をなしている。よって，上記の
被告の主張は失当である。
本件審決取消訴訟における被告の主張に対し，東京高等裁判所は，
上記の被告の主張を支持し，Ｑ特許１の「仮にゴースト像をビームii
の走査方向に限り避けると，必然的に記録媒体の使用巾が制限される
ことになる」との記載は，解決すべき技術的課題を説明するためのも
のであって，Ｑ特許１に係る発明の構成を説明するためのものではii
ないと認定し，Ｑ特許１の公開特許公報の開示に基づいて，本件特ii
許発明の構成を導き出せるとはいえないと判断した（甲４６。）
また，特許庁は，本件異議事件の決定及び本件無効審判の審決にお
いて，本件特許発明はＱ特許１記載の発明から容易に発明することii
ができなかったと判断した（甲４７ないし５２。）
以上のことから明らかなように，Ｑ特許１に記載されていることii
は，本件特許発明の構成を何ら示唆するものではなく，被告の技術者
を含め当業者がＱ特許１に基づいて本件特許発明を容易になし得たii
ということはできない。
Ｑ特許２の記載事項については，その記載事項がＱ特許１と同iiii
様である以上，Ｑ特許１と同様の理由により，本件特許発明の構成ii
を示唆するものではないことは明らかである。
③Ｕ特許に記載されていることは，本件特許発明の構成を何ら示唆ii
するものではなく，被告の技術者を含め当業者がＵ特許に基づいてii
本件特許発明を容易になし得たということはできないこと
被告は，Ｕ特許（乙１４）の対象である読み取り装置において用ii
いられる走査光学系は本件特許の対象であるＬＢＰ等の走査光学系と
同一であるという前提のもと，Ｕ特許の公開特許公報３頁９欄１行ii
∼８行には「ゴースト光束」が「通常の走査に於ては「走査平面，，」，
内の走査領域に生じるので「このゴースト光束を走査平面に対して」，
垂直方向にずらせるか，走査平面内に於て，走査面の領域外にずらせ
るかしなければならない」との記載があるところ，Ｕ特許の公開特。ii
許公報に開示されている静止ゴースト像をずらす方法と，本件特許発
明のゴースト像除去方法は同一である旨主張する。
しかし，本件特許発明は，倒れ補正光学系及びｆ・θレンズを用い
ることを要件としているところ，Ｕ特許は，その両者とも構成要件ii
（），，としていないものであるから乙１４Ｕ特許に示される光学系はii
本件特許発明と同一の走査光学系ではない。よって，Ｕ特許に記載ii
，，されていることは本件特許発明の構成を何ら示唆するものではなく
被告の主張はその前提において誤っている。
被告は，本件審決取消訴訟において，Ｕ特許について「面倒れ補ii，
正光学系を構成しないばかりか，ｆ・θレンズをも構成要件としてい
ない第２引用例（原告注：Ｕ特許のこと）に，本件発明と同一の構ii
」（），成が開示又は示唆されていることなどあり得ないと主張し甲３７
さらには「第２引用例における『静止ゴースト光を走査される領域外，
に移動させる』という事項が，本件発明の条件式で規定された構成と
同義であるはずがなく・・・それがゴースト像を除去するための解決
手段となり得るためには，本件発明のようにＤとＷの寸法及び角度α
等の諸条件関係が解明されることが不可欠であり，第２引用例の上記
，事項から直ちに本件発明の条件式で規定された構成を導き出すことが
到底不可能」であると主張し（甲３８，Ｕ特許が本件特許発明の構）ii
成を開示も示唆もしていないこと，及び，Ｕ特許記載の発明に基づii
いて本件特許発明が容易に発明することができるものではなかったこ
とを自認している。また，被告は，本件異議事件及び本件無効審判に
おいても，本件特許発明がＵ特許に係る発明から容易になしうるもii
のでないこと及び単に幾何学的な計算によって算出できるものでない
こと等を，繰り返し主張している（甲３９，４０，４３，５３。）
本件審決取消訴訟における被告の主張に対し，東京高等裁判所は，
本件審決取消訴訟の判決において，Ｕ特許の記載から，本件特許発ii
明の条件式が一義的に導き出されるとはいえないと判示し，Ｕ特許ii
，（）。には本件特許発明の構成が示唆されていないと認めている甲４６
また，特許庁は，本件異議事件の決定及び本件無効審判の審決にお
iiいて，本件特許発明の構成が示唆されておらず，本件特許発明はＵ
（，，，，特許から容易に推考しえないと判断した甲４７４８５１５２
５４。）
，，以上のことから明らかなようにＵ特許に記載されていることはii
本件特許発明の構成を何ら示唆するものではなく，当業者がＵ特許ii
に基づいて本件特許発明を容易になし得たということはできない。
④ノウハウブックに記載されていることは，本件特許発明の構成を何
ら示唆するものではなく，被告の技術者を含め当業者がノウハウブッ
クに基づいて本件特許発明を容易になし得たということはできないこ
と
ノウハウブックに記載されている事項は，入射光と再反射光とがな
す角度である４π／Ｎが一定であるという事実等，Ｑ特許やＵ特iiii
許などで公開されている事項の範囲内のものにすぎない。
被告は，ノウハウブックの「ａ）ミラースキャナー（原告注：偏向（
器のこと）への入射ビームの入射方向を，ゴースト像が感光ドラムに
現れない様に選ぶ」という記載は，入射光の角度をコントロールして。
ゴースト像を偏向面と水平方向にずらして有効走査巾外に結像させて
除去するという本件特許発明の方法と同様の方法を開示している旨主
張する。しかし，ノウハウブックのかかる記載は，Ｑ特許の「ゴーii
スト像をビームの走査方向に対し平行方向に限り避ける」という記載
及びＵ特許の「ゴースト光束を・・走査平面内に於いて，走査面のii
領域外にずら（す」という記載に対応するものであるところ，本件特）
許発明がかかる記載に基づいて容易に想到できないものであることは
既に述べたとおりである。むしろ，ノウハウブックには「３）対，（
策…（ａ）ミラースキャナー（原告注：偏向器のこと）への入射ビー
，。（）ムの入射方向を静止ゴーストが感光ドラムに現れない様に選ぶｂ
入射ビームＢｉと反射ビームＢｏを含む面がミラースキャナーの回転
軸と垂直な面に対して，ある角度を有する様にする。…ＬＢＰの光学
，（），（）」系に於てはａの対策はとれないのでｂの対策によっている
（乙１０２の３５１頁下５行∼３５２頁４行）とあるように（ａ）の，
対策は「ＬＢＰの光学系においてはとれない」旨記載されているので，
あるから，ノウハウブックには本件特許発明の完成を阻害するような
記載がなされているといえる。
よって，本件特許発明の完成を阻害するような記載がなされている
，，ノウハウブックは本件特許発明の構成を何ら示唆するものではなく
被告の技術者を含め当業者がノウハウブックに基づいて本件特許発明
を容易になし得たということはできない。
なお，被告は（ａ）の対策がとれないと記載されていたのは，当時，
のガスレーザーを使用した被告の大型のＬＢＰにおいては，大型のレ
ーザー発振器を装置に組み込む際の制約から，入射光と第２結像光学
系の光軸とのなす角度を９０度近傍に構成されるという実情があった
ためであると主張する。
しかし（ａ）の対策がとれないというのは，上記のように入射光と，
第２結像光学系の光軸とのなす角度を９０度近傍に構成しなければな
らないからではなくａの対策をとるとＱ特許にあるように必，（），「ii
」。，然的に記録媒体の使用巾が制限されることになるからであるまた
「当時のガスレーザーを使用した被告の大型のＬＢＰにおいては，大
型のレーザー発振器を装置に組み込む際の制約から，入射光と第２結
像光学系の光軸とのなす角度を９０度近傍に構成されるという実情」
を示唆する事項がノウハウブックに書かれていたわけではないから，
ノウハウブックを見た場合，ＬＢＰには（ａ）の対策がとれないと考
えるのが自然である。よって，被告の主張は失当である。
⑤被告の技術者以外の当業者と被告の技術者を区別する理由はなく，
被告の技術者が被告技術文献に基づいて本件特許発明を容易になし得
たということはできないこと
以上のような原告の主張に対し，被告は，原告の主張は，当業者一
般を基準に本件特許発明を容易にすることができたか否かを問題にし
ているが，被告は，ＬＢＰ開発に従事した被告技術者が，被告技術文
書等に基づいて本件特許発明をなすことがどの程度容易又は困難であ
ったかを問題にしているのであり，原告の主張は失当である旨主張す
る。
しかし，Ｑ特許及びＵ特許は，公開されているものであり，そiiii
こに記載されている事項は被告独自のノウハウではなく公知の事実で
あるから，被告の技術者以外の当業者と被告の技術者を区別する理由
はない。そして，Ｐレポート及びＱレポート並びにノウハウブッiiii
クに記載されていることは，Ｑ特許及びＵ特許に記載されているiiii
技術的事項の範囲内のものである。したがって，被告の技術者が，被
告技術文書に基づいて本件特許発明を容易になし得たということは当
然できない。
，⑥被告技術文書に本件特許発明の構成が何ら示唆されていないことは
被告技術文書の作成者や被告技術文書を見たとされる被告従業員が誰
一人として本件特許発明を完成し得なかったことからも明らかである
こと
本件特許発明において問題となったゴースト像は，Ｐレポートがii
作成された昭和４９年（１９７４年）から被告内において認識され始
めていたが，本件特許発明が完成されたとされる昭和５６年（１９８
），，１年までＰレポートを作成しＱ特許の発明者の一人であるＰiiiiii
Ｑ特許の発明者であるＱ，そして，本件特許発明が完成された当iiii
時に稼動していたタスクフォース「ＦＳＰ−ＤＲＹ」におけるプロセ
ス担当者であり，かつ，被告技術文書を見たとされるＮなど，被告ii
内の従業員は誰一人として本件特許発明を完成させることはできなか
ったのである。
このことから，被告技術文書の記載に基づき本件特許発明をなすこ
とは非常に困難であったことが分かるのであるから，被告技術文書に
は，本件特許発明の構成が何ら示唆されておらず，被告の技術者を含
め当業者が被告技術文書に基づいて本件特許発明を容易に推考できな
かったことは明らかである。
)原告は被告の技術文書を見なかったし，見るべき状況にもなかったこb
とについて
①原告はＰレポートを見なかったし，見るべき状況にもなかったこii
と
，（），原告はＰレポートが作成された昭和４９年１９７４年当時ii
，，光学部に在籍していたがＬＢＰ等の開発に携わっていなかったため
Ｐレポートを見る機会はなかった。また，Ｐレポートの配布先とiiii
iiして原告の名が記載されていないことからも明らかないようにＰ，，
レポートは原告に配布されていない。したがって，原告はＰレポーii
トを見なかったし，見るべき状況にもなかったのである。
，（），被告はＰレポートが作成された昭和４９年１９７４年当時ii
原告が他社の特注のｆθレンズの開発に携わっていたところ，ｆθレ
ンズはＬＢＰの走査光学系に必須であること，訴状３頁において，原
告が，昭和４９年（１９７４年）ころからＬＢＰ等に使用されるレー
ザー走査光学系の開発に従事していたことを自認しているのであるか
ら，昭和４９年（１９７４年）当時，原告はＬＢＰの開発に携わって
いたはずであり，その際，Ｐレポートも見たはずであると主張し，ii
Ｐレポートのことを知らなかったとの原告の主張は信用できない旨ii
主張する。
しかし，ｆθレンズはＬＢＰにおいてのみならず，他の製品でも用
いられる。そして，昭和５０年（１９７５年）に被告が世界で初めて
ＬＢＰを公表したのであるから，昭和４９年（１９７４年）当時，被
告が他社からＬＢＰ用のｆθレンズの開発を依頼されることはなく，
その当時，原告がＬＢＰ用のｆθレンズの設計に従事していたという
ことは客観的にあり得ない（甲１３３。）
確かに，原告は，訴状において昭和４９年（１９７４年）ころから
ＬＢＰに使用されるレーザー走査光学系の開発に従事していた旨主張
した。しかし，このような主張をした理由は，本件訴訟の提起時にお
いて，原告がＬＢＰの開発に携わり始めた当時に所属していた部署，
当時の業務等を示す資料がなく，また，原告がＬＢＰの開発に携わり
始めたのが，本件訴訟提起時からおよそ３０年前であることから，原
告は，いつごろから被告のＬＢＰ開発に携わり始めたのかを，正確に
覚えていなかったからである。そのため，原告は，訴状において，原
告がＬＢＰ開発に携わったのは昭和４９年「ころ」と，時間に幅を持
たせた主張をしたのである。そして，本件訴訟において提出された証
拠等によって，次第に原告は，昭和４９年当時は他社からの委託によ
るＬＢＰ以外の走査光学系の開発に従事しており，被告のＬＢＰ開発
には携わっていなかったとの記憶が蘇るようになったため，昭和４９
年当時は被告のＬＢＰ開発に携わっていなかった旨主張するようにな
ったにすぎない。
よって，Ｐレポートのことを知らなかったとの原告の主張を信用ii
できないとする被告の主張は失当である。
②原告はＱレポートを見なかったし，見るべき状況にもなかったこii
と
（），，Ｑレポートが作成された昭和４９年１９７４年当時原告はii
光学部に在籍していたが，その光学部においてＬＢＰの光学設計を担
，（「」。）。，当していたのはＵ以下Ｕという又はＳである一方iiiii
原告は，他社の特注のｆθレンズの設計に携わっていたのであって，
ＬＢＰに関する光学設計には一切関与していなかった。よって，原告
，，，はＬＢＰの光学設計に関するＱレポートを見る必要がなくまたii
それを見るよう指示されたこともないため，Ｑレポートを見てはいii
ないのである（甲９４。）
被告は，原告が当時Ｓと同じ光学第２設計室に所属し，昭和５０ii
ii年１９７５年２月から昭和５１年１９７６年１月末まではＳ（）（）
を直属の上司としていたこと，またＱレポートのテーマはＬＢＰのii
光学系に関するものであることに鑑みれば，原告は，Ｓを通じて，ii
Ｑレポートを目にしたものと認められる旨主張している。ii
しかし，例えば，原告は，昭和５６年（１９８１年）からＶ（以下i
「」。），，，Ｖというの直属の部下となったがそのころＶの業務はiiii
テレビやカメラのレンズ設計であったのに対し，原告の業務はＬＢＰ
開発に関するＦＳＰ−ＤＲＹのタスクフォースでの業務が中心であっ
た（乙１６８。このように，被告においては，直属の上司及び部下が）
同様の業務に従事するとは限らない。また，原告がＳを直属の上司ii
としていたころは，原告は，リモートセンシング関係のシミュレーシ
ョンや監視カメラの光学系の開発といった，ＬＢＰの開発とは全く関
係のない業務に携わっていた（甲９４，９５。よって，Ｑレポート）ii
の内容は，原告の当時の業務と関係がなかったのであるから，原告は
Ｓを通じてＱレポートを目にしたはずであるとの被告の主張は失iiii
当である。
③原告はＱ特許を見なかったし，見るべき状況にもなかったことii
原告は以下に挙げることから明らかなように，Ｑ特許についてもii
見ていないし，見るべき状況にもなかった。
Ｑ特許の発明の名称は「ゴースト像除去方法」であるところ（乙ii，
１２の１，乙１３，Ｐレポートによれば，ゴースト像は最適露光を）ii
行なえば問題とならなかったのであるから，被告内において，Ｑ特ii
許が回覧されたとされる当時，最適露光を行うことによりゴースト像
が問題となっていなかったと考えられる。
仮に，被告内において，ゴースト像が問題となっていたとしても，
前記のとおり，ゴースト像の問題はプロセス担当者が検討すべき問題
であって，その当時，ｆθレンズ，偏向器，半導体レーザー等を使用
する走査光学系，倒れ補正光学系に関する業務等，光学系の設計業務
に携わっていた原告が検討すべき問題ではなかった。
本件特許公告公報（甲２）には，先行技術を記載した公知文献とし
てＱ特許を特定するような事項が明記されていない。ii
原告がＱ特許について知っているのであれば，原告が作成したとii
される乙１０４号証の１に示される光学配置図には，Ｑ特許に記載ii
されている方法によるゴースト像の除去方法，つまり，入射光を垂直
方向に傾けてゴースト像を除去する方法を用いた図が描かれているは
ずであるが，乙１０４号証の１に示される光学配置図にそのような図
は描かれていない。なお，被告は，入射光を垂直方向に傾けてゴース
ト像を除去する方法を用いた図が第１０４号証の１に示される光学配
置図に描かれなかったのは，傾きが僅かであったからと主張するが，
その角度は僅かな角度であっても，ゴースト像を除去出来るか否かと
いう意味を持つ重要な角度であり，原告がＱ特許を知っていれば当ii
然その角度を記載するはずであるから，被告の主張は失当である。
光学部においては，一週間に一度，１冊あたり数十件程度の特許公
報が綴られた冊子が数冊（４，５冊程度）回覧に付されていたのであ
るから（甲９４の１０頁下７行∼１１頁１行，各公報について，発，）
明の名称のみならず，逐一その内容まで検討することはできない。ま
た，どのように特許公報を読むかは，その読む者の置かれた状況にも
，，，よるのであり公報が回覧された時にその者が多忙を極めていれば
その公報に目をとおす時間はほとんどないのであるから，常に膨大な
公報を詳細に読むことはできない。なお，被告は，特許公報はＰがii
陳述するように，１回あたり百件，月２回のペースで回覧されて来た
にすぎない旨主張する。しかし，仮にＰの陳述が真実に基づくものii
であるとしても，Ｐは中央研究所の２２研究室，製品技術研究所のii
第３研究室，及び新規事業推進室ＬＢＰ開発課に在籍していたのに対
し（乙１６５，原告は光学部に所属していたのであり，異なる部署で）
iiあれば回覧される特許公報も異なることは当然であるから前記Ｐ，，
の陳述は，原告の主張の信用性に影響を与えるものではない。
被告は，Ａレポートに「ゴースト像除去の為に入射ビームをポリii
ゴン回転軸と直交する方向に対し傾ける場合（乙１０３）と，Ｑ特」ii
許に記載されている方法と同様の方法によるゴースト像除去に関する
記載がなされていることを根拠に，原告はＱ特許の内容を知っていii
たはずである旨主張する。
しかし，Ａレポートに記載されている「ゴースト」とは，レンズii
の内面反射によって生じるものであり，Ｑ特許において問題となっii
ているゴーストのことではない。Ａレポートは，タスクフォースＴii
Ｒ−０２９「ＦＳＰ」に関するものであり，同タスクフォースにおい
ては，当時普及していなかった半導体レーザーを使用したＬＢＰの開
発が進められていたところ，その当時は，半導体レーザーに対するコ
ーティング技術が確立されていなかったため（甲９５の２８頁２行∼
３行，レンズの内面反射によるゴースト像の発生を別の方法で防がな）
ければならなかった。Ａレポートは，まさに，そのレンズの内面反ii
射によるゴースト像の発生を，偏向器の反射面に対し入射ビームを傾
けて入射させることにより，防止することについて触れたレポートな
のである。
④原告は，Ｕ特許を見なかったし，見るべき状況にもなかったことii
iiiiＵ特許の発明の名称は「散乱放射束読み取り方法」である。Ｕ
特許は，その名称からして，それが回覧されたとされる当時の原告の
（，，，業務ｆθレンズ偏向器半導体レーザー等を使用する走査光学系
倒れ補正光学系に関する業務）と関係がない。このことからも明らか
なように，原告は，Ｕ特許を見なかったし，見るべき状況にもなかii
ったのである。
被告は，読取走査光学系に関する原告の発明（特開昭５４−１３３
８２４号公報・乙１７５。以下「乙１７５発明」という）が昭和５３。
年（１９７８年）４月に出願されていることから，原告は昭和５２年
（１９７７年）１月ころに，同発明に係る読取走査光学系に関する研
究・開発に関わっていたと推測し，原告は同年１月ころにＵ特許をii
見たはずであると主張する。
しかし，特許に係る発明がなされた経過・期間は，その発明によっ
て様々であることからわかるように，被告の主張は単なる憶測にすぎ
ない。原告が乙１７５発明について行った作業は，同発明の光学系に
関わる実施例の検討につきａｉに対して若干の指導をすることにあっ
，，，たにすぎずその期間は多くとも１∼２週間程度であるから原告が
昭和５２年（１９７７年）１月ころに，乙１７５発明に係る読取走査
光学系に関する研究開発に関わっていたという事実はない。
⑤原告は，ノウハウブックを見なかったし，見るべき状況にもなかっ
たこと
ノウハウブックは，被告用に作られたものではなく，被告自身が認
めるように被告のライセンス先の企業（沖電気，日立製作所等）のた
めに作成されたものである。しかも，被告自身が，ノウハウブックに
ついて閲覧制限を申し立てているように，ノウハウブックは，秘密文
書として管理されているものであって，被告内でも容易にはアクセス
できなかったものと推察される。このことからも明らかなように，原
告は，ノウハウブックを見ていないし，見るべき状況にもなかったの
である。
)被告の主張に対する原告の反論についてc
①被告は，ＴＲ−０１６のタスクフォースにおいてノウハウブックが
ii作成されたとされるところ同タスクフォースの光学系の責任者はＳ，
であり，原告は，同タスクフォースが活動していたほぼ全期間にわた
り，Ｓの直属の部下として業務に従事していたものであること，及ii
び「ＬＢＰ打合せ報告」と題する報告書（以下「乙１７１報告書」と
もいう）はＴＲ−０１６に関するものであるところ，その報告書に原。
告の名が記載されていることからすると，原告もＴＲ−０１６のタス
クフォースの業務に携わっていたものと合理的に推認できるから，原
告はノウハウブックを見ている旨主張する。
しかし，ＴＲ−０１６のタスクフォースの編成計画書（乙１０１）
，，には原告の名が記載されていないことからも明らかなように原告は
ＴＲ−０１６のタスクフォースの業務に携わっていない。ＴＲ−０１
６のタスクフォースが編成されていた昭和５０年（１９７５年）４月
（），から昭和５１年１９７６年３月のうちのほとんどの期間において
原告は，被告のＬＢＰの開発とは関係のない他社からの特注のｆθレ
ンズの開発，及びリモートセンシング関係のシミュレーションや監視
カメラの光学系の開発の業務に携わっていたのである。
なお，被告は，原告がＳの直属の部下であったことを強調するもii
のの，上司の業務とその直属の部下との業務が異なることがあるので
あるから，原告がＳの直属の部下であったことから，原告がＴＲ−ii
。０１６のタスクフォースの業務に携わっていたということはできない
また，被告は，ＴＲ−０１６に関する乙１７１報告書に原告の名が
記載されていることを強調するが，乙１７１報告書には「ＬＢＰの今，
後の発展…小型・低価格…半導体レーザー」などといった，半導体レ
ーザーを用いたＬＢＰに関するタスクフォースであるＴＲ−０１８乙（
１６）には関係するものの，タスクフォースＴＲ−０１６には関係の
ない記載がなされている。このように，乙１７１報告書にはＴＲ−０
１８に関係する記載が存在するのは，ＴＲ−０１６とＴＲ−０１８の
業務内容に関連性があり，乙１７１報告書が，ＴＲ−０１６のメンバ
ーのみならず，原告のようなＴＲ−０１８に参加するメンバーにも配
布されていたからである。よって，乙１７１報告書に原告の名が記載
されていたとしても，そのことから，原告がＴＲ−０１６に参加して
いたということにはならない。
また，被告は「原告が光学系の担当者と明記されているＴＲ−０１，
８のタスクフォースは，ＴＲ−０１６のタスクフォースで製作した試
作機とノウハウブックの供与先の「フォローアップ」を目標としてい
たことからも（乙１６，原告の「ノウハウブックを知らなかった」と）
の主張が措信できない」と主張する。
しかし，ＴＲ−０１８のタスクフォースの目的欄には，確かに「フ
ォローアップ」とは記載されているものの，試作機とノウハウブック
の供与先の「フォローアップ」を目標としていることまでは記載され
ていない（乙１６。よって，かかる被告の主張は，乙１８号証の記載）
を誤って捉えていることを前提になされたものであり，失当である。
②原告はノウハウブックの内容を把握していた旨のＷ（以下「Ｗ」iii
という）の陳述が誤っていること。
Ｗは，Ｗと原告が，昭和５０年（１９７５年）１２月９日，技iiii
術援助先である沖電気を訪問し，その際，原告は，技術援助先に提供
したノウハウブックのうち「光学系」の箇所を当然把握していたはず
である旨陳述している（乙１６７。しかし，かかる陳述が誤っている）
ことは，次に述べることから明らかである。
すなわち，Ｗは，この日に原告と沖電気に赴いたことを記憶してii
いる根拠として，沖電気からの帰途，Ｗが原告に対して，２枚構成ii
となっていたｆθレンズについて「ｆθレンズを１枚構成にならない，
。」，「，かと話をしこれに対し原告が光学の専門家集団が試行錯誤の末
ｆθレンズを２枚構成で設計しているのに，機械設計を専門とする者
が安易に「ｆθレンズが１枚構成にならないか」とは何事か」と反発。
したことが鮮明だったことを挙げている（乙１６７。）
しかし，昭和５０年（１９７５年）１２月９日当時は，未だｆθレ
ンズは３枚構成であり，２枚構成のｆθレンズですら開発されていな
かった（甲９５，９６。被告において，従来２枚構成であったｆθレ）
ンズを１枚構成にすることを内容とする特許出願がなされたのは，お
よそ２年後の昭和５２年１９７７年１２月２３日のことである甲（）（
９５，９７。）
すなわち，昭和５０年（１９７５年）１２月９日当時は，被告のＬ
ＢＰにおいては，３枚構成のｆθレンズが採用されており，２枚構成
のｆθレンズすら採用されていなかったのであるから，Ｗがいうよii
，，うに既に２枚構成のｆθレンズが開発されていることを前提として
２枚構成のｆθレンズを１枚にするというような話をすること自体が
ありえないのである。このことからもわかるように，Ｗが，原告とii
共に昭和５０年（１９７５年）１２月９日に沖電気へ赴いたことに関
する記憶が明白に誤っているので，かかる誤った記憶を前提とした，
原告がノウハウブックの光学系の箇所を当然把握していた旨のＷのii
陳述も誤っているといえるのである。
この点，被告は，原告が，Ｗと共に沖電気に技術指導に赴いたこii
とを否定できずにいることから，原告がノウハウブックを知っていた
ことも何ら否定されるものではないと，主張する。
しかし，原告が記憶しているのは，原告が沖電気に赴いたこと自体
のみである。よって，Ｗと沖電気に赴いたことを否定できないからii
といって，このことから，原告が沖電気へとＬＢＰの技術指導に赴い
たことにはならない。原告がＷと共に沖電気に赴いたことから，原ii
告がノウハウブックを知っていたという被告の推論は，論理の飛躍が
甚だしく，議論に値しないものである。したがって，原告が沖電気に
赴く前にノウハウブックの「光学系」の箇所を読んでおく必要がある
とはいえない。
以上より，原告がＷと沖電気に赴いたことを否定できないことをii
理由に，原告はノウハウブックを知っていたとする被告の主張は誤り
である。
)小括d
これまで述べてきたように，被告技術文書においては，本件特許発明
の構成は何ら示唆されておらず，被告の技術者を含め当業者が，被告技
。術文書に基づいて本件特許発明を容易になし得たということはできない
，，。また原告は被告技術文書を見なかったし見るべき状況にもなかった
したがって，被告技術文書の存在は本件特許発明の完成に何ら貢献する
ものではない。
オ本件特許発明の権利化及びＬＢＰ等の事業化の過程における被告の貢献
度は認められないことについて
「」（），a)使用者等が貢献した程度特許法３５条４項の判断にあたっては
発明後の権利化及びＬＢＰ等の事業化の過程における貢献は考慮される
べきでないこと
，，，被告は本件特許発明の権利化・権利維持の経緯及び研究開発活動
生産活動，販売活動等といったＬＢＰ等の事業化の経緯に多大な貢献を
したと主張する。
しかし，特許法３５条４項の「その発明がされるについて使用者等が
貢献した程度を考慮」という文言に鑑みれば，相当の対価の算定にあた
って考慮されるべき使用者の貢献度は，発明が完成するまでの使用者の
貢献度であると解釈されるので，発明がなされた後の使用者の貢献度は
対価額の算定にあたって考慮されるべきではない。東京地裁平成１６年
１月３０日判決（平成１３年（ワ）第１７７７２号事件）においても，
同様の判断がなされている。
)権利化の過程における被告の対応は，いずれも出願人及び特許権者とb
して通常の範囲のものであること
仮に発明後の事情である権利化の事情を被告の貢献度の算定にあたっ
て考慮するとしても，本件特許に対する本件異議事件を含む本件特許の
出願経過並びに本件無効審判及び本件審決取消訴訟等における被告の対
応は，以下のとおり，いずれも出願人及び特許権者として通常の範囲の
ものである。
まず，本件特許の出願に際し，出願明細書の基礎となる提案書は原告
がすべて記載し，その提案書に記載されているとおりの内容で明細書が
，。，，書かれたのであり被告は特段の行為を行っていないこの点被告は
本件特許発明は，被告担当者であったＨによる補正がなければ，出願ii
が公告されず，ひいては特許査定されない可能性があったと主張する。
しかし，本件特許発明は，Ｑ特許やＵ特許と対比して，進歩性があiiii
ることは明らかであり，Ｈの補正は，むしろ特許の権利範囲を限定しii
たものであって，望ましいものではなかったのである。しかも，その特
，，，許請求の範囲の限定は被告も認めるように原告が提案書に記載した
請求項１と請求項３を組み合わせたにすぎないのであって，Ｈのアイii
デアがあるわけではない。よって，被告の上記主張は誤りである。
また，被告は，審査官との面接に発明者である原告が同行しなかった
，，，ことも指摘するが多くの発明については発明者たる技術者ではなく
知的財産部の担当者が審査官との面接に行くのが通常であり，このよう
な業務こそが知的財産部の仕事であるのであるから，被告の行為は特段
のものではない。
さらに，本件の異議申立は９件なされているが，その異議の理由は概
ね共通するものであり，異議の答弁書はほぼ同内容のものを記載して答
弁しているにすぎないから，被告の行為はやはり特段のものではない。
そして，本件無効審判及び本件審決取消訴訟について，被告は，本件
特許につき異議が申し立てられてから審決取消訴訟につき請求棄却判決
が下されるまで８年の歳月がかかり，多大な労力を要したと主張する。
しかし，本件特許発明が他の発明と異なり，ＬＢＰ事業の根幹に関する
極めて重要な発明であることに鑑みれば，本件異議事件及び本件無効審
判並びに本件審決取消訴訟における被告の対応は，当然に必要とされる
ものであり，被告が特段の貢献を行っているとはいえないことから，被
告の主張は失当である。
)被告が，事業化に関し，研究開発活動，生産活動，宣伝・販売活動等c
を行ってきたという事情は，被告の貢献度として考慮されるべきではな
いこと
仮に，相当の対価を算定する際に，本件特許発明完成後の事業化にあ
たっての被告の貢献度，すなわち，被告の負担を考慮するとしても，公
平の観点から，本件特許発明を事業化することによって被告が得た利益
も考慮されなければならない。
また，仮に，発明完成後の事業化に関する事情も使用者の貢献度とし
て考慮されるという立場をとったとしても，特許法３５条４項の「発明
により使用者等が受けるべき利益の額」が発明を実施して得られる利益
ではなく，特許権の取得により当該発明を実施する権利を独占すること
によって得られる利益，すなわち，独占の利益である以上，考慮すべき
事業化に関する事情は，かかる独占の利益と因果関係のある事情に限ら
れるというべきである。よって，実施料収入を基に相当対価の算定を行
う場合には，実施料収入との間に因果関係のある事情のみが考慮される
べきである。
この点，被告は，本件特許発明完成後のＬＢＰ等の事業における被告
の研究開発活動，生産活動，宣伝・販売活動等，並びにこれらの活動を
支える企画，人事，総務，経理等の活動を含む事業活動及び展開を，相
当の対価の算定上被告の貢献として考慮すべきである旨主張する。
しかし，被告が研究開発活動，生産活動，宣伝・販売活動等を行って
きたという事情は，被告の貢献度として考慮されるべきではない。なぜ
なら，被告製品の開発や営業等の事情と因果関係があるのは被告製品の
売上であって，実施料収入との間には因果関係が無いからである。
カ本件特許発明の完成についての被告の貢献度は全く認められず，原告の
貢献度は１００％であることについて
以上のように，原告は業務上の指示及び要請等を受けて本件特許発明に
至ったとする被告の主張は，事実に反する不当な主張である。また，本件
特許発明は，被告のＬＢＰの光学系の技術者であれば，原告以外の誰であ
っても被告技術文献に基づき容易になしえたとはいえず，さらに，原告は
被告技術文献を見ていないことから，これに反する被告の主張は失当であ
る。そして，被告は，本件特許発明の権利化・権利維持の経緯，及びＬＢ
Ｐ等の事業化の経緯に多大な貢献をしたとの被告の主張は，発明後の権利
化及び事業化の過程における貢献は考慮されるべきでないことから，失当
である。よって，本件特許発明の完成について，被告の貢献度は全く認め
られず，原告の貢献度は１００％である。
()被告の主張2
ア本件特許発明の過程・完成における被告の貢献について
被告の貢献として，以下の事情を考慮すべきである。
a)被告は，１９６０年代に米国ゼロックス社の複写機に関する特許網を
打破して，被告独自のＮＰ方式普通紙複写機の開発と複写機市場の参
入に成功し，１９７０年代初頭，複写機事業の展開のなかで培った被
告独自の電子写真技術と新たなレーザ露光技術を用いてＬＢＰの開発
に着手し，１９７５年世界で初めてＬＢＰの製品化に成功するととも
に，その後もＬＢＰの小型化，低価格化，高精細化の研究開発に多大
な資源を投入して新たな製品市場を創造してきた。しかし，本件特許
発明は，その過程で昭和５６年（１９８１年）初頭に原告により完成
されたものである。すなわち，被告の複写機事業参入の経営決断と人
的物的資源の投入，ＮＰ方式複写機を開発し被告独自の電子写真技術
を確立した被告の不屈の努力，ＬＢＰ事業と市場を創設するという経
営決断，昭和５０年（１９７５年）に世界で初めてＬＢＰを開発し製
品化した被告の創造的努力，そして昭和５４年（１９７９年）に世界
で初めて半導体レーザーを使用した小型ＬＢＰを開発し製品化した被
告の革新的な努力があって，初めて，昭和５６年（１９８１年）当時
ＬＢＰの光学系の開発責任者だった原告によって本件特許発明は完成
されたものであり，被告の命運を掛けた経営決断と弛みなき努力の歴
史がまずもって被告の貢献として考慮されねばならない。
b)本件特許発明は，昭和４８年（１９７３年）以降連続的に設けられた
ＬＢＰ開発を目的とするタスクフォースにおける研究開発の展開のな
かで，その成果の継承と利用に基づいて完成されたものである。すな
わち，本件特許発明は，被告において蓄積されてきた，Ｐレポート，ii
Ｑレポート，Ｑ特許，Ｕ特許，ノウハウブック等の成果物によiiiiii
り開示された静止ゴースト像に関する研究開発の成果（以下，これら
をまとめて「本件先行技術」ということもある）に基づいて，容易に。
なされたものである。
c)原告は，遅くとも昭和４９年（１９７４年）からＬＢＰのレーザー走
査光学系，特にｆθレンズの開発に従事し，昭和５０年（１９７５年）
４月２１日に発足したＴＲ−０１６のタスクフォースに光学担当の技
術者として参加し，以降，本件特許発明がなされた昭和５５年（１９
８０年）９月発足のＴＲ−０５０のＦＳＰ−ＤＲＹのタスクフォース
まで連続して，光学設計の担当又は責任者としてタスクフォースに参
加して，ＬＢＰの光学系の開発に従事した。
本件特許発明は，原告が昭和５５年（１９８０年）９月発足のＴＲ−
０５０（ＦＳＰ−ＤＲＹ）のタスクフォースの光学系開発の責任者と
して，被告で初めて共役型倒れ補正光学系を採用したＦＳＰ−ＤＲＹ
用の走査光学系の開発に従事中になされたものである。すなわち，原
告は，同年１０月ころには機能試作機の走査光学系の設計図面を作成
し，同年１１月ころにはプロセス設計者から静止ゴースト像が出現し
ないよう設計上配慮することを要請されたものの，昭和５６年（１９
８１年）１月ころ，機能試作機の評価試験の際静止ゴースト像が現わ
れ，静止ゴースト像が出現しないようにするという課題が発生したた
め，タスクフォースのチーフのＲからその解決を指示されて，同年ii
１月から４月中旬までの間のある日に本件特許発明を完成したもので
ある。このことは原告の作成した「ＤＣＶ図面（乙１０４，原告の」）
本件特許発明の提案書の提出時期に関する乙１８３号証ないし１９０
号証，原告が本件特許発明を実施し設計変更の上作成した「ＤＤＶ図
面（乙１０５「ＤＤＶ図面」による走査光学系の評価試験のレポー」），
トであり原告が検印した「Ｔレポート（乙１９８，Ｒ陳述書（乙iii」）
），（，），（），１６３Ｎ陳述書乙１６４乙１８０Ｐ陳述書乙１６５iiii
Ｈ陳述書（乙１８２，Ｔ陳述書（乙２２２）等の陳述書によってiii）
認められる。
原告は「好奇心」から考察し始めたなどと主張して，本件特許発明，
をその職責上なしたことも，上記指示・要請によりなしたことも否認
しているが，かかる主張は到底信用できるものではない。
d)本件特許発明は，α＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄという条件式の創作故に，そ
の特許性が認められたものである。しかし，この条件式はＰレポーii
iiiiiiト乙１０Ｑレポート乙１１Ｑ特許乙１２１３Ｕ（），（），（，），
特許（乙１４，ノウハウブック（乙１０２）等の被告の静止ゴースト）
像に関する研究開発の成果に基づき極めて容易に導出できるものであ
る。また，原告は，タスクフォースのメンバーとしてこれらの成果物
をいつでも知ることができたし，知るべき職務上の義務を負っていた
ものであるから，被告における静止ゴースト像に関する上記成果物の
蓄積は被告の貢献として大きく考慮されねばならない。
原告は，当時被告のＬＢＰ開発の技術者らの間では周知となっていた
静止ゴースト像の存在すら知らなかったと主張する。しかし，原告が
１９７７年（昭和５２年）に作成した「Ａレポート」は原告が静止ii
ゴースト像及び本件先行技術を熟知していたことを示すものであり，
Ｘ作成の１９７６年１月３０日付け研究進行状況報告書（乙１７０・i
以下「Ｘレポート」という）は静止ゴースト像が昭和５１年（１９i。
７６年）当時ＬＢＰ開発に従事した技術者にとって周知だったことを
示すものである。そして，上記成果物が生まれた経緯，原告のタスク
フォースの参加状況，原告の業務と職責，被告社内の特許公報の回覧
のシステムを含む，タスクフォースにおける研究開発成果の共有と継
承のシステム，Ｒ氏らの陳述書等に鑑みれば，原告が，上記成果物，ii
並びに，そこに記載された静止ゴースト像の存在，形成原理及び除去
方法を知っていたものであり，これらに基づいて本件特許発明をなし
たことが認められるものである。
e)本件特許発明は，被告の静止ゴースト像に関する研究開発の成果であ
る入射光と再反射光とのなす角度が常に４π／Ｎであることを知って
いれば極めて容易に創作され得るものである。すなわち，本件特許の
出願手続で唯一新規性及び進歩性が認められた構成要素である「α＜
４π／Ｎ−Ｗ／Ｄ」の条件式は，上記成果物により，有効走査巾の端
部に静止ゴースト像が形成されるときの入射光と再反射光とのなす角
度が４π／Ｎと一定であることを知っていた被告のＬＢＰ開発に従事
していた技術者には，簡単な幾何学計算により容易に導くことができ
たものであり（有効走査巾の端部に静止ゴースト像が形成されるとき
の再反射光と第２結像光学系の光軸とのなす角度をθとすると，＝W
Ｄ・θとなり，これを変形するとθ＝Ｗ／Ｄとなる。入射光と同光軸
とのなす角度をαとすると，静止ゴースト像が有効走査巾外に形成さ
れる条件は，α＋Ｗ／Ｄ＜４π／Ｎであるから，この式でＷ／Ｄを移
項すると，α＜４π／Ｎ−Ｗ／Ｄという本件特許発明の条件式が極め
て容易に得られる，しかも「Ｑ特許「Ｕ特許」及び「ノウハ。），」，iiii
ウブック」には，静止ゴースト像を偏向面と垂直方向に除去する方法
に加え，偏向面と水平方向に除去するという本件特許発明と同一の方
法が開示されており，共役型倒れ補正光学系では，前者の方法を採る
ことができなくなる以上，後者の方法を採用することは，極めて容易
に想到し得ることである。したがって，被告のＬＢＰ技術者は，上記
課題解決の職責を負っていれば，又は上記課題解決の指示・要請があ
れば，原告でなくても，本件特許発明当時被告でＬＢＰの研究開発に
従事していた技術者によって容易に創作され得たものである。本件特
許発明が他の技術者によっても容易に発明され得た以上，本件特許発
明の完成に最も寄与・貢献したのは，被告が原告を光学設計の責任者
に任じ光学系に関する上記課題解決の職責を与えていたこと，及び被
告が上記課題解決の指示を原告に与えたことであり，原告自身の貢献
は極めて小さく，ほぼ零と評価し得るものである。
審決取消訴訟等では，本件特許の有効・無効性に関し，公知の技術の
みを知り得た当業者一般を基準として「容易に発明をすることができ，
た（特許法２９条２項）か否かが主たる争点であったのに対して，本」
件訴訟では，原告を含むＬＢＰ開発に従事した被告の技術者が，先述
の成果物を含む被告における静止ゴースト像に関する研究・開発の成
果に基づいて，本件特許発明をなすことがいかに容易かが争点であり，
両者は争点を全く異にするものである以上，被告の審決取消訴訟等に
おける主張は，本件訴訟の上記争点の審判の上では無関係であり，か
つ特段の意味を有するものではない。
イ本件特許発明の権利化及び権利維持における被告の貢献について
本件特許発明の権利化及び権利維持は，昭和５６年（１９８１年）から
平成１０年（１９９８年）までの１８年間にわたり，被告の知的財産法務
本部のＨら延べ５名，開発部門の担当者延べ４名及び弁理士２名が担ii
当して，被告の特許重視の事業方針の下，個人では到底負担できない被告
の膨大な費用と時間の負担により行われたものであり，他方，原告の関与
は，職務上提案書を作成・提出したこと以外一切なかった。また，本件特
許発明は，出願当初の特許請求の構成では特許性がないと判断される可能
性が大きかったものの，Ｈの検討に基づく特許性の補強により，出願ii
審査における補正手続で特許性が認められ，以後，本件異議事件，本件無
効審判，及び本件審決取消訴訟においても，その特許性が維持されたもの
である。
さらに，外国特許の権利化，権利維持のための出願及び裁判手続等の遂
行は，被告の知的財産法務本部のＨと特許事務所の岡部国際特許事務ii
所が担当したほか，現地の担当事務所が対応にあたり，本件各米国特許権
はその登録までに約９年強，本件ドイツ特許権は約１０年半という歳月を
要し，被告は，多額の費用を支出した。一方，日本特許同様，上記外国特
許の権利化，権利維持においても，原告は一切関与していない。
，，したがって本件特許発明の権利化及び権利維持における被告の貢献は
単に原告の関与が零であったということに留まらず，上記被告の質量とも
にわたる多大な貢献がなければ上記争訟手続で敗北し本件特許発明は特許
権として成立しなかった可能性が大きかったという意味で，本件特許発明
に対する被告の貢献として，極めて大きいものと評価され，考慮されねば
ならない。
ウ本件特許発明のライセンス契約交渉及びＬＢＰ等の事業化における被告
の貢献について
)ライセンス契約交渉等における被告の貢献a
被告は，１９６０年代に米国ゼロックス社の特許による複写機事業の
独占を打破した経験から，積極的に特許出願をし，膨大な特許群を開
発・製造事業で利用するのみならず，１９７０年代中頃から開放的ラ
イセンスポリシーを採用し，ライセンシングによるライセンス料収入
の獲得を図る特許戦略を展開してきた。この特許戦略は「トップマネ，
ジメントから全社員に至るまで工業所有権に対して非常に高い意識を
有」したことと「当社の研究開発は特許に始まり，特許で終わる」と，
いう開発部門と知財部門との共同による研究開発体制の確立によって
支えられていた。本戦略は見事に功を奏し，被告事業の優越性に貢献
するとともに，ライセンシング活動も１９７０年代中頃以降多額のラ
イセンス収入を被告にもたらすこととなった。
，，被告のライセンス契約の締結交渉は知的財産法務本部が行っており
原告は一切関与していない。したがって，本件特許発明を対象とする
ライセンス契約締結交渉における原告の貢献は零である。
被告ライセンス契約の大多数は包括ライセンス契約であり，一部は包
括クロスライセンス契約があるが，このようなライセンス契約におい
て，本件特許は膨大な特許群の中の一特許としてライセンスされてい
るにすぎない。また被告は，これらの契約においてライセンス料を支
払う義務を負う契約は１件もない反面，上記のとおり，過去毎年，多
額のライセンス料を稼得してきた（基準期間に限っても合計２０８５
億円であり，ＬＢＰ等にかかわるものは合計約８００億円である。乙
９３。これは，直接的には，ライセンス契約における被告の許諾対象）
特許等の件数が，基準期間内登録特許に限ってもＬＢＰにつき１万１
６４２件，ＭＦＰ等につき１万６３２４件と膨大であり，ライセンス
契約相手先の登録特許件数と比較すると，約５倍ないし８８倍（ＬＢ
Ｐ，又は約５倍ないし５４倍（ＭＦＰ等）であること（乙７５，及））
び許諾対象特許等の網羅性が大きな要因であるが，基本的には，上記
の被告の特許戦略の成功によるものである。
したがって，競合他社には見られない被告の特許戦略に基づく上記ラ
イセンス料収入における被告の貢献も，極めて大きいものとして考慮
されねばならない。
b)本件特許発明後のＬＢＰ事業・市場の拡大における被告の貢献
本件特許のライセンスによる独占の利益としてのライセンス料の獲得
は，以下に述べるように，前述の特許戦略に加え，被告の様々な努力
によるＬＢＰ事業の成功とＬＢＰ市場の急速な拡大によるものである。
ＬＢＰ等の市場が如何に急速に拡大したかは，ＬＢＰの全世界におけ
る実売価格合計額ベースで，昭和５８年（１９８３年）の時点では約
３８８億円にすぎなかったのが，平成１３年（２００１年）には約１
兆４６６７億円と，３７倍以上に拡大していることから明らかである
（乙７６の（Ａ）欄参照。これを全他社譲渡価格の合計でみると，１
９８３年の時点では約７７億円にすぎなかった市場が，２００１年に
。（）。）。は約５１９１億円と６６倍強に拡大している乙７６のＨ欄参照
なお，同様のことはＭＦＰ等についても当てはまり，全他社譲渡価格
合計ベースで，統計のある最初の年である平成２年（１９９０年）の
それは約４５億円にすぎなかったのが，平成１３年（２００１年）の
それは１兆３８７３億円となっており，３０８倍以上に拡大している
ものである（乙８４の（Ｂ）欄参照。）
上記のＬＢＰ市場の拡大は，被告が，先述のとおり，昭和５０年（１
９７５年）に世界で初めてＬＢＰを発表し製品化し，昭和５４年（１
９７９年）に世界で初めて半導体レーザを実用化した小型ＬＢＰ（Ｌ
ＢＰ−１０）を発売し，更に昭和５８年（１９８３年）にオールイン
ワンのレーザースキャナーユニットや使い捨てのカートリッジを採用
するなどして，従来に例を見ない小型化・軽量化・低価格化に成功し
たＬＢＰ−ＣＸを発売し，その後においてもＬＢＰ市場で革新的な新
製品を発売し続けるなど，絶え間なく巨額の研究開発費を投入して，
ＬＢＰの研究，開発，改良に取り組み続けてきたことによるものであ
る（乙５０。）
被告が，ＬＢＰ等の製品を含めその様々な製品で消費者から被告の技
術に対する信用を勝ち得て，キヤノンブランドの優位性を確立したこ
とも，被告のＬＢＰ等の事業の成功の要因である。
したがって，被告の上記様々な努力によりＬＢＰ市場が拡大したこと
も，被告の貢献として考慮されねばならない。
c)巨額の研究・開発費用の継続的出捐（受けるべき利益の額」の算定「
で費用割合が認められなかった場合の予備的主張）
「相当の対価」の被告の算定式において，仮に，裁判所が上記計算式
の構成要素である「費用割合」を採用しないときは，被告がライセン
ス収入の源泉である巨額の研究・開発費用を継続して出捐し続けてい
ることが，被告の貢献として考慮されねばならない。
被告は，研究開発費として，①ＬＢＰの開発当初の昭和４８年（１９
７３年）から本件特許発明の完成時の昭和５６年（１９８１年）まで
に合計約５６９億１６００万円，②その後昭和５７年（１９８２年）
から本件特許の満了年である平成１３年（２００１年）までに合計約
２兆３３５５億３５００万円を支出している（乙２３５，２３６。こ）
のうち，事務機部門に配賦される割合は，決算短信によれば４５．８
％である（乙２３７，２３８。２０００年から２００５年までの連結
決算における平均値。したがって，被告は，事務機部門の研究開発。）
費として，①の期間に合計約２６０億６７５３万円，②の期間に合計
約１兆０６９６億７５０３万円を支出している。
したがって，被告は，ＬＢＰ，ＭＦＰ等の研究開発に，上記の巨額の
研究開発費用を継続的に支出することにより，前述した多額の実施料
収入を支えてきたのであるから，上記支出は，被告の貢献として考慮
されねばならない。
エ本件特許発明に関するその他の被告の貢献について
)被告における研究・開発環境，及び被告の物的・人的資源の利用a
原告は，本件特許発明をなすにあたり，原告の所属していた被告光学
部の研究開発環境を利用し，また被告の人的・物的資源を活用したも
のである。
被告は，昭和１２年（１９３７年，精機光学工業株式会社として創）
業して以来，カメラの開発を専門として出発した会社だったこともあ
り，光学部には，当時の日本で光学設計理論の権威といわれたＹ（以i
下「Ｙ」という）をはじめ，優秀な人材が集まっていたほか，光学ii。
に関する技術レポートや特許公報等の光学系に関する技術資料が我国
で最も豊富に蓄積されていた企業だった。また，物的設備の面におい
ても非常に整備されており，レンズの開発設計に必要となる電子計算
機は常に最新鋭のものが導入されていたほか，評価設備，試作品の製
作設備などの研究開発のための設備は極めて充実したものだった。
原告は，昭和４３年（１９６８年）に被告に入社し，Ｙから光学ii
系に関する教えを受けて，レンズ設計の研究開発に従事するなど，上
記の恵まれた研究開発環境の恩恵を存分に享受していたものである。
，，「，このことは原告自身その執筆した甲８０号証の論文でその成果は
筆者の当時の開発環境と先輩や後輩の協力によるところが大きい。筆
者は現在勤務する会社に入社して幸運なことに当時の光学系開発部門
の中枢部といえる研究室に配属になり，最高の環境の中で研究，設計
に取り組むことができた」と記述していることからも明らかである。。
原告は，本件特許発明の完成に至るまでに，被告の物的設備，知的資
源（技術及び情報を含む）及び人的資源を活用したものである。すな。
わち，原告は，長期間にわたる様々なＬＢＰ開発のタスクフォースの
メンバーとして，被告の設備と資金を使用して，ＬＢＰの走査光学系
の研究開発に従事し，その結果として本件特許発明をなしたものであ
る。原告が行ったことを認めている「光線追跡」については，レンズ
の位置，形状，屈折率，ポリゴンミラーの位置等のデータは不可欠で
あり，原告が「光線追跡」のために，ＦＳＰ−ＤＲＹの試作機の設計，
データを用いたこと，及び当時最新鋭の被告のコンピュータを使用し
たことは明らかである。
したがって，原告が，本件特許発明をなすにあたり，被告の人的・物
的両面で最高の研究開発環境にあって，被告の設備及び資料を使用し
たことも，被告の貢献として考慮されねばならない。
)原告に支払った給与，賞与，退職金等（乙９８）b
被告は，原告が被告の従業員として在籍していた昭和４３年（１９６
８年）４月から平成１４年（２００２年）８月までの間に，原告に対
して，多額の給与，賞与，退職金等の金員を支払ったほか（乙９８，）
今後退職年金を支払い続けるものであって，これらの合計額は３億円
を超す金額となる。さらに被告は，労働保険料，社会保険料の事業主
負担分として１９３７万円を下らない額を負担した。
上記被告の支払い及び負担は，本件特許発明の完成を含め原告の被告
における業務遂行の対価として支払われたものであり，かつ十分な金
額と評価できるものであるから「相当の対価」の算定にあたり，被告，
の貢献として考慮されねばならない。
c)その他
，，，被告は原告に対して①原則終身雇用体制による安定した職の提供
②各種会社設備，専門スタッフ等の整備による労働環境の提供により，
原告が事業リスク，生活上のリスク等のリスクを負うことなく安定し
て研究開発に打ち込むことができる業務基盤を提供した。かかる業務
基盤の提供は，現に原告が研究開発を行うにあたっての具体的な支援
であると同時に，仮に原告の研究開発が成功しなかった場合のリスク
の負担であり，原告が被告に雇用されることなく，個人で研究を行っ
ていたとしたら，決して得ることのできなかったものである。
オ結論
したがって，本件特許発明の相当の対価の算定において，原告の貢献は
ほぼ零であると認められる。
９争点５（本件各特許発明の承継の相当の対価）について
()原告の主張1
本件特許発明の相当の対価は，以下のように算定されるべきである。
本件特許発明の相当の対価
＝「本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」×「原告の貢献度」」
＝「本件各特許発明により被告が「受けるべき利益」×１００％」
ア昭和５８年（１９８３年）４月２２日から平成１３年（２００１年）１
０月２０日までの分（本件各特許発明）
４５１億８０００万円（原告算定方法１）
４７０億３２００万円（原告算定方法２）
６２０億４５００万円（原告算定方法３）
６９５億８３００万円（原告算定方法４）
７０６億１５００万円（原告算定方法５）
５３４億３７００万円（原告算定方法６）
５４４億６８００万円（原告算定方法７）
２３３億５９００万円（原告算定方法８）
４３２２億８３８１万円（原告算定方法９）
４４９億５７５１万円（原告算定方法１０）
イさらに，次の期間に対応する相当の対価を加算すべきである。
（）（）a)平成１３年２００１年１０月２１日から平成１４年２００２年
１０月２２日までの分（本件各米国特許発明及び本件ドイツ特許発明）
（）（）b)平成１４年２００２年１０月２３日から平成１７年２００５年
１２月末日までの分（本件各米国特許発明）
()被告の主張2
ア被告算定方法Ａについて
a)本件特許発明によって得られる実施料収入
＝［他社製品譲渡価格合計］×［日本特許実施分の割合］×［標準包
括ライセンス料率］×（１−［費用割合）×［本件特許の寄与率］］
となり，
他社製品譲渡価格合計につき，ランセンシーのみの譲渡価格を用いた
場合は，合計２３２万３５６６円であり，
全他社の譲渡価格を用いた場合は合計２６２万６１６９円となる。
b)原告貢献度：ほとんど零であり，最大でも１％
c)本件特許発明の相当の対価
他社製品譲渡価格合計につき，ランセンシーのみの譲渡価格を用い
た場合：２万３２３６円以下
全他社の譲渡価格を用いた場合：２万６２６２円以下
イ被告算定方法Ｂについて
「被告算定方法Ｂ」は「被告算定方法Ａ」の予備的主張であり「被，，
告算定方法Ａ」の「費用割合「９２．９１％」を，研究・開発費及び研」
究・開発機能に配賦される一般管理費のうちライセンス収入に直接関係す
る部分の割合である６０．７％に置き換えた算定方法である。
)本件特許発明によって得られる実施料収入a
他社製品譲渡価格合計につき，ランセンシーのみの譲渡価格を用いた
場合は，合計１２８７万９５６８円であり，全他社の譲渡価格を用い
た場合は，合計１４５５万６９０３円となる。
b)原告貢献度：ほとんど零であり，最大でも１％
c)本件特許発明の相当の対価
他社製品譲渡価格合計につき，ランセンシーのみの譲渡価格を用いた
場合：１２万８７９６円以下
全他社の譲渡価格を用いた場合：１４万５５６９円以下
ウ被告算定方法Ｃ（ディスカウントキャッシュフロー方式）について
a)本件特許発明によって得られる実施料収入
＝（ディスカウントキャッシュフロー方式によるライセンス料収入］［
−［対象特許研究・開発費用）×［本件特許発明の寄与率］］
ＬＢＰ及びＭＦＰ等合計：
（１１２６億９７００万円−１７億２８００万円）×１／４３３３＝
２５６１万０２００円
又は
（１０９０億２５００万円−１７億２８００万円）×１／４３３３＝
２４７６万２７５０円
b)原告貢献度：１％以下
c)本件特許発明の相当の対価：
２５万６１０２円以下
又は
２４万７６２７円以下
第４当裁判所の判断
１争点１（職務発明により生じた外国の特許を受ける権利の承継についての準
拠法及び特許法３５条の適用の有無）について
()職務発明により生じた外国の特許を受ける権利等の承継の準拠法について1
原告が，被告取扱規程により，その職務発明である本件各米国特許発明及
び本件ドイツ特許発明に係る特許を受ける権利を被告に承継し，被告がこれ
らについて特許出願をし，特許を得たことは前提となる事実に認定したとお
りであり，この承継については，その対象となる権利が職務発明についての
外国の特許を受ける権利である点において，渉外的要素を含むものであるか
ら，その準拠法を決定する必要がある。
上記承継は，日本法人である被告と，我が国に在住して被告の従業員とし
て勤務していた日本人である原告とが，原告がした職務発明について被告取
扱規程に基づき我が国で行ったものであり，原告と被告との間には，上記承
継の成立及び効力の準拠法を我が国の法律とする旨の黙示の合意が存在する
と認められる。そして，外国の特許を受ける権利の譲渡に伴って譲渡人が譲
受人に対しその対価を請求できるかどうか，その対価の額はいくらであるか
などの特許を受ける権利の譲渡の対価に関する問題は，譲渡の当事者がどの
ような債権債務を有するのかという問題にほかならず，譲渡当事者間におけ
る譲渡の原因関係である契約その他の債権的法律行為の効力の問題であると
解されるから，その準拠法は，法例７条１項の規定により，第１次的には当
事者の意思に従って定められると解するのが相当である（最高裁平成１６年
（受）第７８１号平成１８年１０月１７日第三小法廷判決。）
本件においては，原告と被告との間には，承継の成立及び効力につきその
準拠法を我が国の法律とする旨の黙示の合意が存在しているのであるから，
特許を受ける権利の譲渡の対価に関する問題については，我が国の法律が準
拠法となるというべきである。
なお，譲渡の対象となる特許を受ける権利が諸外国においてどのように取
り扱われ，どのような効力を有するのかという問題については，譲渡当事者
間における譲渡の原因関係の問題と区別して考えるべきであり，その準拠法
は，特許権についての属地主義の原則に照らし，当該特許を受ける権利に基
づいて特許権が登録される国の法律であると解するのが相当である。
()外国の特許を受ける権利の承継に対する特許法３５条の適用について2
我が国の特許法が外国の特許又は特許を受ける権利について直接規律する
（，ものではないことは明らかであり１９００年１２月１４日にブラッセルで
１９１１年６月２日にワシントンで，１９２５年１１月６日にヘーグで，１
９３４年６月２日にロンドンで，１９５８年１０月３１日にリスボンで及び
１９６７年７月１４日にストックホルムで改正された工業所有権の保護に関
する１８８３年３月２０日のパリ条約４条の２参照，特許法３５条１項及）
び２項にいう「特許を受ける権利」が我が国の特許を受ける権利を指すもの
，「」と解さざるを得ないことなどに照らし同条３項にいう特許を受ける権利
についてのみ外国の特許を受ける権利が含まれると解することは，文理上困
難であって，外国の特許を受ける権利の譲渡に伴う対価の請求について同項
及び同条４項の規定を直接適用することはできないといわざるを得ない。
しかしながら，同条３項及び４項の規定は，職務発明の独占的な実施に係
る権利が処分される場合において，職務発明が雇用関係や使用関係に基づい
てされたものであるために，当該発明をした従業者等と使用者等とが対等の
立場で取引をすることが困難であることにかんがみ，その処分時において，
当該権利を取得した使用者等が当該発明の実施を独占することによって得ら
れると客観的に見込まれる利益のうち，同条４項所定の基準に従って定めら
れる一定範囲の金額について，これを当該発明をした従業者等において確保
できるようにして当該発明をした従業者等を保護し，もって発明を奨励し，
産業の発展に寄与するという特許法の目的を実現することを趣旨とするもの
であると解するのが相当である。そして，当該発明をした従業者等から使用
者等への特許を受ける権利の承継について両当事者が対等の立場で取引をす
ることが困難であるという点は，その対象が我が国の特許を受ける権利であ
る場合と外国の特許を受ける権利である場合とで何ら異なるものではない。
また，特許を受ける権利は，各国ごとに別個の権利として観念し得るもので
あるものの，その基となる発明は，共通する一つの技術的創作活動の成果で
あり，さらに，職務発明とされる発明については，その基となる雇用関係等
も同一であって，これに係る各国の特許を受ける権利は，社会的事実として
は，実質的に１個と評価される同一の発明から生じるものであるということ
ができる。さらに，当該発明をした従業者等から使用者等への特許を受ける
権利の承継については，実際上，その承継の時点において，どの国に特許出
願をするのか，あるいは，そもそも特許出願をすることなく，いわゆるノウ
ハウとして秘匿するのか，特許出願をした場合に特許が付与されるかどうか
などの点がいまだ確定していないことが多く，我が国の特許を受ける権利と
共に外国の特許を受ける権利が包括的に承継されるということも少なくな
い。ここでいう外国の特許を受ける権利には，我が国の特許を受ける権利と
必ずしも同一の概念とはいえないものもあり得るが，このようなものも含め
て，当該発明については，使用者等にその権利があることを認めることによ
って当該発明をした従業者等と使用者等との間の当該発明に関する法律関係
を一元的に処理しようというのが，当事者の通常の意思であると解される。
そうすると，同条３項及び４項の規定については，その趣旨を外国の特許を
受ける権利にも及ぼすべき状況が存在するというべきである。
したがって，従業者等が特許法３５条１項所定の職務発明に係る外国の特
許を受ける権利を使用者等に譲渡した場合において，当該外国の特許を受け
る権利の譲渡に伴う対価請求については，同条３項及び４項の規定が類推適
用されると解するのが相当である（最高裁平成１６年（受）第７８１号平成
１８年１０月１７日第三小法廷判決。）
本件においては，原告は，特許法３５条１項所定の職務発明に該当する本
件各特許発明をし，それによって生じたアメリカ合衆国，ドイツ等の各外国
の特許を受ける権利を，我が国の特許を受ける権利と共に被告に譲渡してい
る。したがって，本件各米国特許発明及び本件ドイツ特許発明に係る特許を
受ける権利の譲渡に伴う対価請求については，同条３項及び４項の規定が類
推適用され，原告は，被告に対し，上記各外国の特許を受ける権利の譲渡に
ついても，同条３項に基づく同条４項所定の基準に従って定められる相当の
対価の支払を請求することができるというべきである。
被告は，特許法３５条は外国特許を受ける権利の帰属に関する法律関係に
ついて適用を予定した規定ではないとして，本件各米国特許及び本件ドイツ
特許について，特許法３５条３項及び４項に基づいて対価請求することはで
きないと主張する。しかし，被告の主張は，上記最高裁判決に照らし，採用
することができない。
また，被告は，上記最高裁判決は，使用者等と従業者等との間の職務発明
に係る特許を受ける権利の譲渡契約における通常の意思解釈を根拠として，
特許法３５条３項及び４項の類推適用を認めるものであって，労使間の協議
により成立した労働協約に依拠して制定され，法的拘束力のある就業規則と
して就業者に周知徹底されていた被告取扱規程に基づきなされた本件の外国
特許を受ける権利の承継は，労使対等の立場での特許を受ける権利の譲渡で
あるから，同条項を類推適用する余地はないと主張する。しかし，外国の特
許を受ける権利も含めて法律関係を一元的に処理しようというのが，当事者
の通常の意思であると解されるところ，被告取扱規程においても，我が国の
特許を受ける権利と，外国の特許を受ける権利の取扱いを異にすることを予
定しておらず，これを一元的に処理しようとするものであることは，第２・
１「前提となる事実」において認定した被告取扱規程の内容から明らかであ
り，また，被告取扱規程が労使協約に依拠して制定されているとしても，同
規程が定める対価の額と対価決定の手続が，同条４項の基準に従って定めら
れる一定の範囲の金額について，従業員等において，これを十分に確保し得
るものとみることができないものであることは，争点２において説示すると
おりである。したがって，本件についても，特許法３５条３項及び４項の類
推適用を肯定すべきであって，これを否定すべき事情を認めるに足りる証拠
はなく，被告の主張は採用することができない。
２争点２（被告の取扱規程に基づく職務発明の承継は，オリンパス事件最高裁
判決（最高裁平成１５年４月２２日第三小法廷判決）の射程範囲外か）につい
て
被告は，被告取扱規程は，①労働協約に制定根拠を有し，労働協約により労
使協議会の協議事項と規定され，従業者の利益保護の上で最も適切な労使協議
に基づいて制定され，②その内容は従業員に広く周知徹底され，③通常の就業
規則以上の法規範性が認められ，原告と被告との労働契約の内容となっている
，，，ものと認められ④承継の対価額に上限を設けず⑤個別の当該発明者に対し
実績対価等級及び対価額について異議申出の権利を認め，⑥同発明者に対し，
実績に顕著な変化があったときは何時であっても，実績対価等級及び対価額に
ついて再評価を求める権利を認め，⑦公平かつ公正な特許評価のため，実績対
価等級，対価額，表彰，異議申立理由の有無，再評価申請の理由の有無の決定
について，多数の上級技術者を含む特許審査委員会を設けているものであるか
ら，特許法３５条３項及び４項の趣旨に完全に合致したものであり，同規程に
従って原告に支払済みの対価額は同条３項及び４項の「相当の対価」として認
められるべきものであると主張する。
しかし，特許法３５条３項及び４項所定の勤務規則等で定める相当の対価の
額は，同条４項の趣旨・内容に合致して初めて同条３項及び４項所定の相当の
対価に当たると解することができるのであって，対価の額が同条４項の規定に
従って定められる対価の額に満たないときは，同条３項の規定に基づき，その
不足する額に相当する対価の支払を求めることができると解するのが相当であ
る（最高裁平成１５年４月２２日第三小法廷判決・民集５７巻４号４７７頁参
照。）
本件でこれをみると，被告取扱規程は労働協約及びそれに基づく労使協議の
上で制定されているものの，前記第２・１で認定したとおり，職務発明の承継
に対する平成６年当時の実績補償は，特許審査委員会の審査の結果に基づき，
特級（１５万円以上）から５級（５０００円）までの６区分に応じて，各等級
所定の対価を支払うものと，表彰（特別社長賞等）により賞金として対価の額
を加算するというものであり，本件各特許発明の承継についてこれまでに支払
われた額が，合計で８７万６０００円にすぎず，本判決で後記のとおり認定判
断する本件各特許発明の承継の相当の対価と比較すると，その額が低額である
ことからすれば，被告取扱規程が定める相当対価の算定方法は，特許法３５条
４項の趣旨・内容に到底合致するものということはできない。したがって，原
告は，特許法３５条４項に基づき，前記相当の対価と支払済みの額との差額を
請求し得るというべきであって，このことは，被告取扱規程が労使協約及びそ
れに基づく労使協議に依拠して定められているからといって異なるものではな
い。
よって，被告の主張は採用し得ない。
３争点３（本件各特許発明により被告が受けるべき利益の額）について
当裁判所は，本件における特許法３５条４項の「その発明により使用者等が
受けるべき利益の額」については，次のとおり算定すべきものと判断する。
()特許法３５条４項の「その発明により使用者等が受けるべき利益の額」1
については，特許を受ける権利が，将来特許を受けることができるか否かも
不確実な権利であり，その発明により使用者等が将来得ることができる独占
的実施による利益あるいは第三者からの実施料収入による利益の額をその承
継時に算定することが極めて困難である（特許権の承継の場合においても，
将来の利益の算定の困難さについて，程度の差こそあれ，同様の問題が生じ
得る）ことからすると，当該発明の独占的実施による利益を得た後，ある。
いは，第三者に当該発明の実施許諾をし，実施料収入を得た後の時点におい
て，相当の対価を判断する場合に，これらの独占的実施による利益あるいは
実施料収入額（いずれも経済情勢，市場の動向，競業者の存在等により，大
きく変動する額である）をみて，その法的独占権に由来する利益の額を認。
定することは，同条項の文言解釈としても許容し得る合理的な解釈である。
すなわち，上記「利益」を「その発明又は特許発明の法的独占権により使用
者等が実際に受けた利益」から算定することは，これまでの多くの裁判例が
採用している方法であって，合理的な算定方法の一つであるということがで
きる。
()使用者等は，職務発明について特許を受ける権利又は特許権を承継する2
ことがなくとも，当該発明について同条１項が規定する通常実施権を有する
，「」ことに鑑みれば同条４項にいうその発明により……受けるべき利益の額
は，単なる通常実施権を超えたものの承継により得た利益，すなわち，特許
権による法的独占権又は特許を受ける権利については補償金請求権ないしは
その登録後に生じる法的独占権に由来する独占的実施の利益あるいは第三者
に対する実施許諾による実施料収入等の利益であると解すべきである。
()ここでいう独占の利益とは，①特許権者が自らは実施せず，当該特許発3
明の実施を他社に許諾し，これにより実施料収入を得ている場合における当
該実施料収入がこれに該当し（なお，実施許諾契約のうち，包括クロスライ
センス契約については，後に詳しく論じるとおりである，また，②特許。）
権者が他社に実施許諾をせずに，当該特許発明を独占的に実施している場合
における，他社に当該特許発明の実施を禁止したことに基づいて使用者があ
げた利益，すなわち，他社に対する禁止権の効果として，他社に実施許諾し
ていた場合に予想される売上高と比較して，これを上回る売上高（以下，売
上げの差額を「超過売上げ」という）を得たことに基づく利益（以下「超。
過利益」という）が，これに該当するものであることは明らかである。。
もっとも，特許権者が，当該特許発明を実施しつつ，他社に実施許諾もし
ている場合については，当該特許発明の実施について，実施許諾を得ていな
い他社に対する特許権による禁止権を行使したことによる超過利益が生じて
いるとみるべきかどうかについては，事案により異なるものということがで
きる。すなわち，①特許権者が当該特許について有償実施許諾を求める者に
はすべて合理的な実施料率でこれを許諾する方針（開放的ライセンスポリシ
ーを採用しているかあるいは特定の企業にのみ実施許諾をする方針限），，（
定的ライセンスポリシー）を採用しているか，②当該特許の実施許諾を得て
いない競業会社が一定割合で存在する場合でも，当該競業会社が当該特許に
代替する技術を使用して同種の製品を製造販売しているか，代替技術と当該
特許発明との間に作用効果等の面で技術的・経済的に顕著な差異がないか，
また，③包括ライセンス契約あるいは包括クロスライセンス契約等を締結し
ている相手方が当該特許発明を実施しているか，あるいはこれを実施せず代
替技術を実施しているか，さらに，④特許権者自身が当該特許発明を実施し
ているのみならず，同時に又は別な時期に，他の代替技術も実施しているか
等の事情を総合的に考慮して，特許権者が当該特許権の禁止権による超過利
益を得ているかどうかを判断すべきである。
４争点３−１（被告の包括クロスライセンス契約と利益の額の算定方式）につ
いて
()総説1
ア包括ライセンス契約により得た利益の額について
特許権者が単数の特許について競業他社とライセンス契約を締結した場
合，当該契約により得られる実施料収入は，当該特許に基づいて使用者が
得る独占の利益であるというべきであるから，これを特許法３５条４項の
「その発明により使用者が得ることができる利益の額」とみることができ
る。
また，複数の特許発明がライセンス（実施許諾）の対象となっている場
合には，当該発明により「使用者が受けるべき利益の額」を算定するに当
たっては，当該発明が当該ライセンス契約締結に寄与した程度を考慮すべ
きである。
イ包括クロスライセンス契約により得た利益の額について
包括クロスライセンス契約は，当事者双方が多数の特許発明等の実施を
相互に許諾し合う契約であるから，当該契約において，一方当事者が自己
の保有する特許発明等の実施を相手方に許諾することによって得るべき利
益とは，相手方が保有する複数の特許発明等を無償で実施することができ
ること，すなわち，相手方に本来支払うべきであった実施料の支払義務を
免れることであると解することができる。もっとも，包括クロスライセン
ス契約は，相互に実施を許諾し合う合意のほかに，相手方に本来支払うべ
き実施料債務と，相手方から本来受け取るべき実施料債権とを，事前の包
括的な相殺の合意により相殺する契約であると解することもできるもので
ある（したがって，両者が有している特許等の間でバランスが取れないこ
とが，契約締結時に明らかである場合には，一方から他方にいわゆるバラ
ンス調整金が支払われることになる。そして，合理的な取引を行うこ。）
とが期待されている営利企業同士の契約である以上，特段の事情が認めら
れない限り，相互に実施料の支払を生じさせない無償包括クロスライセン
ス契約においては，相互に支払うべき実施料の総額が均衡すると考えて契
約を締結したと考えるのが合理的であるから，無償包括クロスライセンス
契約においては「その発明により使用者等が受けるべき利益の額」につ，
いては，相手方が自己の特許発明を実施することにより，本来，相手方か
ら支払を受けるべきであった実施料を基準として算定することも，合理的
である。もっとも，両者が有している特許間で均衡が成立していない場合
には，一方から他方にバランス調整金が支払われることがあるため，その
，。場合には当該調整金額を相当対価の算定においても考慮することになる
被告ライセンス契約においては，後記認定のとおり，被告と相手方との特
許間の不均衡が大きいことが多いため，このバランス調整金に相当する実
施料の金額が大きな比重を占めることになる。
以上によれば，包括クロスライセンス契約における無償のクロスライセ
ンスの部分については，当該発明の実施料を，相手方に実施許諾をした複
数の特許発明の実施料の額に当該特許発明の寄与率を乗じて算定すること
も，使用者等が相手方の複数の特許を実施することにより本来支払うべき
実施料の額に，相手方に実施を許諾した複数の特許発明等における当該発
明の寄与率を乗じて算定することも，いずれも「使用者が受けるべき利益
の額」を算定する方法として採用することが可能である。そして，多数の
特許発明等の実施が包括的に相互に許諾されている契約における「その発
」，明により使用者等が受けるべき利益の額の主張立証の困難性を考えると
当該事案において，実際に行うことが可能な主張立証方法を選択すること
が認められるべきである。
ただし，その場合でも，包括クロスライセンス契約においては，契約期
間内に相手方がどの特許発明等をどの程度実施するかは，互いに不確定で
あり，契約締結時においては，あくまでもお互いの将来の実施予測に基づ
，，，いて互いの特許等を評価し合うことにより契約を締結するものである
ということからすれば，相手方に実施許諾をした複数の特許発明の実施料
の額に当該特許発明の寄与率を乗じて算定した金額と，被告が相手方の複
数の特許を実施することにより本来支払うべき実施料の額に，被告が相手
方に実施許諾した複数の特許発明等全体における本件各特許発明の寄与率
を乗じて算定した金額とが同じになるとは限らない，との不確実性が常に
生じ得るのである。包括クロスライセンス契約における「その発明により
使用者等が受けるべき利益の額」は，厳密には，後者の方法により算定し
た金額であり，前者の方法により算定した金額ではないこと（合理的な営
利企業同士は，相互に支払うべき実施料の総額の均衡を考えるはずである
ものの，結果として，相互に支払うべき実施料の総額が同じになるとは限
らないこと）からすれば，前者の方法により算定する場合には，上記の不
確実性を考慮して，前者の方法により算定される金額を事案に応じて減額
調整して「その発明により使用者等が受けるべき利益の額」を算定すべ，
きである（民訴法２４８条参照（東京高判平成１６年１月２９日参照））。
ウエレクトロニクス業界における包括クロスライセンス契約において
)エレクトロニクスの分野においては，一つの製品に数千にも及ぶ技術a
が使用されていることもまれではなく，個々の特許権を個別に行使する
，。，ことはその侵害の有無の調査においても多大なコストを要するまた
個々の特許権を個別に行使することとなれば，関係各社が自社の特許を
それぞれ行使し合う結果となり，製品化が事実上不可能となる。したが
って，お互いの特許権をまとめて許諾し合い，製品化を実現し，一社で
の限定された生産能力を超えて大量に製品を販売できるようにするとい
うのが合理的な選択行動であるというべきであり，エレクトロニクス業
界においては，ある一定期間中にお互いに自己の保有する関連特許すべ
てを許諾し合う包括クロスライセンス契約を締結することが多い（乙２
１１。）
現に，被告が保有していたＬＢＰ及びＭＦＰ等関係の特許権は，本件
特許発明の特許公開時である昭和５８年４月２２日から満了時である平
成１３年１０月２０日までの基準期間内において，公告・登録期間がか
かる登録特許及び基準期間内に公開されて後に登録になった登録特許の
件数が，ＬＢＰにつき１万１６４２件，ＭＦＰ等につき１万６３２４件
となり，基準期間内の特許出願を含めると，上記件数の約４倍となるの
であって，極めて多数の関連特許が存する（乙４６ないし４８。）
)このような包括クロスライセンス契約を締結する場合，その交渉におb
いて，多数の特許のすべてについて，逐一，その技術的価値，実施の有
無などを相互に評価し合うことは不可能であるから，相互に一定件数の
相手方が実施している可能性が高い特許や技術的意義が高い基本特許を
相手方に提示し，それら特許に相手方の製品が抵触するかどうか，当該
特許の有効性及び実施品の売上高等について協議することにより，相手
方製品との抵触性及び有効性が確認された代表特許と対象製品の売上高
を比較考慮すること，及び，互いに保有する特許の件数，出願中の特許
の件数も比較考慮することにより，包括クロスライセンス契約における
バランス調整金の有無などの条件が決定されるものである（以下，単に
提示された特許を「提示特許」といい，提示特許のうち，相手方製品と
の抵触性及び有効性が確認された特許を「代表特許」という。した。）
がって，包括クロスライセンス契約は，同業他社の特許権を侵害する危
険性を回避し，安定的に製品を製造販売する目的のみならず，相手方が
保有する多数の特許に関する調査や評価を経ることなく，継続的なライ
センス契約を実現するという目的をも有するものである。
そうすると，エレクトロニクスの業界のように，数千件ないし１万件
を超える特許が対象となる包括クロスライセンス契約においては，相手
方に提示され代表特許として認められた特許以外の特許については，数
千件ないし１万件を超える特許のうちの一つとして，その他の多数の特
許と共に厳密な検討を経ることなく実施許諾に至ったものも相当数含ま
れるというべきであるから，このような特許については，当該包括クロ
スライセンス契約に含まれている特許の一つであるというだけでは，相
手方が当該特許発明を実施していたと推定することはできないことは明
らかである。
ただし，代表特許でも提示特許でもなくとも，ライセンス契約締結当
時において相手方が実施していたことが立証された特許については，ラ
イセンス契約締結時にその存在が相手方に認識されていた可能性がある
こと，及び，現に相手方において使用されていた特許については，特許
権者が包括クロスライセンス契約の締結を通じて禁止権を行使している
ものということができること，並びに，何らかの理由により提示特許な
，，いし代表特許とされなかったとしても相手方が実施していたとすれば
職務発明の相当の対価の算定において，この点を考慮して「使用者等が
受けるべき利益の額」の算定をしなければ，代表特許と比べて公平性に
欠け，特許法３５条の立法趣旨にも反する結果となると考えられること
からすれば，このような相手方実施特許については，その特許発明の重
要性，相手方の実施の割合を考慮して，ライセンス契約交渉やライセン
ス契約の内容において明示された代表特許に準じるものとして上記利，「
益の額」を算定すべきである。
なお，代表特許でも相手方実施特許でもない特許については，包括ク
ロスライセンス契約の対象特許である以上，同契約締結における何らか
の貢献度を認める余地があるとしても，それは，代表特許による貢献度
あるいは相手方実施特許による貢献度を除いた残余の貢献度にすぎない
ものであり，そして，この残余の貢献度については，代表特許及び相手
方実施特許の貢献度が契約対象特許の貢献度の相当部分を占めるものと
評価すべきことが多いと考えられること，及び，代表特許及び相手方実
施特許を除いたライセンス対象特許の数が上記のとおり極めて多いこと
からすれば，個々の代表特許でも相手方実施特許でもないライセンス対
象特許の寄与度は，エレクトロニクス関連特許の包括クロスライセンス
契約においては，限りなく小さいものであるということができる。
()被告の包括クロスライセンス契約について2
ア被告のライセンスポリシー及び個々のライセンス契約の内容について
証拠（乙４６ないし４８，５３ないし７５（各枝番を含む，１９１，。）
２３９ないし２４２）によれば，被告のライセンスポリシー及び個々のラ
イセンス契約の内容について，次のとおりであると認められる。
)被告は，１９７０年代中ころから，ＬＢＰ等を含む電子写真技術の登a
録特許及び特許出願について他社へのライセンス供与を開始し，平成
元年（１９８９年）には重要技術であるカートリッジ及びジャンピン
グ現像の技術についても公開することを報道発表する（乙２３９ない
し２４２）など，競業他社が求めた場合そのライセンスに応じる開放
的ライセンスポリシーを採用してきた。
b)本件各特許発明を含むＬＢＰ等の技術をライセンスする被告ライセン
ス契約は，本件各特許発明が実施される可能性のある製品であるＬＢ
Ｐ及びＭＦＰ等の製造・販売を行う，ほとんどすべての他社を相手方
として締結されている（乙５３ないし６２，１９１。すなわち，ＬＢ）
Ｐ及びＭＦＰ等のそれぞれにおいて，被告を含めた全世界市場におけ
る製造台数又は販売台数のシェアが，基準期間の最終年である２００
１年において１％超である被告ライセンス契約の主要相手方及び被告
ライセンス契約の相手方から対象製品の供給を受けていると断定又は
推定される企業等を含めたシェアは，被告以外の全他社を基準とする
と，生産シェアにおいてＬＢＰは少なくとも９１．１３％（乙６３，
６７，ＭＦＰ等は少なくとも７８．１６％（乙６４，６７，販売シ））
ェアにおいてＬＢＰは少なくとも９１．１９％（ただし，被告及びヒ
ューレット・パッカード以外の全他社基準。乙６５，６８，６９，Ｍ）
ＦＰ等は少なくとも８２．４４％（乙６６，７０の１・２，７１）で
ある。
c)すべての被告ライセンス契約は，対象製品において実施可能な登録特
許及び特許出願を包括的に実施許諾する包括クロスライセンス契約で
あり，契約締結以前の特許の実施についても相互に免責している（乙
５３ないし６２，１９１。）
被告ライセンス契約における対象特許群は，原則として，ＬＢＰ及
びＭＦＰ等に用いられる技術に関する特許等のほとんどすべてを含む
ものである（ただし，除外特許等がライセンスの対象から除外される
ことは，後記のとおりである。その件数は，本件特許発明の補償金。）
請求権の発生時である特許公開時の昭和５８年（１９８３年）４月２
２日から満了時である平成１３年（２００１年）１０月２０日までの
基準期間内に公告・登録期間がかかる登録特許及び基準期間内に公開
されて後に登録になった登録特許で，ＬＢＰにつき１万１６４２件，
ＭＦＰ等につき１万６３２４件であり（乙４６ないし４８，基準期間）
内の特許出願を含めるとおよそその４倍の件数となる。
)本件各特許発明は，すべての被告ライセンス契約において対象特許群d
に含まれている。ただし，本件各特許発明がライセンス契約締結時に
おいて，代表特許又は提示特許として相手方に提示されたことはない
との陳述書が複数のライセンス契約の相手方から提出されており（乙
５３ないし６２，１９１，本件全証拠によるも，本件各特許発明が代）
表特許又は提示特許として相手方に提示されたことを認めるに足りる
証拠はない。
，，e)ほとんどすべての被告ライセンス契約においては対象特許群のうち
実施許諾から除外される特許等（除外特許等）が存在する。除外特許
等の趣旨は，対象製品における被告製品の差別化に有意義な技術に関
する特許等を相手方への実施許諾対象から除外したものや，逆に相手
方が同様の意義を有する特許等を被告への許諾対象から除外する際に
均衡上被告側も除外したものである。除外特許等の内容は，相手方に
よって異なる。また，実施許諾対象から除外されてはいないものの，
ある技術を実施すると実施料率が高くなる旨の契約が締結されている
場合もある（以下，実施料率において別の扱いを受ける特許等も除外
特許等の一種として扱うこととする。。）
除外特許等は，ある技術分野を特定して定められる。除外特許等とさ
れることが多いのは，①帯電工程における接触帯電方式，②現像工程
におけるジャンピング現像方式，③定着工程におけるサーフ定着方式，
④感光体におけるアモルファスシリコン系感光体などの技術に関する
特許等であり（乙７３，７４，１９１，本件各特許発明が除外特許等）
に含まれている被告ライセンス契約は存在しない。
除外特許等の件数は，相手方によって異なる。主要相手方について，
基準期間内登録特許のうち除外される技術ごとの除外特許（登録特許）
の件数（乙７４）に，除外されている相手方の数の割合（除外相手方
数／全相手方数）を乗じて平均化すると，登録特許についてＬＢＰに
つき３６３３件，ＭＦＰ等につき３９７５件が除外特許等とされてい
る（乙７３，７４。したがって，被告が基準期間内に保有する登録特）
許のうち除外されていない対象特許（登録特許）の件数の平均は，Ｌ
ＢＰにつき８００９件，ＭＦＰ等につき１万２３４９件となる（乙１
９１。）
)被告ライセンス契約の種類f
①無償包括クロスライセンス契約（無償クロス契約）
被告及び相手方の双方が相互に特許等を実施許諾し，かつ実施料の
支払を行わないものである。無償クロス契約を締結する相手方は，対
象製品の分野等において極めて強い競争力を有するごく少数の相手方
に限られている。全被告ライセンス契約の中で，無償クロス契約は，
＊＊＊＊＊＊＊〔１９８５年締結・レーザービームプリンタ，デジタ
ル複写機／複合機，他〕及び＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊〔１９８
８年締結・レーザービームプリンタ，デジタル複写機／複合機，他〕
を契約相手方とする２件（乙６０，６２）のみである。
②有償包括クロスライセンス契約（有償クロス契約）
無償クロス契約と同様に，被告及び相手方の双方が相互に特許等を
，，（）実施許諾しそして相手方の被告に対する実施料バランス調整金
の支払のみが行われるものである被告から相手方に対する実施料バ。（
ランス調整金）の支払が行われる契約は，ＬＢＰ及びＭＦＰ等を対象
製品とする被告ライセンス契約中には存在しない。すべての被告ライ
センス契約の中で，有償クロス契約は，＊＊＊＊＊＊を契約相手方と
するもの（乙５３。１９８４年締結）のみである。
③ライセンスバック付き有償包括ライセンス契約（ライセンスバック
契約）
被告が相手方に対し一方的に特許等を実施許諾し，相手方の被告に
対する実施料の支払のみが行われるのが本来の契約の目的であるが，
被告が相手方の特許等（原則として被告において実施されることが想
。），定されていないを万が一侵害することを避けるための保証として
相手方の特許等の実施許諾を無償で受ける（ライセンスバックを受け
る）ものである。上記①及び②記載の計３件以外の相手方（＊＊＊。
＊＊＊＊＊〔１９８９年締結・ＬＢＰ他，＊＊＊＊〔１９８５年締〕
結・ＬＢＰ，ＭＦＰ等，＊＊＊＊〔１９９６年締結・ＬＢＰ，＊〕〕
＊＊＊＊＊＊＊＊＊〔１９９１年締結・ＬＢＰ，＊＊＊＊＊＊＊＊〕
＊〔１９９２年締結・ＬＢＰ，ＭＦＰ等，＊＊＊〔１９８８年締結〕
・ＬＢＰ他，＊＊＊〔１９９４年締結・ＬＢＰ，ＭＦＰ等，＊＊〕〕
＊＊＊＊＊＊〔１９９３年締結・ＬＢＰ，ＭＦＰ等〕など）との被告
ライセンス契約は，すべてこのライセンスバック契約である（乙５４
ないし５９，６１。無償クロス契約の相手方とライセンスバック契）
約の相手方とでは，各々の保有特許件数に顕著な差異があり，ライセ
ンスバック契約の相手方が保有する特許件数は，少ない相手方では被
告の保有する特許件数の約１％，多い相手方でも約１５％程度にすぎ
ない（乙７５参照。）
g)被告ライセンス契約における実施料
被告ライセンス契約における実施料は，原則として，対象製品が相手
方又は相手方の関連会社から第三者に対して譲渡された際の譲渡価格の
合計に実施料率を乗じて決定される。また，対象製品のリストプライス
（標準小売価格）に相当する価額に実施料率を乗じて決定されるものが
あるが，この場合には譲渡価格とリストプライスの価格差に応じ，実施
料率は低く設定されている。
実施料率は，概ね被告の有する特許等と相手方の有する特許等の特許
力の差の違いに応じて生じるものの，被告ライセンス契約中のライセン
スバック契約の実施料率の平均は，およそＬＢＰについて２．２１％，
ＭＦＰ等について２．６１％である（乙７２の１・２。上記の数値は，
主要相手方のうち，乙７５記載のライセンスバック契約の相手方の平均
である。。）
イ実施料率の具体的算定について
a)包括クロスライセンス契約の無償部分を考慮した修正実施料率につい
て
前記ア認定のとおり，被告は，本件各特許発明を，ほとんどすべての
競合他社との間で，被告ライセンス契約の対象としている。そして，被
告ライセンス契約の多くは，ライセンスバック契約であって，被告が実
施料を支払うことはなく，名目的に相手方の特許の実施許諾を受けて包
括クロスライセンス契約としているものである。
ライセンスバック契約は，有償部分（相手方から被告に対し実施料を
支払う部分）と無償部分とに分けて考えることができる。有償部分（具
体的には実施料率の定め）は，契約の相手方ごとに異なる数字となって
いる。これは，被告と各相手方との特許力（対象特許の単純な総和や有
力特許の数・価値，交渉能力の高低などの様々な要因を総合考慮して決
定されるものである）の差異によるものと考えられる。契約の対価性。
の原則に照らせば，前記のとおり，無償部分においては，被告が相手方
に許諾した特許等と被告が相手方から許諾を受けた特許等が均衡してい
るものと考えることができる。ただし，各相手方とのライセンス契約に
おける，各相手方の個別の特許力を具体的に考慮検討することは，その
審理に著しい負担を要するものであることから，いくつかの相手方との
間における実施料率の平均値をもって有償部分の標準的実施料率とし，
無償部分については，個々の特許力を考慮せずに，保有特許数の総和が
特許力を示すものとして，算定することとする。
上記考え方からすれば，ほとんどすべての競合他社との間でライセン
スバック契約が締結され，各契約内容を個別に検討することが困難な本
件のもとにおいては，①いくつかの相手方との間における実施料率の平
均値と，②前記実施料率の平均値÷（被告の対象特許数−前記相手方の
対象特許数の平均値）×前記相手方の対象特許数の平均値，との和によ
，「」。って無償部分を反映した修正実施料率を算定するのが相当である
)本件における修正実施料率の算定についてb
被告ライセンス契約中の実施料率の平均（＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊
＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊の各
社の実施料の平均値）は，およそＬＢＰについて２．２１％，ＭＦＰ等
について２．６１％である（乙７２の１・２。上記の数値は，主要相）
手方のうち，実施料率の定めのあるライセンスバック契約の相手方で，
乙７２号証の１の作成に関し被告に協力した相手方の平均である。これ
に対応する相手方から被告が実施許諾された基準期間内の登録特許の平
均件数は，ＬＢＰにつき９０５件，ＭＦＰ等につき１６８５件である。
一方，被告保有の基準期間内の特許の件数はＬＢＰにつき１万１６４２
件，ＭＦＰ等につき１万６３２４件である。以上から計算すると，被告
が基準期間内において保有していた，ＬＢＰ及びＭＦＰ等に関するすべ
，．，．ての特許の標準包括ライセンス料率はＬＢＰ２４０％ＭＦＰ等２
９１％であると認められる（乙７５。）
ウ原告の主張について
)原告は，実施料率を明らかにするため，各相手方との間におけるライa
センス契約書の文書提出命令を求める。しかし，各契約における実施料
率は被告及び第三者である相手方の重要な営業秘密であることから，代
替的な方法が存在するのであれば，当該代替的な立証方法を採用するの
が相当である。本件でこれをみると，被告は協力の得られた相手方との
間の実施料率の平均値を公証人の面前で計算し（乙７２の１・２，こ）
れを基に修正実施料率を主張立証しているのであって，ライセンス契約
の内容について陳述書を提出した会社のシェアは，生産シェアにおいて
ＬＢＰは６４．９４％（乙６３，６７，ＭＦＰ等は７４．３３％（乙）
６４，６７，販売シェアにおいてＬＢＰは５２．６８％（乙６５，６）
８，６９，ＭＦＰ等は８０．０５％（乙６６，７０の１・２，７１））
というように主要相手方を含んでいるといえること，実施料率が各会社
によって厳重に秘密管理され，開示を求めるのが著しく困難であるとい
う実情に照らせば，かかる代替方法は営業秘密の保護に配慮しつつ真実
発見を目指す方法として是認することができる。したがって，かかる代
替方法による立証がなされている本件においては，文書提出命令によっ
てライセンス契約書を取り調べる必要性はないものというべきである。
)原告は，被告と相手方との特許力の差異を検討するに際し，その保有b
する特許件数の差のみに基づく算定は妥当でないと主張する。しかし，
個々の特許の価値を考慮することは，多数の包括クロスライセンス契約
における極めて多数の特許の中からそれぞれ重要とされる特許を抽出し
てその貢献度を考慮したり，交渉能力の高低等の数値化の困難な事情を
判断したりすることが必要となり，その審理に多大な時間と費用を要す
ることになることに照らせば相当ではなく，上記算定方法は，複数のラ
イセンス先を対象として平均値を採用しているので平準化が期待できる
，。ことからすれば是認できる合理的な算定方法であるというべきである
５争点３−２（本件各特許発明の技術的範囲と代替技術）について
被告ライセンス契約の相手方における本件各特許発明の実施率及び前記標準
，，包括ライセンス料率における本件各特許発明の寄与率を算定するためにまず
本件各特許発明の技術的範囲及び代替技術について判断する。
()本件特許発明の技術的範囲について1
ア本件特許発明の概要
)本件特許発明は，次のとおり構成要件ＡないしＤに分説することがでa
きる。
Ａ光源と，該光源からの光束を線状に結像する第１結像光学系と，該
第１結像光学系による線像の近傍に偏向反射面を有する偏向器と，
該偏向器で偏向された光束を被走査媒体面に結像する第２結像光学
系とを備え，
Ｂ光束の偏向面内に於いて，前記第２結像光学系はｆ・θ特性を有す
る光学系であり，
Ｃ前記第２結像光学系には平行光束が入射し，光束の偏向面と垂直で
かつ前記第２結像光学系の光軸を含む面内に於いて，前記偏向反射
面近傍の線像と前記被走査媒体面上の点とが前記第２結像光学系を
介して共役関係にある走査光学系であって，
Ｄ前記偏向器はＮ個の偏向反射面を有する回転多面鏡であり，光束の
偏向面と平行でかつ前記第２結像光学系の光軸を含む面内に於ける
前記第２結像光学系の像側主点と前記被走査媒体面との距離をＤ，
前記被走査媒体面上に於いて前記第２結像光学系の光軸から有効走
査巾の端部までの距離をＷとするとき，光束の偏向面と平行な面内
に於いて前記偏向器に入射する光束に対し前記第２結像光学系の光
軸がなす角度αを（４π／Ｎ）―（Ｗ／Ｄ）よりも小さく選定した，
ことを特徴とするゴースト像を除去する走査光学系
)構成要件ＡないしＣの技術内容は次のとおりである（当事者間に争いb
はない。。）
①構成要件Ａは，レーザー走査光学系の基本光学構成を示すものであ
る。すなわち，レーザー走査光学系（被走査媒体上を，レーザースポ
ットで線状に走査するための光学系）において，半導体レーザーの光
源装置から，回転する偏向器（ポリゴンミラー，回転多面鏡）へ向け
て発散光であるレーザーが射出され，射出された発散光は，光源装置
，，と偏向器の間に置かれた第１結像光学系へ入射し第１結像光学系は
入射した発散光を一旦平行光束としたあと，さらにかかる光束を偏向
面（偏向器が回転し光束を偏向する平面）と垂直な面において，偏向
器近傍で偏向面上に線状に収束させ，収束されて偏向器に入射する光
束（入射光）は，偏向器の一つの鏡面で反射され，偏向器と被走査媒
体との間に置かれた第２結像光学系へ入射する光束となり，第２結像
，，光学系は入射した反射光を偏向面内において偏向しながら収束させ
被走査媒体面上にレーザースポットとして結像させ，こうして得られ
た結像スポットは，偏向器の回転に伴って，被走査媒体上を走査する
というものである。
②構成要件Ｂは，ｆθレンズの技術を示すものである。ｆθレンズと
は，像面におけるレンズの光軸から結像スポットまでの距離ｙが，レ
ンズへの光線の入射角θに比例する歪曲特性，すなわちレンズの焦点
距離（レンズの主点と焦点の距離）をｆとするとき，ｙ＝ｆ×θとな
る歪曲特性を有するレンズである。ｆθレンズは，走査光学系の偏向
面において，結像スポットの位置ｙが，反射光の第２結像光学系への
入射角θに比例するようにするために用いられる。
③構成要件Ｃは，共役型倒れ補正光学系を示すものである。倒れ補正
光学系とは，偏向器（ポリゴンミラー）が，製造時の反射面の加工誤
差や，回転によるブレにより，偏向面に対して垂直な方向に倒れ誤差
を生じた場合，反射光が第２結像光学系を経由して被走査媒体上に達
した場合に偏向面と垂直方向に位置ずれを起こすのを補正する機能を
有する光学系である。そして，共役型とは，偏向器の反射面の位置と
被走査媒体の位置が，第２結像光学系に関して，偏向面に垂直な面内
で共役関係（結像関係）を満たすことにより倒れ補正を行うものであ
る。共役関係とは，レンズの主軸上の二つの点について，どちらか一
つの点から発した光が他の一つの点に結像するような関係をいう。
c)構成要件Ｄにおける「ゴースト像」とは，被走査媒体に走査されたビ
ームが拡散反射してしまい，拡散反射した光が偏向器の鏡面において再
び反射して被走査媒体面の予定しない場所にスポット像を形成するとい
うものである。このような静止ゴースト像は，ＬＢＰやＭＦＰ等でプリ
ントされる画像の画質に影響し得る現象である。構成要件Ｄは，後記の
，「」，とおりゴースト像を除去する走査光学系の構成を示すものであり
本件特許発明の本質は，構成要件Ｄにあることが明らかである（当事者
間に争いはない。。）
イ本件特許発明の技術的範囲
a)構成要件Ｄは「ゴースト像を除去する走査光学系」の構成を示すもの
である「ゴースト像」は「ネガに記録されてしまうような一つ，も。，1.
しくはそれ以上のレンズ表面からの像の反射。フレアスポットとも言
う。光学器械を通して観察したときによく見掛ける光学系の表面反射2.
に起因した物体の偽りの，また多重の像。…フラッシュを使った時に3.
ネガ上に時々現れる二次的な像。…テレビで，エコーによって生じる4.
二次的な像。分光で，回折格子の刻線の不規則性から生じるスペクト5.
ル線の偽りの像（乙９・光技術用語辞典」平成６年１月発行）とい」「
うように，その発生原因や事象について複数の意味を有するので，特許
請求の範囲の記載のみではその意義は必ずしも明確ではない。したがっ
て，本件明細書の発明の詳細な説明の記載を参酌して「ゴースト像」の
意義を確定する必要がある。
)本件明細書には，以下の記載がある。b
「，。」①本発明はゴースト像を除去する走査光学系に関するものである
（甲２・本件特許公告公報１欄２５行，２６行）
②「このような走査光学系に於いては，第４図に示すように被走査媒
体６上の点に入射した光束Ｌは，その被走査媒体６の面上で拡散Ps
反射をし，その反射光は点線で示すように単レンズ５及び４を通La
過して再び偏向器３に入射する。このとき反射面３ａに入射した被走
査媒体６からの反射光は光源装置１側に反射するが，被走査媒体La
６からの反射光の一部は，反射面３ａに隣接する反射面２ｂ（判La
決注・３ｂ」の誤記と解する）に入射し，再度反射して単レンズ「。
４，５を透過し，その光束は被走査媒体６上の点の近傍に集LbPg
中する。この光束はゴースト像となり，被走査媒体６上に感光体Lb
を設置すれば有害像が形成されることになる（同３欄６行ないし。」
１８行）
③「然し本発明が対象とする走査光学系は，第３図に示すように偏向
反射面３ａ近傍の線像と被走査媒体６の面上の点とが共役関係にある
ので，第５図に示すように入射光束Ｌを傾けても，ゴースト像は同一
走査線上に形成されてしまう問題点がある（同３欄３１行ないし。」
３６行）
④「本発明の目的は，上述のような問題点を解消し，偏向器の回転に
関係なく，ゴースト像を常に走査線外の同一位置に静止させる，ゴー
スト像を除去する走査光学系を提供することにあり（同３欄３７，」
行ないし４０行）
⑤「αを（４π／Ｎ）−（Ｗ／Ｄ）より小さく選定している。この場
合には，ゴースト像Ｐｇは光軸Ｃから有効走査巾の端部までの距離Ｗ
の外側に形成され，被走査媒体６上の有効走査巾内に現れることはな
い。又，ゴースト像Ｐｇの光束Ｌｅを遮断する適宜の遮光板を設置す
れば，ゴースト像を完全に除去することができる（同４欄３６行。」
ないし４２行）
⑥「このように本発明に係るゴースト像を除去する走査光学系は，偏
向器に入射する光束の光軸と，被走査媒体への結像光学系の光軸とが
なす角度に一定の制約を課し，ゴースト像が常に静止して有効走査巾
外に位置するようにしたものであり，ゴースト像が被走査媒体の面上
に有害像として現れることを防止することができる（同５欄４行。」
ないし１０行）
)前記)の本件明細書の各記載に照らせば，構成要件Ｄにおいて除去cb
されるべき「ゴースト像」は，被走査媒体からの拡散反射光が再びレン
ズを透過して偏向器に入射し，その反射光の一部が再度レンズを透過し
て被走査媒体上の有効走査巾内の同一位置に結像して発生する静止ゴー
スト像を指すものと解釈することができる。
構成要件Ｄは，偏向器の偏向反射面をＮ個，光束の偏向面と平行でか
つ第２結像光学系の光軸を含む面内における第２結像光学系の像側主点
と被走査媒体面との距離をＤ，被走査媒体面上において第２結像光学系
の光軸から有効走査巾の端部までの距離をＷとするとき，光束の偏向面
と平行な面内において前記偏向器に入射する光束に対し前記第２結像光
学系の光軸がなす角度αを（４π／Ｎ）―（Ｗ／Ｄ）よりも小さく選定，
することによって，被走査媒体からの再反射光が偏向器において有効走
査巾外の方向に向けて反射されるように，偏向器に入射する光の角度を
。，，（）規定することを示しているすなわち構成要件Ｄはα＜４π／Ｎ
―（Ｗ／Ｄ）の条件式を満たすことによって，ゴースト像を有効走査巾
内に発生させないというものである。
かかる構成は，被走査媒体からの再反射光に起因する静止ゴースト像
が，被走査媒体面上における４π／Ｎという一定の位置に発生すること
から，角度αを上記のとおり規定することによって，静止ゴースト像を
有効走査巾内に発生しないようにするものである。したがって，上記条
件式を満たす場合には，静止ゴースト像が有効走査巾内に発生すること
はあり得ないのである。
ウ被告主張の各代替技術についての検討
)技術Ａ（再反射光が有害像とならない感光体の使用）a
被告は，技術Ａ（再反射光が有害像とならない感光体の使用，すな）
わち，感光体の材料を変えて感光体の散乱反射を減じ，有害像たる静
止ゴースト像を発生させないようにした場合，少なくとも本件特許発
明の構成要件Ｄを充足せず，その代替技術に該当すると主張する。
①証拠（乙１１９，１２０）によれば，昭和５４年には，感光体ドラ
ムにアモルファスシリコン系感光体を採用する技術が公開されてい
たことが認められる。
②静止ゴースト像の発生は感光体における反射に起因するものである
から，これを減じる技術は静止ゴースト像を発生させない技術とい
うこともできる（乙１９２・Ｄ鑑定書の鑑定事項１−２。ii）
しかし，既に述べたとおり，本件特許発明の構成要件Ｄは，静止ゴ
ースト像を除去するために，所定の条件式を満たすことを規定する
だけで，感光体の感度等については何ら規定していないものである
から，感光体の効果によって静止ゴースト像の発生を相当程度防止
する効果があるとしても，拡散反射が一切ない感光体は存在し得な
いはずであるから，入射光の角度αが構成要件Ｄの所定の条件式を
満たす以上，本件特許発明の作用効果も働いているというべきであ
る。証拠（乙１４２，１９２）によれば，アモルファスシリコンを
感光体として用いた場合，ゴースト像が完全に除去されるかはさて
おき，相当程度，ゴースト像が除去されることが認められることか
らすれば，実際，感光体の散乱反射の減少は有害像である静止ゴー
スト像の発生防止に貢献する要因であるとはいえても，そのために
は，感光体の反射率，感光体の材料の選定，感光体の構成，レーザ
ー光を吸収させるための含有物の選定，耐久性等の様々な要因を考
i慮する必要があるのである（甲９９・２００５年５月２５日付けＺ
鑑定書の鑑定事項２−１参照。これに対し，本件特許発明が実施さ）
れていれば有効走査巾内における静止ゴースト像の形成が絶対的に
除去されるのである。したがって，技術Ａを実施した製品は，構成
要件Ｄの条件式を充たす限り，本件特許発明の技術的範囲にも属す
るものであり，本件特許発明の有用性を完全に喪失させるものでは
ないというべきである。
)技術Ｂ（被走査媒体上に静止ゴースト像が形成されない光学設計）b
被告は，技術Ｂ（被走査媒体上に静止ゴースト像が形成されない光学
設計，すなわち，ポリゴンミラーの面数を４面以下とした場合や，走）
査レンズの配置，長さ等を，再反射光の光路を静止ゴースト像がそも
そも発生しないように設定した場合，少なくとも本件特許発明の構成
要件Ｄを充足せず，その代替技術に該当すると主張する。
①証拠（乙１２１）によれば，昭和５０年には，再反射光の光路が静
止ゴースト像を発生させることのないように，走査レンズの配置，
長さ等を設定する技術が公開されていたことが認められる。
②静止ゴースト像は再反射光に起因して発生するものであるから，そ
の光路を調整することによって静止ゴースト像の発生を防止するこ
とは，静止ゴースト像を発生させない技術の一つであるということ
ができる。
しかし，再反射光が第２結像光学系をすべて通過することを阻止
して感光体上にゴースト像が形成されないようにしたとしても，本
件特許発明の構成要件Ｄ記載の条件式の入射光の角度αが上記条件
式を満たしていなければ静止ゴースト像は発生するし，また，本件
特許発明の構成要件Ｄは，上記条件式により入射光の角度αを所定
の値より小さいものと規定するのみであるから，入射光の角度αが
この条件式を満たしていれば，本件特許発明の技術的範囲に属する
ものというべきである。すなわち，構成要件Ｄの条件式を充足する
場合でも，偏向器に入射する角度αと上記条件式の値との関係によ
っては，偏向器からの再反射光が第２結像光学系のレンズをそもそ
も通過しない場合も生じ得ることは，本件明細書に開示されたとこ
ろから容易に理解し得るところであり，そのような場合でも，本件
特許発明の構成要件Ｄを充足するものであることは明らかである。
したがって，このような技術Ｂは，本件特許発明の代替技術にも該
当しないというべきである。
一方，ポリゴンミラーの面数が４面以下の場合は，どのような角
度で光束を入射させても，すなわち，αをどのように設定しても，
静止ゴースト像は形成されないのであり，構成要件Ｄの条件式は全
く意味をなさないものである。したがって，ポリゴンミラーの面数
が４面以下の場合は，構成要件Ｄを充足しないのであって，かかる
技術は，本件特許発明の代替技術に該当するというべきである。
③ポリゴンミラーの面数が４面以下の場合は，本件特許発明の構成
要件Ｄを充足しないものであることは，その出願経過から明らかで
ある。
()本件特許の出願人である被告は，平成４年３月１６日付け特許異i
議答弁書において「確かに，異議申立人が主張しているように，，
Ｎ＝４の偏向器の場合には，何ら角度が規定されない。しかし，
４面の偏向器の場合には，被走査媒体からの反射光束が隣接する
反射面に入射し，再度反射して走査レンズを透過し，被走査媒体
上に再び達する静止ゴースト光束は発生しない。同様に，３面の
偏向器の場合，２面の偏向器の場合にもゴースト光束は発生しな
い。本願発明は被走査媒体上からの反射光束が隣接する反射面に
入射し，再度反射して走査レンズを透過し，被走査媒体上に再び
達する静止ゴースト光束が発生する光学系を前提条件にした発明
であり，上述したような４面以下の偏向器を用いたゴースト光束
が発生しない光学系を対象としていない。したがって，本願発明
の請求の範囲には，記載不備はないものと考える（乙２６・３。」
頁８行ないし４頁４行）と述べている（なお，ｂｉによる本件特
許に対する特許異議の申立てにおける類似の主張（平成３年５月
２４日付特許異議理由補充書，乙２７）に対しても，被告は，内
容的に同一の答弁をしている（平成４年３月１６日付特許異議答
弁書，乙２８の１０頁８行ないし末行。）
()また，平成５年２月２５日付の特許異議決定は「この出願の発ii，
明の目的は，本件公報３欄６∼４０行の記載から明らかなように，
形成されたゴースト像を除去することにあるからゴースト像が形
成されない４面以下の偏向器を使用することはこの出願の発明の
対象外である（乙２９・２頁１１行∼１４行）と判断し，これ。」
を前提として，本願発明の請求の範囲には記載不備はないと結論
づけている（同頁１６行ないし１８頁。）
(iii)上記出願経過からすれば，４面以下の偏向器が本件特許発明
の技術的範囲に属しないものであることは明らかである。
④被告は，４面以下の偏向器の場合が技術的範囲から除外されるので
あれば，４面以下の場合と同様に，第２結像光学系に再反射光がすべ
て入射しない場合も技術的範囲から除外しないと矛盾する旨主張す
る。しかし，本件特許発明は，構成要件Ｄの上記条件式にその発明の
本質があるのであるから，上記条件式が成立し得なくなる４面以下の
偏向器の場合をその技術的範囲の対象外とし，上記条件式が働き得る
５面以上の偏向器の場合を，上記条件式を満たす限り，本件特許発明
の技術的範囲内とすることは，合理的な解釈というべきであり，上記
の被告の主張は理由がない。
)技術Ｃ（非平行光束の構成）c
被告は，技術Ｃ（非平行光束の構成，すなわち，光束の偏向面内に）
おいて，第２結像光学系に平行光束が入射せず，発散光束又は収斂光
束が入射するように構成した場合，この技術は少なくとも構成要件Ｃ
を充足しないと主張する。
①証拠（乙１２２ないし１２４）によれば，遅くとも１９９３年（平
成５年）には第２結像光学系に平行光束を入射させずに，発散光束
又は収斂光束が入射するように構成する技術が公開されていたこと
が認められる。
②本件特許発明の構成要件Ｃ「前記第２結像光学系には平行光束が入
射し」は，特許請求の範囲の文言どおり「平行な」光束と解するのが，
相当であって，これを別異に解する理由はない。
原告は平行光束である場合は条件式のα＜４π／Ｎ−Ｗ，，「（）（
／Ｄ」の「Ｄ」には，第２結像光学系の焦点距離を意味する「ｆ」し）
か入り得ないのであって，本件特許発明において条件式を定立する場
合に「ｆ」ではなく「Ｄ」を採用したことは，平行光束以外の光束が
。，「」技術的範囲に含まれ得ることを示唆するものと主張するしかしｆ
であろうと「Ｄ」であろうと正しく機能する条件式において「Ｄ」を，
採用したからといって，構成要件Ｃの文言に反してまで，平行光束以
外の光束が技術的範囲に含まれ得ると解釈することはできず，原告の
主張は採用できない。
証拠（甲９９，乙１３４ないし１３８）によれば，被告製品の機種
２７，２８，３４ないし４２，４５，５１，５４においては，収斂
光の収斂角が，それぞれ，約０．２４度ないし約０．６１度である
ことが認められる。原告は，かかる角度は，太陽光が約０．５３度
の角度を有する収斂光束であること（甲９９）に照らし，平行とい
うこともできる旨主張する。しかし，太陽光が常に平行光束とみな
されているわけではなく（乙１９２・Ｄ鑑定書１５頁以下，被告ii）
製品のレンズの分解能と比較しても被告製品の収斂光束は十分に大
きな角度を有しており，平行とは言い難いこと（乙１９２・Ｄ鑑ii
定書の鑑定事項３，平行光束ではなく，収斂光を用いることによっ）
て，第２結像光学系から被走査媒体面までの距離を短縮するという
目的を十分に果たしていること（乙１９９・Ｂ鑑定書の鑑定事項ii
３）からすれば，かかる収斂光を収斂角の角度がわずかであるから
といって平行光束とみなすことはできない。このことは，コリメー
タレンズ（乙１３４ないし１３８）が一般に平行光束を形成すると
考えられていることを考慮しても同様である。さらに，静止ゴース
ト像の発生の有無を考察すると，収斂光束の場合は，静止ゴースト
像が被走査媒体面の後方に焦点を結ぶこととなり，静止ゴースト像
は被走査媒体面上を揺動するので，静止ゴースト像が有効走査巾内
に発生するとしても，目立たなくなるものと考えられ（乙１９９・
Ｂ鑑定書の鑑定事項３参照，これによっても静止ゴースト像の防ii）
止の効果が働くのであるから，収斂角がわずかであるからといって，
これを平行光束とみなすことはできないというべきである。
したがって，技術Ｃを実施した製品は，本件特許発明の構成要件Ｃ
の「前記第２結像光学系には平行光束が入射し」を充足しないこと
となり，本件特許発明の技術的範囲に属さず，その代替技術に該当
する。
)技術Ｄ（非倒れ補正光学系の構成）d
被告は，技術Ｄ（非倒れ補正光学系の構成，すなわち，ポリゴンミ）
ラーの製作・駆動技術の向上によって，共役型倒れ補正光学系を採用
せずにポリゴンミラーの面倒れを防止した上で，従前の静止ゴースト
像除去技術（偏向面に対して垂直方向に移動させる技術）を用いるこ
とが可能であり，この場合，構成要件Ｃを充足しないと主張する。
①証拠（乙１２の１）によれば，昭和５１年には，静止ゴースト像を
偏向面に対して垂直方向に移動させる技術が公開されていたことが
認められる。この技術は共役型倒れ補正光学系では有効に作用しな
い技術であるものの，静止ゴースト像の除去をなし得る技術である
ことは明らかである。
②倒れ補正光学系を採用しなかった場合，構成要件Ｃを充足しないこ
とは明らかであるから，技術Ｄを実施した製品が本件特許発明の技
術的範囲に属しないことは明らかであり，その代替技術に該当する。
ただし，非倒れ補正光学系を採用しつつ，ピッチむらを最小限に抑
え，共役型倒れ補正光学系を採用したのと同等の性能を得ようとす
れば，ポリゴンミラーの回転軸が傾くのを避けるために回転軸の精
度を高くし，かつ，ポリゴンミラーのすべての反射面の角度を一定
の範囲内におさえるために，ポリゴンミラーの加工精度を高くしな
ければならないのであって，高額の費用が必要となる（甲９９・２
００５年５月２５日付けＺ鑑定書の鑑定事項２−４参照。技術Ｄi）
は倒れ補正光学系が導入される以前，すなわち，本件特許発明がな
される以前の技術というべきであり，代替技術としての価値は低い
ものと言わざるを得ない。
)技術Ｅ（ガルバノミラーの使用）e
，（），，，被告は技術Ｅガルバノミラーの使用すなわち偏向器として
回転多面鏡を用いずに，ガルバノミラー（軸を中心に左右に振れる１
面のミラーで，走査は往復運動になる）を用いた場合，構成要件Ａを。
充足しないと主張する。
①証拠（乙１２５，１２６）によれば，遅くとも昭和５３年には，ガ
ルバノミラーを用いた走査光学系が公開されていたことが認められ
る。
②偏向器（ポリゴンミラー）の代わりにガルバノミラーを採用した場
合，構成要件Ａを充足しないことは明らかであるから，技術Ｅを実
施した製品は，本件特許発明の技術的範囲に属せず，その代替技術
に該当する。
ただし，技術Ｅは，ガルバノミラーを採用することによって印字ス
ピードが極端に遅くなるなどの欠点が発生し（甲９９・２００５年
５月２５日付けＺ鑑定書の鑑定事項２−５及び甲１０１参照，被i）
告においてもほとんど採用されなかった技術であることから（甲１
０１，代替技術としての価値は低いものといわざるを得ない。）
)技術Ｆ（ダブルパス方式の構成）f
被告は，技術Ｆ（ダブルパス方式の構成，すなわち，第１結像光学）
系と第２結像光学系を備えない，いわゆる「ダブルパス方式（ポリゴ」
ンミラーへ向かう入射光とポリゴンミラーから感光体へ向かう反射光
が同一レンズを透過する方式）を採用した場合，構成要件Ａを充足し
ないと主張する。
①証拠（乙１２７）によれば，昭和５２年には，入射する光ビームを
光学素子によって回転多面鏡の反射面上にその回転軸と垂直な線像
を形成せしめ，反射鏡面からの反射光ビームを再び前記光学素子を
通してから結像光学系によって走査面上に光点を結像せしめるよう
にそれぞれを配置したことを特徴とする光ビーム装置が公開されて
いたことが認められる。
②富士写真フィルムが提起した無効審決取消訴訟において，公知文献
である特開昭５２−４８３３１（乙１２７）が本件特許発明の技術
内であるか否かが争われたところ，東京高等裁判所は「本件発明の，
要件である角度αは，第１結像光学系と第２結像光学系とからなる
走査光学系における『光束の偏向面と平行な面内に於いて，偏向器
』，，に入射する光束に対し第２結像光学系の光軸がなす角度すなわち
光束の偏向面と平行な面内における第１結像光学系の光軸と第２結
像光学系の光軸とがなす角度である。しかるに，前記認定事実によ
れば，引用例３（判決注・本訴の乙１２７）記載の走査装置は円柱
レンズ（あるいは，アナモルフィック・レンズ）と結像レンズとか
らなるひと組の結像光学系を使用するものであって，同走査装置に
は『光束の偏向面と平行な面内における第１結像光学系の光軸と第
２結像光学系の光軸とがなす角度』は存在しないから，本件発明と
引用例３記載の発明が同一であると解する余地は全くない」と判断。
した（乙４２の１２。）
この判決によれば，光束の偏向面と平行な面内における第１結像光
学系の光軸と第２結像光学系の光軸とがなす角度が存在しないダブ
ルパス方式（乙１２７を一例とする方式）は上記構成を具備しない
ので，本件特許発明の技術的範囲に属しないことになる。
また，被告製品の別表２の番号４７（乙３０の１３）は「光束の，
偏向面と平行な面内における第１結像光学系の光軸と第２結像光学
系の光軸とがなす角度」が存在しない点において，特開昭５２−４
８３３１（乙１２７）と差異はないのであるから，仮に第１結像光
学系と第２結像光学系とが独立して存在することを要しないとして
も，上記角度が存在しない点において本件特許発明の技術的範囲に
属しないものというべきであり，その代替技術に該当するというべ
きである（乙１９９・Ｂ鑑定書の鑑定事項６参照。ii）
)技術Ｇ（再反射光の遮光）g
被告は，技術Ｇ（再反射光の遮光，すなわち，被走査媒体面と偏向）
器の隣接面との間に遮光部材を配置し，被走査媒体面からの散乱反射
光が隣接面に入射しないようにするようにした場合，構成要件Ｄを充
足しないと主張する。
①甲７４の１によれば，平成５年には上記技術が公開されたことが認
められる。ただし，技術Ｇは被告においても実施されていない。
②証拠（乙１９２・Ｄ鑑定書の鑑定事項７，乙１９９・Ｂ鑑定iiii
書の鑑定事項７）によれば，技術Ｇは，静止ゴースト像が完全に除
去されるものではなく，ゴースト像の光量をわずかなものとするこ
とで有害像の形成が防止されることもあるという程度のものである
ことが認められる。したがって，本件特許発明の条件式を満たさな
い構成とした場合，技術Ｇによって静止ゴースト像が完全に除去さ
れるものではなく，技術Ｇを使用している場合には，依然として構
成要件Ｄの条件式を満たす設計がされるものと考えられる。したが
って，技術Ｇを実施した製品は，構成要件Ｄの条件式を充たす限り，
本件特許発明の技術的範囲に属するものである。技術Ｇは，その内
容や効果に照らし，代替技術として用いられるに足りる技術ではな
いというべきである。また，遮光板の位置や切欠き部の位置が少し
でもずれると，感光体へ入射すべき光が遮られたり，感光体におい
て反射した強度の強い正反射光を含んだ光が偏向器に戻り，それが
ゴースト像として形成されたりという問題点が存在すること，かか
る問題点を解決するために遮光板を頑丈に固定することは偏向器か
らの風圧を考えれば容易でないことといった技術上の問題点を有し
ており（甲９９・２００５年５月２５日付けＺ鑑定書の鑑定事項２i
−７参照，代替技術としての価値も高いものとはいえない。）
)技術Ｈ（隣接面の不使用）h
被告は，技術Ｈ（隣接面の不使用，すなわち，回転多面鏡（ポリゴ）
ンミラー）の複数の反射面を一つおきに黒塗装あるいは面荒しによっ
て非反射面とし，被走査媒体面からの散乱反射光が隣接面で反射され
ないように構成した場合，構成要件Ｄを充足しないと主張する。
①甲７５の１によれば，平成７年には上記技術が公開されたことが認
められる。ただし，技術Ｈは被告においても実施されていない。
②技術Ｈは，静止ゴースト像を原理的にゼロにできるものと考えられ
るものの，ポリゴンミラーの複数の反射面を一つおきに黒塗装等に
より非反射面とするものであるから，回転数を増やさなければ印刷
スピードが半分になるという欠点があり，その欠点を回避するには，
回転数を高速にし，併せて感光体の感度を向上させなければならな
いものである（甲９９・２００５年５月２５日付けＺ鑑定書の鑑定i
事項２−８参照。したがって，技術Ｈを実施した製品は，本件特許）
発明の前提条件を充たしておらず，その技術的範囲に属さない可能
性があるものの，あえてそのような製品を製作販売することは現実
的でなく，代替技術としての価値も低いものといわざるを得ない。
)技術Ｉ（偏光フィルタ及び１／４波長板の使用）i
，（），，被告は技術Ｉ偏光フィルタ及び１／４波長板の使用すなわち
偏向器から被走査媒体面に向かう光路に，偏光フィルタ及び１／４波
長板を配置し，１／４波長板を２回通過した被走査媒体面からの散乱
反射光が，走査光束の偏光方向とは９０度偏光されることによって偏
光フィルタで遮光され，偏向器の隣接面に入射しないように構成した
場合，構成要件Ｄを充足しないと主張する。
①証拠（甲７６の１）によれば，平成７年には上記技術が公開された
ことが認められる。ただし，技術Ｉは被告においても実施されてい
ない。
，，②技術Ｉは偏光フィルタ及び１／４波長板を使用するものであって
構成要件Ｄの条件式を充たす限り，本件特許発明の技術的範囲に属
するというべきである。また，技術Ｉは，静止ゴースト像の除去に
一定の効果を有すると考えられるものの，理論上，全く静止ゴース
ト像がなくなるものでもなく（甲９９・２００５年５月２５日付け
Ｚ鑑定書の鑑定事項２−９参照，他に設置すべき機材もあることi）
から，代替技術として用いられるに足りる技術ではないというべき
である。
)ＬＥＤ方式，液晶シャッタ方式，ＣＲＴ方式及びインクジェット方式j
ＬＥＤ方式（乙１２９，１３０，液晶シャッタ方式（乙１３１，１）
３２，ＣＲＴ方式（乙１３３，及びインクジェット方式は，本件特））
許発明が前提とするＬＢＰ方式とは異なった構成を有する別の種類の
製品というべきであるから，本件特許発明の技術的範囲に属しないこ
とは明らかである。また，ＬＥＤ方式や液晶シャッタ方式の国内シェ
アの合計は，ＬＢＰ方式の３％程度にとどまる（乙９１。）
したがって，上記各方式は，ＬＢＰ方式において本件特許発明の実施
をせずに，静止ゴースト像を除去できるかという観点からすれば，そ
の代替技術には該当しない。
エ小括
以上に認定したとおり，本件特許発明の技術的範囲に属さず，かつ，そ
の代替技術に該当するものは，①技術Ｂのうち，ポリゴンミラーが４面以
下の場合，②技術Ｃ（非平行光束の構成，③技術Ｄ（非倒れ補正光学系）
の構成，④技術Ｆ（ダブルパス方式）である。なお，技術Ｅ（ガルバノ）
ミラーの使用，技術Ｈ（隣接面の不使用）及び技術Ｉ（偏光フィルタ及）
び１／４波長板の使用）は，本件特許発明の実施を回避することができる
，，ものとはいえ製品において現実に実施された例が確認されていないので
代替技術に該当しないものとするのが相当である。
()被告のその余の主張について2
当裁判所の本件特許発明の技術的範囲の解釈は以上のとおりである。これ
に反する被告のその余の主張は，次の理由により採用し得ない。
ア先行自白の成否について
被告は，原告が，本件特許発明の被告主張にかかる技術的範囲を認める
，。，陳述を行ったとしてこれを援用して先行自白の成立を主張するしかし
，特許発明の技術的範囲に関する技術事項の細部にわたる主張とその認否は
主要事実の自白となり得るものではないことは明らかであるから，これに
ついて裁判所も当事者も拘束されることはない。よって，被告の上記主張
は失当である。
イ各鑑定書について
)Ｅら鑑定書（乙１０７）についてaii
Ｅら鑑定書は，静止ゴースト像の発生メカニズムを分析的に検討しii
て，反射面２ｂで再度反射した光束が，単レンズ４，５を透過し，光
束Ｌｂとなって被走査媒体６上の点Ｐｇの近傍（有効走査巾内）に集
中する場合に，結像光学系の光軸から端部までの長さ，及び，偏向器
に入射する光束の光軸と，被走査媒体への結像光学系の光軸とがなす
角度を規定することによってこれを除去することに，本件特許発明の
技術的範囲を限定するものである（同鑑定書１３，１４頁。）
しかし，既に述べたところからすれば，このような限定解釈を採用す
ることはできない。
)Ｄ鑑定書（乙１９２，Ｂ鑑定書（乙１９９）についてbiiii）
Ｄ鑑定書（鑑定事項１−１，２−１）は，ゴーストによる悪影響ii
を防止するために通常行われる手法として，反射率の低減と不必要な
光路を遮ることが行われ，その中には次の四つの方法（()レンズ表面i
での反射の低減，(ii)像面での反射の低減，(iii)レンズ面形状変更に
よるゴースト像の結像位置の変更，(iv)ゴーストの発生を防止し又は
低減できるように，レンズ口径を必要最小限としたり，多くの絞り（遮
光部材）を光学系中に設ける方法）があること，上記四つの方法のう
ち，静止ゴースト像が有効走査巾内に形成されても有害像とならない
走査光学系は()の方法に，静止ゴースト像を形成する再反射光束が第ii
２結像光学系を通過しないものが()の方法のうち，必要最小限のレンiv
ズ口径とするものに相当すること，一方，本件特許発明はこの四つの
方法とは技術的に別の視点からの手法の一つと考えられることを述べ
る。
このような除去方法の分析自体は技術的に正当な意見ということがで
きる。しかし，本件特許発明の本質は，構成要件Ｄの条件式を満たす
設計をすることによって必然的に静止ゴースト像の発生を防止すると
いう点にある。すなわち，本件特許発明は，入射光束の光路を，有効
走査巾内に静止ゴースト像が発生することのないように規定するとい
う発明なのであって，上記四つの除去方法と重畳的に作用することも
可能な技術というべきである。したがって，他の除去方法が働いてい
るからといって，これと重畳的に作用し得る本件特許発明の技術を排
する理由はない（甲１０８・２００５年１１月９日付けＺ鑑定書の鑑i
定事項１−１，２−１参照。また，当業者は，その発生原因を具体的）
に考察することなく，条件式を満たすかどうかに注目して技術的範囲
を解釈すると考えられ（甲９９・２００５年５月２５日付けＺ鑑定書i
の鑑定事項１参照。また，被告自身が，本件特許発明の存続期間中及
，。），び原告による再評価申請時においてもこのような解釈を行っていた
当業者を基準としても，条件式を充足すれば，本件特許発明の技術的
範囲内であると解釈するというべきである。したがって，限定解釈を
主張するＤ鑑定書は，採用することができない。ii
なお，Ｂ鑑定書（鑑定事項１−１・２，２−１）は，明細書の記ii
載や出願経過における陳述等に照らし，限定解釈をすべきであると述
べるものである。既に述べたとおり，かかる限定解釈は採用できない。
()本件各米国特許発明及び本件ドイツ特許発明について3
本件各米国特許発明及び本件ドイツ特許発明についても，以下のとおり，
。日本国の本件特許発明と同様の技術的範囲であると解釈するのが相当である
ア本件各米国特許発明（甲４の１，乙２１３）
)「発明の要約」における記載a
「本発明の目的は，倒れ補正がなされた走査光学系における上記の問
題を解消し，偏向器の回転に関係なくゴースト像が常に走査線の外側の
同一の位置に形成されゴースト像が除去される走査光学系を提供するこ
とにある（甲４の１，２欄５０行∼５７行）。」
「結像光学系（判決注：日本特許の「第２結像光学系）は，該結像」
光学系の光軸が偏向器に入射する光束の光軸と光束の偏向面に平行な面
内においてなす角度が，ゴースト像が被走査媒体の走査線の方向でかつ
有効走査巾の外側に形成されるように選択された結像光学系である」。
（甲４の１，２欄６６行∼３欄５行）
b)「実施例の記載」における記載
「この場合（判決注：上記条件式を充足する場合，ゴースト像Ｐｇ）
は光軸Ｃから有効走査巾の端部までの距離Ｗの外に形成され，被走査媒
体上の有効走査巾内に現れない（甲４の１，３欄５６行∼６０行）6。」
「，，以上のとおり本発明にかかるゴースト像を除去する走査光学系は
偏向器に入射する光束の光軸と被走査媒体に対する結像光学系の光軸と
がなす角度に一定の制約を課し，これによりゴースト像が常に静止して
有効走査巾の外側に存在するようにするものである。以上より，本発明
はゴースト像が被走査媒体の面上に有害像として現れることを防止する
ことができる（甲４の１，４欄３行∼１２行）。」
)「特許請求の範囲」における記載c
「面走査のための，および被走査有効走査領域内の該面上にゴースト
像が現れないようにするための走査光学系であって，……，この場合に
おいて，Ｎを前記偏向器の反射面の数，Ｗを有効走査領域巾の半分，Ｄ
，を被走査面に隣接する該結像手段の主点と被走査面との距離とするとき
前記結像手段の光軸が該光束入射光学系の光軸となす角度αは，｜α｜
＜（４π／Ｎ）−（Ｗ／Ｄ，かつ，｜α｜＜π／２を満たす，走査光学）
系（本件米国特許権１の請求項１）。」
「面走査のための，および被走査有効走査領域内の該面上にゴースト
像の結像が現れないようにするための走査光学系であって，……，この
場合において，Ｎを前記偏向器の反射面の数，Ｗを有効走査領域巾の半
分，Ｄを被走査面に隣接する該結像手段の主点と被走査面との距離とす
，，るとき前記結像手段の光軸が該光束入射光学系の光軸となす角度αは
｜α｜＜（４π／Ｎ）−（Ｗ／Ｄ）を満たすことを特徴とする前記走査
光学系（本件米国特許権２の請求項１）。」
)以上のとおり，本件各米国特許発明の請求項の記載は，本件特許発明d
の特許請求の範囲の記載とほぼ同じものである上に「被走査有効走査，
領域内の該面上にゴースト像が現れないようにするための走査光学系で
あって」と発明の課題が有効走査領域内の面上にゴースト像が現れない
ようにすることであると明確に記載されている。したがって，本件各米
国特許発明の技術的範囲は，本件特許発明の技術的範囲と同様であると
解するのが相当である。
イ本件ドイツ特許発明
本件ドイツ特許発明では「特許請求の範囲」において「・・・結像装，，
置（２０）の光軸（Ｃ）と光束（Ｌ）を射出する光学系（１，２）の光軸
の間に挟まれる角度αが鋭角それも偏向器３の偏向反射面３（），，（）（
ａ，３ｂ）の数をＮ，走査巾の半分をＷ，被走査媒体（６）に面した結像
装置（２０）の主点（Ｈ）と被走査媒体（６）自体の間の距離をＤとする
とき，｜α｜＜（４π／Ｎ）−（Ｗ／Ｄ）なる関係式を満足させるほど小
さい鋭角であり，点（Ｐｓ）から出発する反射により形成されるゴースト
像が走査線上の有効走査巾の外側に位置することを特徴とする走査光学
系」と記載されている。
上記記載は，角度を規定する上で，静止ゴースト像が走査線上の有効走
査巾の外側に位置する程度にまで小さく設定することを述べるものであ
る。そして，本件ドイツ特許発明の課題解決原理からすれば「有効走査，
巾の外側に位置する」とは，静止ゴースト像が有効走査巾の外側に現に形
成される場合のみを指すのではなく，有効走査巾内に静止ゴースト像を発
生させないとの意味に解するのが相当である。したがって，本件ドイツ特
許発明の技術的範囲は，本件特許発明の技術的範囲と同様であると解する
のが相当である。
ウ原告の主張について
原告は，本件各米国特許発明及び本件ドイツ特許発明では，その特許請
求の範囲（請求項）において，第２の結像光学系に平行光束が入射するこ
とが記載されておらず，したがって，技術Ｃ（非平行光束の構成）を実施
した製品は，構成要件Ｄの条件式を充たす限り，少なくとも本件各米国特
許発明及び本件ドイツ特許発明の技術的範囲に属するものであり，これら
の発明との関係では代替技術に該当しないと主張する。
しかし，入射光が収斂光束である場合，ゴースト像の合焦位置は感光体
表面の後方の位置となり，ゴースト像は偏向器の回転に伴って感光体上を
揺動するのであって，条件式を満たさなくてもゴースト像が有効領域の外
となり得る（乙１４３。そして，入射光が発散光束である場合，ゴース）
ト像の合焦位置は感光体表面の前方の位置となり，ゴースト像は偏向器の
回転に伴って感光体上を揺動するのであって，条件式を満たしていてもゴ
ースト像が有効領域の範囲内となり得る（乙１４３。このように，入射）
光が平行光束でない場合，条件式を満たすか否かによって必然的に静止ゴ
ースト像が除去されることにはならないのである。そして，本件各米国特
許発明及び本件ドイツ特許発明が常に一定位置に現れる静止ゴースト像を
除去することを目的・課題とすること，すなわち，再反射光が入射光とな
す角度が一定の値（４π／Ｎ）となることに着目した解決手段を提供する
ものであることからすれば，ゴースト像の位置がこのように変化するよう
な場合（乙１４３によれば，かかる位置変化は，再反射光が入射光となす
角度が，発散光束の場合は４π／Ｎより小さくなり，一方，収斂光束の場
合は大きくなることに起因する）は，その特許発明の対象外というべき。
である。したがって，本件各特許発明（上記米国及びドイツ特許発明を含
む）は，静止ゴースト像が一定の位置に現れるという課題を入射光の角。
度を所定の条件式に従って規定することによって有効走査巾内における静
止ゴースト像の発生を防止して解決するというものであることからすれば
（かかる解決方法は，再反射光が入射光となす角度は４π／Ｎという一定
値となり，被走査媒体の有効走査巾の端部に到達する再反射光が第２結像
光学系の光軸となす角度はＷ／Ｄとなることを利用したものである，。）
入射光が平行光束でない場合，一定の位置に現れる静止ゴースト像の除去
という本件各特許発明の課題とは異なるものとなるのである。また，本件
各特許発明における課題の解決手段である条件式，すなわち，所定の条件
式を満たす場合には絶対的に静止ゴースト像の発生が防止されるというこ
とが意味をなさなくなる（上記のとおり，再反射光が入射光となす角度が
４π／Ｎとならない上，乙１４３によれば，被走査媒体の有効走査巾の端
部に到達する再反射光が第２結像光学系の光軸となす角度が発散光束の場
ii合はＷ／Ｄより大きくなり収斂光束の場合は小さくなる乙１９２・Ｄ，。
），，鑑定書の鑑定事項３参照のであるから発散光束及び収斂光束の場合は
本件各特許発明の技術的範囲に含まれないものと解するのが相当である。
したがって，本件各米国特許発明及び本件ドイツ特許発明においても，
技術Ｃを実施した製品は，その技術的範囲に属しないものであり，その代
替技術に該当するものというべきである。かかる解釈は，本件各米国特許
に関する鑑定書等（乙２１３，２１４，本件ドイツ特許に関する鑑定書）
等（乙２１５ないし２１７）に照らしても，正当なものということができ
る。
()被告製品において，本件各特許発明が実施されている製品の割合について4
ア被告製品において，本件特許発明が実施されている製品は，以下のとお
りである（別表１，２。乙１２の１，１１９ないし１３３，甲７４の１，
７５の１，７６の１）
)被告が本件特許発明の実施品であることを認める製品a
別表２の番号６，１０，１６，１７，２４，２５，４３
)被告主張の技術が用いられているものの，本件特許発明の実施品であb
ると認められる製品
①技術Ａ（アモルファスシリコン系感光体の採用）を用いた製品（乙
１４２，１９２）
別表２の番号８，４４，４７
②技術Ｂを用いた製品（乙３０ないし３４〔枝番を含む）。〕
別表２の番号７，９，１１ないし１５，１８ないし２３，２６ない
し４２，４５ないし５１，５３，５４（ただし，技術Ｂのうち，
ポリゴンミラー数が４面以下である製品，すなわち，別表２の番
号１５，２７，２８，３１，３４，３６，３７，５０を除く）。
)代替技術が使用されていて，本件特許発明の実施品とは認められないc
製品
①技術Ｃ（平成５年５月ころから収斂光束を使用（乙１３４ないし）
１３８，１９４）
別表２の番号２７，２８，３４ないし４２，４５，５１，５４
②技術Ｄ（昭和５４年４月ころから使用）
別表２の番号１ないし５，１５
③技術Ｆ（平成１２年７月ころから使用）
別表２の番号４７
，，d)したがって被告製品において本件特許発明が実施されている製品は
)＋)−)によって求められ，次のとおりである。abc
別表２の番号６ないし１４，１６ないし２６，２９，３０，３２，３
３，４３，４４，４６，４８，４９，５３（このうち，ＬＢＰは６，
７，９，１１ないし１４，１８ないし２３，２６，３０，４８，４９
であり，ＭＦＰ等は８，１０，１６，１７，２４，２５，２９，３２，
３３，４３，４４，４６，５３である）。
イ上記実施品の被告製品に占める割合（本件特許発明の出願公開時である
昭和５８年から存続期間満了時である平成１３年までの総売上高に占める
），．（），．割合はＬＢＰにつき５６５４％乙２０８ＭＦＰ等につき９０
５９％（乙２０９）である。
なお，乙２０８号証，２０９号証は各年ごとの実施割合と，対象期間全
体の売上高と実施割合を示し，各年ごとの販売額は示さず，対象製品のう
ち販売のあった年に対応する欄が黒塗りされているというものである。し
かし，本件において自社実施割合を算定するのは，後記のとおり，他社実
施割合を推認するための資料とするためであり，ある年にどの製品が販売
されていたかを把握できれば，さらに進んで具体的な売上額までも把握す
る必要はないというべきであり，乙２０８号証，２０９号証は採用できる
ものである。
，，，，ウ原告は被告において本件特許発明の存続期間満了日までさらには
平成１４年４月ころの再評価申請手続においても，本件特許発明がすべて
の被告製品において実施されていたと認識されていたのであって，職務発
明の相当対価請求訴訟において，狭い技術的範囲を主張することは，広い
技術的範囲を行使して得た利益を不当に被告に残すことにより，許されな
いと主張する。
しかし，被告が「広い技術的範囲」に基づいて侵害訴訟を提起して実施
料収入を得たとか，ライセンス交渉時に，かかる権利範囲を具体的に示し
たなどといった事情を認めるに足りる証拠はないこと，客観的に確定した
技術的範囲を前提としても，本件特許発明は被告において依然として高い
，，確率で実施されていたことに照らせば客観的な技術的範囲を前提として
上記の実施割合を認めることが禁反言の法理ないし信義則に反するという
ことはできない。
６争点３−３（本件各特許発明の重要性と他社製品等における本件各特許発明
の実施割合）について
()被告ライセンス契約における本件各特許発明の寄与度について1
アＬＢＰ及びＭＦＰ等の技術における本件各特許発明の位置づけ
)証拠（乙４３ないし４８，５０，２４４）によれば，次の事実が認めa
られる。
ＬＢＰ等を製品化するには，帯電（感光ドラム表面に静電気を帯びさ
せること，露光（レーザ発振器から出るレーザ光が感光ドラム上を走）
査して画像データを描き，レーザ光が照射された部分のマイナスの静電
気を消滅させること，現像（マイナスの静電気を帯びたトナーを感光）
ドラムに近づけて，静電気を失った部分にだけトナーを付着させるこ
と，転写（感光ドラムに紙を密着させ，用紙の裏側からプラスの電荷）
を与えて，トナーを用紙に付着させること，定着（用紙に熱と圧力を）
加えてトナーを定着させること，クリーニング（転写されずに感光ド）
ラム上に残ったトナーを回収すること，消耗材（プロセスカートリッ）
ジ，現像材，感光ドラム，搬送（給紙して，転写，定着のプロセスを）
経て排紙すること，制御系（データ処理部，エンジンコントローラ））
その他の諸技術が必要であり，被告ライセンス契約はこれら各分野全般
を対象とするものであるのに対し，本件各特許発明は，レーザー露光に
関する技術である。そして，レーザー露光に関する技術の中には，レー
ザー光源，第１結像光学系，偏向器，第２結像光学系，ビームディテク
タ，光学箱，光学系全体構成があるところ，本件各特許発明は光学系全
体構成のうちの光学配置に関するものである。
，，被告ライセンス契約の対象であるＬＢＰ等に関する全技術について
本件特許発明の特許公開時である昭和５８年（１９８３年）４月２２日
から満了時である平成１３年（２００１年）１０月２０日までの基準期
間内に，公告・登録期間がかかる登録特許及び基準期間内に公開されて
後に登録になった登録特許の件数の合計は，ＬＢＰにつき１万１６４２
件，ＭＦＰ等につき１万６３２４件となる。基準期間内の特許出願を含
めると，上記件数の約４倍となる（乙４６ないし４８。）
b)本件各特許発明は，ＬＢＰ等において有効走査巾内に静止ゴースト像
が発生することを防止するものである。有害な静止ゴースト像が発生
した場合，印字された画像の画質が低下することは避けられず，静止
ゴースト像が発生しないようにすることはＬＢＰ等の商品化にあたっ
て重要な課題の一つである。本件各特許発明は，かかる課題を，入射
角の角度を所定の条件式を満たすように規制するという簡便な方法に
よって解決したものであり，有用性の高い技術ということができる。
一方，静止ゴースト像の発生を防止する方法は，本件各特許発明に限
られるものではなく，本件各特許発明の実施を伴わない代替技術や本
件特許発明の実施と重畳的に作用する競合技術が複数認められること
は前記認定のとおりである。
これら各技術をみると，反射光の光路を静止ゴースト像がそもそも発
生しないように設定すること（技術Ｂ）は，製品の小型化，ポリゴン
ミラーの回転数を上げることによる高速化の要請から，ポリゴンミラ
ーに小径のものが多く用いられるようになるのと同時に，ポリゴンミ
ラーの反射面の有効利用，走査の精度の向上の要請から，レーザー光
源が第２結像光学系の光軸に近い位置に配置される製品が増えてきた
ことによる技術ではあるものの，ポリゴンミラーが４面のものを除き，
本件各特許発明の技術的範囲に含まれるものである。また，アモルフ
ァスシリコン系感光体の使用（技術Ａ）は，感光体の散乱反射を著し
く減少させるものであり，本件特許発明と重畳的に作用し得る競合技
術に該当するものの，本件各特許発明の技術的範囲に属するものであ
る。これに対し，収斂光束の使用（技術Ｃ）は，１９９０年代半ば以
降に多く採用された技術であり，かかる技術は第２結像光学系から被
走査媒体面までの距離を短縮するという目的を果たすものであり，そ
の結果，静止ゴースト像の発生も防止することになったというもので
あり，本件各特許発明の技術的範囲に属しないことは前記認定のとお
りである。なお，非倒れ補正光学系（技術Ｄ）は，本件各特許発明の
前提とする共役型倒れ補正光学系以前の技術であって，商業的な有用
性には乏しいものである。
このように，本件各特許発明の課題とする静止ゴースト像の発生防止
については，本件各特許発明の実施を要しない代替技術が導入され，
また，製品の小型化，印字の高速化の要請といった他の要因を満たす
設計をした結果，そもそも本件各特許発明を必要としない技術も生み
出されており，本件各特許発明をゴースト像の発生防止に不可欠な基
本特許とまでいうことはできない。一方，静止ゴースト像の発生は商
品の品質に影響する事柄であり，感光体の材料の変更等ではこれを完
全に防止するのは困難であり，依然として商品化にあたって防止すべ
き現象であるということができるものであり，本件各特許発明は静止
ゴースト像の発生を防止する簡便にして確実な手段を提供するもので
あることから，現時点においても一定の割合の製品で実施されている
のであって，その有用性は依然として認められるべきである。
c)原告は，ＬＢＰ等においては走査光学系が極めて重要な技術であり，
従来のアナログ複写機用の電子写真技術を踏まえれば，走査光学系が
ＬＢＰ等に特有の技術問題であったと主張する。しかし，ＬＢＰ等を
製品化するにあたっては，上記のとおり，各技術分野の様々な技術を
複合的に使用する必要があり，また，アナログ複写機の露光を走査光
学系に置き換えさえすればＬＢＰ等の製品化が可能というものではな
く，走査光学系のみが重要であるとか，他の分野に比して特に重要で
あるものということはできない（乙１５ないし２３，４３ないし４８，
５０，９９ないし１０１，１６３，２４４。）
イ本件各特許発明の被告社内における評価について
)証拠（乙１８２）及び弁論の全趣旨によれば，以下の事実が認められa
る。
被告は，本件特許発明が平成５年７月１４日に特許登録されたことか
ら，被告取扱規程に基づき，平成６年の上期に実績対価の評価を行っ
た。実績対価の評価は，本件特許発明がＬＢＰのほとんどすべてにお
いて実施されているとの周辺機器事業本部（ＬＢＰの開発・製造部門）
の申請に従い，特許審査委員会が申請どおり特級と評価した。被告に
おいては，平成６年当時，開発部門の意見に一見して明白な誤りがな
い限り，同部門の申請等級が尊重されていた。なお，走査光学系に関
する特許発明のうちで特級と評価されたのは，本件特許発明のみであ
る。
本件特許を無効としなかった審決の取消訴訟が平成１０年８月に請求
棄却となったのを踏まえて，平成１１年１月，周辺機器事業本部が，
本件特許発明を社長賞候補として知的財産法務本部に対して推薦し，
同年３月末，特許審査委員会は，優秀社長賞と決定した。
知的財産法務本部は，本件特許発明が特級と優秀社長賞を授与してい
たことから，平成１３年１０月の存続期間満了に鑑み，平成１２年３
月，本件特許発明を発明協会へ推薦し，同年８月末，東京支部長賞に
決定された。
原告は，平成１２年４月１日改訂の被告取扱規程における「会社は，
その後の実績により顕著な差異が生じたとして再評価申請がなされた場
合，特許審査委員会の審査結果に基づき，差額を支給する」旨の規定に。
基づき，平成１３年１０月２２日，本件特許発明につき実績の再評価の
申請をした（甲９，乙７。特許審査委員会は，被告の開発部門に対し）
本件特許発明の自社実施状況等の再検討を依頼したのに対し，同開発
部門は，甲１２対応表を作成した。甲１２対応表には，ほとんどすべ
ての被告製品に本件特許発明が実施されている旨が記載されている（甲
１２。もっとも，本件特許発明については，既になされていた特級評）
価の上の等級である「超特級」に評価替えされることはなかった。
被告において，特級の実績対価評価がされた発明の例として，ほかに
（），（），ＮＰプロセス原理特許乙１３９ブレードクリーニング乙１４０
バブルジェット原理特許（乙１４１）などがある。
)以上のとおり，被告は，本件各特許発明が広く実施されているものとb
考えており，かかる態度は，平成１４年初めの再評価時においても基
本的に維持されていた。かかる被告の技術的範囲の理解がそのまま採
用できるものではないことは，既に認定したとおりであるものの，本
件特許発明が広く実施されているものと理解され得る内容を有するも
のであることは，非提示特許である本件特許発明の被告ライセンス契
約における寄与度を決定する際に考慮するのが相当である。
ウ本件各特許発明の寄与度について
a)被告ライセンス契約の対象となっている対象特許群について
前記認定のとおり，日本国特許に限ってみても，被告が基準期間内に
おいて保有する特許は，除外特許を除いても，ＬＢＰが８００９件，
ＭＦＰ等が１万２３４９件である。そして，基準期間内において，新
たに特許登録されたり，又は，存続期間満了や無効等によって権利消
滅が生じることを考慮すれば，被告が主張するとおり，上記件数の２
分の１を基準となる対象特許数と捉えることが相当である。
したがって，基準期間内の日本国特許に限ってみれば，ＬＢＰにつき
４００５件，ＭＦＰ等につき６１７５件が対象となる被告保有特許数
である。
b)包括クロスライセンス契約における個々の特許の貢献度について
既に述べたとおり，包括クロスライセンス契約においては，具体的に
示されて検討された代表特許が契約に対し多大な貢献をなし，提示さ
れることもなく相手方において使用されていない特許については，多
数の特許群を構成するものとしてのみ価値が認められるのであり，こ
のような個々の特許については包括クロスライセンス契約の締結に対
しごくわずかな貢献しかなかったものといわざるを得ない。
一方，代表特許でなくても相手方が実施していることが立証された特
許については，当該特許による禁止効が具体的に働いているというこ
とができ，契約条件を交渉する際にこのような特許の存在が考慮され
ている可能性があるため，契約交渉や契約内容において明示された代
表特許に準じるものとして，ライセンス契約における一定の寄与を認
めるのが相当であることは前記説示のとおりである。かかる非提示・
実施特許の寄与度は，当該特許の技術内容や相手方の実施割合，代替
技術ないし競合技術の存在とその実施割合，社内評価の状況などを総
合的に考慮して決するのが相当である。
c)本件各特許発明の寄与度について
本件特許発明は，静止ゴースト像という商品の品質に影響する現象を
防止するための簡便な手段を提供するものであるから，被告製品にお
いて相当程度の高率で実施されているものであり，被告内において，
実績補償基準において当時の最高の等級である特級と評価され，優秀
社長賞も付与されるなど高く評価されていたものであることからすれ
ば，被告ライセンス契約の相手方においても相当程度の高率で実施さ
れているものと推認するのが相当である。一方，ＬＢＰ及びＭＦＰ等
は，様々な種類の多数の技術（特許）が複合されて初めて商品化が可
能となる製品であり，これら技術が複合的に使用されることによって
莫大な独占の利益を生み出すことができるものであって，個々の特許
を抽出した場合，代表特許ではない単なる実施特許について，ライセ
ンス契約全体に対し多大な貢献をしているものとみることは相当では
ない。そして，本件特許発明は，前記認定のとおり，他に代替の余地
のない必要不可欠な技術ということはできず，代替技術や重畳的に作
用する競合技術が複数存在し，静止ゴースト像自体は，他の課題を解
決する手段によって防止されることもあり，ＬＢＰ及びＭＦＰ等の製
品化において解決のために必ず本件特許発明を実施する必要があると
いうものでもない。
これらの諸事情を総合的に考慮すれば，本件特許発明は，被告ライセ
ンス契約における基準期間内の前記被告保有特許（ＬＢＰにつき４０
０５件，ＭＦＰ等につき６１７５件）のうちの１件に対し，３０件分
の価値を有するものと評価するのが相当である。
よって，本件各特許発明の実施料率は，ＬＢＰについては，被告ライ
センス契約における標準包括ライセンス料率である２．４０％を４０
０５で除して３０を乗じた０．０１８％（２．４０％÷４００５×３
０＝０．０１８％，ＭＦＰ等については，被告ライセンス契約におけ）
る標準包括ライセンス料率である２．９１％を６１７５で除して３０
を乗じた０．０１４％（２．９１％÷６１７５×３０＝０．０１４％）
と認められる。
また，本件各米国特許発明及び本件ドイツ特許発明についても，本件
特許発明と実質的に同一の特許発明であるから，その割合は同率と認
める。
()被告の全ライセンシーによる本件各特許発明の実施品の実施割合について2
ア被告の譲渡製品中に占める本件特許発明の実施割合
前記認定のとおり，ＬＢＰにつき５６．５４％（乙２０８，ＭＦＰ等）
につき９０．５９％（乙２０９）である。
イ全ライセンシーにおける本件特許発明の実施割合について
)全ライセンシーにおける本件特許発明の実施割合については，本件特a
許発明が出願公開された昭和５８年から存続期間が満了した平成１３年
１０月に至るまでに十数年の期間があり，ライセンシー先が十数社にも
及ぶことに照らし，その実施状況を逐一検討することは著しい時間的，
経済的コストを要すること，対象分野で相当程度のシェアを有する被告
（乙６３，６４，６７によれば，被告は，２００１年の全世界の生産台
数のうち，ＬＢＰは５９．０８％を，ＭＦＰは２９．０１％のシェアを
占めること，いずれも被告がシェア１位であることが認められる）に。
おける実施状況は業界内での実施状況を相当程度反映しているものと考
えられることに照らし，被告の譲渡製品中に占める本件特許発明の実施
割合を基礎として，全ライセンシーにおける本件各特許発明の実施割合
を推認するのが相当である。そして，本件各特許発明の技術内容や代替
技術の有無，有力な競合技術の有無等の前記認定の事実に照らせば，本
件特許発明の実施割合は，他社においても被告の割合と大きくかけ離れ
たものではないと推認するのが相当である。
ただし，被告が三星電子につき２００１年（平成１３年）ころ調査を
した機種について本件各特許発明の実施が確認されなかったことが認め
られること（乙１９１，そのほかの被告のライセンシーによる本件各）
特許発明の実施状況は不明であること（原告の立証は全くないし，被告
も，すべてのライセンシーについて，積極的な反証を行っているわけで
はない，及び，ライセンシーにおいては，自社で開発した技術や公。）
知の代替技術ないし競合技術があれば，自社の開発能力の維持発展やラ
イセンス契約更新時における交渉力維持を図るため，それらの技術を使
用する傾向があるものといえることから，被告ライセンス契約の相手方
他社は，被告よりも本件各特許発明の実施割合が低くなる傾向があるも
，，のと推認するのが相当であり本件に現れたすべての事情を総合すれば
その実施割合は，被告の実施割合の９０％であると認めるのが相当であ
る。
)原告は，ライセンシー先の実施状況を立証するために，被告が実施状b
況を調査した文書があるとして，その文書提出命令を申し立てている。
しかし，被告が他社製品における実施状況を調査していることを裏付け
るものとして原告の提出する，被告が＊＊＊に宛てた＊＊＊＊＊＊＊＊
（），「」（，＊＊付け書簡乙１４４Ｊの著書キャノン特許部隊甲５６ii
１１９，被告作成にかかる「発明」(甲５５，及び））vol.871990No.7
「日立の知的所有権管理（甲１２０，原告が平成１５年６月２６日」）
付で本件特許発明にかかる相当の対価の支払を求める通知書（甲１０の
１）を被告に対して送付したところ，被告が約２週間後の同年７月１１
日付で回答書（甲１１）を送付し，同回答書において，被告は，本件特
許発明が実施されていない機種として，三星電子等７社の１１機種を挙
げたこと（甲１１）などでは，具体的にどの範囲でどのような調査がな
されているのか不明といわざるを得ない。また，被告ライセンス契約の
相手方他社の基準期間内における全製品について本件各特許発明が実施
されているかどうかを判断する必要がある以上，仮にこれら文書を取り
調べる方法を用いることとしても，実施状況をどの範囲でどの程度把握
することができるか不明である。これに加えて，各ライセンシー先にお
ける各機種の販売台数・額を把握して，各ライセンシーにおける実施状
況を具体的に算定することは，著しい時間的，経済的コストを要するこ
とになることからすれば，本件においては上記の推認方式を採用するの
が相当であって，上記文書を文書提出命令によって取り調べる必要性は
認められないというべきである。
７争点３−４（被告が包括クロスライセンス契約において本件各特許発明によ
り得た利益の額）について
()被告の全ライセンシーによる本件各特許発明の実施品の譲渡金額について1
ア総説
被告の全ライセンシーによる本件各特許発明の実施品の譲渡金額は，被
告の全ライセンシーによる譲渡価格合計額（＝被告以外の全他社の譲渡価
格合計額×全ライセンシーのシェア×本件各特許発明の実施品の割合＝）（
本件各特許権の効力が及ぶ地理的範囲内に含まれる製品の割合×全ライセ
ンシーの譲渡製品中に占める本件各特許発明の実施割合）によって得られ
る。
原告が相当対価を請求する期間について，本件各特許発明の有効期間に
応じて分割すると，次のとおりである。なお，被告は，第４期及び第５期
に関する請求原因の追加は時機に後れた攻撃防御方法であると主張する。
しかし，本件審理経過並びに第４期及び第５期に関する請求原因の審理に
，「」要する期間に照らせばこの追加は訴訟の完結を遅延させることとなる
（民事訴訟法１５７条１項）ということはできず，これを時機に後れた攻
撃防御方法として却下することは相当ではない。
)第１期（本件日本特許が有効である期間）a
昭和５８年（１９８３年）４月２２日（本件日本特許の出願公開日）
から同年５月４日（本件ドイツ特許の公開日の前日）まで
)第２期（本件日本特許及び本件ドイツ特許が有効である期間）b
昭和５８年（１９８３年）５月５日（本件ドイツ特許の公開日）から
平成３年（１９９１年）２月１８日（本件米国特許１の登録日前日）ま
で
)第３期（本件各特許が有効である期間）c
平成３年（１９９１年）２月１９日（本件米国特許１の登録日）から
平成１３年（２００１年）１０月２０日（本件日本特許権利消滅日）ま
で
)第４期（本件ドイツ特許及び本件各米国特許が有効である期間）d
平成１３年（２００１年）１０月２１日（本件日本特許権利消滅日の
翌日）から平成１４年（２００２年）１０月１９日（本件ドイツ特許権
利消滅日）まで
)第５期（本件各米国特許が有効である期間）e
平成１４年（２００２年）１０月２０日（本件ドイツ特許権利消滅日
の翌日）から平成１７年（２００５年）１２月３１日（原告の請求する
期間の末日）まで
イＬＢＰについて
)全他社譲渡価格a
ＬＢＰの全他社譲渡価格は，矢野経済研究所，，の各統InfoCorpIDC
計データ等（乙７７ないし８０，２４５）によって求められる全世界実
売価格の合計額から，被告（１９９６年以降は，ＯＥＭ供給先であるヒ
。，，ューレット・パッカードも含めた額である以下特に断らない限りは
本争点における「被告」には，ヒューレット・パッカードの生産分も含
めることとする）の実売価格の合計額（乙７７ないし８１，２４５）。
を控除して求められる。この数値を各年における為替レートの平均値に
より円換算し（甲１０３，乙８２の１ないし１７，２４６，これに８）
０％（乙８３によれば，譲渡価格は実売価格の８０％であるものと認め
られる）を乗じることにより，全他社譲渡価格を算定することができ。
る。
上記方法により算定すれば，ＬＢＰの全他社譲渡価格は，次のとおり
である（乙２４７。）
第１期２億７６４５万４７９５円
第２期１兆３１９１億６６８６万３８５７円
第３期４兆９３６０億６９４６万４７７４円
第４期４５８４億７６５２万２３６８円
第５期１兆４５０４億５３０１万２２８３円
)全ライセンシーの販売シェアb
乙６５によれば，被告の全ライセンシーの全他社に占めるＬＢＰの販
売シェアは９１．１９％である。
)以上によれば，被告の全ライセンシーにおけるＬＢＰの譲渡価格は，c
次のとおりである（乙２４７。）
第１期２億５２０９万９１２８円
第２期１兆２０２９億４８２６万３１５１円
第３期４兆５０１２億０１７４万４９２７円
第４期４１８０億８４７４万０７４７円
第５期１兆３２２６億６８１０万１９０１円
なお，原告は，被告の社史に掲載された被告の出荷台数とそのシェア
を基に，全他社による累積出荷台数は約３７８３万台であると主張する
（甲２０ないし２３，２５。しかし，より直接的に全他社譲渡価格を）
把握する方法として，上記のとおり，被告の提出する実売価格に関する
統計データを用いて算定するのが相当である。
ウＭＦＰ等について
)全他社譲渡価格a
，（，ＭＦＰ等の全他社譲渡価格は全他社の標準小売価格の合計乙８５
７０の２，７１，２４８の１ないし６，２４９）を，公開されている他
（，，）社製品のセグメント別の標準小売価格の平均乙８６８７７０の２
にセグメント別の出荷台数の第三者統計データ（乙８８，７０の２，２
５０）を乗じて求め，これに５０％（乙８９によれば，譲渡価格は標準
小売価格の約５０％であるものと認められる）を乗じることにより，。
全他社譲渡価格を算定することができる（乙２５１。）
上記方法により算定すれば，ＭＦＰ等の全他社譲渡価格は，次のとお
りである（乙２５１。）
第１期０円
第２期５７億２１１２万２１００円
第３期５兆２９９０億８８５４万２９２９円
第４期１兆４６６５億２８６９万７６６４円
第５期６兆３８４１億９５９５万５５３９円
)全ライセンシーの販売シェアb
乙６６によれば，全ライセンシーの全他社に占めるＭＦＰ等の販売シ
ェアは８２．４４％である。
，，c)以上によれば被告の全ライセンシーにおけるＭＦＰ等の譲渡価格は
次のとおりである（乙２５１。）
第１期０円
第２期４７億１６４９万３０５９円
第３期４兆３６８５億６８５９万４７９１円
第４期１兆２０９０億０６２５万８３５４円
第５期５兆２６３１億３１１４万５７４６円
なお，原告は，ＭＦＰ等の国内メーカーによる出荷台数と被告の国内
・海外でのシェアを基に，ＭＦＰ等の出荷台数を算定すれば，全他社に
よる累積出荷台数は約３７３万台であると（甲２４，また，実施許諾）
先におけるユニットの販売台数を基にすれば，約８３６万台であると主
張する（乙８８。しかし，より直接的に全他社譲渡価格を把握する方）
法として，上記のとおり，被告の提出する標準小売価格に関する統計デ
ータを用いて算定するのが相当である。
エ本件各特許権の効力が及ぶ地理的範囲内に含まれる製品の割合について
被告の得た独占の利益は，特許権の禁止効に由来するものである。かか
る禁止効は，本件日本特許については出願公開日である昭和５８年（１９
８３年）４月２２日から権利消滅日である平成１３年（２００１年）１０
月２０日まで，本件ドイツ特許については公開日である昭和５８年（１９
８３年）５月５日から権利消滅日である平成１４年（２００２年）１０月
１９日まで，本件各米国特許については本件米国特許１の登録日である平
成３年（１９９１年）２月１９日から権利消滅日まで働くものと認められ
る。したがって，第１期は本件日本特許，第２期は本件日本特許及び本件
ドイツ特許，第３期は本件日独米特許，第４期は本件各米国特許及び本件
ドイツ特許，第５期は本件各米国特許が，相当対価請求の基礎となる特許
である。
)第１期a
被告を除く第三者による日本国内における生産割合は，第１期につい
ては客観的資料がないので，被告の主張するとおり，ＬＢＰ，ＭＦＰ等
ともに，原告に有利な数値である１００％をもって，相当と認める。
)第２期b
①本件特許発明及び本件ドイツ特許発明の効力が及ぶ範囲（前記各特
許発明の適用がない地域において製造及び販売がなされた製品の割合
を除いたもの）は，()日独の国内において生産されたもの，及び()iii
日独以外において生産されたもののうち，日独へ輸入され，日独で販
売されたものである。()は，全世界で生産されたＬＢＰ，ＭＦＰ等i
における日独生産の割合によって求められる。()は，全世界で生産ii
されたＬＢＰ，ＭＦＰ等における第三国生産の割合に，第三国で生産
されたＬＢＰ，ＭＦＰ等のうち，日独に輸出され，日独内で販売され
た割合を乗じることにより得られる。もっとも，第三国で生産された
ＬＢＰ，ＭＦＰ等のうち，日独に輸出され，日独内で販売された割合
は不明であるので，全世界で生産されたＬＢＰ，ＭＦＰ等における第
三国生産の割合に，全世界で販売されたＬＢＰ，ＭＦＰ等における日
独販売の割合を乗じることによって代替するのが相当である（以下，
第３期ないし第５期においても，同様である。。）
②被告を除く第三者による日独国内における生産割合は，昭和５８年
（１９８３年）の資料がないので，被告の主張するとおり，ＬＢＰ，
ＭＦＰ等ともに，原告に有利な数値である１００％をもって相当と認
める。
③ＬＢＰについて
昭和５９年（１９８４年）から平成３年（１９９１年）までの各年
の資料はないので，平成１３年（２００１年）の資料をもとに，次の
とおり推計するのが相当である。まず，被告を除く第三者による平成
１３年における日独の生産・販売比率を求め，昭和５８年と平成１３
年の間は各年ごとに日独の生産・販売比率を逓減させる。そして，証
拠（甲１４３ないし１４５）によれば，被告以外の日本企業は，平成
６年（１９９４年）ころまでは，ほとんどすべてのプリンタを日本国
，．内で生産し被告以外の日本企業の日本国内における生産割合は９６
９１％であったこと，及び，証拠（甲１４１ないし１４３，乙６７，
６９）によれば，平成６年（１９９４年）において海外企業の生産シ
ェアの多くは米国企業の米国国内生産で占められ，米国企業の米国国
内における生産割合は日本国内における生産割合と同程度であったと
，（）推認されることから被告を除く第三者による平成６年１９９４年
における日独の生産・販売比率を算出した上で，これらの数値に基づ
き昭和５８年１９８３年と平成６年１９９４年平成６年１（）（），（
９９４年）と平成１３年（２００１年）との間で逓減を行うのが相当
である（その際，１９９４年における比率の算出は，２００１年にお
ける比率の算出資料とは出典の異なる資料を用いることとなるが，２
００１年と１９８３年との間で逓減を行う手法よりは実態を適切に反
映するものであるし，他に適切な証拠もないので，やむを得ない。。）
このようにして求められた各年の実施割合について，第２期（昭和５
８年から平成３年）の期間について譲渡価格との加重平均を求めるこ
ととする。
証拠（乙６７，２５２）によれば，被告を除く第三者による２００
１年の日独の生産比率は４１．６５％であるものと認められる。そし
て，証拠（乙２２６，２２７，２５２）によれば，２００１年の，第
三国生産・日独販売の比率は１５．７２％（＝５８．３５％×２６．
９４％）であるものと認められる。したがって，被告を除く第三者に
よる２００１年の日独の生産・販売比率は５７．３７％（＝４１．６
５％＋１５．７２％）と認められる。
証拠（甲１４３，乙６９）によれば，被告を除く第三者による１９
．。，９４年の日独の生産比率は７４５３％であると認められるそして
１９９４年の日独販売割合は，２００１年における日独販売の割合で
ある２６．９４％（乙２５２）と同率の販売割合と推認するのが相当
であるから，第三国生産・日独販売の割合は，６．８６％（＝２５．
４７％×２６．９４％）であると認められる。したがって，被告を除
く第三者によるＬＢＰの１９９４年の日独の生産・販売比率は８１．
３９％（日独生産割合７４．５３％＋日独販売割合６．８６％）であ
ると認められる。
昭和５８年（１９８３年）の１００％，平成６年（１９９４年）の
上記認定の８１．３９％，平成１３年（２００１年）の上記認定の５
７．３７％を基に，各年毎に均等に逓減させると（昭和５８年から平
成６年の間は，１．６９％ずつ。平成６年から平成１３年の間は３．
４３％ずつ，別表４の（Ｃ）欄記載のとおりとなる。そして，第２）
（（）（）期の期間について加重平均を求めると別表４のＥ欄ないしＧ
欄，８８．８９％と認められる。）
④ＭＦＰ等について
昭和５９年（１９８４年）から平成３年（１９９１年）までの各年
の資料はないので，平成１３年（２００１年）の資料をもとに，次の
とおり推計するのが相当である。まず，平成１３年（２００１年）に
おける被告を除く第三者による日独の生産・販売比率を求め，昭和５
８年（１９８３年）と平成１３年（２００１年）の間は各年ごとに日
独の生産・販売比率を逓減させる。このようにして求められた各年の
実施割合について，第２期（昭和５８年から平成３年）の期間につい
て譲渡価格との加重平均を求めることとする。
証拠（乙６７，２５３）によれば，被告を除く第三者による２００
１年の日独の生産比率は２１．６８％であると認められる。そして，
証拠（乙７０の１，７１，９２，２２９，２５３）によれば，２００
１年の，第三国生産・日独販売の比率は２６．６９％（＝７８．３２
％×３４．０８％）であると認められる。したがって，被告を除く第
三者によるＭＦＰ等の２００１年の日独の生産・販売比率は４８．３
７％（＝２１．６８％＋２６．６９％）と認められる。
昭和５８年（１９８３年）の１００％，平成１３年（２００１年）
．，（．の上記認定の４８３７％を基に各年毎に均等に逓減させると２
８６％ずつ，別表５の（Ｃ）欄記載のとおりとなる。そして，第２）
（（）（）期の期間について加重平均を求めると別表５のＥ欄ないしＧ
欄，７８．１２％と認められる。）
)第３期c
①被告を除く第三者による日米独国内における生産割合は，昭和５８
（），，，年１９８３年の資料がないので被告の主張するとおりＬＢＰ
ＭＦＰ等ともに，原告に有利な数値である１００％をもって相当と認
める。
②ＬＢＰについて
()昭和５９年（１９８４年）から平成１２年（２０００年）までi
の各年の資料はないので，平成１３年（２００１年）の資料をもと
に，次のとおり推計するのが相当である。まず，被告を除く第三者
による平成１３年（２００１年）における日米独の生産・販売比率
を求め，昭和５８年（１９８３年）と平成１３年（２００１年）の
間は各年ごとに日米独の生産・販売比率を逓減させる。そして，証
拠（甲１４３ないし１４５）によれば，被告以外の日本企業は，平
成６年（１９９４年）ころまでは，ほとんどすべてのプリンタを日
本国内で生産し，被告以外の日本企業の日本国内における生産割合
．，，（，は９６９１％であったこと及び証拠甲１４１ないし１４３
乙６７，６９）によれば，平成６年（１９９４年）において海外企
業の生産シェアの多くは米国企業の米国国内生産で占められ，米国
企業の米国国内における生産割合は日本国内における生産割合と同
程度であったと推認されることから，被告を除く第三者による平成
６年（１９９４年）における日米独の生産・販売比率を算出した上
で，これらの数値に基づき昭和５８年と平成６年，平成６年と平成
１３年との間で逓減を行うのが相当である（その際，１９９４年に
おける比率の算出は，２００１年における比率の算出資料とは出典
の異なる資料を用い，また，算定手法も一部異なることとなるが，
２００１年と１９８３年との間で逓減を行う手法よりは実態を適切
に反映するものであるし，他に適切な証拠もないので，やむを得な
い。このようにして求められた各年の実施割合について，第３。）
期（平成３年から平成１３年）の期間について譲渡価格との加重平
均を求めることとする。
証拠（乙６７，２２５）によれば，被告を除く第三者による２０
０１年の日米独生産の割合は４１．６５％であると認められる。そ
，（，，），，して証拠乙２２６２２７２２５によれば２００１年の
第三国生産・日米独販売の比率は２５．７％（＝５８．３５％×４
４．０６％）であると認められる。したがって，被告を除く第三者
による２００１年の日米独の生産・販売比率は６７．３５％（＝４
１．６５％＋２５．７％）と認められる。
証拠（甲１４３，乙６９）によれば，被告を除く第三者による１
９９４年の日米独の生産比率は９１．９２％であるものと認められ
る。そして，１９９４年の日米独販売割合は，２００１年における
日独販売の割合である４４．０６％（乙２２５）と同率の販売割合
，，と推認するのが相当であるから第三国生産・日米独販売の割合は
３．５６％（＝８．０８％×４４．０６％）であると認められる。
したがって，被告を除く第三者によるＬＢＰの１９９４年の日米独
の生産・販売比率は９５．４８％（日米独生産割合９１．９２％＋
日米独販売割合３．５６％）であると認められる。
昭和５８年（１９８３年）の１００％，平成６年（１９９４年）
の前記認定の９５．４８％，平成１３年（２００１年）の前記認定
の６７．３５％を基に，各年毎に均等に逓減させると（昭和５８年
から平成６年の間は，０．４１％ずつ。平成６年から平成１３年の
間は４．０１％ずつ，別表６の（Ｃ）欄記載のとおりとなる。そ）
して，第３期の期間について加重平均を求めると（別表６の（Ｅ）
欄ないし（Ｇ）欄，８４．７９％と認められる。）
()原告は，第三国で生産された後，日米独へ輸入され，さらに第ii
三国へ輸出された製品を考慮して算定すべきであると主張する。し
かし，かかる製品は，ライセンス料算定に際しては，日米独特許の
効力の及ぶ範囲での製造・販売が実質的になされていないものと考
えられるのみならず，原告は上記主張の第三国への輸出品の数量が
実質的な数量であることを証する証拠を提出していないのであるか
ら，原告の上記主張は採用することができない。
()原告は，被告の提出する株式会社富士キメラ総研作成の「２０iii
０２ワールドワイドエレクトロニクス市場総調査〈世界編（乙〉」
６７。以下「２００２年版」という）では「ページプリンタ」。，
の北米の生産台数が０台とされているものの，前記資料からは米国
のレックスマークの生産台数が欠落していると考えられるので，各
期のＬＢＰの日・米・独の生産販売比率を算定する際に，これを加
算すべきであると主張する。
株式会社富士キメラ総研作成の「２０００ワールドワイドエレク
トロニクス市場総調査〈世界編（甲１４２。以下「２０００年〉」
版」という）のＣ−６（プリンタ。ただし，その定義として，イ。
ンクジェットプリンタとページプリンタを対象とすると記載されて
いる）において「プリンタ」の１９９９年の総生産台数は６３。，
６３万台，同「２００１ワールドワイドエレクトロニクス市場総調
査〈世界編（甲１４１。以下「２００１年版」という）のＣ−〉」。
６（ページプリンタ）において「ページプリンタ」の１９９９年，
の総生産台数は７００７万台とされ「プリンタ」と「ページプリ，
」。ンタが概ね同じ基準によって台数が把握されていると考えられる
ところが２００１年版のＣ−６ページプリンタにおいてペ，（），「
ージプリンタ」の２０００年の生産台数が７４４５万台であるのに
対し，２００２年版のＣ−６（ページプリンタ。ただし，その定義
として，ＬＤやＬＥＤなどの光源でスキャンし，感光体ドラム上に
形成したトナーの像を紙に転写する方式のプリンタを対象とすると
記載されている）においては「ページプリンタ」の２０００年。，
生産実績が１１７０万台とされ，２００１年の生産台数は１１４０
万台とされている。さらに，同「２００６ワールドワイドエレクト
ロニクス市場総調査〈世界編（乙２６２。以下「２００６年版」〉」
という）のＣ−８（ページプリンタ。ただし，その定義として，。
ＬＤやＬＥＤなどの光源でスキャンし，感光体ドラム上に形成した
トナーの像を紙に転写する方式のプリンタで，レーザープリンタ，
ＬＥＤプリンタなどが含まれると記載されている）においては，。
「ページプリンタ」の２００５年の生産台数が２０３０万台とされ
ている。
以上のとおり，２００６年版（乙２６２）と２００２年版（乙６
７）とを対比すると，両者は「ページプリンタ」を同一の定義によ
って把握し，その生産台数を作成していることが窺える。したがっ
，「〈〉」て上記ワールドワイドエレクトロニクス市場総調査世界編
の２０００年版及び２００１年版と比べ，２００２年版（乙６７）
以降は「ページプリンタ」の生産台数を計上する基準が変更にな，
ったものと推認され，その「ページプリンタ」の定義の記載からし
ても，２００２年版以降がＬＢＰの生産台数をより正確に反映して
いるものと考えられる。また，レックスマークについては，２００
０年版にはその生産台数の記載がなく（甲１４２，２００１年版）
には，北米で６００万台，中南米で１００万台，中国／香港で４０
万台，合計７４０万台とその生産台数が記載されているものの（甲
１４１，２００２年版にはその生産台数の記載がなく（乙６７，））
２００６年版には，中国／香港で２５万台の生産台数と記載されて
いる（乙２６２。そして，２００１年版においては「ページプ），
リンタ」の定義が正確ではなく，総生産台数が大幅に異なっていた
ことからすると，レックスマークの北米での上記生産台数をＬＢＰ
の生産台数と認めることは困難でありかえって２００６年版２，，（
００５年）においては，レックスマークは，中国／香港生産のみで
米国生産が０台であったことからしても，２００１年版（２０００
年）においてレックスマークがＬＢＰを米国で生産していたことを
前提として，原告主張のように，ＬＢＰの各年度の日米独の生産比
率を修正して認定することはできない。
()原告は，１９９９年の日米独の生産・販売比率について，株式iv
会社中日社作成の資料（甲１４０）を用いて，より正確な算定をす
べき旨主張する。しかし，株式会社富士キメラ総研作成の各年度の
「ワールドワイドエレクトロニクス市場総調査〈世界編」に基づ〉
く算定について，１９９９年のシェアについてのみ，異なる基準に
基づいて作成された統計資料を合わせて用いることは，推計手法と
して適切でないというべきである。前記のとおり，１９９４年につ
いては，そのころまで日本国内及び米国国内の生産が大半であった
と認められることから，被告の算定方法においては推計値にとどま
る１９９４年の台数について代替的に他の統計資料（甲１４３）を
用いて具体的な数値を算定すべきではあるものの，１９９９年につ
いては，あえて他の統計資料を用いて具体的な数値を算定すべきで
はない（なお，株式会社富士キメラ総研作成の２０００年版（甲１
４２）と２００１年版（甲１４１）の「Ｃ−６（プリンタないしペ
ージプリンタ」の総生産台数については，前記のとおり，ＬＢＰ）
の正確な生産台数としては採用し得ないものの，米国企業の米国国
内における生産割合が高率であったことを推認する限りでは採用で
きるものである。。）
③ＭＦＰ等について
()昭和５９年（１９８４年）から平成１２年（２０００年）までi
の各年の資料はないので，平成１３年（２００１年）の資料をもと
に，次のとおり推計するのが相当である。まず，平成１３年（２０
０１年）における被告を除く第三者による日米独の生産・販売比率
を求め，昭和５８年（１９８３年）と平成１３年（２００１年）の
間は各年ごとに日米独の生産・販売比率を逓減させる。このように
して求められた各年の実施割合について，第３期（平成３年から平
成１３年）の期間について譲渡価格との加重平均を求めることとす
る。
証拠（乙６７，２２８）によれば，被告を除く第三者による２０
０１年の日米独の生産比率は３４．９５％であると認められる。そ
，（，，，，），して証拠乙７０の１７１９２２２９２２８によれば
２００１年の，第三国生産・日米独販売の比率は５１．５７％（＝
６５．０５％×７９．２７％）であると認められる。したがって，
被告を除く第三者によるＭＦＰ等の２００１年の日米独の生産・販
売比率は８６．５２％（＝３４．９５％＋５１．５７％）と認めら
れる。
（），（）昭和５８年１９８３年の１００％平成１３年２００１年
の上記認定の８６．５２％を基に，各年毎に均等に逓減させると
（０．７４％ずつ，別表７の（Ｃ）欄記載のとおりとなる。そし）
て，第３期の期間について加重平均を求めると（別表７の（Ｅ）欄
ないし（Ｇ）欄，８８．１０％と認められる。）
()原告は，第三国で生産された後，日米独へ輸入され，さらに第ii
三国へ輸出された製品を考慮して算定すべきであると主張する。し
かし，既に述べたとおり，上記主張は採用することができない。
)第４期d
①第４期は１年弱の期間なので，平成１３年（２００１年）単年の数
値によって算定することとする。
②ＬＢＰについて
()証拠（乙６７，２５８）によれば，被告を除く第三者による２i
００１年の米独生産の割合は０％であると認められる。そして，証
拠（乙２２６，２２７，２５８）によれば，被告を除く第三者によ
る２００１年の第三国生産・米独販売の比率は２８．８９％（＝１
００％×２８．８９％）であると認められる。したがって，被告を
除く第三者によるＬＢＰの２００１年の米独の生産・販売比率は２
８．８９％（＝０％＋２８．８９％）と認められる。
()原告は，第三国で生産された後，米独へ輸入され，さらに第三ii
国へ輸出された製品を考慮して算定すべきであると主張する。しか
し，既に述べたとおり，上記主張は採用することができない。
()米国レックスマーク生産分を加算すべきであるとの原告主張をiii
採用することができないことも既に述べたとおりである。
③ＭＦＰ等について
()証拠（乙６７，２５９）によれば，被告を除く第三者による２i
００１年の米独の生産比率は１７．８４％であると認められる。そ
，（，，，，），して証拠乙７０の１７１９２２２９２５９によれば
被告を除く第三者による２００１年の第三国生産・米独販売の比率
は４５．８０％（＝８２．１６％×５５．７４％）であると認めら
れる。したがって，被告を除く第三者によるＭＦＰ等の２００１年
の米独の生産・販売比率は６３．６４％（＝１７．８４％＋４５．
８０％）と認められる。
()原告は，第三国で生産された後，米独へ輸入され，さらに第三ii
国へ輸出された製品を考慮して算定すべきであると主張する。しか
し，既に述べたとおり，上記主張は採用することができない。
()米国レックスマーク生産分を加算すべきであるとの原告主張をiii
採用することができないことも既に述べたとおりである。
)第５期e
①第５期は短期間なので，第４期の米国生産・販売比率の数値（平成
１３年（２００１年）単年の数値）と平成１７年（２００５年）の同
数値を単純平均して，同比率を求めることとする。
②ＬＢＰについて
()証拠（乙６７，２６０）によれば，被告を除く第三者による２i
００１年の米国生産の割合は０％であると認められる。そして，証
拠（乙２２６，２２７，２６０）によれば，被告を除く第三者によ
る２００１年の第三国生産・米国販売の比率は１７．１２％（＝１
００％×１７．１２％）であると認められる。したがって，被告を
除く第三者による２００１年の米国の生産・販売比率は１７．１２
％（＝０％＋１７．１２％）と認められる。
()証拠（乙２６２，２６６）によれば，被告を除く第三者によるii
２００５年の米国生産の割合は０％であると認められる。そして，
証拠（乙２６３，２６４，２６６）によれば，被告を除く第三者に
よる２００５年の第三国生産・米国販売の比率は１９．８３％（＝
１００％×１９．８３％）であると認められる。したがって，被告
を除く第三者によるＬＢＰの２００５年の米国の生産・販売比率は
１９．８３％（＝０％＋１９．８３％）であると認められる。
()前記各数値を単純平均すると，第５期のＬＢＰの米国生産・販iii
売比率は，１８．４８％と認められる。
()原告は，第三国で生産された後，米国へ輸入され，さらに第三iv
国へ輸出された製品を考慮して算定すべきであると主張する。しか
し，既に述べたとおり，上記主張は採用することができない。
()米国レックスマーク生産分を加算すべきであるとの原告主張をv
採用することができないことも既に述べたとおりである。
③ＭＦＰ等について
()証拠（乙６７，２６１）によれば，被告を除く第三者による２i
００１年の米国の生産比率は１３．２７％であると認められる。そ
，（，，，，），して証拠乙７０の１７１９２２２９２６１によれば
被告を除く第三者による２００１年の第三国生産・米国販売の比率
は３９．１９％（＝８６．７３％×４５．１９％）であると認めら
れる。したがって，被告を除く第三者によるＭＦＰ等の２００１年
の米国の生産・販売比率は５２．４６％（＝１３．２７％＋３９．
１９％）と認められる。
()証拠（乙２６２，２６７）によれば，被告を除く第三者によるii
２００５年の米国の生産比率は９．０３％であると認められる。そ
して，証拠（乙２４８，２６５，２６７）によれば，被告を除く第
三者による２００５年の第三国生産・米国販売の比率は３６．２９
％（＝９０．９７％×３９．８９％）であると認められる。したが
って，被告を除く第三者によるＭＦＰ等の２００５年の米国の生産
・販売比率は４５．３２％（＝９．０３％＋３６．２９％）である
と認められる。
()前記各数値を単純平均すると，第５期のＭＦＰ等の米国生産・iii
販売比率は，４８．８９％と認められる。
()原告は，第三国で生産された後，米国へ輸入され，さらに第三iv
国へ輸出された製品を考慮して算定すべきであると主張する。しか
し，既に述べたとおり，上記主張は採用することができない。
()米国レックスマーク生産分を加算すべきであるとの原告主張をv
採用することができないことも既に述べたとおりである。
()全ライセンシーにおける本件各特許発明の実施割合について2
ア第１期ないし第３期
（．被告の譲渡製品中に占める本件特許発明の実施割合ＬＢＰにつき５６
５４％，ＭＦＰ等につき９０．５９％）の９０％をもって，全ライセンシ
ーの本件各特許発明の実施割合と推認するのが相当であることは，前記認
定のとおりである。
イ第４期及び第５期
被告は，第４期及び第５期については前記ア認定の実施割合を明らかに
しておらず，これに代わり，実施製品の機種数を基にした割合を採用すべ
きであると主張する（乙２６８，２６９。）
証拠（乙２６８）によれば，平成１４年から同１７年について，ＬＢＰ
における実施製品の機種数をＬＢＰの販売機種数で除した数値が，平均２
８．９％であること，証拠（乙２６９）によれば，平成１４年から同１７
年について，ＭＦＰ等における実施製品の機種数をＭＦＰ等の販売機種数
，．。，で除した数値が平均５７５％であることが認められる上記各証拠は
第１期ないし第３期とは異なった基準を用いて算定するものである。しか
し，第１期ないし第３期を通じて本件特許発明の実施割合が低下する傾向
にあること自体は既に述べた代替技術や競合技術の存在及び証拠乙，，，（
２０８，２０９）に記載されている第１期ないし第３期における実施品の
割合の変遷状況から明らかである。また，本件特許発明の実施品の割合が
第３期の１０年８月の期間内において大きく変動していることからすれば
（乙２０８，２０９，第４期及び第５期における本件特許発明の実施品）
の割合を，直近の第３期における実施品の割合から推認することは困難で
あり，第４期及び第５期については，他に適切な証拠がない以上，被告が
提出した証拠（乙２６８，２６９）をもって，実施品の割合を認定するほ
かない。
原告は，乙２６８号証及び乙２６９号証の信用性について種々の主張を
する。しかし，第４期及び第５期における本件特許発明の実施品の割合に
，，，，ついては他に適切な証拠がないこと及び第１期から第３期について
証拠（乙２０８，２０９）の記載事項を基にして，乙２６８号証及び乙２
６９号証と同様にして，機種数による手法で計算すると，ＬＢＰ及びＭＦ
Ｐ等の実施品の割合について，実施品の被告出荷金額の割合で計算した場
合とほぼ類似の実施割合の数字が得られることからしても，本件において
は上記のとおり認定するのが相当である。
そして，第４期及び第５期における被告を除く第三者による本件特許発
明の実施割合は，第１期ないし第３期の場合と同様に，被告の本件特許発
明の実施割合（ＬＢＰにつき２８．９％，ＭＦＰ等につき５７．５％）の
９０％と推認するのが相当であることは，前同様である。
()小計3
ア総説
以上によれば，全ライセンシーの本件各特許発明を実施した製品の譲渡
価格は以下のとおりと推認される。
（計算式）被告の全ライセンシーにおける譲渡価格×本件各特許発明の場
所的効力の及ぶ割合×本件各特許発明の全ライセンシーにおける実施割合
イＬＢＰ
)第１期a
２億５２０９万９１２８円×１００％×（５６．５４％×９０％）＝
１億２８２８万３１６２円
)第２期b
１兆２０２９億４８２６万３１５１円×８８．８９％×（５６．５４
％×９０％）＝５４４１億２４３５万９８５７円
)第３期c
４兆５０１２億０１７４万４９２７円×８４．７９％×（５６．５４
％×９０％）＝１兆９４２０億９９２８万０７４３円
)第４期d
４１８０億８４７４万０７４７円×２８．８９％×（２８．９％×９
０％）＝３１４億１６０９万５６８４円
)第５期e
１兆３２２６億６８１０万１９０１円×１８．４８％×（２８．９％
×９０％）＝６３５億７５９９万９８６６円
)小計f
１億２８２８万３１６２円＋５４４１億２４３５万９８５７円＋１兆
９４２０億９９２８万０７４３円＋３１４億１６０９万５６８４円＋６
３５億７５９９万９８６６円＝２兆５８１３億４４０１万９３１２円
ウＭＦＰ等
)第１期a
０円×１００％＝０円
)第２期b
４７億１６４９万３０５９円×７８．１２％×（９０．５９％×９０
％）＝３０億０４０２万９５７０円
)第３期c
４兆３６８５億６８５９万４７９１円×８８．１０％×（９０．５９
％×９０％）＝３兆１３７８億９０８７万９３５７円
)第４期d
１兆２０９０億０６２５万８３５４円×６３．６４％×（５７．５％
×９０％）＝３９８１億７０４９万４１０７円
)第５期e
５兆２６３１億３１１４万５７４６円×４８．８９％×（５７．５％
×９０％）＝１兆３３１６億０２４４万２８７７円
)小計f
０円＋３０億０４０２万９５７０円＋３兆１３７８億９０８７万９３
５７円＋３９８１億７０４９万４１０７円＋１兆３３１６億０２４４万
２８７７円＝４兆８７０６億６７８４万５９１１円
()実施料率について4
被告ライセンス契約中の実施料率の平均（ＬＢＰについて２．２１％，Ｍ
ＦＰ等について２．６１％）から算定された標準包括ライセンス料率は，Ｌ
ＢＰについて２．４０％，ＭＦＰ等について２．９１％であること，及び，
基準期間内における被告保有日本国特許が，ＬＢＰについて８００９件，Ｍ
ＦＰ等について１万２３４９件であり，その２分の１（ＬＢＰにつき４００
５件，ＭＦＰ等につき６１７５件）を対象となる被告保有特許数として，本
件各特許発明をその３０件分と評価し，本件各特許発明の実施料率は，ＬＢ
Ｐについては２．４０％÷４００５×３０＝０．０１８％，ＭＦＰ等につい
ては２．９１％÷６１７５×３０＝０．０１４％と評価することが相当であ
ることは前記のとおりである。なお，第４期及び第５期については，被告保
有特許数が変動するはずであるが，本件各特許発明の実施料率は，全期間を
通じ，上記認定の実施料率によるのが相当である。
()費用控除の可否について5
被告は，実施料収入全額が「使用者が受けるべき利益」に該当するもので
はなく，多数の相手方と被告ライセンス契約を締結し，これらの変更・更改
や相手方の履行を管理し，実施料相当額の支払を受けるまでには，被告がラ
イセンス契約の対象となる技術を開発するための研究・開発費や一般管理費
をはじめとして被告が負担した「費用」が存在するのであるから，これを控
除する必要があると主張する。
確かに，被告が主張するものは，被告ライセンス契約における費用と解す
ることも可能なものである。しかし，これらの要因は，特許法３５条４項の
「相当の対価」の算定の際には「発明がされるについて使用者等が貢献し，
た程度」を判断する際の重要な要素として考慮するのが相当であり，同条項
の解釈として実施料収入から「費用」を控除しなければならないとの被告の
主張は採用することができない。
()小括6
以上によれば，被告が本件各特許発明により得た「利益の額」は，次のと
おりである。
アＬＢＰ
２兆５８１３億４４０１万９３１２円×０．０１８％＝４億６４６４万
１９２３円
イＭＦＰ等
４兆８７０６億６７８４万５９１１円×０．０１４％＝６億８１８９万
３４９８円
()原告及び被告が主張する算定方法について7
以上の算定方法につき，原告及び被告はこれと異なった算定方法を主張す
る。しかしながら，これらの算定方法はいずれも採用することができない。
その理由は次のとおりである。
ア原告算定方法１及び２について
原告は，原告算定方法１及び２として，本件各特許が単独でライセンス
された場合を想定し，光学ユニット単体を基礎とした売上額と実施料率１
０％を用いて，相当の対価を算定すべきであると主張する。
しかし，本件各特許発明は現実に単独でライセンスされておらず，ＬＢ
Ｐ等に用いられる技術に関する被告の保有特許等のすべてを対象とした包
括クロスライセンス契約の対象特許の一つとされていたにすぎないのであ
るから，原告算定方法１及び２は，エレクトロニクス分野において包括ク
ロスライセンス契約が締結される背景や被告ライセンス契約締結の実態に
照らし採用することができない。また，原告が原告算定方法１及び２にお
いて主張する本件各特許発明の実施料率１０％は，被告ライセンス契約に
おけるすべての被告保有特許の標準包括ライセンス料率が，前記認定のと
おり，ＬＢＰが２．４０％，ＭＦＰ等が２．９１％であることと比較すれ
ば，光学ユニット単体の売上げを前提としたもであるとしても，単独の特
許のライセンス料率としては高率にすぎることが明らかであり，到底採用
し得ない実施料率である。
イ原告算定方法３，８ないし１０について
原告は，原告算定方法３，８及び１０において，本件各特許発明の寄与
度を算定するに際し，５級以上と評価された被告の特許に支払われる実績
対価の額による比重付けを使用して，その寄与率を１０．４％とすること
を主張する。
しかし，被告取扱規程における各等級区分の認定は，被告ライセンス契
約における個々の特許発明の実際の寄与度を調査し，これを正確に反映し
たものであるとは到底いえないことからすれば（乙２の５ないし７，５の
２，各等級の該当件数と実績対価の額をもとに比重付けを行って寄与度）
を決定する方法は，採用することができず，また，原告算定方法３，８及
び１０における本件各特許発明の寄与率が被告保有特許の１０．４％であ
るとの原告の主張は，被告の周辺機器事業部が保有する特許数が，ＬＢＰ
及びＭＦＰ等に関連する被告内の各事業部（映像事務機，化成品，周辺機
器の各事業部）が管理するすべての特許のうち，＊＊＊＊％を占めるにす
ぎないことからも（乙２３４）採用し得ない。また，原告算定方法９にお
ける本件各特許発明の寄与率１００％との主張も，当然ながら採用し得な
い。さらに，原告算定方法３，９及び１０における原告主張の実施料率５
％は，被告保有特許全体の標準包括ライセンス料率が，前記のとおり，Ｌ
ＢＰについて２．４％，ＭＦＰ等について２．９１％であること比較すれ
ば，高率にすぎることは明らかであり，到底採用することはできない。ま
た，さらに，原告算定方法３における売上高は，他社製品における本件各
特許発明の実施率を考慮していないものであり，同算定方法はこの点から
も採用し得ない。
なお，原告は，被告が，他社製品における実施状況の調査結果，ライセ
ンス契約書等，被告が本件特許発明を特級及び優秀社長賞と評価するにあ
たって検討した本件特許発明のライセンス実績等に関する資料，実績対価
の各等級に該当する被告特許がどれだけあるかということを示した資料
が，寄与度を算定する上で有力な資料であるから，これらを提出すべきと
主張する。しかし，本件各特許発明が非提示特許であることを示す陳述書
（乙５３ないし６２）や交渉経緯で提示された文書（乙１４４ないし１４
７，１６０ないし１６２）によれば，本件各特許発明は少なくとも相当数
の相手方とのライセンス契約においては非提示特許であったものと認めら
れること，及び，前記のとおり，本件においては，本件各特許発明が相手
方により広く実施されている特許発明であることを前提として，被告が本
件各特許発明により得た利益の額を推認しているのであるから，被告及び
契約相手方の営業秘密を含むライセンス契約書等を文書提出命令によって
取り調べる必要性までは認められない。相手方実施特許のライセンス契約
における寄与度を決めるにあたっては，当該技術の内容や実施状況，代替
，，技術の有無社内評価の状況などを考慮して決するのが相当であるところ
これらについては既に取り調べた各証拠によって判断を行うことが可能で
あるから，上記各文書を文書提出命令によって取り調べる必要性までは認
められない。
ウ原告算定方法４ないし７について
原告は，原告算定方法４ないし７として，包括クロスライセンス契約に
おいて被告が支払を免れたライセンス料を想定して，被告が本件各特許発
明により得た利益の額を算定することを主張する。
確かに，無償包括クロスライセンス契約がなされた場合における被告が
得た利益の額は，被告が相手方の複数の特許発明を実施することにより本
来支払うべき実施料の額に，相手方に実施許諾した複数の特許発明におけ
る当該発明の寄与率を乗じて算定することも可能である。
しかし，この算定方法によれば，原告は，相手方が保有している複数の
特許を特定し，被告がこれを実施していることをまず主張すべきであるの
に，原告は，原告算定方法４ないし７において，被告のＬＢＰ及びＭＦＰ
等の全世界における売上げに対し，本件各特許発明の実施料率を５％，寄
与率を１０．４％を乗じる旨主張しているものであり，相手方保有特許を
前提とした主張を何らしていないのであるから，このような原告算定方法
４ないし７は，何らかの誤解に基づくものであり，その主張自体失当であ
る。
エ被告算定方法Ａ及びＢについて
被告は，被告算定方法Ａ及びＢとして，他社製品譲渡価格に本件特許発
明ないし本件各特許発明の実施割合，標準包括ライセンス料率を乗じ，費
用割合を控除し，これに本件特許の寄与率を乗じる方法を主張している。
しかし，被告が主張する費用割合（被告算定方法Ａにおいては９２．９
１％，被告算定方法Ｂにおいては６０．７％）は，これを本件各特許発明
に対する被告の貢献度において考慮すべきことは前記説示のとおりであ
る。また，被告は，本件特許の寄与率を１／対象特許群に含まれる登録特
許の数と主張しており，この点は，前記に認定したところの本件各特許発
，，，明の重要性その社内評価その有用性を過小に評価しているものであり
また，対象特許群の中には，相手方が実施していない特許も相当数含まれ
ていることが多いと推認されることからしても，採用し得ない。
オ被告算定方法Ｃについて
被告は，被告算定方法Ｃとして，本件特許発明の譲渡時点における対価
を求めるため，被告ライセンス契約により被告が受けるべき利益の同時点
での予測値を，被告が負担するＬＢＰ等の事業（ライセンス）の失敗リス
クを反映した割引率を用いて割り引いて譲渡時点の価値に引き直す，ディ
スカウントキャッシュフロー方式で計算する方法を主張し，ナショナル・
エコノミック・リサーチ・アソシエイツ株式会社作成の鑑定書を提出する
（乙１７４。）
上記方式は，譲渡時点における本件各特許の予測実施料収入を予測キャ
ッシュフローに基づいて算出し，これを会社が負担した事業リスクを加味
した割引率を用いて，譲渡時点まで割り引くというものである。かかる方
，。，式は特許等の資産価値評価の一手法であるということはできるしかし
，，このような算定方法は特許発明の独占的実施による利益を実際に得た後
あるいは，第三者に特許発明の実施許諾をし，実施料収入を実際に得た後
に，相当の対価を判断する場合においては，適当な方法とはいえない。す
なわち，上記鑑定書によれば，評価期間の本件各特許に関連する予測ライ
センス収入を，ＬＢＰ及びＭＦＰ等事業のキャッシュフローを元に推測す
るものであり，各年度のＬＢＰ及びＭＦＰ等事業のキャッシュフローは，
評価期間初年度のキャッシュフローが一定の成長率で伸びると仮定し，そ
の成長率を，株主持分キャッシュフロー（ＦＣＦＥ）モデルを用いて，被
告の当時の事務機部門の仮想株価，株主資本コスト，初年度の株主持分キ
ャッシュフロー（ＦＣＦＥ）を代入して求めるものである（乙１７４。）
このような算定方式は，職務発明の実施料収入が実際に生じているのにこ
れを考慮しないで，予測実施料収入を算定するものであり，職務発明の譲
渡の対価をその実績を考慮して支払うとの被告取扱規程の考え方にも反す
るものであり，採用することはできない。実際に得た独占的実施による利
益あるいは実施料収入額が判明している場合において，わざわざ上記のよ
うな仮想の数値を用いて，予測ライセンス収入を算定し，事業リスクを加
味した割引率を用いる必要性に乏しいことは明らかである。さらに，上記
鑑定書は，本件各特許の寄与率について，被告が被告算定方式Ａ及びＢに
おいて用いた数値を使用するものであり，この数値もまた採用し得ないも
のであることは前述のとおりである。
本件においては，被告取扱規程が特許発明等の使用実績を考慮して「相
当の対価」を算定する方法を採用していることからすれば，実際の実施料
収入を基に「相当の対価」を算定する方法が，使用者と従業者との利害調
整を図る上で，より適切な方法であるというべきであり，将来の利益の状
況が不明な状況の中において，特許発明の譲渡の「対価」を算定するディ
スカウントキャッシュフロー方式を本件において採用することは相当では
ない。
８争点３−５（被告による本件各特許発明の実施による利益の額）について
特許権者が，当該特許発明を実施しつつ，他社に実施許諾もしている場合に
おいて，当該特許発明の実施について，実施許諾を得ていない他社に対する特
許権による禁止権を行使したことによる超過利益が生じているとみるべきかど
うかについては，前記説示のとおり，①特許権者が当該特許について開放的ラ
イセンスポリシーを採用しているか，あるいは，限定的ライセンスポリシーを
採用しているか，②当該特許の実施許諾を得ていない競業会社が一定割合で存
在する場合でも，当該競業会社が当該特許に代替する技術を使用して同種の製
品を製造販売しているか，代替技術と当該特許発明との間に作用効果等の面で
技術的・経済的に顕著な差異がないか，また，③包括ライセンス契約あるいは
包括クロスライセンス契約等を締結している相手方が当該特許発明を実施して
いるか，あるいはこれを実施せず代替技術を実施しているか，さらに，④特許
権者自身が当該特許発明を実施しているのみならず，同時に又は別な時期に，
他の代替技術も実施しているか等の事情を総合的に考慮して，特許権者が当該
特許権の禁止権による超過利益を得ているかどうかを判断すべきである。
前記４()認定事実によれば，被告は，自らＬＢＰ及びＭＦＰ等を製造販売2
しながらも，希望する企業があれば，本件各特許発明を有償で実施許諾すると
の開放的ライセンスポリシーを採用し，ＬＢＰ等を製造販売する業者の大多数
（被告以外の全他社を基準とすると，生産シェアにおいてＬＢＰは少なくとも
９１．１３％，ＭＦＰ等は少なくとも７８．１６％。販売シェアにおいてＬＢ
Ｐは少なくとも９１．１９％，ＭＦＰ等は少なくとも８２．４４％）と包括ク
ロスライセンス契約を締結し，本件各特許発明の実施を許諾している。また，
本件各特許発明には，前記認定のとおり，代替技術ないし競合技術が存在し，
現に一部の被告製品では当該代替技術ないし競合技術が使用されている。
これらの諸事情を総合的に考慮すれば，特許権者である被告は，本件各特許
発明を実施しているとしても，その実施について，本件各特許権の独占権に由
来する超過利益を得ているということはできない。
原告は，被告が相手方から実施料収入を得た場合，被告製品と相手方製品を
対比すれば，被告は，自社製品については実施料を支払う必要がない点で相手
方との競争上有利となっており，自己実施分についても独占の利益を認めるこ
とができる旨主張する。しかし，かかる利益は，職務発明について認められる
法定通常実施権で評価し尽くされているのであって，これを超える超過利益に
該当するものということはできない。原告の主張は採用し得ない。
９争点４（本件各特許発明について被告が貢献した程度）について
()総説1
職務発明の特許を受ける権利の譲渡の相当の対価は発明を奨励し産，「」，「
」，業の発達に寄与するとの特許法１条の目的に沿ったものであるべきであり
従業者への発明へのインセンティブになるのに十分なものであるべきである
と同時に，企業等が厳しい経済情勢及び国際的な競争の中で，これに打ち勝
ち発展していくことを可能とすべきものであって，さまざまなリスクを負担
する企業の共同事業者が好況時に受ける利益の額とは自ずから性質の異なる
ものと考えるのが相当である（このことは，職務発明の実施により事業損失
が生じた場合においても，職務発明をなした従業者が損失を負担することが
ないことからも明らかである「相当の対価」がこのようなものであると。）。
すれば，特許法３５条４項の「その発明により使用者等が受けるべき利益の
額」が極めて高額になる場合と，それほど高額にはならない場合とで，同項
の「その発明がされるについて使用者等が貢献した程度」の考慮の仕方が自
ずから異なるものとなると考えるべきである。すなわち「相当の対価」に，
ついての上記考え方からすれば「利益の額」が極めて高額になる場合は，，
特段の事情がない限り「使用者が貢献した程度」は通常よりも高いものと，
なり得るのであり「利益の額」が低額になる場合には，特段の事情がない，
限り「使用者が貢献した程度」は，通常よりもやや低くなり得るものであ，
る。また，特許法３５条４項がこのように使用者等と従業者等との利害関係
を調整する規定であることからすれば，この「使用者等が貢献した程度」に
は，使用者等が「その発明がされるについて」貢献した事情のほか，特許の
取得・維持，ライセンス契約の締結に要した努力，費用，あるいは，特許発
明の独占的な実施については，その実施品に係る事業が成功するに至った一
切の要因・事情を，使用者等がその発明により利益を受けるについて貢献し
た一切の事情として考慮し得るものと解するのが相当である。
()被告が貢献した程度について2
ア原告が本件特許発明に至った経緯について
)ＦＳＰ−ＤＲＹのタスクフォースにおける本件課題の発生，本件課題a
解決の指示・要請，本件特許発明の完成及びその具体化
①被告は，昭和５０年（１９７５年，世界で初めてＬＢＰの製品化）
に成功し，その後も，ＬＢＰの小型化，低価格化，高精細化の研究
開発に多大な資源を投入し，その開発を進めてきた。原告は，昭和
５０年（１９７５年）４月発足のＴＲ−０１６のタスクフォースの
中途から光学担当の技術者として参加した（同タスクフォースにお
いて「ノウハウブック（乙１０２）が作成されている。原告は，」。）
その後，昭和５１年（１９７６年）２月発足のＴＲ−０１８，同年
１０月発足のＴＲ−０２６，同年１１月発足のＴＲ−０２７，昭和
５２年（１９７７年）８月発足のＴＲ−０２９，昭和５５年（１９
８０年）７月発足のＴＲ−０４８等のタスクフォースに参加し，本
件特許発明がなされた昭和５５年（１９８０年）９月発足のＴＲ−
０５０のＦＳＰ−ＤＲＹのタスクフォースまで連続して，光学設計
の担当者又は責任者としてタスクフォースに参加して，大型及び小
型のＬＢＰの光学系，特にレーザー走査光学系の研究開発の業務に
従事してきた。
（乙１５ないし２３，９９ないし１０１，１６３ないし１６６，１７
１ないし１７３）
原告は，ＴＲ−０１６のタスクフォースには参加していない旨主
張する。確かに，ＴＲ−０１６のタスクフォース編成計画書には，
原告の氏名は記載されていない（乙１０１，１７３。しかし，原告）
は，訴状３頁において，昭和４９年（１９７４年）ころからＬＢＰ
の開発に従事したと主張していること，及び，同タスクフォースの
レポートである昭和５０年（１９７５年）１２月３日付けの「ＬＢ
Ｐ打ち合せ報告（乙１７１）が同報告会に出席していた原告にも配」
布されていることからすれば，原告は遅くともこのころから同タス
クフォースに参加していたものと認められる。
②Ｐレポートを作成したＰ，Ｑレポートを作成し，Ｑ特許のiiiiiiii
発明者でもあるＱ，ノウハウブックを記載したＯらは，原告が参iiii
加する前から，ＬＢＰ開発のためのタスクフォースに参加し，原告
と同時期にも各タスクフォースに参加している。また，Ｕ特許のii
発明者であるＵは，原告が参加する前のタスクフォースに参加しii
ていた。被告の職場においては，Ｐレポートやノウハウブックのii
ような報告書はいつでも閲覧可能な状態に置かれ，また，職務に関
連する特許公開公報や特許公告公報が定期的に回覧に供され，ＬＢ
Ｐのタスクフォースに参加する社員は，これらの技術文献を読み，
ＬＢＰに関連する技術を学習し，蓄積することが期待されていた（乙
１５ないし２３，９９ないし１０１，１０６，１６３ないし１６６，
１７１ないし１７３。）
③昭和５５年（１９８０年）９月発足のＴＲ−０５０のＦＳＰ−ＤＲ
Ｙのタスクフォースでは，乾式現像方式の小型ＬＢＰの開発を目標
として，Ｒがチーフに任じられ，それまでのタスクフォースと同ii
様に，各技術分野の専門家が集められた。原告は，同タスクフォー
スにおいて光学系の開発責任者に任じられた（乙２３。）
ＦＳＰ−ＤＲＹの大きさ，用紙サイズ，プリント速度，解像度等の
基本仕様は，昭和５５年（１９８０年）９月頃までに決定され（乙
１８１の１ないし３，翌昭和５６年（１９８１年）１月末頃までが）
機能試作の段階とされた（乙２３の期間欄参照。ＦＳＰ−ＤＲＹの）
機能試作とは，機能試作機を試作して各評価を行い，製品化の判断
を行う段階であり，次いで製品試作の段階が予定されている（乙２
２及び乙２３の期間欄参照。ＦＳＰ−ＤＲＹの開発は，製品試作ま）
で進んだものの，乾式現像方式の開発で問題が生じ，その次の生産
試作に進めず製品化には至らなかった。しかし，同タスクフォース
で開発された共役型倒れ補正光学系などの技術を「ＬＢＰ−１０」
に転用することとなり，本件特許発明が初めて実施された製品機種
である「ＬＢＰ−１０Ⅱ」が昭和５８年（１９８３年）２月に発売
されることとなった（乙１６３。）
④原告は，ＦＳＰ−ＤＲＹの機能試作機の走査光学系を設計し，その
設計図面を作成した（本件物理設計図（乙１０４の１）に転記され
ている光学系構成図（１９８０年１０月６日付「ＤＣＶ１０３４０
−Ａ２０２，以下「ＤＣＶ図面」という。プロセス設計者であ」）。）
るＮは，同年１１月１日付けで，ＦＳＰ−ＤＲＹの物理設計図（乙ii
１０４の１）を作成し，ＤＣＶ図面をこの図面中に縮小してコピー
するとともに，その３枚目に「ＦＳＰ−ＤＲＹ」では従来の非倒れ
補正光学系ではなく初めて共役型倒れ補正光学系が採用されたので，
静止ゴースト像が機能試作機に出現する可能性があると考え「静止，
ゴーストが発生する事のない様配慮のこと」との指示事項を記載し。
た（乙１０４の３，１６４。）
この記載が，原告ら光学設計者に対し設計上の配慮を行うようにと
の直接的な指示と解し得るかどうかはともかくとして（この点は争
いがある，本件物理設計図にこのような記載があることは，従来。）
の非倒れ補正光学系ではなく初めて共役型倒れ補正光学系が採用さ
れたため，静止ゴースト像が機能試作機に出現する可能性があるこ
とも考慮すれば，このような静止ゴースト像の発生防止が，ＴＲ−
０５０のタスクフォースのプロセス担当者及び光学設計者に対する
課題として与えられていたものということができる。原告は，ゴー
スト像の発生防止はプロセス担当者の任務であり，光学設計の責任
者であった原告に対し，直接的な指示はなかった旨主張する。しか
し，タスクフォースとは，もともと様々な専門分野の技術者を集め
た技術開発グループであり，原告がＴＲ−０５０のタスクフォース
の光学設計の開発責任者である以上，静止ゴースト像の発生防止が，
もっぱらプロセス担当者の任務であり，光学設計者の任務とはなり
得ないとの原告の主張は採用し得ない。
⑤ＦＳＰ−ＤＲＹの機能試作機は昭和５６年（１９８１年）１月ころ
完成し（乙１６４，直ちに評価試験が行なわれたが，絵出しのとき）
に静止ゴースト像が現われた（乙１６４。出現の理由は，これまで）
のＬＢＰに採用されてきた本件先行技術では，入射光を偏向面と垂
直方向に傾けて入射して静止ゴースト像を除去するものであったの
に対し，ＦＳＰ−ＤＲＹで採用された共役型倒れ補正光学系では，
垂直方向に傾けて入射しても同光学系の倒れ補正機能のため再反射
光（ゴースト光）が被走査媒体の有効走査巾内に結像してしまうこ
とによるものであった。
。，上記静止ゴースト像の出現はチーフのＲに報告されたＲがiiii
その後，タスクフォースの担当者にその静止ゴースト像の除去を指
示したことは当然のことである。
⑥原告は，昭和５６年（１９８１年）１月以降遅くとも４月中旬まで
の間に，ＴＲ−０５０のタスクフォースの光学系の開発責任者とし
て，静止ゴースト像を除去するための構成を検討し，本件特許発明
を想到するに至った。原告は，昭和５６年（１９８１年）５月１５
日付の「ＤＤＶ１０３４０図面（乙１０５・本件光学配置図。以下」
「ＤＤＶ図面」ともいう）を作成し，上記製品試作機の走査光学系。
の設計図を完成させた。原告は「ＤＣＶ図面」では入射角を約９０，
度としていたのを「ＤＤＶ図面」では「５８°±３０」と小さくす’
る設計変更（本件特許発明の構成要件Ｄの構成に相当する）を行っ。
た（乙１０５，乙１６３。）
原告は，Ｒの指示に基づかずに本件特許発明を想到するに至っii
た旨主張する。しかし，上記のような状況下では，光学設計の責任
者である原告が，Ｒの指示を直接あるいは間接的に受けて，静止ii
ゴースト像の除去のための光学設計の変更をなしたものとみるのが
自然であり（乙１６３，原告の主張は採用し得ない。）
b)静止ゴースト除去効果の確認試験
被告は，昭和５６年（１９８１年）９月，原告によって上記のとおり
設計変更されたＦＳＰ−ＤＲＹの製品試作機の走査光学系について，
その光学性能（結像スポットの大きさ，形状等の性能）及び「ゴース
ト除去効果」の確認のための評価試験を行った（乙１９８「Ｔレポ，i
ート。Ｔレポートの目的欄には「今回の試作は実装時のゴースト回」）i
避のための設計変更（レーザー入射角９０°→６０°）にもとづくも
のである。光学性能のチェックとゴースト除去効果の確認を目的とす
る」と記載されている。そして，結論欄には「ゴースト像発生位置。，
はほぼ計算値通りで，有効画面外に除去することができた」と記載さ
れている。Ｔレポートは，原告の検印とコメントの書き込みを得て，i
チーフのＲらに提出された（乙１６３，２２２。ii）
なお，原告は，ＤＤＶ図面では「５８°±３０」と設計されていた’
iのであるから「レーザー入射角９０°→６０°」との記載のあるＴ，
レポートは，原告作成のＤＤＶ図面に基づく評価試験ではないと主張
する。しかし，最初に試作された試作機（入射角９０°のもの）にお
いて静止ゴースト像が発生したことからすれば，Ｔレポートは，入射i
角約９０°の試作機を入射角約６０°に変更した試作機について行わ
れた性能試験であると解するのが相当であり，そして，Ｔレポートでi
は，ゴースト像がほぼ計算値（１５３．５９㎜）どおりに現れたと記
載されているのであり（乙１９８，この計算値から入射角を逆算すれ）
ば５７．９６°であって，この入射角はＤＤＶ図面の設計（５８°±「
３０）の範囲内のものであるから，ＴレポートがＤＤＶ図面の評価’」i
試験であることは明らかである。原告の主張は採用することができな
い。
c)本件特許発明の出願
Ｈは，昭和５６年（１９８１年）４月２４日，原告の本件特許発ii
（），，明に関する提案書を受け取り乙１９０の７その出願業務を開始し
同年５月ころ，発明者である原告から，発明の内容，経緯，背景事情
等の聞取調査をした。その後，本件特許発明の出願願書が弁理士によ
って作成され，同年１０月２０日，出願された。
イ本件特許発明に先行する技術について
本件特許発明の本質的部分は，前記認定のとおり，構成要件Ｄの「偏向
器に入射する光束に対し前記第２結像光学系の光軸がなす角度αを（４π，
／Ｎ）―（Ｗ／Ｄ）よりも小さく選定した」条件式にある。原告が本件特
許発明に至る前に，被告においては，次のような研究の成果が蓄積されて
おり，この本件先行技術からすると，原告が本件特許発明に至るのは比較
的容易なことであったというべきである（なお，本件先行技術には，公知
文献ではない技術報告書等も含まれているため，このことは，本件特許発
明が公知文献等に照らして容易に想到し得たものであることを当然に意味
するものではない。。）
a)Ｐレポート（乙１０）ii
被告従業員のＰiは，レーザー走査光学系の試作機において，被走i
査媒体上に静止している静止ゴースト像を発見し，さらに，静止ゴー
スト像を形成する光束の進行経路を解析して，静止ゴースト像は入射
光から常に必ず４π／Ｎの角度に向かう再反射光の結像位置に形成さ
れるという静止ゴースト像の形成原理を解明した。
Ｐは，上記静止ゴースト像の発見及びその形成原理等を昭和４９ii
（）「」（）。年１９７４年７月２日付のＰレポート乙１０で報告したii
Ｐレポートは「ＬＢＰにおける散乱光の結像によるノイズ光につii，
いて」を題目とするもので「ノイズ光は正規走査ビームがドラム表面，
で散乱され，その散乱光が再び回転ミラーで反射され感光ドラムに結
像することによって生ずる「幾何学計算によると，ｎ面鏡ミラーで」，
α面だけ隣り合うミラー（一面だけ隣り合う場合はα＝１）による反
射散乱光と入射ビームとのなす角は，４απ／ｎと一定になり，ミラ
ーが回転しても一定点に結像することが分った「ビーム光量が強い。」，
と散乱光量も増えるが，測定例では（反射散乱光／反射ビーム）＝１
／７０００以下であり，最適露光を行なう限り，実用上ほとんど問題
はない」などと結論づけている。。
b)Ｑレポート（乙１１）ii
iiＴＲ−００６のタスクフォースにおいて電気設計を担当していたＱ
は，Ｐとともに，レーザー走査光学系における静止ゴースト像を含ii
む５種のゴースト像と４種のフレアについて検討し，昭和４９年（１
９７４年）１１月２５日付「Ｑレポート（乙１１）を作成した。ii」
Ｑレポートでは，ドラム面上に肉眼で観察されるレーザー光のゴii
ースト及びフレアについて検討し，光学系間の多重反射によって生じ
ているゴーストがあり，影響は極めて小さいものの，光学系に傾きを
もたせることにより根本的に解決できるとの結論に至っており，静止
ゴースト像については，Ｐレポートで「考察ズミ」と記載されていii
る（乙１１の３／５頁の「対策」欄の５．参照。）
c)Ｑ特許（乙１２の１・２，１３）ii
ii被告は，昭和５０年１月２８日，ゴースト像除去方法の名称で，Ｑ
を発明者とする特許を出願した（乙１２の１・Ｑ特許１。さらに，ii）
同年１０月，遮光部材の設置をクレームに付加したＱ特許２（乙１ii
３）を出願した。
Ｑ特許の公開特許公報には，静止ゴースト像の形成原理及び入射ii
光と再反射光の成す角度が常に「４π／ｎ」となり一定であることが
開示された（乙１２の１，４頁（公報３１８頁）右下欄末行から上８
行∼５頁（公報３１９頁）左下欄末行から上１２行。Ｑ特許の採用）ii
する除去方法は，入射光と偏向器の回転軸とが成す角度θをθ≠９０
°として，静止ゴースト像を偏向面に垂直方向に除去する方法であっ
た。その公開特許公報の発明の詳細な説明欄には「仮に上記ゴースト，
像をビームの走査方向に対し平行方向に限り避けると，必然的に記録
媒体の使用巾が制限されることになる。すなわち記録媒体の大きさが
制限されるため，得る画像の大きさにも当然制限を生じる。本発明は
この問題を解決して，記録媒体の巾に制御を受けることなく画像を形
成する方法を提供することにある」との記載（乙１２の１，２頁（公。
報３１６頁）左上欄２行∼５行，同旨として乙１３，同２頁（公報６
６頁）右上欄５行∼８行）がある。
d)Ｕ特許（乙１４）ii
，，，被告は昭和５０年６月１８日散乱放射束読み取り方法を名称とし
iiiiＵを発明者とする特許出願をした。その公開特許公報によれば，Ｕ
特許は，読み取り装置に静止ゴースト像の形成原理を応用したもので
あり，発明の詳細な説明には「第１図に示す如く，ゴースト光束は通，
常の走査に於ては往々にして走査平面内の走査領域に生じるのでゴー
スト光束を検出する為の検出素子を走査平面内に設けることが必要と
なり，このことは走査の障害となるのである。従ってこのゴースト光
束を走査平面に対して垂直方向にずらせるか，走査平面内に於て，走
査面の領域外にずらせるかしなければならない」との記載がある（乙。
１４，９欄，１∼８行。さらに，同明細書には，引き続き「第４図），
は静止ゴースト光を走査平面内に於て，走査される領域外に移動させ
る様子を示す図で，走査光学系を平面から見た図である。今一例とし
て回転鏡１に８面体を使用した場合について述べる。第１図示の走査
光学系で示した様に通常の走査光学系に於ては反射面Ｓに対して入射０
光束４が４５°の角度で入射した場合には，反射光束は集光光学系３
の中心を通過し，走査面２の中央部で散乱される。この場合，回転鏡
が８面体であるので散乱光束の内集光光学系を通過し反射面Ｓに入射１
する光束は反射面Ｓに垂直に入射するので反射面Ｓで反射される光１１
束は集光光学系３を介し，前記走査面２の中央部に戻り静止ゴースト
光となる。第４図で示す様に入射光束４を第１図示の光学系に比較し
δだけずらして入射した場合すなわち入射面Ｓの法線Ｌに対して４００
５°よりδだけずらした場合に，Ｓ面で反射される光束が集光光学系０
３の中心部を通過し，走査面２の中央部に入射する様に光学系を構成
する。この構成に於ては散乱光はＳ面に垂直に入射しない為に静止ゴ１
ースト光の位置１０を走査領域外に移動させることが可能である。上
述したことはδの適宜な選択により８面体以外の回転鏡に対しても効
果を持つことは明白である」との記載があり（乙１４，２６９頁，１。
０欄３行∼２７０頁，１１欄９行，入射光束（入射光）の入射角を走）
査平面に対して平行方向に「δ」ずらすことにより，静止ゴースト光
を走査領域外に移動させることが可能である旨記載されている。
e)ノウハウブック（乙１０２）
「ノウハウブック（乙１０２）は，ＬＢＰの設計・製造技術に関す」
る被告の昭和５０年（１９７５年）ころ当時のノウハウを沖電気，日
立製作所などのコンピュータメーカーにライセンスするために作成さ
れたものであり，ＬＢＰの試作機と共に引き渡された。内容的には，
当時複写機に採用されていたＮＰ電子写真技術によるＬＢＰの帯電，
現像，転写，定着等に関連する技術，及びレーザービームによる露光
に関連する光学技術のノウハウが開示・説明されたものである（乙１
０２，１６７。）
「ノウハウブック」の３１０頁から３５２頁は，Ｐ及びＯによiiii
って執筆され「８．５ゴースト」では，走査光学系において種々の，
，「．．」ゴースト光が発生することの説明があり８５１静止ゴースト
では，Ｐレポートの報告内容とほぼ同一内容の静止ゴースト像の現ii
象と形成原理が詳細に説明され，入射光と再反射光とのなす角度が４
π／Ｎと一定であること及びその幾何学的計算根拠が説明されている。
さらに，３５１頁の「３）対策」では，静止ゴースト像の除去対策と（
して，偏向面と水平方向又は垂直方向に静止ゴースト象を避ける方法
がある旨，すなわち「ａ）ミラースキャナーへの入射ビームの入射方（
向を，静止ゴーストが感光ドラムに現れない様に選ぶ「ｂ）入射。」，（
ビームＢｉと反射ビームＢｏを含む面がミラースキャナーの回転軸と
垂直な面に対して，ある角度を有する様にする」旨記載されている。。
前者の（ａ）の対策は，入射光を偏向面と水平方向に動かすことによ
り，静止ゴースト像を被走査媒体の有効走査巾外に移動させて除去す
る方法を説明したものであり，これは本件特許発明と同一の方法であ
り（ｂ）の技術は本件先行技術である。なお「ノウハウブック」の，，
３５２頁には「ＬＢＰの光学系に於ては（ａ）の対策はとれないの，，
で（ｂ）の対策によっている」との記載がある。これは，上記試作機。
を含め昭和５０年（１９７５年）当時のＬＢＰの走査光学系では，光
源に大型のガスレーザーが使用され，光学系の機械設計（光学配置）
上，入射光が第２結像光学系の光軸となす角度を９０°近傍に固定せ
ねばならなかったため，入射光の入射角を偏向面と水平方向にコント
ロールして静止ゴースト像を除去するという（ａ）の方法はとり得な
かったことによるものであり，上記記載はこのことを説明したもので
ある（甲４５，３頁の７∼１４行参照。）
f)Ｘレポート（乙１７０）i
上記ＴＲ−０１６のタスクフォース（乙１０１）に専任メンバーとし
て参加したＸ作成の昭和５１年（１９７６年）１月３０日付けＸレii
ポート（乙１７０）には「静止ゴーストについての解析を行った」，。
との記載がある。
ウ本件特許発明に至る被告の貢献について
前記イ認定のとおり，被告は，本件特許発明の課題となる静止ゴースト
像の発生原理については，本件特許発明がなされる相当前から既にこれを
解明していた。そして，被告技術文書においては，その解決方法も既に示
唆されていたものである。ただし，静止ゴースト像を水平方向にずらすと
の方法は，既に被告先行文献において検討されていたものであるものの，
ＬＢＰにおいて共役型倒れ補正光学系が採用される前は，垂直方向にずら
す方式の方が優れていたため，その方法が採用されなかったにすぎないも
のである。
したがって，被告において蓄積されていた本件先行技術には，本件特許
発明の課題の解決原理は既に示されていたのであって，そこから本件特許
発明の課題解決方法に至ることは困難なものではなく，従前の垂直方向に
ずらす方法が，共役型倒れ補正光学系の採用に伴い，採用することができ
なくなったという状況下で，このような静止ゴースト像除去との課題の付
与があれば，容易になし得るものであるということができる。本件特許発
明は，本件異議事件，本件無効審判，本件審決取消訴訟においては，被告
先行文献において，静止ゴースト像を水平方向にずらすことにより生じ得
る欠点が記載されていたこともあって，進歩性を有すると判断されたもの
とはいえ，被告に蓄積された本件先行技術との関係でいえば，共役型倒れ
補正光学系の採用に伴い生じた課題を解決するために，容易に想到し得た
ものである。
以上によれば，本件特許発明は，被告において１９７３年以降連続的に
設けられたＬＢＰ開発を目的とするタスクフォースにおける研究開発の成
果に基づいて完成されたものであり，その発明の完成について被告による
貢献度は大きいということができる。
原告は，被告先行文献を参考としないで本件特許発明に至った旨主張し
ている。しかし，前記認定のとおり，原告は，昭和５０年（１９７５年）
以降，ＬＢＰ開発のためのタスクフォースのメンバーに光学設計の担当者
ないしは責任者として加わっていたものであり，その職務上，本件先行技
術を当然に学習し熟知すべき立場にいたものである。したがって，原告が
実際に本件先行技術を知りながら本件各特許発明をするに至ったのか，本
件先行技術を知らずに本件各特許発明をするに至ったのかは争いがあるも
のの，本件のような場合については，そのどちらであっても，被告の貢献
度について変わりはないと考えるべきである。すなわち，本件各特許発明
における被告の貢献度を考える場合に，原告が，その職務上，本来，当然
，，に知るべき先行技術を知りながら発明をするに至った場合とその職務上
本来，当然に知るべき先行技術を知らないで当該発明に至った場合とで，
その内部に本件先行技術を蓄積し，これをその技術者らに自由に利用させ
てきた被告の貢献度について，差を付けて考えるべき理由はないというべ
きである。仮に，原告が，本件先行技術を知るべき職務上の義務を怠り，
本件先行技術を知らないで本件特許発明に至った場合が，本件先行技術を
利用して本件特許発明に至った場合に比べ，発明者貢献度において高く評
価すべきであるとすると，社内に蓄積された技術について学習を怠ってい
た者について，より高額の職務発明の相当の対価を支払う結果となるので
あり，このような結果が相当ではないことは明らかである。
，，，，また原告は本件先行技術はプロセス担当者が開発したものであり
静止ゴースト像の発生の防止は，プロセス担当者の職務範囲のものである
から，光学設計者は本件先行技術を知る必要がなかった旨主張する。しか
し，原告は，光学設計を担当する者であるから，静止ゴースト像の発生防
止のための光学設計をなすことは優にその職務の範囲内のものと認められ
（乙１６３，様々な技術分野の技術者を集め製品開発を進めていくタス）
クフォースの趣旨からみても，それぞれの担当職務を原告主張のように限
定的に硬直的に解釈するのは相当でなく，原告の主張は採用し得ない。
エ本件各特許発明の権利化及び権利維持における被告の貢献について
)本件特許発明の権利化及び権利維持は，昭和５６年（１９８１年）かa
ら平成１０年（１９９８年）までの１８年間にわたり，被告の知的財産
法務本部のＨら延べ５名，開発部門の担当者延べ４名及び弁理士２ii
名が担当して行われた。原告は，かかる業務について，当初提案書を作
成・提出したことのほか，特段の関与はしていない。
被告は，本件特許発明については，Ｈの発案で，第３請求項に記ii
載されていた条件式を第１請求項に移記するという，出願審査における
補正手続（平成２年）を行った。その後，平成３年１月２５日の出願公
告に対する９件もの本件異議事件に答弁し，平成５年２月２５日に異議
理由なしとの決定を得た。また，富士写真フィルムからの本件無効審判
（平成６年１１月８日）にも答弁し，平成７年８月１７日，同無効審判
についての請求不成立との審決を取得し，これに対する本件審決取消訴
訟にも適切な防御活動を行い，平成１０年８月２０日，同訴訟において
請求棄却の判決を得て，本件特許が維持されたものである。被告は，こ
のようにして本件特許の出願から本件特許の取得，維持のために，多大
な努力を払って，訴訟活動等を行い，その費用を負担してきた。
（乙２６，２８，２９，３６ないし３９，４０の２・３，４１の１ない
し４，４２の１，１８２）
b)被告は，本件各米国特許及び本件ドイツ特許の特許出願についても，
日本国内の特許事務所及び現地の特許事務所に依頼して，本件米国特許
１については出願から約８年４月，同２については出願から約２年半，
本件ドイツ特許については約１０年７月かけて，それぞれ相当額の費用
，，（，，を支払った上で同特許権を取得し維持してきた甲４の１・２５
乙２１３，２１７。これらの外国特許の取得，維持については，原告）
は関与しておらず，専ら，被告の知的財産部の担当者の努力と被告の費
用負担によるものである。
オ本件特許発明のライセンス契約交渉及びＬＢＰ等の事業化における被告
の貢献について
被告は，１９６０年代にＮＰ方式普通紙複写機による独自の技術を開発
して，米国ゼロックス社の特許による複写機事業の独占を打破し，その後
積極的に特許出願をして，膨大な数の特許を取得し，これらについて１９
７０年代中ころから開放的ライセンスポリシーを採用し，ライセンシング
によるライセンス料収入の獲得を図る特許戦略を展開してきた。被告は，
競合他社の多数とライセンスバック付き有償包括ライセンス契約（ライセ
ンスバック契約）及び有償包括クロスライセンス契約（有償クロス契約）
を締結し，多額のライセンス収入を確保してきた（乙５０，７５，９３，
２３３の１ないし１９，２３９ないし２４２。）
また，被告の様々な努力によるＬＢＰ事業が成功し，ＬＢＰ及びＭＦＰ
等の市場の急速な拡大に貢献している（乙５０，７６，８４。さらに，）
被告は，ＬＢＰ開発当初の１９７３年（昭和４８年）から本件特許発明の
完成時の昭和５６年（１９８１年）に至るまでに合計約５６９億１６００
万円，その後昭和５７年（１９８２年）から本件特許の期間満了日である
２００１年（平成１３年）までの間に合計約２兆３３５５億３５００万円
もの巨額の研究・開発費用を出捐し，これにより多数の職務発明について
多数の特許を継続的に取得し続けており，これらがライセンス収入の源泉
となっている（乙２３５ないし２３８。）
()結論3
本件における上記認定の諸事情及びその他一切の事情を考慮すると，本件
各特許発明に関する被告の貢献度は９７％と認めるのが相当である。
１０争点５（本件各特許発明の承継の相当の対価）について
()以上によれば，本件各特許発明の特許を受ける権利の承継の相当対価の額1
は次のとおり，３４５３万０８８０円と認められる。
（４億６４６４万１９２３円＋６億８１８９万３４９８円）×３％＝３４
３９万６０６２円
なお，原告は，平成１５年６月２７日到達の内容証明郵便によって，本件
各特許発明の特許番号を付した上で，特に期間を限定することなく，１億円
の相当対価の支払を請求している（甲１０の１・２。この支払請求は，各）
特許発明に対応する請求権について履行の催促をしたものと解することがで
きるので，本訴状送達の日の翌日には，第４期及び第５期に相当する期間の
対価請求権についても，履行期を徒過していたことが明らかである。
()既払額の控除2
原告は，被告取扱規程に基づき，既に被告から８７万６０００円の支払を
受けている。そこで，この既払額を控除すると，３３５２万００００円とな
る（１万円未満切捨て。）
３４３９万６０６２円−８７万６０００円≒３３５２万００００円（１万
円未満切捨て）
１１結語
以上のとおりであるから，原告の請求は，３３５２万円及びこれに対する本
訴状送達の日の翌日である平成１５年１１月５日から支払済みまで民法所定の
年５分の割合による遅延損害金の支払を求める限度で理由があるからこれを認
容し，その余は理由がないのでこれを棄却することとし，よって，主文のとお
り判決する。
東京地方裁判所民事第４６部
設樂隆一裁判長裁判官
古河謙一裁判官
荒井章光裁判官
（別表１∼７及び特許公報（平３−５５６２）省略）