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平成２６年４月１６日判決言渡同日原本交付
平成２４年（ワ）第２４３１７号特許権侵害差止請求事件
口頭弁論終結日平成２６年２月２１日
判決
埼玉県本庄市＜以下略＞
原告株式会社エイワイシー
同訴訟代理人弁護士林康司
同友村明弘
同補佐人弁理士小林徳夫
東京都中央区＜以下略＞
被告株式会社グロービア
同訴訟代理人弁護士木下慎也
同加藤丈晴
主文
１原告の請求をいずれも棄却する。
２訴訟費用は，原告の負担とする。
事実及び理由
第１請求
１被告は，別紙物件目録１ないし７記載の各製品を製造し，譲渡し，輸出し，
又はその譲渡の申出をしてはならない。
２被告は，前項記載の各製品又はその半製品を廃棄せよ。
３仮執行宣言
第２事案の概要
１前提事実（証拠を掲げていない事実は当事者間に争いがない。）
(1)当事者
原告は，健康食品，食品添加物，化粧品，化粧品原料，健康器具の輸入及
び販売等を目的とする株式会社である。
被告は，健康食品事業，サプリメントの研究，開発，販売等を目的とする
株式会社である。
(2)特許権及び専用実施権の内容〔甲１，２〕
ア韓国の法人である訴外サイジェニック・カンパニー・リミテッド及びバ
イオシナジェン・インコーポレイテッド（以下「本件特許権者」とい
う。）は，次の内容の特許権（以下「本件特許権」といい，その特許請求
の範囲請求項１記載の特許発明を「本件発明」という。なお，本件発明に
係る明細書及び図面を「本件明細書等」という。）を共有している。
発明の名称ハイドロキシシンナム酸誘導体又はこれを含むトウキ抽出物
を含有する痴呆予防及び治療用の組成物
特許番号第４３５０９１０号
出願日平成１２年４月１２日
出願番号特願２０００－６１０４６４
登録日平成２１年７月３１日
特許請求の範囲
別紙特許公報写し（甲２）の特許請求の範囲請求項１記載のとおり。
イ原告は，本件特許権者から，地域を日本全国，期間を本件特許権の存続
期間中，内容を全部とする専用実施権の設定を受け，平成２４年３月５日，
その旨の設定登録がされた（以下「本件専用実施権」という。）。
(3)構成要件の分説
本件発明を構成要件に分説すると，次のとおりである。
Ａフェルラ酸又はイソフェルラ酸であるハイドロキシシンナム酸誘導体
又はこれの薬学的に許容される塩を痴呆の予防及び治療に有効量で含有
する
Ｂ痴呆予防及び治療用の
Ｃ組成物
(4)被告の行為
別紙物件目録１ないし７記載の各製品（以下，同目録記載の番号に従って
「被告製品１」などといい，これらの製品を総称して「被告各製品」とい
う。）は栄養補助食品（健康食品・サプリメント）であり，そのうち被告製
品６は粒状のものであり，その余の製品はいずれも粉末状のものである。
被告は，被告各製品を業として，製造し，譲渡し，輸出し，及びその譲渡
の申出を行っている。〔甲３の１ないし４，９の１及び２，乙６の１ないし
４，１９，２０〕
２本件は，本件特許権につき本件専用実施権を有する原告が，被告に対し，被
告が業として製造し，譲渡し，輸出し，及びその譲渡の申出を行っている被告
各製品は，本件発明の技術的範囲に属しており，本件専用実施権を侵害すると
して，被告各製品の製造・販売等の差止め並びに被告各製品及びその半製品の
廃棄を求める事案である。
３本件の争点
被告各製品は本件発明の技術的範囲に属するか
(1)構成要件Ａの充足性
(2)構成要件Ｂの充足性
(3)構成要件Ｃの充足性
第３争点に関する当事者の主張
１争点(1)（構成要件Ａの充足性）
〔原告の主張〕
(1)被告各製品は，その主成分としてフェルラ酸を含有しており，当該フ
ェルラ酸の働きにより，アルツハイマー型認知症等の発症原因であるβアミ
ロイドの凝縮を抑制する効果を有する。上記「認知症」とは，本件発明に係
る特許出願当時に「痴呆」と呼ばれていたものが，「認知症」と言い換えら
れたものであり，「認知症」と本件発明の構成要件Ａの「痴呆」は同義であ
る。そして，認知症（痴呆）の発症原因を抑制することは，認知症（痴呆）
の予防及び治療に相当し，特定の症状の発症原因を抑制することは，当該症
状の予防及び治療に有効であることに相当する。
したがって，被告各製品は，本件発明の構成要件Ａを充足する。
(2)これに対して被告は，本件発明がアルツハイマー型認知症の中核症状のみ
を対象とするものであると主張するが，本件発明の構成要件Ａは「痴呆」を
その構成としており，かかる限定はされていない。
その点をおくとしても，被告は自身が行った特許出願（特開２０１２－６
８７７。甲７）において，被告各製品が上記症状についても治療効果を有す
ると述べていたところである。
また，被告は，構成要件Ａの「有効量」がいかなる量をもってそれに当た
るかを原告が明らかにしていないと主張するが，「有効量」とは，認知症す
なわち痴呆の予防及び治療との関係で薬理学的に効能を発揮すれば足りる量
という意味であり，さらに下位概念である具体的な量をもって限定されるべ
き理由はない。
よって，被告の上記主張は理由がない。
〔被告の主張〕
(1)被告各製品がフェルラ酸を含有すること，一般論としてフェルラ酸にβア
ミロイドの凝縮を抑制する効果があることは認め，その余は否認する。
(2)フェルラ酸により予防及び治療の効果があるのはアルツハイマー型認知症
の中核症状である短期記憶障害についてであるから，本件発明は，認知症の
症状のうち，アルツハイマー型認知症の中核症状である短期記憶障害のみを
対象としているというべきである。また，認知症の中核症状と周辺症状には
直接の因果関係がなく，その治療方法も異なるのであり，中核症状を治せば
周辺症状も消えるはずという考え方は誤りであり，このことは認知症診療の
専門家が断定するところである。
したがって，本件発明の構成要件Ａの「痴呆」は，アルツハイマー型認知
症の中核症状である短期記憶障害をいうものと解されるべきである。これに
対して，被告各製品のうち被告製品１ないし６は，フェルラ酸のほかにガー
デンアンゼリカも主成分としており，その効能は，フェルラ酸に含まれるポ
リフェノールの抗酸化作用とガーデンアンゼリカによる精神的安定作用が期
待されるものにすぎず，アルツハイマー型認知症の中核症状に対する実証的
効果はない。また，被告製品７はフェルラ酸とバコパモニエラを主要成分と
しており，その有効成分であるパコサイド類が新しいニューロン形成のため
のキナーゼに影響を与えて，結果として損傷したニューロンの修復を助ける
などの作用があるといわれているものであるが，βアミロイドの凝縮を抑制
する効果を有するかは不明なものである。
したがって，この点において，被告各製品は，本件発明の構成要件Ａを充
足しない。
(3)また，原告は，構成要件Ａの「痴呆の予防及び治療に有効量で含有する」
のうち「有効量」について，いかなる量をもってそれに当たるのかを明らか
にしていないし，被告各製品が「有効量」を含有することを立証していない。
仮に被告各製品に妄想や幻覚，興奮，うつといった症状に対する効果が認め
られるとしても，それらの症状は認知症の周辺症状にすぎず，本件発明が対
象とするものではない。
したがって，この点においても，被告各製品は，本件発明の構成要件Ａを
充足しない。
２争点(2)（構成要件Ｂの充足性）
〔原告の主張〕
被告各製品は，認知症を対象とする栄養補助食品（健康食品・サプリメン
ト）として開発，製造，販売等されているものであり，上記１のとおり，「認
知症」と「痴呆」は同義であるから，被告各製品が本件発明の構成要件Ｂを充
足することは明らかである。
この点に関して被告は，本件発明がアルツハイマー型認知症の中核症状のみ
を対象とするものであるから，構成要件Ｂを充足しない旨主張するが，同主張
に理由がないことは，前記１〔原告の主張〕(2)のとおりである。
〔被告の主張〕
被告各製品は，栄養補助食品（健康食品・サプリメント）であって，特定の
疾患を対象とする医薬品ではなく，認知症を対象とするものではない。前記１
〔被告の主張〕のとおり，本件発明は，アルツハイマー型認知症の中核症状で
ある短期記憶障害のみを対象とするものであるから，本件発明の構成要件Ｂ
「痴呆及び治療用の」とは，「アルツハイマー型認知症の中核症状の予防及び
治療用の」と解されるべきであるところ，被告各製品は，当該症状を対象とす
るものではない。
したがって，被告各製品は，本件発明の構成要件Ｂを充足しない。
３争点(3)（構成要件Ｃの充足性）
〔原告の主張〕
(1)被告各製品は，栄養補助食品（健康食品・サプリメント）であるところ，
本件明細書等の段落【００２５】には，本件発明がフェルラ酸を含む痴呆
予防又は治療の効果を示す食品組成物を提供し，当該食品には健康食品が
含まれる旨の記載があるから，上記栄養補助食品が構成要件Ｃの「組成
物」に該当することは明らかである。
したがって，被告各製品は本件発明の構成要件Ｃを充足する。
(2)これに対して被告は，本件発明の構成要件Ｃの「組成物」から「食品」は
除外されるべきであり，仮にそうでないとしても，被告が，上記「組成物」
に「食品」が含まれると主張することは，包袋禁反言の原則に反すると主張
する。
しかし，まず，上記「組成物」は食品の構成を含む上位概念であって，
当然に「食品」を含むものであるから，被告が主張するように，それを薬
事法上の医薬品に限る理由はない。
次に，包袋禁反言との主張について，原告が拒絶査定を受けて削除した
のは平成１８年１２月１３日提出の手続補正書による補正後の請求項７な
いし１２であるが，そのうち，請求項７は独立請求項で，請求項８ないし
１２は上記請求項７の従属項であり，上記補正後の請求項２は，上記請求
項７ないし１２と何ら従属関係がなく，上記拒絶査定において拒絶の対象
とされたものではなかったし，原告は，上記請求項の削除をした「手続補
正書（方式）」（乙１６）においても，本件発明の内容から食品の構成を
除外するかのような主張はしていない。この点，上記のとおり請求項の削
除をしたのは，上記補正後の請求項２に係る「フェルラ酸又はイソフェル
ラ酸である」との限定を加えることで，より広い請求項１で権利化できる
ことが見込まれたからである。以上のとおり，本件において，栄養補助食
品が構成要件Ｃの「組成物」に該当するとの原告の主張に包袋禁反言の原
則が適用されることはない。
したがって，被告の上記主張は失当である。
〔被告の主張〕
被告各製品が栄養補助食品（健康食品・サプリメント）であることは認め，
その余は否認する。
構成要件Ｃの「組成物」とは，本件明細書等の段落【００２５】の記載に
よれば，「痴呆予防又は治療の効果を示す食品組成物」を指すが，かかる効
果を示すものであれば，それは薬事法上の医薬品でなければならないから，
上記「組成物」から「食品」は除外されると解すべきである。
また，本件特許出願の審査過程をみると，原告は，本件特許権の出願当初
明細書において，「組成物」に関する請求項とは別途に「食品組成物」に関
する請求項を記載し，本件特許を食品の発明としても出願していたが，特許
庁から，本願発明に係る食品は食品として新たな用途を提供するものとはい
えないとして拒絶査定を受けたことから，当該請求項を全て削除して特許査
定を得ている。この点，原告が，あえて「食品組成物」に関する請求項を立
てたことや，平成１８年１２月１３日付け「手続補正書」（乙１２）による
補正後の請求項７について「請求項１の組成物を食品の形態にしたもの」と
主張したこと（乙１１）に照らせば，原告が本件発明から「食品」の構成を
除外していたことは明らかである。また，特許庁審査官も本件発明の「組成
物」を医薬組成物と捉えて特許査定をしたものである。
このように，原告は，本件発明には「食品」は含まれないとして特許査定
を得たのであるから，構成要件Ｃの「組成物」に「食品」を含むと主張する
ことは，包袋禁反言の原則に反する。
したがって，被告各製品は，本件発明の構成要件Ｃを充足しない。
第４当裁判所の判断
１本件発明の意義
(1)本件明細書等には，次の記載がある。
（発明の背景）
・「本願発明者らは，痴呆予防の薬剤の開発に努めた結果，韓国において心
臓，肝臓，脾臓の疾患の治療に使用されてきたトウキの抽出物が，痴呆予
防や治療についての予期しない高い活性を有することを見出した。」（段
落【０００５】）
（発明の要旨）
・「本発明の目的は，痴呆予防及び治療用の薬学組成物を提供することであ
る。本発明のさらに他の目的は，痴呆予防及び治療の効果が有る機能性食
品組成物を提供することである。」（段落【０００６】）
（発明の詳細な説明）
・「即ち，本発明のハイドロキシシンナム酸誘導体，デクルシノール又はこ
れらを含むトウキ抽出物は，ベータアミロイドによる神経毒性の誘発に重
要な役割をする小膠細胞の活性を抑制することで脳組織を保護することが
でき，かつベータアミロイドによるChATの減少を防止して脳保護作用を示
すことで痴呆予防及び治療の効果を示す。」（段落【００２１】）
・「化学式Ｉのハイドロキシシンナム酸誘導体，デクルシノール及びこれら
を含むトウキ抽出物を通常の方法により適切の担体又は賦形剤と混合する
か，又は稀釈剤で稀釈して痴呆治療用の薬学組成物を製造することができ
る。・・・製剤の形状は錠剤，丸薬，粉末，におい袋(sachet)，エリキシ
ル(elixir),懸濁液，エマルジョン，溶液，シロップ，エアロゾール，軟
質又は硬質のゼラチンカプセル，滅菌注射溶液，滅菌粉末等の形態でも良
い。」（段落【００２３】）
・「本発明の薬学組成物は，経口，経皮，皮下,静脈又は筋肉を含む複数の
経路を通じて投与されることができる。化学式Ｉのハイドロキシシンナム
酸誘導体，デクルシノール，トウキ抽出物の通常の１日投与量はそれぞれ
０.５乃至５０mg/kg体重，０.３乃至３０mg/kg体重，５乃至５００mg/kg
体重の範囲である。それらは一度に投与されてもよく，また，分割して投
与されてもよい。しかし，活性成分の実際の投与量は投与経路，患者の年
齢，性別及び体重，及び患者の重症度等の様々な関連因子に鑑みて決定さ
れるべきであり，よって，前記の投与量が本発明の範囲を限定するもので
はない。」（段落【００２４】）
・「一方，化学式Ｉのハイドロキシシンナム酸誘導体，デクルシノール又は
トウキ抽出物は，痴呆予防又は治療の目的から食品に添加されることがで
きる。従って，本発明はさらに有効量の化学式Ｉのハイドロキシシンナム
酸誘導体，デクルシノール又はトウキ抽出物を含む，痴呆予防又は治療の
効果を示す食品組成物を提供する。食品は様々な食料品，飲料品，ガム類，
茶類，ビタミン複合体，及び健康食品を含む。」（段落【００２５】）
・「痴呆予防食品の開発のために，化学式Ｉのハイドロキシシンナム酸誘導
体，デクルシノール又はトウキ抽出物を食品の製造時に原料物質に添加す
るか，又は調理した食品に適宜混合して痴呆予防又は治療の効果が有る食
品を製造することができる。この場合，最終的に製造された食品や飲料中
における化学式Ｉのハイドロキシシンナム酸誘導体，デクルシノール，ト
ウキ抽出物の含量はそれぞれ０.０５乃至１０％，０.０５乃至１０％，１
乃至４０％の範囲でも良い。」（段落【００２６】）
・「実施例３：フェルラ酸の痴呆予防の効果
トウキ抽出物中の一成分であるフェルラ酸の痴呆予防の効果を次のように
確認した。」（段落【００３８】）
・「４-５週齢のマウス(体重２０-２５ｇ)５０匹を各群ごとに１０匹づつ５
つの群に分けた。フェルラ酸を０.００２％(ｗ/ｖ)，０.００４％(ｗ/ｖ)
及び０.００６％(ｗ/ｖ)の濃度で各々水に溶解した。その溶液を３つの群
のマウスに水の代わりに４週間摂取させており，その結果，１匹当り毎日
約８mlが投与された。他の２つの群のマウスには普通の水を４週間供給し
た。その後，参考例１の方法により，フェルラ酸を投与していない群中の
一群(対照群)のマウスにはベータアミロイド(４２-１)を，残りの４つの
群のマウスにはベータアミロイド(１-４２)を各々１.８５μgづつ脳室内
へ投与した。脳室内への注射後に参考例２と同様に受動回避実験を実施し
た。１０匹から平均値を求めており，その結果は図３ａに示されてい
る。」（段落【００３９】）
・「図３ａに示すように，ベータアミロイド(１-４２)のみを投与した群は
対照群に比べて受動回避反応時間が有意に減少した。しかし，フェルラ酸
を予防的に４週間投与した実験群では，投与したフェルラ酸に容量依存的
に受動回避反応時間の減少が防止された。」（段落【００４０】）
・「一方，フェルラ酸溶液を０.００６％(ｗ/ｖ)の濃度で１，２，３，４週
間投与することを除いては前記と同一の実験を繰り返して図３ｂと同じ結
果を得ており，投与期間が増加するにつれて受動回避反応に対するフェル
ラ酸の効果が増加した。」（段落【００４１】）
・「同一の動物を使用して参考例３と同様にＹ－迷路実験を行った結果，ベ
ータアミロイド(１-４２)のみを投与した群に比べて，フェルラ酸を投与
した群で交叉行動量が投与期間に比例して増加した(図４ａ)。しかし，こ
の時の自発性運動量を示す通路通過の全回数は各群でほぼ同じであった
(図４ｂ)。このような結果は，フェルラ酸溶液の効果が運動に影響を与え
るのではなく，記憶に影響を与えて示されるのである。」（段落【００４
２】）
・「一方，フェルラ酸とその異性質体であるイソフェルラ酸を各々０.００
６％(ｗ/ｖ)の濃度で４週間投与したことを除いては前記と同様に実施し
た結果，イソフェルラ酸投与群の受動回避反応時間がフェルラ酸投与群と
ほぼ同じに増加しているので，イソフェルラ酸がフェルラ酸と同一の痴呆
予防の効果を示すことが図５から確認できた。」（段落【００４３】）
・「実施例５：フェルラ酸の脳細胞保護作用の確認
(１)ベータアミロイド注射１日後のＯＸ-４２の免疫細胞化学染色４-５
週齢のマウス(体重２０-２５ｇ)を３つの群に分けてその中の一群にフェ
ルラ酸を飲水に０.００６％(ｗ/ｖ)の濃度で混合して４週間投与した。
他の２つの群のマウスには普通の水を４週間供給した。その後，参考例
１の方法により，フェルラ酸を投与していない一群(対照群)のマウスに
はベータアミロイド(４２-１)を，他の２つの群のマウスにはベータアミ
ロイド(１-４２)を各々１.８５μgづつ脳室内へ投与した。」（段落【０
０４９】）
・「・・・ベータアミロイド(１-４２)のみを注射した群(図８ｂ及び図８
ｅ)ではＯＸ-４２が対照群(図８ａ及び図８ｄ)に比べて格段に増加したが，
フェルラ酸の投与後にベータアミロイド(１-４２)を注射した群(図８ｃ及
び図８ｆ)では格段に減少した。」（段落【００５２】）
・「(２)ベータアミロイド投与５日後のChATの免疫細胞化学染色
マウスを前記(１)と同様に３つの群に分けてフェルラ酸及び/又はベータ
アミロイドを投与し，５日が経過した後にコリンアセチルトランスフェラ
ーゼ(ChAT)に対する抗体(Chemicon社)の１：７５０稀釈液を使用すること
を除いては前記(１)の方法と同一に実施してアセチルコリン神経細胞が分
布する中隔核(septalnucleus)でアセチルコリン合成酵素であるChATを免
疫細胞化学染色法により染色した。」（段落【００５３】）
・「その結果，ベータアミロイド(１-４２)のみを投与した群(図９ｂ)では
ChATが対照群(図９ａ)に比べて減少したが，フェルラ酸の投与後にベータ
アミロイド(１-４２)を注射した群(図９ｃ)では減少が抑制された。」
（段落【００５４】）
・「実施例６：フェルラ酸の神経細胞損傷防止の効果
Wie等の方法(Neurosci.Lett.,225:93-96(1997))により，マウスの大脳
皮質細胞から神経膠細胞を培養した後，これを基質としてマウスの大脳神
経細胞を培養した。」（段落【００５５】）
・「前記のように製造された神経細胞培養物を３つの群に分けた後，一群に
は何の処理をせず(対照群)，他の２つの群にはベータアミロイド(１-４
２)を２５μMの濃度で処理し，この中の一群にはベータアミロイドを投与
する３０分前にフェルラ酸を１００μMの濃度で処理した。」（段落【０
０５６】）
・「神経細胞の損傷の程度は，前記Wie等の方法により，損傷及び破壊され
た培養細胞から細胞外の培養液中に放出乳酸脱水素酵素(LDH)の濃度を測
定することで確認した。ベータアミロイドの投与後の２４時間及び４８時
間の時点で各々細胞培養液のサンプルを取ってマイクロプレートリーダ
(microplatereader)でＬＤＨの濃度を測定した。」（段落【００５
７】）
・「図１０に示すように，ベータアミロイド投与群は対照群に比べてＬＤＨ
の分泌が格段に増加したが，ベータアミロイドとフェルラ酸を投与した群
ではＬＤＨの分泌が格段に減少した。この結果から，フェルラ酸がベータ
アミロイド(１-４２)による神経細胞の損傷を抑制することが確認でき
る。」（段落【００５８】）
(2)上記各記載によれば，本件発明は，従来は心臓，肝臓，脾臓の疾患の治療
に使用されてきたトウキの抽出物中に存在するフェルラ酸について，in-
vivo試験（受動回避検査及びＹ－迷路試験），及びin-vitro試験（ＯＸ－４
２及びChATの免疫細胞化学染色，神経細胞培養）により，痴呆予防及び治療
の効果があることを確認し，痴呆予防及び治療用という新たな用途に適用す
べく，当該フェルラ酸，又はその異性体であるイソフェルラ酸を含有させた
組成物について，特許請求の範囲請求項１に記載された構成とした発明であ
る，と認められる。
２争点(3)（構成要件Ｃの充足性）について
本件の事案に鑑み，まず，被告各製品が，本件発明の構成要件Ｃを充足する
か否かについて検討する。
(1)「組成物」の意義
構成要件Ｃの「組成物」とは，そのうち「組成」が，「複数の要素・成分
をくみたてて成ること。また，その各要素・成分。」（広辞苑第５版）を意
味することから，複数の要素・成分から組み立てて成った物と解するのが相
当と認められるから，本件発明に関していえば，医薬組成物のみならず，食
品組成物をも含む，これらの上位概念であると認められる。
したがって，構成要件Ｃの「組成物」は，その用語の意義としては，食品
組成物が含まれると解される。
(2)被告の包袋禁反言の主張について
アこの点に関して被告は，本件発明の出願経過に鑑みると，構成要件Ｃ
の「組成物」から食品組成物は除外されるべきであり，原告が上記「組
成物」に食品を含むと主張することは包袋禁反言の原則に反して許され
ないところ，被告各製品は栄養補助食品（健康食品・サプリメント）で
あるから，構成要件Ｃの「組成物」に該当しないと主張する。そこで，
以下，この点について検討する。
イ本件特許の出願経過
証拠（甲，乙４，９ないし１６）及び弁論の全趣旨によれば，次の事実
を認めるができ，同認定を覆すに足りる的確な証拠はない。
(ｱ)本件特許権者が平成１３年１０月１５日付けで提出した本件特許に係
る国内書面における出願当初の請求項１，２及び８に係る特許請求の範
囲の記載は，次のとおりであった。〔乙９〕
【請求項１】下記の化学式Ｉのハイドロキシシンナム酸誘導体又はこれの薬学的に
許容される塩を含有する痴呆予防及び治療用の組成物であって，
【化１】
前記の式において，Ｒ1
はＨ又はＣＨ3であり，Ｒ2
は－ＣＨ＝ＣＨＣＯＯＨ又は
【化２】
である前記組成物。
【請求項２】前記化学式Ｉのハイドロキシシンナム酸誘導体がフェルラ酸又はイソ
フェルラ酸である請求項１に記載の組成物。
【請求項８】下記の化学式Ｉのハイドロキシシンナム酸誘導体又はこれの食品学的
に許容される塩を含有する痴呆予防及び治療用の食品組成物であって，
【化３】
前記の式において，Ｒ1
はＨ又はＣＨ3であり，Ｒ2
は－ＣＨ＝ＣＨＣＯＯＨ又は
【化４】
である前記食品組成物。
(ｲ)特許庁審査官は，平成１８年６月２日付け（起案日）で拒絶理由通知
をした。その内容は，①引用文献（特開平４－２１０６４３号公報。以
下「引用文献１」という。）には，クロロゲン酸が神経成長因子生合成
促進作用を有し，アルツハイマー病の治療に有用である旨記載され，ま
た，上記クロロゲン酸は食品に添加する旨記載されており，上記請求項
１及び８に係る発明は上記引用文献に記載された発明である，②引用文
献（乙２８。特開平１０－２９５３２５号公報。以下「引用文献２」と
いう。）の請求項１には，トウキのアルコール抽出物を含有する食品が
記載されており，トウキのアルコール抽出物はフェルラ酸及びデクルシ
ノールを含有するものと認められるところ，上記請求項８ないし１０及
び同１２ないし１４に係る発明の食品は，「痴呆予防及び治療用」の食
品であって，引用文献２にはこの点について記載がないとはいえ，「痴
呆予防及び治療用」なる記載を付加したことをもって，本願発明の食品
と上記引用文献記載の食品を区別することはできない，などというもの
であった。〔乙１０〕
なお，引用文献２は，発明の名称を「健康食品」とするものであり，
上記公開特許公報の特許請求の範囲請求項１の記載は，次のとおりであ
る。〔乙２８〕
「せり科のニホントウキ，ミヤマトウキ，アシタバ，ゆり科のキダチ
アロエ，おとぎりそう科のオトギリソウ，どくだみ科のドクダミ，くわ
科クワ，つりふねそう科のホウセンカ，さといも科のセキショウ，ばら
科のビワの１種類または２種類以上をアルコールで抽出した後，糖分を
加え生成した沈殿物と上清とに分離することを特微とする多機能性物質
（ＳＯＤ）を含有する健康食品。」
(ｳ)本件特許権者は，平成１８年１２月１３日付け手続補正書（乙１２）
により，上記請求項１及び８（同手続補正書による補正後の請求項１及
び７）等に係る特許請求の範囲を次のとおり補正した。
【請求項１】下記の化学式Ｉのハイドロキシシンナム酸誘導体又はこれの薬学的に
許容される塩を痴呆の予防及び治療に有効量で含有する痴呆予防及び治療用の組成
物であって，
【化１】
前記の式において，Ｒ1
はＨ又はＣＨ3であり，Ｒ2
は－ＣＨ＝ＣＨＣＯＯＨ又は
【化２】
である前記組成物。
【請求項７】下記の化学式Ｉのハイドロキシシンナム酸誘導体又はこれの食品学的
に許容される塩を痴呆の予防及び治療に有効量で含有する痴呆予防及び治療用の食
品組成物であって，
【化３】
前記の式において，Ｒ1
はＨ又はＣＨ3であり，Ｒ2
は－ＣＨ＝ＣＨＣＯＯＨ又は
【化４】
である前記食品組成物。
この点に関して本件特許権者は，平成１８年１２月１３日付け意見書
（乙４）において，上記補正後の請求項１及び７について，記載成分が
「痴呆の予防及び治療に有効量で」含有されていることを明確にしたと
主張した。ほかに，本件特許権者は，上記補正後の請求項１及び７に関
して，引用文献１等がそれらの請求項におけるハイドロキシシンナム酸
誘導体等の「痴呆の予防及び治療における有効量」について開示も示唆
もしていない旨や，引用文献２が上記補正後の請求項７におけるハイド
ロキシシンナム酸誘導体等の「痴呆の予防及び治療における有効量」に
ついて開示も示唆もしていない旨等を主張した。
なお，本件特許権者は，上記補正後の請求項７について，同請求項は，
上記補正後の請求項１の組成物を食品の形態にしたものであると述べた。
〔乙４〕
(ｴ)特許庁審査官は，平成２０年７月１日付けで拒絶理由を覆すに足り
る根拠が見いだせないとして拒絶査定をした。その際，特許庁審査官
は，拒絶査定の備考として，①引用文献１にクロロゲン酸がアルツハ
イマーの治療に有用であることが記載されているに等しく，上記補正
後の請求項１及び７に係る発明は，上記引用文献に記載された発明で
ある，②引用文献２も上記補正後の請求項７ないし１２に係る発明も，
ともに食品として利用されるものであり，「痴呆の治療及び予防」なる
記載を付加したことをもって本願発明の食品が食品として新たな用途
を提供するものとはいえない旨述べた。〔乙１３〕
(ｵ)本件特許権者は，平成２０年９月２９日付け（乙１４）及び同年１
０月２９日付け（乙１５）各手続補正書により，上記補正後の請求項
２に記載した限定事項を上記補正後の請求項１に追加し，もって，請
求項１に係る特許請求の範囲の記載を，「フェルラ酸又はイソフェルラ
酸であるハイドロキシシンナム酸誘導体又はこれの薬学的に許容され
る塩を痴呆の予防及び治療に有効量で含有する痴呆予防及び治療用の
組成物。」（本件発明）と補正するとともに，上記補正後の請求項７な
いし１２等を削除した。
この点に関して本件特許権者は，同年１２月１０日付け手続補正書
（乙１６）において，①引用文献１には，フェルラ酸又はイソフェル
ラ酸がアルツハイマーの治療に有用であることは記載されておらず，
本件発明は引用文献１に記載された発明ではないと主張し，また，②
上記請求項の削除により，上記補正後の請求項７ないし１２に係る発
明が引用文献２に記載された発明であるとの拒絶理由は解消された，
などと主張した。その一方で本件特許権者は，上記請求項の削除をし
たとはいえ，本件明細書等の段落【０００６】，【００２５】及び【０
０２６】の記載を出願当初のままとし，また，本件発明の「組成物」
の意義に関して何ら主張しなかった。〔乙１６〕
(ｶ)特許庁審査官は，上記(ｵ)の補正に対して，平成２１年５月２６日付
けで本件特許出願につき特許査定をした。〔乙１７〕
ウ上記イで認定した本件特許の出願経過，特に，本件特許権者が，前記イ
(ｴ)の拒絶査定における拒絶理由を受けて，前記イ(ｵ)においていわゆる
「食品組成物」クレームである出願当初の請求項８ないし１３（前記イ
(ｳ)における補正後の請求項７ないし１２）を削除した補正の経過に鑑み
ると，本件特許権者は，上記の「食品組成物」クレームである出願当初の
請求項８ないし１３（前記イ(ｳ)における補正後の請求項７ないし１２）
を，いわゆる「組成物」クレームである前同請求項１ないし７（前同請求
項１ないし６）とは別途に，かつ，この「組成物」クレームの用途である
「痴呆予防及び治療用」と同じ用途の発明として出願し，前者の請求項
（「食品組成物」クレーム）には「食品学的に許容される塩」と，後者の
請求項（「組成物」クレーム）には「薬学的に許容される塩」と記載して
いたこと，本件特許権者は，出願当初の請求項８ないし１３（前記イ(ｳ)
における補正後の請求項７ないし１２）について，特許庁審査官から，当
該請求項に係る発明は，食品として新たな用途を提供するものではなく，
健康食品の発明である引用文献２に対して新規性を有しないとして拒絶査
定がされたことを受け，その対応として当該請求項を全て削除し，その結
果，特許査定がされたものであること，以上の出願経過に鑑みると，特許
庁審査官は，出願当初の請求項１ないし７（前記イ(ｳ)における補正後の
請求項１ないし６）記載の発明は，その文言が単なる「組成物」であって
もそれが医薬組成物に係る発明であることを前提とし，また，前同請求項
８ないし１３（前同請求項７ないし１２）記載の発明は食品組成物に係る
発明であることを前提とした上で審査し，前同請求項１ないし７に係る発
明について引用文献２を適用して新規性を有しないとはしない一方で，前
同請求項８ないし１３に係る発明については，引用文献２との関係で新規
性を有しないとして拒絶査定をすると，本件特許権者が当該請求項を全て
削除する補正をしたことから，本件発明がもはや食品組成物に係る発明を
含まない医薬組成物に係る発明であることが明らかになり，さらに，前記
イ(ｵ)の「フェルラ酸又はイソフェルラ酸である」との記載を追加する補
正により，引用文献１との関係でも新規性が肯定できるとして，本件発明
について特許査定をしたものと認められ，本件特許権者においては，かか
る特許庁審査官の認識を前提に対応して，前記イの補正を経て本件発明の
特許査定に至ったものと認められる。
また，本件発明は，痴呆「予防『及び』治療用の」組成物であると記載
されるところ，食品は治療の用途で用いられるものではないから，痴呆の
予防のみならず「治療用の」組成物でもあるとした上記記載の組成物は，
食品組成物ではなく，医薬組成物であると解するのが自然である。
そうすると，上記出願経過を経て，特許査定がされた本件発明において，
原告が，構成要件Ｃの「組成物」になお，食品組成物が含まれると解され
るとして，被告各製品が本件発明の技術的範囲に属すると主張することは，
禁反言の原則により許されないと解するのが相当である。
したがって，被告の前記包袋禁反言の主張は理由がある。
エ原告の主張について
これに対して原告は，本件発明は削除した請求項と何ら従属関係がなく，
拒絶査定において拒絶の対象とされたものではなく，原告が本件発明の内
容から食品の構成を除外するかのような主張をしたことはないから，被告
各製品のような食品であっても，構成要件Ｃの「組成物」に含まれると主
張する。
しかし，前記ウの認定判断のとおり，本件特許権者は「組成物」クレー
ムの他に，同じ用途の「食品組成物」クレームを出願していたところ，前
記イで認定した拒絶理由及び拒絶査定における特許庁審査官の判断の内容
からすれば，特許庁審査官は前者を医薬組成物に係る発明として，後者を
食品組成物に係る発明として認識した上で各引用文献との対比を行って審
査し，本件特許権者はかかる特許庁審査官の認識を前提に補正をし，その
結果，本件発明につき特許査定を受けたものと認められるから，本件発明
が削除した請求項と何ら従属関係がなくとも，原告が本件発明の内容には
食品組成物は含まれないことを当然の前提として補正したことは明らかと
いうべきである。
したがって，原告の上記主張は採用することができない。
そして，原告のその余の主張も上記認定判断を左右しない。
(3)被告各製品の「組成物」充足性について
以上を前提に，被告各製品が構成要件Ｃの「組成物」に該当するかについ
て検討すると，証拠（甲３の１ないし４，５，６，８，９の１及び２，乙６
の１ないし４，１９，２０）及び弁論の全趣旨によれば，被告各製品は，い
ずれも栄養補助食品（健康食品・サプリメント）であり，食品組成物に当た
ることは明らかであるから，本件発明の構成要件Ｃの「組成物」に該当しな
いと認めるのが相当である。
したがって，被告各製品は，構成要件Ｃを充足しない。
３まとめ
よって，被告各製品は，本件発明の技術的範囲に属しない。
４結論
以上のとおり，原告の請求は理由がないからこれを棄却することとし，主文
のとおり判決する。
東京地方裁判所民事第４０部
裁判長裁判官
東海林保
裁判官
実本滋
裁判官
足立拓人
（別紙）
物件目録
以下の各製品
１商品名「Ｎｅｗフェルガード」
２商品名「フェルガード１００」
３商品名「フェルガード１００Ｍ包接体」
４商品名「フェルガード１００Ｍ包接体ハーフ」
５商品名「ＮｅｗフェルガードＬＡ包接体」
６商品名「ＮｅｗフェルガードＴ」
７商品名「フェルガードＢ包接体」

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