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平成２５年６月６日判決言渡同日原本受領裁判所書記官
平成２４年（ネ）第１００９４号特許権侵害差止等請求控訴事件
原審・大阪地方裁判所平成２３年（ワ）第１０３４１号
口頭弁論終結日平成２５年５月２３日
判決
控訴人有限会社ケイ・ワイ・ティ
同訴訟代理人弁護士三山峻司
同井上周一
同木村広行
同松田誠司
同訴訟代理人弁理士丸山敏之
同補佐人弁理士久德高寛
被控訴人サンワサプライ株式会社
同訴訟代理人弁護士平野和宏
同訴訟代理人弁理士木村厚
主文
本件控訴を棄却する。
控訴費用は控訴人の負担とする。
事実及び理由
第１控訴の趣旨
１原判決を取り消す。
２被控訴人は，原判決別紙製品目録１ないし３記載の各製品を販売し，輸入し
又は販売の申出をしてはならない。
３被控訴人は，前項の各製品を廃棄せよ。
４被控訴人は，控訴人に対し，２２７８万円及びこれに対する平成２３年８月
２５日から支払済みまで年５分の割合による金員を支払え。
５訴訟費用は，第１，２審とも，被控訴人の負担とする。
６仮執行宣言
第２事案の概要
本判決の略称は，以下において特に断らない限り，原判決に従う。
１本件は，「パソコン等の器具の盗難防止用連結具」という名称の発明につい
て本件特許権（特許第３５５９５０１号）を有する控訴人が，原判決別紙製品目録
１ないし３記載の製品（被告各製品）を業として輸入し，販売している被控訴人に
対し，被控訴人による当該販売等が本件特許権を侵害するものであると主張して，
被告各製品の販売等の差止め及び廃棄並びに損害賠償として２２７８万円及びこれ
に対する訴状送達の日の翌日である平成２３年８月２５日から支払済みまで民法所
定の年５分の割合による遅延損害金の支払を求める事案である。
原判決は，被告各製品が本件特許権に係る発明の技術的範囲に属するものとはい
えないとして，控訴人の請求をいずれも棄却したため，控訴人は，原判決を不服と
して控訴し，控訴の趣旨記載の判決を求めた。
２前提事実は，原判決６頁９行目から１２行目までを次のとおり改めるほか，
原判決の「事実及び理由」の第２の１記載のとおりであるから，これを引用する。
「被控訴人は，平成２３年１２月８日，特許庁に対し，本件特許を無効にするこ
とを求めて審判の請求をし，特許庁は，上記請求を無効２０１１－８００２５３号
事件として審理した。
控訴人は，平成２４年３月８日，次のアないしエの内容で本件特許に係る訂正請
求（以下，「本件訂正」といい，訂正後の発明を請求項の番号に応じて「本件訂正発
明１」，「本件訂正発明２」及び「本件訂正発明５」というほか，これらを併せて「本
件各訂正発明」という。）をした（甲１３の１・２，甲２１）。
特許庁は，同年１２月１７日，「訂正を認める。本件審判の請求は成り立たない。」
との審決をしたことから，被控訴人は，これを不服として，平成２５年２月５日，
当庁に審決取消訴訟を提起し，当庁平成２５年（行ケ）第１００３３号審決取消請
求事件として係属している（当裁判所に顕著な事実である。）。」
第３争点に関する当事者の主張
争点に関する当事者の主張は，次のとおり付加するほか，原判決の「事実及び理
由」の第３記載のとおりであるから，これを引用する。
１当審における控訴人の主張
争点１－１（構成要件Ｂの充足性）について
ア原判決の「スリットへの挿入方向に沿って」の文言解釈の誤り
ア原判決は，移動（スライド）の態様は，パソコン等の本体ケーシングに開
設されたスリットに挿入される差込片の形状に沿った方向（差込片の形状が直線で
あれば，その直線に沿った方向となり，差込片の形状が曲線であれば，その曲線に
沿った方向となる。）を指すと判断した。
しかし，「挿入方向」，すなわち「さし入れる方向」ないし「方向」をどのように
読み込んでみたところで，「差込片の形状」との概念を読み取ることは不可能であり，
仮に「形状」を問題にするにしても，問題にすべきは「回止め片の形状」であって，
この点でも原判決の判断は誤りである。
イ本件明細書等の記載からすれば，従来の技術では，盗難防止器具は別個独
立した複数の部材から構成されており，スライド可能に係合し，かつ分離不能に保
持されたものはなく，パソコンのスリットへの取付け困難という課題があった。そ
こで，本件各特許発明は，少なくとも，回止め片が，差込片と重なっている範囲で
スライドできるように，主プレートと補助プレートとを常時係合させ，分離不能に
保持することで，上記課題解決を実現するものであり，この点に技術思想の中核が
あり，このことは本件明細書に触れた当業者が容易に理解し得る。
したがって，主プレートと補助プレートとが「スリットへの挿入方向に沿って相
対的にスライド可能」か否かは，「差込片と回止め片の重なりが生じている間」だけ
を問題にすれば足りるのであって，それ以外の場面においても「スリットへの挿入
方向に沿って相対的にスライド可能」な構成である必要は全くなく，これと相反す
る原判決は誤りである。
ウ以上によれば，「スリットへの挿入方向に沿って相対的にスライド可能に係
合」とは，「差込片と回止め片の重なりが生じている間，スリットへの挿入方向と近
い距離を保って離れずにいる方向に，ずらすことができるように係合」と解釈すべ
きであるから，被告各製品の構成ｂは，本件特許発明１の構成要件Ｂを充足する。
イ原判決の機能的クレームの解釈の誤り
ア本件各特許発明の構成要件には，あえて機能的クレームとして解釈する必
要があるほど機能的，抽象的な記載はない。「スライド可能に係合」とは，ずらすこ
とができるように係りを持つことであり，また，「分離不能に保持」とは，分離でき
ないように保つことであるが，ずらすことができるように係りを持たせるために，
または，分離できないように保つために，被告各製品のように，二つの部材を一つ
のピンで枢結することは，技術分野を問わない汎用的な慣用技術であり，当業者に
止まらず，広く一般に知れ渡っている。したがって，「スライド可能に係合」及び「分
離不能に保持」との請求項の記載から，当業者は，被告各製品の具体的構成を容易
に理解することができるため，実施例として逐一具体的な実施態様を記載していな
いからといって、あえて原判決のような機能的クレームとしての限定的解釈をする
必要はない。
仮に「スライド可能に係合」ないし「分離不能に保持」の文言が機能的クレーム
に当たるとしても，原判決には以下のとおりの誤りがある。
イ複数の部材をピン等で枢結し，「スライド可能に係合」させ，「分離不能に
保持」する構成を実現し，かつ，当該枢結点を中心に回転させた場合に，枢結点か
ら離れた点においては，回転角度が小さい範囲では略直線の軌道を描くことを利用
した構成は，技術分野を問わず汎用される慣用技術であって，控訴人は，その立証
として甲２２ないし３０を提出しているのであるから，原判決が，単に本件各特許
発明と技術分野が異なることを理由として上記各書証を排斥することは誤りである
上，原判決は甲１４及び１５の検討も欠落している。
機能的クレームの解釈においても，明細書に開示された内容から，当業者が容易
に実施し得る構成であるか否かが問題になるが，技術分野を問わず汎用される慣用
技術は当業者が容易に実施し得る構成に含まれる。被告各製品の構成は、慣用技術
を踏まえれば、本件明細書に当業者が容易に実施できる程度に開示されている。
ウ原判決は，主プレートと補助部材とを，ピンによって一端を枢結し，回動
自在に結合する構成では，突起部の形状を工夫する必要が生じる点を指摘して，実
施の容易性を否定した。
しかしながら，一般的に，孔に対して回転方向から突起を侵入させる場合，突起
の内外回転半径の差があることを考慮して，突起の外周形状を平面状の直方体等で
はなく，外周を円弧状に面取りして突起外周の回転半径を小さくすることは，技術
分野を問わない慣用技術である。したがって，原判決が指摘した上記事項は，主プ
レートと補助部材とをピンによって一端を枢結したことにより生じる周知の課題を
解決するため，技術分野を問わない慣用技術を用いたものにほかならない。
エ原判決は，「本件各特許発明が開示する技術思想（課題解決原理）は，一方
のプレートにスライド方向に延びた長孔を開設し，他方のプレートにピンを固定し，
当該ピンが当該長孔にスライド可能に嵌められることにより「スライド可能に係合」
し，かつ「分離不能に保持」するものである。」とした上で，被告各製品の構成とは
原理的に異なる旨指摘した。
しかし，原判決が指摘する本件各特許発明の技術思想は，単に本件明細書に記載
された実施例そのものの構成に限ったものを指摘したにすぎない。本件各特許発明
は，主プレートと補助プレートをスライドさせて，主プレートの差込片と，補助プ
レートの回止め片を重ねて，これによりスリット内における連結具の回転を阻止し
て取り付けることができるよう，各プレートを常時係合させ，分離不能に保持する
ことで，取付け困難という課題の解決を実現するものであり，この点に技術思想の
中核があるのであって，原判決の上記指摘は誤りである。
オ「スライド可能に係合」とは，ずらすことができるように係りを持つこと
であり，また，「分離不能に保持」とは，分離できないように保つことであるが，こ
れらのために，被告各製品のように，二つの部材を一つのピンでスライド可能に枢
結することは，技術分野を問わない汎用的な慣用技術である。また，技術分野を問
わず，部品数を減らすことは自明の課題である。
したがって，本件明細書に触れた当業者は，少なくとも，被告各製品のように，
二つの部材を一つのピンでスライド可能に枢結する構成を検討する。そして，当該
構成を採用すれば，枢結点から離れた部分では，回転角度がそれほど大きくない範
囲では，ほぼ直線運動をすることは自明であるから，枢結点から離れた部分に，回
止め片を設け，さらに突起部の形状を工夫することは容易に理解し得る。そのため，
本件明細書の記載から，被告各製品の構成を実施することは容易である。
カ以上のとおり，「相対的にスライド可能」，「分離不能に保持」の具体的構成
として，本件明細書の記載から被告各製品の構成を実施することが容易に理解でき，
又は開示されているから，被告各製品の構成ｂは，本件特許発明１の構成要件Ｂを
充足する。
争点１－４（構成要件Ｅの充足性）について
原判決は，「前進」とは，一般に「前に進むこと」をいい，その対義語は「後退」
であるから，「主プレートと補助プレート」は，差込片をスリットへさし入れる方向
ないし差込片の突出方向に向かって，前後に移動するものであり，直線的な移動を
前提としたものであると解されるとした。
確かに，前進は，前に進むことを意味するが，だからといって，これが直線的で
あるとは限らず，曲線的であっても前進，後退するのであって，前進・後退と直線
的であるか否かは全く関係ない。そして，「補助プレートを前進スライドさせ」とは，
「差込片と回止め片の重なりが生じている間，補助プレートを，スリットへの挿入
方向と近い距離を保って離れずにいる方向に，ずらす」と解釈すれば足りる。
これを前提とすれば，被告各製品の構成ｅは，本件特許発明１の構成要件Ｅを充足
する。
当審における控訴人の新たな主張（均等侵害）について
以下のとおり，被告各製品は，本件各特許発明と均等である。
ア機能的クレームにおいても均等論が適用されること
被控訴人は，機能的クレームについて文言侵害が否定された以上，均等論は適用
されない旨主張するけれども，均等論は機能的クレームの解釈とは異なる観点から
要件が定められ，これに基づいて文言解釈を超えて属否が検討されるべきであり，
特許請求の範囲に機能的な記載があるからというだけで均等論が否定されることは
ない。
イ第１要件（非本質的部分性）
本件各特許発明は，主プレートと補助プレートをスライドさせて，主プレートの
差込片と，補助プレートの回止め片を重ねて，これによりスリット内における連結
具の回転を阻止して取り付けることができるよう各プレートを常時係合させ，分離
不能に保持することで，取付け困難という課題の解決を実現するものであり，この
点に技術思想の中核がある。
そして，本件各特許発明における主プレートと補助プレートのスライドの態様は，
構成要件Ｂ「スリットの挿入方向に沿って」，構成要件Ｄ「差込片の突出方向に沿っ
て」，「差込片の突出方向に」，「逆向きに」，及び構成要件Ｅ「前進スライド」させる
ものであるのに対し，被告各製品においては，主プレートと補助プレートは，ピン
を中心とした円の円弧方向に回転スライドさせて，主プレートの差込片と補助プレ
ートの突起部を重ねるものであって，それぞれスライドの態様が異なるが，かかる
相違点は，本件各特許発明の本質的部分ではない。
ウ第２要件（置換可能性）
本件各特許発明における構成要件Ｂ「スリットの挿入方向に沿って」，構成要件
Ｄ「差込片の突出方向に沿って」，「差込片の突出方向に」，「逆向きに」，及び構成要
件Ｅ「前進スライド」の各構成を，被告各製品の「ピンを中心に回動する方向で」
スライドする構成に置き換えても，主プレートの差込片と，補助プレートの回止め
片を重ねることにより，スリット内の連結具の回転を阻止して取り付けることがで
きるから，従来からの取付け困難という課題が解決され，本件各特許発明の目的を
達することができ，同一の作用効果を奏するものである。
エ第３要件（置換容易性）
二つの部材をピンによって枢結し回動させる構成や，あらかじめ大きさが規定さ
れた孔に対して回転方向から突起を挿入する場合には侵入する突起の外周形状を円
弧状にせざるを得ないこと等は，いずれも技術分野を問わず汎用される慣用技術で
あること，技術分野を問わず部品点数を減らすことは自明の課題であり，当業者が
部品点数を減らす観点から二つのスプリングピンを一つにすることは当然に検討さ
れるべきことからすれば，本件各特許権の請求項又は本件明細書の記載から，主プ
レートと補助プレートとを一つのピンによって枢結し回動する方向でスライドする
被告各製品の構成とすることは，被告各製品の輸入販売時はもとより，本件出願時
においても容易に想到することができたものである。
オ第４要件（被告各製品の容易推考性）
本件特許出願当時，被告各製品は，公知技術と同一又は公知技術から容易に推考
できたものではない。
カ第５要件（意識的な除外）
控訴人が，「（二つのプレートが）ピンを中心に回動する方向でスライドする」と
の構成を，本件特許出願手続において特許請求の範囲から意識的に除外したという
ような特段の事情はない。
２当審における被控訴人の主張
争点１－１（構成要件Ｂの充足性）について
ア原判決の「スリットへの挿入方向に沿って」の文言解釈
ア本件各特許発明の特許請求の範囲には，「スリットへの挿入方向に沿って相
対的にスライド可能に係合」との記載のほか，「差込片の突出設方向に沿ってスライ
ド可能に係合」（請求項１）又は「差込片の突出方向に沿ってスライド可能に係合」
（請求項２）との記載があり，これらの記載からすれば，「スリットへの挿入方向」
と「差込片の突出設方向」又は「差込片の突出方向」とは，同一の方向であること
が認められる。そして，差込片は，その「突出設方向」又は「突出方向」に向けス
リットへ挿入されるのであるから，その挿入方向は，差込片の形状によって規制さ
れること，すなわち，原判決の判示する「差込片の形状が直線であれば，その直線
に沿った方向となり，差込片の形状が曲線であれば，その曲線に沿った方向となる」
ことは，本件明細書の記載から認められるものである。
イ本件明細書の実施例におけるスライドの範囲は，「回止め片と差込片の重な
りが生じている場面」しかなく，「回止め片と差込片の重なりが生じている場面」以
外でもスライドする構成との比較がなければ，「スライド可能に係合」なる構成が「回
止め片と差込片の重なりが生じている場面に限って問題とされる事項」ということ
はできない。しかも，本件明細書には，「スリットへの挿入方向に沿って相対的にス
ライド可能」との構成が「差込片の重なりが生じている場面に限って問題とされる
べき事項である」ことについては何ら記載されていないのであるから，控訴人の主
張は本件明細書の記載に基づかないものであり，本件明細書に開示されていない技
術思想（課題解決原理）に属する構成までも，本件各特許発明の技術的範囲に含ま
れるとするものであって，到底許されるものではない。
イ原判決の機能的クレームの解釈
ア「スライド可能に係合」及び「分離不能に保持」との構成は，部材の物理
的な関係が具体的態様をもって特定されておらず，機能的表現をもって特定されて
いるにすぎないものであり，「スライド可能に係合」，「分離不能に保持」との表現か
ら部材の物理的な関係や物理的な構造が具体的に特定され明らかになるものではな
いから，本件明細書に開示されていない技術思想に属する構成までもが，本件各特
許発明の技術的範囲に含まれることになりかねない。したがって，本件明細書に開
示されていない技術までその技術的範囲に含むことのないよう，本件明細書の発明
の詳細な説明の記載をも参酌し，そこに開示された具体的な構成に示されている技
術思想に基づいて本件各特許発明の技術的範囲を確定しなければならず，機能的ク
レームの解釈について判断不要とする控訴人の主張は理由がない。また，仮に控訴
人の主張するように，「二つの部材を一つのピンで枢結」した構成が技術分野を問わ
ない汎用的な慣用技術であるとしても，そのことのみでは，被告各製品の具体的構
成を容易に理解することはできない。
イ機能的クレームの技術的範囲の解釈が問題となる本件においては，仮に何
らかの周知技術があったとしても，本件各特許発明と技術分野を異にするものであ
り，本件明細書に開示された技術思想（課題解決原理）が実施例しかない上，本件
明細書に当該周知技術を採用する動機付けが開示されていないばかりか，本件各特
許発明の構成にそのまま当該周知技術の構成を採用できないものを根拠に，当業者
が本件明細書の記載から被告各製品を容易に実施できると解することは許されない。
(ウ)本件明細書からは，主プレートと補助プレートとが終始直線的なスライド
をすることが重要であることが導き出され，さらに，被告各製品の構成を導き出す
には，ピンによって一端を枢結することのみでは足らず，ピンと回止め片との位置
関係の工夫も必要となるのであるから，「ピンによって一端を枢結し，回動自在に構
成」することは容易に導き出せない。また，控訴人が突起の外周形状を平面状の直
方体等ではなく，外周を円弧状に面取りして突起外周の回転半径を小さくすること
が技術分野を問わない慣用技術であることの証拠として提出する甲３６ないし３９
記載の技術は，基本構成も使用態様も，本件各特許発明とは全く異なり，本件各特
許発明に採用可能な慣用技術ということはできない。
エ原判決は，本件各特許発明の技術的範囲を実施例に限定されると解してい
るものではなく，いわゆる機能的クレームとして，本件明細書の記載等を検討した
結果，被告各製品の構成は，当業者が技術常識ないし公知技術等を参酌することに
より本件明細書に基づいて容易に実施することができるものとは認められないと判
示したものである。そして，本件明細書によれば，本件各特許発明においては，主
プレートと補助プレートとが終始直線的なスライドをすることが重要であって，こ
のことは，控訴人の主張する本件各特許発明の技術思想（課題解決原理）において
必須の構成である。
オ本件明細書の実施例において，単に二つの部材を一つのピンでスライド可
能に枢結することだけでは，当該実施例と同様のロック機能は実現されない。当該
実施例と被告各製品との比較から明らかなように，両者は補助プレートと回止め片
の位置関係及び主プレートと差込片の位置関係が全く異なっている。したがって，
主プレートと補助プレートとの係合手段として，補助プレートが主プレートに対し
てピンを中心とした円の円弧方向に移動する構成を採用するためには，両プレート
の係合構造を，本件明細書等に記載されている補助プレートが主プレートに対し直
線方向にスライドする構造の連結具に関する本件各特許発明の実施例とは異なる全
く別の構造にしなければならず，当業者が容易に実施することはできない。
争点１－４（構成要件Ｅの充足性）について
争点１－１（構成要件Ｂの充足性）について述べたのと同様に，被告各製品の主
プレートと補助部材のスライド方向は，直線的な前後への移動を予定したものでは
なく，被告各製品は，構成要件Ｅを充足するとは認められない。
当審における控訴人の新たな主張（均等侵害）について
ア機能的クレームにおける均等論の不適用
被告各製品は，本件各特許発明とは，「スライド可能に係合」及び「分離不能に
保持」という構成の点において，異なる技術思想（課題解決原理）によるものであ
って，文言侵害が否定される以上，さらに均等論を適用することは，結果的に，異
なる技術思想（課題解決原理）による発明についてまで本件各特許発明の技術的範
囲に含むことを認めるおそれがあり，相当でない。
したがって，機能的クレームである本件各特許発明の技術的範囲に被告各製品が
文言上属さないとされた以上，均等論を適用する余地はない。
仮に機能的クレームについて均等論が適用される場合があるとしても，以下のと
おり，本件においては均等論が適用される要件を欠く。
イ第１要件（非本質的部分性）
本件各特許発明の技術思想（課題解決原理）の中核は，「一方のプレートにスラ
イド方向に延びた長孔を開設し，他方のプレートにピンを固定し，当該ピンが当該
長孔にスライド可能に嵌められる」構成を採用することにより，「スライド可能に係
合」し，かつ「分離不能に保持」するところにあるから，上記構成は，本件各特許
発明の本質的部分である。
したがって，本件各特許発明と被告各製品の各スライドの態様の相違点は，本件
各特許発明の本質的部分そのものであり，非本質的部分の相違ではない。
ウ第２要件（置換可能性）
被告各製品は，スリットが横向きの場合は，補助部材が重力で降下して主プレー
トと重なるので，作業がし易くなるという本件各特許発明にはない新たな効果を発
揮する。また，被告各製品では，主プレートの挿入方向と補助部材の移動方向が同
一でない上，補助部材を大きく後退させることができるため，スリットが横向きの
場合はもちろん，スリットがディスプレイ等の上面に施されている場合であっても，
連結具を９０度捻った後に，補助部材を垂直に起こし，その後は盗難防止用連結具
が重力で落下するようにできる。
このように，被告各製品は，重力落下の効果を得る際に連結具の取り付けが容易
であり，本件各特許発明のスライドの態様を被告各製品のスライドの態様に置き換
えた構成は，本件各特許発明と同一の作用効果を奏するものではない。
エ第３要件（置換容易性）
本件明細書に記載された実施例は，主プレートと補助プレートとのスライド方向
が直線方向のみであり，また，抜止め片及び差込片からなる連結具を片手で掴んで
スリットに取り付ける技術思想は開示されているが，重力を利用して抜止め片及び
差込片をスリットに挿入する技術思想は開示されていない。本件明細書記載の実施
例が長孔とスプリングピンの組合せを２組としているのは，直線方向のスライドを
確実にして，動作を安定させるためである。ところが，長孔とスプリングピンの組
合せを２組から１組にすれば，補助プレートが直線方向以外の方向にも動き，動作
が極めて不安定になる。そのため，実施例の長孔を１組にする動機付けがない上，
長孔を１組にするだけでは，補助プレートが円滑に回動することはなく，また，補
助プレートと一体に回止め片が回転するが，回止め片の先端が本体ケーシング又は
スリットと干渉し，回止め片をスリットへ挿入できないこととなるから，実施例の
長孔を１組にすることには，阻害要因がある。そして，当業者が長孔とスプリング
ピンの組合せを１組に変更することに着眼したならば，併せて，直線方向のスライ
ドが確実になる構成，直線方向以外の方向に移動させない構成（例えば，一つの長
孔に二つのスプリングピンを嵌める構成，主プレートの両端部に補助プレートを案
内する壁面を立ち上げる構成）を採用することが合理的かつ自然である。そうする
と，当業者が長孔とスプリングピンの組合せを１組に変更することに着眼して新た
な構成を導き出したとしても，それは直線方向のスライドを確実にする構成である
ことには変わりがない。
したがって，本件各特許発明の構成（一方のプレートにスライド方向に延びた長
孔を開設し，他方のプレートにピンを固定し，当該ピンが当該長孔にスライド可能
に嵌められることにより「スライド可能に係合」し，かつ「分離不能に保持」する
構成）と，被告各製品の構成（主プレートと補助部材とを，ピンによって一端を枢
結し，回動自在に結合する構成）との間に，置換容易性はない。
オ第５要件（意識的な除外）
「分離不能に保持」なる構成は，平成１６年３月１５日付け手続補正により追加
されたものであり，控訴人は，補正の根拠について，当該補正が新規事項の追加に
該当しない理由として，「主プレートと補助プレートとの係合関係をより明
確化するために，「相対的にスライド可能に係合し且つ両プレートは分離不
能に保持される」旨規定しました。この補正は，本件当初明細書等の【００２１】
や図２等に基づくものであり，新規事項の追加ではありません。」と主張していた。
上記補正によって追加された，本件各特許発明における「分離不能に保持」なる構
成は，本件公報の段落【００２１】や図２等に開示された実施例及び本件当初明細
書の記載から自明な事項に限定されるものであり，それ以外の構成については，特
許請求の範囲から意識的又は少なくとも外形的に除外したものと解され，控訴人が
後にこれと反する主張をすることは，禁反言の法理に照らし許されない。
したがって，被告各製品については，本件各特許発明の特許出願手続において特
許請求の範囲から意識的に除外されたものに当たるなどの特段の事情がある。
第４当裁判所の判断
当裁判所も，控訴人の本訴請求は，いずれも理由がなく，これを棄却すべきもの
と判断する。その理由は，次のとおり付加，訂正等するほかは，原判決の「事実及
び理由」の第４の１以下に記載のとおりであるから，これを引用する。
１原判決３８頁７行目の後に，行を改めて，次のとおり挿入する。
「さらに，本件特許発明１の構成要件Ｄには，「補助プレートは，主プレートに
対して，前記主プレートの差込片（判決注：主プレートを構成するベース板の先端
に突設されたもの：構成要件Ｃ）の突出設方向に沿ってスライド可能に係合したス
ライド板と，該スライド板を差込片の突出方向にスライドさせたときに」と記載さ
れ，本件特許発明２の構成要件Ｊにも「補助プレートは，主プレートに対して，前
記主プレートの差込片の突出方向に沿ってスライド可能に係合したスライド板と，
該スライド板を差込片の突出方向にスライドさせたときに」と記載されていること
から，「スリットへの挿入方向」と「差込片の突出方向」とは同一の方向であること
が認められる。また，差込片はその「突出方向」に沿ってスリットへ挿入されるか
ら，スリットへの挿入方向は差込片の形状によって規制されることとなる。」
２原判決３８頁８行目の「また，」を「そして，」に改め，同１０行目から１１
行目にかけての「（主プレートを構成するベース板の先端に突設されたもの：構成要
件Ｃ）」を削除する。
３原判決３８頁１３行目の後に，行を改めて，次のとおり挿入する。
「この点，控訴人は，挿入される部材の形状を問題にするにしても，問題にすべ
きは「回止め片の形状」であって，差込片の形状ではない旨主張する。
しかしながら，本件特許発明１の構成要件Ｄによれば，回止め片は，補助プレー
トに突設され，スライド板とともに差込片の突出方向に沿ってスライドすることと
されているから，スライドの態様は，スリットに挿入される差込片の形状に沿った
方向を指すと解され，回止め片の形状に沿った方向を指すと解することはできない。
したがって，控訴人の上記主張は，理由がない。」
４原判決３９頁５行目から６行目にかけての「形状」の後に，「（長方形。プレ
ートの幅を考慮すると直方体。）」を挿入する。
５原判決４４頁本文６行目の後に，行を改めて，次のとおり挿入する。
「この点，控訴人は，本件各特許発明は，少なくとも，回止め片が，差込片と重
なっている範囲でスライドできるように，主プレートと補助プレートとを常時係合
させ，分離不能に保持することで，上記課題解決を実現するものであり，この点に
技術思想の中核があるから，主プレートと補助プレートとが「スリットへの挿入方
向に沿って相対的にスライド可能」か否かは，「差込片と回止め片の重なりが生じて
いる間」だけを問題にすれば足りるのであって，それ以外の場面においても「スリ
ットへの挿入方向に沿って相対的にスライド可能」な構成である必要は全くなく，
これと相反する原判決は誤りである旨主張する。
よって検討するに，主プレートに補助プレートを前後移動（スライド）させ，主
プレートの差込片と，補助プレートの回止め片を重ねて，これによりスリット内に
おける連結具の回転を阻止して取り付けるとの技術事項は，前記１アのとおり，
本件明細書【０００２】【従来の技術】にも記載され，また，乙１５（米国特許第６
０３８８９１号。特許発行日（平成）年月日）によっても技術事項
として開示されていることが認められるから，本件各特許発明の出願時点において
公知の技術であったものである。そして，本件各特許発明は，前記１アのとおり，
主プレートと補助プレートをスライドさせて，主プレートの差込片と，補助プレー
トの回止め片を重ねて，これによりスリット内における連結具の回転を阻止して取
り付けることを，片手で簡単にできるよう，各プレートを常時係合させ，分離不能
に保持することで，取付け困難という課題の解決を実現するものである。しかして，
本件各特許発明においては，特許請求の範囲の請求項中，主プレートと補助プレー
トがスライド可能な範囲を，主プレートと補助プレートとが「差込片と回止め片の
重なりが生じている間」に限定する旨の記載もこれを示唆する記載もない。また，
本件明細書中，実施例の図４においては，補助プレートを主プレートの差込片の形
状に沿って最大限後退させたもの（図４）と最大限前進させたもの（図４）が
記載され，同図面上は差込片と回止め片の重なりが失われていないものの，発明の
詳細な説明の中に，差込片と回止め片の重なりが失われない範囲内でのみ主プレー
トと補助プレートがスライド可能とする旨の記載もこれを示唆する技術的説明も一
切されていない。そうすると，「スリットへの挿入方向に沿って相対的にスライド可
能」との構成は「差込片と回止め片の重なりが生じている間」だけを問題にすれば
足りるとの控訴人の上記主張は，本件明細書に開示されておらず，その意味で本件
明細書に基づかない技術構成を主張するものであって理由がない。」
６原判決４４頁本文８行目から４５頁１９行目の「しかしながら，」までを次の
とおり改める。
「仮に前記の原告の主張を前提としても，本件各特許発明の「スリットへの挿
入方向に沿って相対的にスライド可能に係合し且つ両プレートは分離不能に保持さ
れ」とのクレームのうち，「スライド可能に係合」及び「分離不能に保持」との機能
的・抽象的な記載では，係合手段及び保持手段について，本件各特許発明の目的及
び効果を達成するために必要な具体的な構成を明らかにするものということはでき
ない。このように，特許請求の範囲に記載された構成が機能的，抽象的な表現で記
載されている場合において，当該機能ないし作用効果を果たし得る構成であればす
べてその技術的範囲に含まれると解すると，明細書に開示されていない技術思想に
属する構成までもが発明の技術的範囲に含まれることになりかねない。しかし，そ
れでは当業者が特許請求の範囲及び明細書の記載から理解できる範囲を超えて，特
許の技術的範囲を拡張することとなり，発明の公開の代償として特許権を付与する
という特許制度の目的にも反することとなる。したがって，特許請求の範囲が上記
のような表現で記載されている場合には，その記載のみによって発明の技術的範囲
を明らかにすることはできず，上記記載に加えて明細書の発明の詳細な説明の記載
を参酌し，そこに開示された具体的な構成に示されている技術思想に基づいて当該
発明の技術的範囲を確定すべきである。ただし，このことは，発明の技術的範囲を
明細書に記載された具体的な実施例に限定するものではなく，実施例としては記載
されていなくても，明細書に開示された発明に関する記述の内容から当該発明の属
する技術の分野における通常の知識を有する者（当業者）が実施し得る構成であれ
ば，その技術的範囲に含まれるというべきである。
これを本件についてみると，「スライド可能に係合」とのクレームについて本件
明細書で開示されている構成は，従来技術及び実施例のいずれにおいても，差込片
をスリットへ挿入する方向（ないし差込片の突出方向）に向かって，直線的に互い
に前後移動（スライド）する構成のみであり，また，「スライド可能に係合」し，か
つ「分離不能に保持」とのクレームについて本件明細書で開示されている構成は，
一方のプレートにスライド方向に延びた長孔を開設し，他方のプレートにピンを固
定し，当該ピンが当該長孔にスライド可能に嵌められる構成しかなく，それ以外の
構成について具体的な開示はないし，これを具体的に示唆する表現もない。したが
って，本件各特許発明の「スライド可能に係合」及び「分離不能に保持」とのクレ
ームについては，上記のとおり，本件明細書に開示された構成及び本件明細書の発
明の詳細な説明の記載から当業者が実施し得る構成に限定して解釈するのが相当で
ある。
これに対し，「スライド可能に係合」し，かつ「分離不能に保持」とのクレーム
に対応する被告各製品の構成は，前記ウのとおり，主プレートと補助部材とを一
つのピンによって一端を枢結し，上記ピンを中心に，円を描くように回動する方向
でスライド可能とする構成であって，これが本件明細書に開示された構成と異なる
ことは明らかであって，本件明細書の発明の詳細な説明に開示された主プレートと
補助プレートの「スライド可能に係合」し，かつ「分離不能に保持」を実現する構
成とは，その構造が全く異なるものであって，当業者が本件明細書の発明の詳細な
説明の記載に基づいて容易に実施し得る構成であるということはできない。
この点，控訴人は，複数の部材をピン等で枢結し，「スライド可能に係合」させ，
「分離不能に保持」する構成を実現し，かつ，当該枢結点を中心に回転させた場合
に，枢結点から離れた点においては，回転角度が小さい範囲では略直線の軌道を描
くことを利用した構成は，技術分野を問わず汎用される慣用技術であり，かかる慣
用技術を踏まえれば，被告各製品の構成は，本件明細書に当業者が容易に実施し得
る程度に開示されている旨主張し，同主張に沿う書証として，甲１４ないし１８，
２０，２２ないし２９，３０の１及び２，甲３４ないし３９，４３及び４４を引用
する。
しかしながら，上記各書証の技術等の開示事項は，いずれも盗難防止用連結具と
いう技術分野に関する発明である本件各特許発明とは技術分野及び技術的課題が異
なるものである上，仮に複数の部材をピン等で枢結し，「スライド可能に係合」させ，
「分離不能に保持」するとの技術が技術分野を問わず汎用される慣用技術であると
しても，控訴人が慣用技術の根拠として引用する上記各書証に開示された技術等は，
発明が解決しようとする課題，発明の目的，課題を解決するための手段，基本構成
及び使用態様等が，いずれも本件各特許発明とは異なるものであって，本件明細書
には当該慣用技術を採用する動機付けが何ら開示も示唆もされておらず，上記各書
証にも，本件各特許発明の技術的課題について何らの開示も示唆もされていないの
であるから，本件各特許発明に当該技術を適用して被告各製品の構成を採用する動
機付けがないというべきである。
加えて，」
７原判決４７頁１行目から１４行目までを次のとおり改める。
「この点，控訴人は，一般的に，孔に対して回転方向から突起を侵入させる場合，
突起の内外回転半径の差があることを考慮して，突起の外周形状を平面状の直方体
等ではなく，外周を円弧状に面取りして突起外周の回転半径を小さくすることは，
技術分野を問わない慣用技術であって，被告各製品の構成では突起部とピンとの距
離を離したり，突起部の形状を工夫することは，主プレートと補助部材とをピンに
よって一端を枢結したことにより生じる周知の課題を解決するため，技術分野を問
わない慣用技術を用いたものにほかならないから，本件各特許発明の明細書の記載
から，被告各製品を実施し得る旨主張し，同主張に沿う書証として甲３６ないし３
９を引用する。
しかしながら，上記各書証の技術等の開示事項は，いずれも盗難防止用連結具と
いう技術分野に関する発明である本件各特許発明とは技術分野及び技術的課題が異
なるものである上，仮に孔に対して回転方向から突起を侵入させる場合，突起の内
外回転半径の差があることを考慮して，突起の外周形状を平面状の直方体等ではな
く，外周を円弧状に面取りして突起外周の回転半径を小さくすることが，技術分野
を問わない慣用技術であるとしても，控訴人が慣用技術の根拠として引用する上記
各書証に開示された技術等は，発明が解決しようとする課題，発明の目的，課題を
解決するための手段，基本構成及び使用態様等が，いずれも本件各特許発明とは異
なるものであって，本件明細書には当該慣用技術を採用する動機付けが何ら開示も
示唆もされておらず，上記各書証にも，本件各特許発明の技術的課題について何ら
の開示も示唆もされていないのであるから，本件各特許発明に当該技術を適用して
被告各製品の構成を採用する動機付けがないというべきである。したがって，控訴
人の上記主張は，採用することができない。
以上によれば，被告各製品は，当業者が本件明細書に開示された構成及び本件明
細書の発明の詳細な説明の記載に基づいて実施し得る構成であるということはでき
ない。」
８原判決４８頁１８行目の後に，行を改めて，次のとおり挿入する。
「控訴人は，「補助プレートを前進スライドさせ」とは，「差込片と回止め片の重
なりが生じている間，補助プレートを，スリットへの挿入方向と近い距離を保って
離れずにいる方向に，ずらす」と解釈すれば足りるのであり，これを前提とすれば，
被告各製品の構成ｅは，本件特許発明１の構成要件Ｅを充足する旨主張するが，同
主張に理由がないことは，前記１イで述べたとおりである。」
９原判決４８頁２０行目から４９頁１７行目までを次のとおり改める。
「４争点１（被告各製品が本件特許発明１の技術的範囲に属するか）に関する
まとめ
以上によれば，被告各製品は，少なくとも，本件特許発明１の構成要件Ｂ，Ｄ及
びＥを文言上充足せず，文言侵害は成立しない。
５争点２（被告各製品が本件特許発明２の技術的範囲に属するか）について
前記１ないし４と同様の理由により，被告各製品は，少なくとも，本件特許発明
２の構成要件Ｈ，Ｊ及びＫを文言上充足せず，文言侵害は成立しない。
６争点３（被告各製品が本件特許発明５の技術的範囲に属するか）について
前記４及び５のとおり，被告各製品は，本件特許発明１及び２を文言上侵害する
ものではない。そして，本件特許発明５は，本件特許発明１及び２の従属項である
から，これについても，文言侵害は成立しない。
７均等侵害について
被控訴人は，機能的クレームである本件各特許発明の技術的範囲に被告各製
品が文言上属さないとされた以上，均等論を適用する余地はない旨主張する。
しかしながら，文言上，特許請求の範囲に記載された発明と異なる構成を被告各
製品が有しているとしても，一定の要件を充たす場合には例外的にこれと均等と評
価されるものとして侵害を認める考え方が均等論であり，この理は，クレームが機
能的に記載された構成であるか否かによって変わるものではないから，機能的クレ
ームについてのみ，文言侵害が否定されたからといって，均等論の適用が当然に否
定されるべき理由はない。したがって，被控訴人の上記主張は，採用することがで
きない。
(2)第１要件（非本質的部分性）について
均等の第１要件における特許発明の本質的部分とは，特許請求の範囲に記載され
た特許発明の構成のうち，当該特許発明特有の課題解決手段を基礎づける技術的思
想の特徴的な部分，すなわち，上記部分が他の構成に置き換えられるならば，全体
として当該特許発明の技術的思想とは別個のものと評価されるような部分をいうも
のである。
本件各特許発明の特許請求の範囲の記載（請求項１，２及び５）と本件明細書に
よれば，従来，ノート型パソコンの本体ケーシングに開設されたスリットに連結す
る連結具として，先端に掛止部が形成された掛金具と，該掛金具に着脱可能に嵌合
する卵形のカバーから成る連結具があったが，従来の技術では，「掛金具の掛止部を
スリットに挿入した後，掛金具から手を離すと，掛金具がスリットに吊り下がった
り，スリットから脱落することがあり，カバーを装着できない。このため，掛金具
を片手で押さえたままで，他方の手でカバーを挿入する必要があった。しかしなが
ら，掛金具，カバーは共に小型であり，また，スリットは，ノート型パソコンの下
面に近い側部に形成されているから，両手で連結具を取り付ける操作は困難であり，
作業性が悪い問題があった。」（本件明細書の段落【０００３】）ことから，本件各特
許発明は，「片手で簡単に取付けできるノート型パソコン等の器具の盗難防止用のケ
ーブル連結具を提供すること」（本件明細書の段落【０００５】）を目的とし，上記
課題を解決するための手段として，スリットへの挿入方向，すなわち差込片の突出
方向ないし形状に沿って補助プレートを前進スライドさせることにより，主プレー
トと補助プレートとを相対的にスライド可能に係合し，かつ両プレートを分離不能
に保持する構成（構成要件Ｂ，Ｄ，Ｅに係る構成）を採用することで，「片手で連
結具を掴んで，主プレートの抜止め片をスリットに挿入して９０度回転させ，その
まま，補助プレートの回止め片を差込片と重なるようにスリットに押し込むだけで，
連結具をスリットに取付けできる」（本件明細書の段落【０００７】）という作用
効果を奏するようにしたものであると認められる。
本件各特許発明の上記の課題，目的，構成，作用効果等に照らすと，本件各特許
発明は，スリットへの挿入方向，すなわち差込片の突出方向ないし形状に沿って補
助プレートを前進スライドさせることにより，主プレートと補助プレートとを相対
的にスライド可能に係合し，かつ両プレートを分離不能に保持するものとして構成
することで，盗難防止用連結具を片手で簡単に取付け可能にした点に，本件各特許
発明特有の課題解決手段を基礎づける技術的思想の特徴的な部分，すなわち本質的
部分があるというべきである。
しかるに，被告各製品は，補助部材が，主プレートに対して，スリットへの挿入
方向，すなわち差込片の突出方向ないし形状に沿って前進スライドすることにより
スライド可能に係合するものではなく，一つの枢結点を中心として回転方向にスラ
イド可能に係合する構成を採るものであって，上記相違点は，本件各特許発明の本
質的部分に係るものというべきである。
したがって，第１要件である非本質的部分性については，これを認めることがで
きない。
(3)第３要件（置換容易性）について
控訴人は，二つの部材をピンによって枢結し回動させる構成や，あらかじめ大き
さが規定された孔に対して回転方向から突起を挿入する場合には侵入する突起の外
周形状を円弧状にせざるを得ないこと等は，いずれも技術分野を問わず汎用される
慣用技術であること，技術分野を問わず部品点数を減らすことは自明の課題であり，
当業者が部品点数を減らす観点から二つのスプリングピンを一つにすることは当然
に検討されるべきことからすれば，本件各特許権の請求項又は本件明細書の記載か
ら，主プレートと補助プレートとを一つのピンによって枢結し回動する方向でスラ
イドする被告各製品の構成とすることは，被告各製品の輸入販売時はもとより，本
件出願時においても容易に想到することができたものである旨主張し，同主張に沿
う証拠として，甲１４ないし１８，２０，２２ないし２９，甲３０の１及び２，甲
３４ないし３９，４３及び４４を引用する。
しかしながら，上記各書証の技術等の開示事項は，いずれも盗難防止用連結具と
いう技術分野に関する発明である本件各特許発明とは技術分野及び技術的課題が異
なるものである上，仮に二つの部材をピンによって枢結し回動させる構成や，あら
かじめ大きさが規定された孔に対して回転方向から突起を挿入する場合には侵入す
る突起の外周形状を円弧状にせざるを得ないこと等が，いずれも技術分野を問わず
汎用される慣用技術であるとしても，控訴人が慣用技術の根拠として引用する上記
各書証に開示された技術等は，発明が解決しようとする課題，発明の目的，課題を
解決するための手段，基本構成及び使用態様等が，いずれも本件各特許発明とは異
なるものであって，本件明細書には当該慣用技術を採用する動機付けが何ら開示も
示唆もされておらず，上記各書証にも，本件各特許発明の技術的課題について何ら
の開示も示唆もされていないのであるから，本件各特許発明に当該技術等を適用し
て被告各製品の構成を採用する動機付けがなく，結局，本件明細書の発明の詳細な
説明の記載に基づいて，当業者が被告各製品を実施し得るものとは認められないこ
とは前記のとおりであり，被告各製品の販売等の時点において，これが容易想到で
あったことを認めるに足りる証拠はない。
また，技術分野を問わず部品点数を減らすことが自明の課題であったとしても，
それだけでは，当業者が本件各特許発明から被告各製品の構成を容易に想到するこ
とができることにつながるものではない。
したがって，第３要件である置換容易性については，これを認めることができな
い。
小括
以上によれば，被告各製品は，少なくとも，均等の第１及び第３要件を具備しな
いから，本件各特許発明と均等なものとして，その技術的範囲に属するものと認め
ることはできない。
８結論
よって，その余の点について判断するまでもなく，控訴人の本訴請求はいずれも
理由がなく，原判決は相当であって，本件控訴は理由がないから，これを棄却する
こととし，主文のとおり判決する。」
知的財産高等裁判所第４部
裁判長裁判官土肥章大
裁判官田中芳樹
裁判官荒井章光

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