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平成１３年（行ケ）第１２号　審決取消請求事件
平成１５年１月１６日口頭弁論終結
　　　　　　　　　　　　判　　　　　　　決
　　　　　原　　　　　　告　　　　ソニー株式会社
　　　　訴訟代理人弁理士　　　　土屋　勝
　　　　　被　　　　　　告　　　　特許庁長官　太田信一郎
　　　　　指定代理人　　　　川上美秀
　　同　　麻野耕一
　　同　　小林信雄
　　同　　　　　大橋良三
　　同　　高橋泰史
　　同　　涌井幸一
　　　　　　　　　　主　　　　　　　文
　　　１　特許庁が平成１１年審判第２０３４３号事件について平成１２年１１月
１３日にした審決を取り消す。
　　　２　訴訟費用は被告の負担とする。
　　　　　　　　事実及び理由
第１　当事者の求めた裁判
１　原告
　主文と同旨
２　被告
　原告の請求を棄却する。
　訴訟費用は原告の負担とする。
第２　当事者間に争いのない事実
１　特許庁における手続の経緯
　　原告は，平成２年１月３１日に，発明の名称を「光ディスクシステム」とす
る発明について特許出願をした（平成２年特許願第２１２１０号。以下「本願出
願」といい，その発明を「本願発明」という。）。特許庁は，これにつき，平成１
１年１１月３０日に拒絶の査定をした。原告は，平成１１年１２月２９日にこれに
対する不服の審判を請求した。特許庁は，同請求を平成１１年審判２０３４３号事
件として審理し，その結果，平成１２年１１月１３日に「本件審判の請求は，成り
立たない。」との審決をし，同年１２月１８日にその謄本を原告に送達した。
２　特許請求の範囲（別紙図面参照）
　「記録及び／又は再生のためにレーザビームが照射される記録層と，この記
録層を覆うように設けられているとともに上記レーザビームが透過する透光性カバ
ーとを備えている光ディスクと，上記レーザビームを上記透光性カバーを介して上
記記録層に集束する対物レンズとを具備する光ディスクシステムにおいて，上記透
光性カバーの厚さが０．６～０．４４mmであり，上記対物レンズの開口数（NA）が
０．５５～０．７０であることを特徴とする光ディスクシステム。」
３　審決の理由
　審決は，別紙審決書の写しのとおり，本願発明は，本願出願前の他の出願で
あって，その出願後に出願公開された特願平１－１９７７４１号の願書に最初に添
付された明細書及び図面（以下，これらをまとめて「先願明細書」という。）に記
載された発明（以下「先願発明」という。）と同一であるから，特許法２９条の２
に該当し，特許を受けることができない，とした。
　審決が上記結論を導くに当たり，本願発明と先願発明との一致点・相違点と
して認定したところは，次のとおりである。
一致点
「記録及び／又は再生のためにレーザビームが照射される記録層と，この記録
層を覆うように設けられているとともに上記レーザビームが透過する透光性カバー
とを備えている光ディスクと，上記レーザビームを上記透光性カバーを介して上記
記録層に集束する対物レンズとを具備する光ディスクシステム」
相違点（一応の相違点）
　「本願発明では，透明カバーの厚さを０．６～０．４４mmと限定しているの
に対し，先願明細書に記載の発明では，高々数百ミクロンメートルとしている点」
（相違点１）
　「本願発明では，対物レンズの開口数（NA）を０．５５～０．７０と限定し
ているのに対し，先願明細書に記載の発明では，０．６以上としている点」（相違
点２）
第３　原告主張の審決取消事由の要点
　審決は，先願発明の認定を誤り，その結果，本願発明と先願発明とが同一で
あると誤って判断したものであり，この誤りは結論に影響を及ぼすものであるか
ら，取り消されるべきである。すなわち，審決が，本願発明と先願発明との相違点
として認定した二つの点につき行った，「相違点１について，本願発明の透明カバ
ーの厚さ０．６～０．４４㎜は６００～４４０μmであり，先願明細書に記載の発明
の「ミクロンメートル」が「μm」であるとは（判決注・「あることは」の誤り）自
明であるから，本願発明の透明カバーも，これに相当する先願明細書に記載の発明
の保護膜もその厚さが数百μｍである点では共通しており，この点は実質的な相違
ではない。また相違点２についても，先願明細書に記載の発明でも，記載Ｂに示さ
れているように，記録密度を向上させるために低物（判決注・「対物」の誤記と認
める。）レンズの開口数（ＮＡ）を０．６～０．９へと大きくすることを前提にし
ていることを考慮すると，両者の開口数（ＮＡ）は０．６～０．７の範囲において
共通しており，この点でも実質的な相違は認められない。したがって，この２つの
相違点はいずれも実質的な相違ではないため，上記２つの発明は同一と認められ
る。」（審決書４頁６行～１７行）との認定は誤りである。
１　先願明細書の記載について
(1)先願明細書中，本願発明の透光性カバーに当たる保護層の厚さと，対物レ
ンズの開口数（NA）（以下単に「開口数」という。）の具体的数値の双方が記載さ
れている箇所は，次の箇所だけである（審決が審決書３頁「G．」（１行～９行）で
摘示した記載である。以下「先願明細書の記載Ｇ」という。）。
　「保護層の厚みは保護層の材質（屈折率）と，対物レンズの大きさ（有効
径）とＮＡによって上限がある。レンズの有効径を１ミリメートル程度，ＮＡを
０．５程度とするときレンズ設計上レンズ系のワーキングディスタンスが高々数百
ミクロン程度が限度であることを考慮すると保護層の厚さもまた高々数百ミクロン
メートルに抑えなければならない。ＮＡを大きくするためにはさらに薄くすること
が必要であって望ましくは１００ミクロンメートル以下にすること，理想的には１
０ミクロンメートル以下にすることが必要である。」（甲第７号証５頁左下欄１８
行～右下欄８行）
(2)広辞苑（甲第９号証１５６８頁，乙第２号証１１７８頁～１１７９頁）に
よれば，「高々」は「上限がそれを超えない」を意味し，「数百」は「３，４百ま
たは５，６百」を意味するので，「高々数百ミクロンメートル」とは，「上限が４
００～５００μｍを超えない」の意味である。
　そうすると，先願明細書の記載Ｇには，次の２種類の発明が記載されてい
ることになる。
(ｱ)保護層の厚さが「上限が４００～５００μｍを超えない」ものであり，
対物レンズの開口数が「０．５程度」である光記録装置（以下「先願第１発明」と
いう。）。
(ｲ)保護層の厚さが「上限が４００～５００μｍを超えない数値よりもさら
に薄くて，望ましくは１００μｍ以下，理想的には１０μｍ以下」であり，対物レ
ンズの開口数が「０．５程度より大きい」光記録装置（以下「先願第２発明」とい
う。）。
(3)先願第１発明の対物レンズの開口数「０．５程度」は，本願発明の対物レ
ンズの開口数である「０．５５～０．７」の範囲外である。したがって，両発明は
同一ではない。また，先願第１発明は，保護層の厚さの下限を定めておらず，薄け
れば薄いほどよいものであるから，その厚さの下限を本願発明のように「０．４４
ｍｍ」に限定するものでもない。
　先願第２発明は，保護層の厚さが，「４００～５００μｍを超えない数値
よりさらに薄くて，望ましくは１００μｍ以下，理想的には１０μｍ以下」である
から，その上限は高々１００～２００μmで下限は１～２μmであると解すべきであ
る。したがって，先願第２発明の保護層の厚さは，本願発明の透光性カバーの厚さ
「０．６～０．４４㎜」とは異なる。
(4)審決が２頁「B．」（１３行～１４行）において認定している先願明細書の
「絞りレンズの開口数（NA）を現行の０．５程度から例えば０．６ないし０．９へ
と大きくする等がある」（甲第７号証３頁右上欄１５行～１７行）との記載は，従
来技術における光記録手段についての記述であって，先願発明に関する記述ではな
い。したがって，審決が，「相違点２についても，先願明細書に記載の発明でも，
記載Ｂに示されているように，記録密度を向上させるために低物レンズ（判決注・
「対物レンズ」の誤り）の開口数（ＮＡ）を０．６～０．９へと大きくすることを
前提にしていることを考慮すると，両者の開口数（ＮＡ）は０．６～０．７の範囲
において共通しており，この点でも実質的な相違は認められない。」（審決書４頁
１１行～１５行）と認定したのは誤りである。
(5)被告は，先願明細書の請求項２に，光学的に透明で高々数百ミクロンメー
トルの厚さの保護層を形成した記録媒体と，開口数０．６以上の対物レンズを搭載
することが記載されているから，審決の先願発明の認定に誤りはない，また，先願
明細書の記載Ｇに２種類の発明（先願第１発明及び同第２発明）が記載されている
と解釈すべき理由もない，と主張する。
　しかし，先願明細書の請求項２は，先願第１発明と先願第２発明を一緒に
して上位概念で表現したものにすぎない。したがって，請求項２に記載されている
光記録装置における保護層の厚さ（高々数百ミクロンメートル）及び対物レンズの
開口数（０．６以上）のさらに具体的数値は，先願第１発明と先願第２発明におけ
る数値であり，先願明細書に記載されている発明もこの二つの発明である。
２　本願発明における透光性カバーの層の厚さと対物レンズの開口数の値は，コ
マ収差への影響も考えて，設定されたものである。これに対し，先願明細書には，
保護層の厚さと対物レンズの開口数との関係や，対物レンズの開口数とコマ収差と
の関係については記載がないのであるから，先願発明における保護層の厚さと対物
レンズの開口数は，本願発明と同じ観点に基づいて設定されたものではない。
(1)審決は，甲第８号証（「応用光エレクトロニクスハンドブック」株式会社
昭晃堂１９８９年４月１０日初版１刷発行４３７頁～４４０頁。以下「甲第８文
献」という。）を挙げ，「ビーム径を小さくして記録密度を向上させるために開口
数を大きくすると，各種収差が大きくなり，これを小さくする上で透明層の厚さを
できる限り小さくする方がよいことは理論的にも明白で，」（審決書４頁３１行～
３３行）と述べている。また，被告も，甲第８文献及び乙第１号証（「レーザーデ
ィスクテクニカルブック」株式会社アスキー１９８６年１１月１日初版発行３５頁
～３６頁，３９頁～４０頁。以下「乙第１文献」という。）を挙げ，本願発明のよ
うな光ディスクにおいては，透光性カバー自体が再生光学系の一部となり，当該透
光性カバーに由来する各種収差の大きさは，対物レンズの開口数と透光性カバーの
厚さに比例することが，本願出願時において，本願明細書（甲第２号証）の７頁，
８頁に記載された式(1)，(2)，(3)とともに周知であって，対物レンズの各種収差と
開口数及び透光性カバーについての上記関係は，先願明細書に記載はなくとも周知
の事項である，と主張する。
　しかし，仮に，乙第１文献及び甲第８文献に記載されたところにより，本
願明細書に記載された前記各式の内容が周知の技術事項であったとしても，これら
の式は一般論としての式にすぎない。乙第１文献及び甲第８文献をもってしても，
先願明細書には，対物レンズのコマ収差等を考慮しつつ，記録密度の向上を図ると
の技術思想が記載されているとはいえない。審決の前記立論及び被告の主張は認め
られない。
(2)被告は，先願明細書の記載Ｇには，対物レンズの開口数が大きくなれば，
保護層の厚さが減少するという相補的な関係が示されており，先願発明も対物レン
ズの開口数と保護層の厚さを考慮したものである，と主張する。
　しかし，先願明細書の記載Gにおける「レンズ系のワーキングディスタン
ス」が短いからといって，必ずしも保護層の厚さを薄くしなければならない理由は
ない。例えば，同じ開口数の対物レンズでも，小型にすると，対物レンズと記録媒
体との距離が短くなるものの，このことは，保護層の厚さを薄くしなければならな
いという理由にはならない。この場合には，ワーキングディスタンスと保護層の厚
さの双方を併せた距離を短くしなければならない。したがって，先願明細書の記載
Ｇには，対物レンズの開口数が大きくなれば，保護層の厚さが減少するという相補
的関係は示されていない。
　本願発明は，透光性カバーの厚さの下限を「０．４４ｍｍ」とすることに
より，ダストの悪影響を回避するとの効果を，対物レンズの開口数を「０．５５～
０．７０」とすることにより，記録密度を向上させる，との効果をそれぞれ奏する
ものである。これに対し，先願発明は，保護層の厚さ及び対物レンズの開口数が本
願発明のものとは異なるから，上記効果を奏しない。
(3)二つの発明の構成が数値を除き互いに同一である場合において，その数値
が一部重複したとしても，二つの発明が同一であるとは限らない。数値につき何ら
限定をしない先願発明に対して，その数値につき最適な範囲を限定した本願発明
は，先願発明と同一ではない。
(4)以上のとおり，本願発明の透光性カバーの厚さ及び対物レンズの開口数
は，いずれも，先願発明のものとは異なるものである。これらがいずれも同一であ
るとする審決の認定は誤りである。
３　審決は，「本願明細書中に下限値を４４０μｍに限定する理由が記載されて
おらず，もともと請求の範囲に規定された数値の臨界値にはさほどのデータを伴う
根拠が認められない」（審決書４頁３７行～末行）と認定した。しかし，この認定
は，誤りである。
　本願明細書（甲第２号証７頁１２行～１９行，１２頁６行～末行，第１表，
１３頁８行～１４頁１行）に記載されているとおり，本願発明は，フィールドテス
トとコンピュータシミュレーションとにより，透光性カバーの厚さを「０．６～
０．４４㎜」の範囲とすれば，記録密度を高めるために対物レンズの開口数を０．
５５～０．７０と大きくしても，コマ収差を従来と同じかそれ以下にできること，
特に，透光性カバーの厚さの下限を「０．４４ｍｍ」とすれば，対物レンズの開口
数を「０．７」まで大きくしても，コマ収差を従来と同程度かそれ以下にできるこ
とを知った結果，コマ収差を従来と同程度かそれ以下にするとともに，対物レンズ
の焦点深度の低下及びダストの悪影響をもたらすことなく，記録密度を向上させる
ことができる透光性カバーの厚さ及び対物レンズの開口数の最適範囲を選定したも
のである。したがって，透光性カバーの厚さの下限「０．４４ｍｍ」及び対物レン
ズの開口数「０．７」には臨界的な技術的意義があるのである。
第４　被告の反論の要点
　審決の認定判断はいずれも正当であって，審決を取り消すべき理由はない。
１　先願明細書の請求項２には，光学的金属ヘッドに，同時に，光学的に透明で
高々数百ミクロンメートルの厚さの保護層を形成した記録媒体と，開口数０．６以
上の対物レンズを搭載することが記載されている。審決の先願発明の認定に誤りは
ない。
(1)原告は，先願明細書の記載Ｇを根拠に，先願明細書には先願第１発明及び
先願第２発明という二つの発明が開示されている，と主張する。
　　しかし，先願明細書の記載Ｇの「保護層の厚みは保護層の材質（屈折率）
と，対物レンズの大きさ（有効径）とＮＡによって上限がある。レンズの有効径を
１ミリメートル程度，ＮＡを０．５程度とするときレンズ設計上レンズ系のワーキ
ングディスタンスが高々数百ミクロン程度が限度であることを考慮すると保護層の
厚さもまた高々数百ミクロンメートルに抑えなければならない。ＮＡを大きくする
ためにはさらに薄くすることが必要であって望ましくは１００ミクロンメートル以
下にすること，理想的には１０ミクロンメートル以下にすることが必要である。」
との記載によれば，対物レンズの有効径が異なれば，それに伴ってワーキングディ
スタンス（動作距離）も変わり，その結果，保護層の厚さも変わることが明らかで
ある。先願明細書の記載Ｇは，先願発明のうち，レンズの有効径が１ミリメートル
程度の場合における，複数の異なる態様を例示したものにすぎない。原告の主張
は，先願発明のうちの一定の場合の異なる態様を，異なる複数の発明であると解釈
したものであり，誤りである。
(2)先願発明の「高々数百ミクロンメートル」における「高々」とは，上限の
目安を示す用語であり，「数百」とは「５～６百ほどの数」をいう（乙第２号証
（広辞苑１１７８頁～１１７９頁））。したがって，先願発明の「高々数百ミクロ
ンメートル」とは，「５００～６００μｍほどが上限の目安である」を意味する。
　　保護層の厚さとして「数百μｍ」がディスクの構成上大きすぎて使用不可
能な数値であれば，上限としては「高々数百ミクロンメートル」ではなく，もっと
小さな数値が記載されるはずである。先願明細書において，そのようには記載され
ず，あえて「高々数百ミクロンメートル」と記載されている以上，先願明細書にお
いては，その数値近傍までは使用可能であるとされているものと理解すべきであ
る。したがって，たとい，先願明細書に，保護層の厚さについて，「望ましくは１
００ミクロンメートル以下にする」又は「理想的には１０ミクロンメートル以下に
する」との記載があったとしても，それに限定されるものではなく，先願発明は
「数百μｍ」までの厚さの保護層を意図しているというべきである。
(3)先願発明において，保護層の厚さが「高々数百ミクロンメートル」に抑え
られるのは，対物レンズの開口数が「０．５程度」の場合に限られる，と理解すべ
き根拠はない。したがって，先願発明においては，開口数が「０．５程度より大き
い」場合も，その保護層の厚さは「高々数百ミクロンメートル」に抑えられること
になる。開口数が「０．５程度より大きい」場合に係る先願第２発明の保護層の厚
さは，上限が４００～５００μｍを超えない数値よりもさらに薄い，との原告の解
釈は誤りである。
(4)原告は，先願明細書の「絞りレンズの開口数（ＮＡ）を現行の０．５程度
から例えば０．６～０．９へと大きくする等がある。」との記載は，従来技術にお
ける光記録手段についての例示であって，先願発明に関する記述ではない，と主張
する。
　　しかし，先願明細書の「発明が解決しようとする課題」の項全体において
は，記録密度を高める手段の一例として「絞りレンズの開口数（ＮＡ）を現行の
０．５倍程度から０．６～０．９へと大きくする」（甲第７号証３頁右上欄１５行
～１７行）方法があることが示されるとともに，この方法には「動作距離（ワーキ
ングディスタンス），ならびに焦点深度がかなり小さくなることから記録媒体の構
成，記録ヘッドの構成を含めてフォーカッシングサーボ等の現行の光記録技術をそ
のまま適用することはできない」（甲第７号証３頁右上欄１９行～左下欄３行）と
いう問題点があることが指摘された上で，先願発明は，記録媒体の積層構造を採用
すること等によって，「従来よりも開口数の大きい光学系による記録を可能とし，
かつ小形の装置で記録媒体を積層した構造を可能とすることで光記録でなければ達
成され得ない超大容量記録装置を実現」（甲第７号証３頁右下欄５行～８行）する
ことを目的とする旨が記載されているのである。また，先願明細書には，「発明の
効果」の項に，「本発明は従来よりも開口数の大きい光学系の使用を容易にし，」
（甲第７号証７頁左下欄８行～１２行）との記載があり，特許請求の範囲において
は，「開口数０．６以上の対物レンズを搭載した」（請求項２）ことが記載されて
いる。
　　先願明細書のこれらの記載によれば，先願発明が「開口数を０．６～０．
９へと大きくする」ことを前提とした発明であることは明らかである。
２(1)原告は，先願明細書には，保護層の厚さと対物レンズの開口数との関係
や，対物レンズの開口数とコマ収差との関係についての記載がないから，先願発明
の保護層の厚さと対物レンズの開口数は，本願発明と同じ観点に基いて設定された
ものではない，と主張する。
　確かに，先願明細書には，本願明細書に記載されているビームスポットの
式(1)，球面収差の式(2)及びコマ収差の式(3)（甲第２号証７頁～８頁）のような明
示的な形では，保護層の厚さと対物レンズの開口数との関係や，対物レンズの開口
数とコマ収差との関係について記載されていない。しかし，上記関係は，いずれも
乙第１文献及び甲第８文献に記載されているように，周知の事項であり，先願明細
書においても，明示的に記載されていなくとも，既に当業者において認識されてい
る事項である。そして，先願明細書の記載Ｇには，対物レンズの開口数が大きくな
れば保護層の厚さが減少するという相補的な関係があることが明示されており，先
願発明も対物レンズの開口数と保護層の厚さとの関係を考慮したものであることは
明らかである。
(2)原告は，対物レンズの「開口数を大きくすると，各種収差が大きくなり，
これを小さくする上で透明層の厚さをできる限り小さくする方がよいことは理論的
にも明白で」（審決書４頁３１行～３３行）あるとの審決の認定を否定し，透光性
カバーに由来する各種収差の大きさは，対物レンズの開口数と透光性カバーの厚さ
に比例することが周知である，との被告の主張は認められない，と主張する。
　しかし，上記のビームスポットの式(1)，球面収差の式(2)，及び，コマ収
差の式(3)が周知であることからすれば，上記事項がそれぞれ明白又は周知であるこ
とは，明らかである。また，光学式光ディスクの仕組自体から，ビーム径を小さく
することが記録密度を向上させるための一手段であることは明らかである。そし
て，ビーム径を小さくするには，ビーム波長を短くするか，開口数を大きくすれば
よいことは乙第１文献に記載されている式（１）から自明である。また，コマ収差
は，透光性カバーの厚さに比例し対物レンズの開口数の３乗に比例するものである
（甲第８号証の表６．６）から，開口数を大きくすることにより増大するコマ収差
を小さくするには，透光性カバーの厚さを小さくすればよいことも自明である。
(3)原告は，本願発明は，透光性カバーの厚さの下限を「０．４４ｍｍ」とす
ることにより，ダストの悪影響を回避するとの効果を，対物レンズの開口数を
「０．５５～０．７０」とすることより，記録密度を向上させる，との効果をそれ
ぞれ奏するものである，これに対し，先願発明は，保護層の厚さ及び対物レンズの
開口数が本願発明のものとは異なるから，上記効果を奏しない，と主張する。
　しかし，発明の構成が同一であれば，その発明が奏する作用効果に差異が
生じる理由がないから，発明の同一性を論ずるに当たり作用効果を参酌する必要は
ない。原告の主張は失当である。
３　原告は，本願発明は，フィールドテストとコンピュータシミュレーションと
により，コマ収差を従来と同程度かそれ以下にするとともに，対物レンズの焦点深
度の低下及びダストの悪影響をもたらすことなく，記録密度を向上させることがで
きる透光性カバーの厚さ及び対物レンズの開口数の最適範囲を選定したものであ
る，と主張する。
　しかし，本願明細書の第１表は，同明細書に記載されている周知の式を用い
た単なる計算結果を示したものにすぎず，臨界的な技術的意義を示すデータではな
い。仮に，原告がフィールドテストとコンピュータシミュレーションを行ったとし
ても，新しい効果を見出したものとはいえず，単に，コンピュータシミュレーショ
ンの結果が，理論値どおりであることを確認したにすぎないものである。
　原告は，本願明細書の記載（甲第２号証１２頁６行～末行，第１表，同１３
頁８行～１４頁１行）を指摘して，透光性カバーの厚さの下限「０．４４ｍｍ」
は，対物レンズの開口数を「０．７」まで大きくしても，コマ収差を従来と同程度
かそれ以下にできる数値であるほか，ダストの悪影響が実用性を損なうほど顕著に
ならない数値であるから，厚さの下限「０．４４ｍｍ」及び開口数の上限「０．
７」には臨界的な技術的意義がある，と主張する。
　しかし，本願明細書の「ここで，コマ収差Ｗ３１が，従来のような対物レンズ
のＮＡ＝０．５０及び透光性基体（透光性カバー）の厚さｔ＝１．２ｍｍの場合に
得られるコマ収差Ｗ３１の値と等価になるＮＡ及びｔを，４ケースについて求めた結
果を下の第１表に示す。」（甲第２号証１２頁６行～１０行）との記載によれば，
第１表は，コマ収差の式（３）（甲第８号証４３９頁。コマ収差Ｗ３１は，ｔ×
signα３
すなわちｔ×NA３
用に比例するとの式）を用いて，従来の（ＮＡ＝０．５
０，ｔ＝１．２ｍｍ）の場合のコマ収差を評価指標とし，この従来の場合のコマ収
差と等値になる透光性カバーの厚さと対物レンズの開口数を算出したもので，これ
を実験に基づくものとすることはできない。本願明細書には，第１表に記載された
開口数の最大値である「０．７０」が上限であるとの記載もない。
　コマ収差は，透光性カバーの厚さが０．４４ｍｍ以下でも従来値より小さく
なることは明らかである（例えば，透光性カバーの厚さが０．２９ｍｍで，対物レ
ンズの開口数が０．８０でも従来と等価になる）。たとい，コマ収差が従来値を越
えたとしても格別支障があるとはいえない。コマ収差は，小さいほどよいことは確
かではあるものの，どの程度まで許容され得るかとの臨界点は，記録再生の条件に
よるのである。
　原告が指摘する本願明細書（甲第２号証）の１３頁８行～１４頁１行の記載
は，ダストの悪影響は，カートリッジホルダー式あるいは固定式を採用すること，
及び，対物レンズの開口数が大きいことにより何ら問題にならないことを示すだけ
である。
第５　当裁判所の判断
１　本願発明について
　　甲第２ないし第４号証によれば，本願発明の目的，構成，作用効果は，次の
とおりであると認められる。
(1)本願発明の目的
　　従来の光磁気ディスクシステムは，透明基体の片面に記録層を形成したデ
ィスク状の片面光磁気記録媒体と，ディスクに対して透明基体側に設けられたレー
ザ装置及び対物レンズから成る光学系と，ディスクに対して記録層側に設けられた
磁界発生装置（磁気系）とから成り，光学系の対物レンズの開口数は０．５０～
０．５３に，透明基体の厚さは１．２ｍｍに設定されていた。
　　これに対し，上記光学系，上記磁気系及びこれらの駆動系から成る光磁気
ピックアップを，より小型にするために，上記光学系と上記磁気系とを一体にして
ディスクの同一面側（透明基体側）に配置する装置が考えられ，記録情報量の増大
化を図るため，両面に情報信号の記憶ができる，両面光磁気記録媒体が既に開発さ
れており，この場合には，両面光磁気記録媒体に対し，光学系と磁気系とをディス
クの同一面側に配置することになる。
　　しかし，光学系と磁気系とをディスクの同一面側に配置することとした場
合，対物レンズの開口数が小さいと磁界発生装置と記録層との距離が大きくなり，
充分な強度の磁界を印加することが困難である。このため，現行の技術では両面光
磁気記録は極めて困難とされ，大容量化が阻まれていた。
(2)本願発明の構成
(ｱ)記録及び／又は再生のためのレーザビームが照射される記録層と，
(ｲ)この記録層を覆うように設けられているとともに上記レーザビームが透
過する透光性カバーとを備えた光ディスクと，
(ｳ)上記レーザビームを上記透光性カバーを介して上記記録層に集束する対
物レンズとを具備する光ディスクシステムにおいて，
(ｴ)上記透光性カバーの厚さが０．６～０．４４ｍｍであり，
(ｵ)上記対物レンズの開口数（NA）が０．５５～０．７０である
(ｶ)ことを特徴とする光ディスクシステム。
(3)本願発明の作用効果
　本願発明は，その対物レンズの開口数が従来のもの（０．５０～０．５
３）よりも大きいことから，集束ビームの最小直径が，より小さくなって記録密度
を大きくすることができる。また，対物レンズの有効径を一定とすれば，開口数が
大きくなったことにより，焦点距離が短くなるので，磁気系とディスクとの距離を
小さくすることができる。対物レンズの開口数を大きくすると，同レンズの厚みが
増すものの，透光性カバーの厚さが従来の厚さ（１．２ｍｍ）よりも小さくなるの
で，厚みの増した対物レンズが光ディスクに接触することはない，との効果を奏す
る。
　本願発明は，このようにレーザビームを集束する対物レンズの開口数をよ
り大きくし，光ディスクの透光性カバーをより薄くしたため，より高密度な記録が
可能となるとともに，両面記録も可能となり，大容量化を図ることができる。
２　本願発明と先願発明の構成の同一性について
(1)審決の認定について
　　審決は，第２の３で述べたとおり，本願発明と先願発明とを対比して，
「「記録及び／又は再生のためのレーザビームが照射される記録層と，この記録層
を覆うように設けられているとともに上記レーザビームが透過する透光性カバーと
を備えている光ディスクと，上記レーザビームを上記透光性カバーを介して上記記
録層に集束する対物レンズとを具備する光ディスクシステム」である点」（審決書
３頁２７行～３２行）を一致点として認定し，両発明は，「相違点１　本願発明で
は，透明カバーの厚さを０．６～０．４４ｍｍと限定しているのに対し，先願明細
書に記載の発明では，高々数百ミクロンメートルとしている。」（審決書３頁３３
行～３６行）という点，及び，「相違点２　本願発明では，対物レンズの開口数
（ＮＡ）を０．５５～０．７０と限定しているのに対し，先願明細書に記載の発明
では，０．６以上としている。」（審決書３頁３７行～４頁１行）という点で「一
応相違する。」（審決書４頁２行）と認定した（この認定については，原告も争わ
ない。）。
　　審決は，その上で，まず，相違点１について，「本願発明の透明カバーの
厚さ０．６～０．４４㎜は６００～４４０μmであり，先願明細書に記載の発明の
「ミクロンメートル」が「μm」であることは自明であるから，本願発明の透明カバ
ーも，これに相当する先願明細書に記載の発明の保護膜もその厚さが数百μｍであ
る点では共通しており，この点は実質的な相違ではない。」（審決書４頁６行～１
０行）と判断した。
(2)先願明細書の記載について
(ｱ)先願明細書の請求項２には，次の記載がある。
「レーザ光線の照射によって検出可能な複数の状態間を可逆的または非可
逆的に変化する記録薄膜を単板基板の両面に備えた記録媒体，もしくは前記記録薄
膜表面にさらに必要に応じて光学的に透明で高々数百ミクロンメートルの厚さの保
護層を形成して構成した記録媒体と，前記記録媒体を回転または移動させるための
手段と，前記記録媒体の両側の面にそれぞれ近接して配置され，前記記録媒体の回
転，移動に伴い周囲の環境ガスの抵抗によって所定の距離を保ちつつ浮上し前記記
録媒体の各記録薄膜上に情報に応じた記録を行なう開口数０．６以上の対物レンズ
を搭載した光学的記録ヘッドとを備えた光記録装置。」（甲第７号証１頁左欄１８
行～右欄１１行。下線付加。）
(ｲ)先願明細書の請求項２の上記記載によれば，同項には，「光学的に透明
で高々数百ミクロンメートルの厚さの保護層を形成して構成した記録媒体と，開口
数０．６以上の対物レンズを搭載した光学的記録ヘッドとを同時に備えた光記録装
置」が記載されていることは明らかである。
　　「高々」は，「十分に見積もっても。せいぜい。」といった意味の語で
あるから（甲第９号証（広辞苑第４版１５６８頁参照），「高々数百ミクロンメー
トル」とは「せいぜい数百ミクロンメートル」を意味するものである。
　　広辞苑第４版１３６２頁，１３６３頁には，「【数】・・・二～三ある
いは五～六の少ない数を漠然と示す語。」，「【数個】二～三個から五～六個程度
の個数をいう語。」，「【数刻】二～三時間から五～六時間程度の時間をいう
語。」，「【数日】二～三日から五～六日ほどの日数をいう語。」との記載があ
り，大辞林１２６７頁，１２６８頁にも，「【数】・・・②いくらかの。二，三
の。五，六の。」，「【数個】二，三個から五，六個程度の個数。」，「【数刻】
二，三時間から五，六時間程度の時間。」，「【数人】二，三人から五，六人程度
の人数。」との記載がある。これらの記載により，「数」とは，２，３あるいは
５，６の数を漠然と示す語であると認められる。そうすると，「高々数百ミクロン
メートル」は，「せいぜい２００～３００μｍあるいはせいぜい５００～６００μ
ｍ」を漠然と意味するものと認められる（乙第二号証（広辞苑第２版補訂版１１７
８頁，１１７９頁）によれば，「【数】・・・④三，四または五，六の程度の不確
定数を示すのに用いる。」，「【数個】三，四個。四，五個。五，六個。」。
「【数日】三，四日または五，六日。」等の記載があり，これによれば，「高々数
百
ミクロンメートル」は，「せいぜい３００～４００μｍあるいはせいぜい５００～
６００μｍ」となる。しかし，広辞苑第４版が第２版の改訂版であること，及び，
大辞林も広辞苑第４版と同趣旨の記載をしていることからすれば，広辞苑第４版及
び大辞林の上記記載のとおり認めるのが相当である。）。
　そうすると，先願発明の「高々数百ミクロンメートル」は，「せいぜい
２００～３００μｍ」，「せいぜい３００～４００μｍ」，「せいぜい４００～５
００μｍ」，「せいぜい５００～６００μｍ」のいずれかの意味か，あるいは，こ
れらのいくつかないしはすべてを連続的に組合せた範囲の長さを意味するものと認
められる。
(ｳ)次に，先願明細書の発明の詳細な説明を検討する。
　　先願明細書（甲第７号証）の発明の詳細な説明には，次のような記載が
ある。
①「本発明の目的は従来よりも開口数の大きい光学系による記録を可能と
し，かつ小形の装置で記録媒体を積層した構造を可能とすることで光記録でなけれ
ば達成され得ない超大容量記録装置を実現しようというものである。」（３頁右下
欄４行～９行）
②「本発明では記録膜面への光照射は各面とも記録膜側から行なうために
記録膜の表面には硬度が記録膜よりも高く光学的に透明な高々数百ミクロンメート
ル厚，望ましくは１００ミクロンメートル以下の厚さの耐摩耗層を形成した構成を
とる。」（４頁右上欄２行～６行）
③「保護層を設ける理由は一つには光学的な干渉効果を利用して反射率等
の調整をするためであり，一つにはヘッドが衝突した際に記録膜を損傷から守るた
めである。従って，保護層には使用光源の波長にたいして光学的に透明であるこ
と，摩耗しにくいこと，例えば硬度が記録膜やスライダー材料に比べて高いことと
いった特性が必要である。」（５頁左下欄６行～１２行）
④「保護層の厚みは保護層の材質（屈折率）と，対物レンズの大きさ（有
効径）とＮＡによって上限がある。」（５頁左下欄１８行～２０行）
⑤「レンズの有効径を１ミリメートル程度，ＮＡを０．５程度とするとき
レンズ設計上レンズ系のワーキングディスタンスが高々数百ミクロン程度が限度で
あることを考慮すると保護層の厚さもまた高々数百ミクロンメートルに抑えなけれ
ばならない。」（５頁左下欄２０行～右上欄５行）
⑥「ＮＡを大きくするためにはさらに薄くすることが必要であって望まし
くは１００ミクロンメートル以下にすること，理想的には１０ミクロンメートル以
下にすることが必要である。」（５頁左下欄５行～右上欄８行）
⑦「本発明の第２のポイントは記録媒体の各面に浮上型の光学的記録ヘッ
ド１０を配置する点にある。前記光学的記録ヘッドはスライダー７と対物レンズ８
とミラー９とから構成され・・・記録媒体の表面上に数ミクロンメートルから数十
ミクロンメートルの空気層を介して浮上する・・・対物レンズは記録媒体の表面ま
での間隔が最小数ミクロン程度にすることができるので絞りレンズの口径を限界ま
で小さくすることができる。同様の理由で従来の０．５程度から０．６～０．９程
度ＮＡの大きい対物レンズを用いることが可能になり記録密度の向上を図ることが
できる。」（５頁右下欄９行～６頁左上欄７行）
(ｴ)①上記⑤の記載（先願明細書の記載Gの前半）中の「高々数百ミクロンメ
ートル」は，対物レンズの開口数を「０．５程度とするとき」の保護層の厚さであ
って，その開口数を「０．６以上」とするときの厚さではないから，請求項２の発
明（ここでは，開口数は「０．６以上」とされている。）に対応する実施例の記載
ではない。
　上記⑥の記載（先願明細書の記載Gの後半）の意味するところが，対物
レンズの開口数すなわち「ＮＡを０．５程度よりも大きくするためには，保護層の
厚さを，「高々数百ミクロンメートル」よりもさらに薄くすることが必要であって
「望ましくは１００ミクロンメートル以下」にすること，「理想的には１０ミクロ
ンメートル以下」にすることが必要である。」というものであることは，文脈と文
言に照らして明らかである。これにより，先願発明においては，レンズの有効径を
１ミリメートル程度とし，対物レンズの開口数を０．５よりも大きくした場合（本
願発明の開口数は，０．５５～０．７０である。）には，保護層の厚さは，対物レ
ンズの開口数を０．５程度とするときの最大厚さである「高々数百ミクロンメート
ル」よりも，さらに，薄くすることが必要である，と解されているものと認められ
る。
②　上記②には，対物レンズの開口数，レンズの有効径についての記載は
なく，単純に，「本発明では・・・記録膜の表面には・・・光学的に透明な高々数
百ミクロンメートル厚，望ましくは１００ミクロンメートル以下の厚さの」との記
載がある。この記載によれば，先願発明において，保護層の厚さは，「１００ミク
ロンメートル以下の厚さのもの」が望ましいとされていることが明らかである。し
かし，その上限である「高々数百ミクロンメートル」が，２００ないし３００μm，
３００ないし４００μm，４００ないし５００μm，あるいは５００ないし６００μ
mの範囲の数値中，１００μmに近い，２００ないし３００μmあるいは３００ないし
４００μmの低い方の数値であるのか，５００ないし６００μmの高い方の数値であ
るのかを，この記載自体から明らかにすることはできない。
③　先願明細書の請求項２においては，保護層の「高々数百ミクロンメー
トル」の厚さ，対物レンズの「０．６以上」の開口数に加え，光学的記録ヘッドが
「環境ガスの抵抗によって所定の距離を保ちつつ浮上」することも構成要件とされ
ている。したがって，先願発明においては，光学的記録ヘッドが「浮上する所定の
距離」も考慮する必要がある。
　上記⑦の記載によれば，先願発明においては，浮上型の光学的記録ヘ
ッドを配置することにより，光学的記録ヘッドは記録媒体の表面から数ミクロンメ
ートルから数十ミクロンメートル浮上し，記録媒体の表面から対物レンズまでの間
隔（ワーキングディスタンス）を最小数ミクロン程度にすることができることか
ら，開口数が０．６～０．９の対物レンズを用いることができる旨が記載されてい
る。これは，請求項２の「環境ガスの抵抗によって所定の距離を保ちつつ浮上し」
に対応するものである。このとき，対物レンズの開口数は０．６～０．９であり，
ワーキングディスタンスが数十ミクロンメートルから最小数ミクロンメートルであ
ることが認められる。しかし，このときの保護層の厚さについては全く記載がな
く，「高々数百ミクロンメートル」かどうかも不明である，といわざるを得ない。
④　上記のとおり，先願発明の上記記載⑤，⑥及び⑦のいずれも，請求項
２の「開口数０．６以上の対物レンズ」を前段とした場合の「高々数百ミクロンメ
ートルの厚さの保護膜」の意味を明確にするものではない。また，上記記載②は，
「高々数百ミクロンメートル」が，２００～３００μmから５００～６００μmの範
囲の数値のうち，低い方の数値を含むことを明確にするものではあるものの，上限
の数値についての十分な手掛かりとなるものではない。
(ｵ)以上によれば，先願明細書の発明の詳細な説明を検討しても，先願発明
の「高々数百ミクロンメートル」が，「せいぜい２００～３００μｍ」，「せいぜ
い３００～４００μm」，「せいぜい４００～５００μm」及び「せいぜい５００～
６００μｍ」のうちのいずれかの意味か，あるいは，これらのいくつかないしはす
べてを連続的に組み合せた範囲の数字の意味であるかは明らかではなく，確実にい
い得るのは，１００μmに近い方の数値が望ましいということだけである。
　特許法２９条の２は，「特許出願に係る発明が当該特許出願前の日前の
他の特許出願・・・の願書に最初に添付した明細書又は図面に記載された発
明・・・と同一であるときは，その発明については，・・・特許を受けることがで
きない。」と規定しているのであるから，「同一である」ことを立証すべき責任
は，被告（特許庁長官）にあるというべきであり，先願発明の要件の解釈が多義に
わたり，その内容を確定することができない場合は，この発明をもって，本願発明
と同一の発明であると認定することはできないことが明らかである。本件の場合，
前記のとおり，先願発明の「高々数百ミクロンメートル」を「せいぜい２００～３
００μｍ」，「せいぜい３００～４００μm」，「せいぜい４００～５００μｍ」，
「せいぜい５００～６００μｍ」，「せいぜい４００～６００μm」あるいは「せい
ぜい２００～６００μm」のいずれかの意味であると解すべき積極的な根拠が先願明
細書には見当たらないのであり，これを「せいぜい２００～３００μｍ」，「せい
ぜい３００～４００μｍ」あるいは「せいぜい２００～４００μm」と解釈すべき十
分な可能性が残されている以上，先願発明を，本願発明の「０．６～０．４４㎜」
の透光性カバー（保護層）を具備していると認めることはできず，本願発明と同一
の発明と認定することはできない。
　したがって，先願発明の「高々数百ミクロンメートル」を，本願発明の
透光性カバーと，「その厚さが数百μmである点では共通しており，この点は実質的
な相違ではない。」（審決書４頁９行～１０行）とした審決の認定は，誤りであ
る，といわざるを得ない。
３(1)被告は，先願明細書の請求項２には，光学的に透明で高々数百ミクロンメ
ートルの厚さの保護層を形成した記録媒体と，開口数０．６以上の対物レンズを搭
載することが記載されている，「高々数百ミクロンメートル」は「５００～６００
μｍ以下」の意味であり，その上限「高々数百ミクロンメートル」は本願発明の
「４４０～６００μｍ」に包含される，と主張する。
　しかし，先願明細書の請求項２に記載されている「高々数百ミクロンメー
トルの厚さの保護層」の「数百ミクロンメートル」は多義的であり，本願発明の
「透光性カバーの厚さが０．６～０．４４㎜」との要件を具備するものであると認
定することはできず，両者が「数百μmである点では共通しており」（審決書４頁９
行～１０行）との審決の認定が誤りであることは上記のとおりである。被告の主張
は採用することができない。
(2)被告は，原告が二つの発明が記載されているとする記載Ｇには，先願発明
のうち，レンズの有効径が１ミリメートル程度の場合における，複数の異なる態様
を例示したものにすぎない，と主張する。
　しかし，先願明細書の記載Gには，被告主張のとおり，先願発明のうち，レ
ンズの有効径が１ミリメートル程度の場合における，複数の異なる態様が例示され
ているにすぎないものであるということはできるものの，先願明細書の記載Ｇに
は，「ＮＡを（判決注・０．５よりも）大きくするためには」，保護層の厚さは，
高々百ミクロンメートルよりも「さらに薄くすることが必要であって望ましくは１
００ミクロンメートル以下にすること，理想的には１０ミクロンメートル以下にす
ることが必要である」との記載があるにすぎないことは前記のとおりである。そし
て，先願明細書には，レンズの有効径を他の大きさにした場合についての記載はな
いのであるから，レンズの有効径が他の大きさの場合に，保護層の厚さが，「高々
数百ミクロンメートル」の数値範囲のうち，大きい方の数値範囲のものであること
を推認させるような記載は，先願明細書には存在しないのである。結局，先願明細
書の他の箇所を参照しても，保護層の厚さ「高々数百ミクロンメートル」につい
て，本願発明の「０．６～０．４４㎜」が含まれることを認め得るような記載はな
く，被告の上記主張は，前記結論を左右するものではない。
(3)被告は，その他種々の主張をするものの，これらは，いずれも，本願発明
と先願発明との保護層と対物レンズに関する観点の相違，及び，本願発明の臨界的
な技術的意義に関する原告の主張に対する反論にすぎないものである。
　前記のとおり，先願発明の保護層の厚さの「高々数百ミクロンメートル」
を，本願発明の透光性カバーの厚さの「０．６～０．４４㎜」を包含するものと認
定することはできない以上，そもそもこれらの点について論じる必要がないことは
明らかである。
４　結論
　以上に検討したところによれば，原告の主張する取消事由には理由がある。
よって，原告の請求を認容することとし，訴訟費用の負担について，行政事件訴訟
法７条，民事訴訟法６１条を適用して，主文のとおり判決する。
　　東京高等裁判所第６民事部
　　　　　　　　　　　裁判長裁判官　　　　　　　　山　　下　　和　　明
　　　　　　　　　　　　　　裁判官　　　　　　　　設　　樂　　隆　　一
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
　　　　　　　　　　　　　　裁判官　　　　　　高　　瀬　　順　　久
（別紙）
別紙図面

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