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平成２８年１２月２６日判決言渡
平成２７年（行ケ）第１０２３９号審決取消請求事件
口頭弁論終結日平成２８年１１月２１日
判決
当事者の表示別紙当事者目録記載のとおり
主文
１原告らの請求を棄却する。
２訴訟費用は原告らの負担とする。
事実及び理由
第１原告らの求めた裁判
特許庁が無効２０１４－８０００２９号事件について平成２７年１０月１９日に
した審決を取り消す。
第２事案の概要
本件は，特許無効審判請求に対する不成立審決の取消訴訟である。争点は，①訂
正要件判断（目的要件，新規事項追加，実質的変更）の誤りの有無，②進歩性判断
（相違点２及び５の判断）の誤りの有無である。
１特許庁における手続の経緯
被告らは，名称を「船舶」とする発明について，平成１９年９月１３日を出願日
（本件出願日）として特許出願（特願２００７－２３８３８１号）をし，平成２２
年５月１４日，その設定登録を受けた（特許第４５０９１５６号。請求項の数７。
本件特許）。（甲２８）
原告らが，平成２６年２月２４日に本件特許の請求項１ないし６に係る発明につ
いての特許無効審判請求（無効２０１４－８０００２９号）をしたところ，特許庁
が平成２７年１月２３日付けで審決の予告をしたので，被告らは，平成２７年３月
３０日付けで訂正請求をした（本件訂正。甲５０の１ないし４，甲５１）。
特許庁は，平成２７年１０月１９日，「請求のとおり訂正を認める。本件審判の請
求は，成り立たない。」との審決をし，その謄本は，同月２２日，原告らに送達され
た。
２本件訂正発明及び本件発明の要旨
本件訂正後の本件特許の請求項１ないし６に係る発明（以下，請求項の番号に従
って「本件訂正発明１」のようにいい，併せて「本件訂正発明」という。）及び本件
訂正前の本件特許の請求項１ないし６に係る発明（以下，請求項の番号に従って「本
件発明１」のようにいい，併せて「本件発明」という。なお，別件無効審判請求事
件（無効２０１１－８００２６２号）における手続でなされた平成２４年４月１０
日付け訂正請求（別件訂正。甲４９の１，２）後のもの。別件訂正は，これを認容
する平成２６年５月２日付け審決の確定により，既に確定した。）の各特許請求の範
囲の記載は，次のとおりである。
(1)本件訂正発明（甲５０の１，２。下線は，訂正箇所を示す。また，便宜上，
原告らの構成要件の分説に従って，構成要件に分説して示す。）
ア本件訂正発明１
「【請求項１】
Ａ船体の姿勢制御や復原性確保のためのバラストタンクと，バラスト水の取水
時にバラスト水中の微生物類を処理して除去または死滅させるとともにバラスト水
が供給されるバラスト水処理装置と，バラスト水の取水時には取水口よりバラスト
水を吸入しバラスト水の排水時には排水口から前記バラストタンク内のバラスト水
を排水するバラスト水配管系統に設けられ，機関室に設置されたバラストポンプと
を備えている船舶であって，
Ｂ前記バラスト水処理装置は，前記取水口から取水したバラスト水を前記バラ
ストタンクへ供給する前記バラスト水配管系統に対して，処理装置入口側配管及び
処理装置出口側配管を介して連結されており，
Ｃ－１前記処理装置入口側配管及び前記処理装置出口側配管には夫々開閉弁が
設けられ，
Ｃ－２これら開閉弁は取水時には開とされ排水時には閉とされ，
Ｄ－１前記処理装置入口側配管と前記バラスト水配管系統との連結点と，前記
処理装置出口側配管と前記バラスト水配管系統との連結点との間の前記バラスト水
配管系統にも開閉弁が設けられ，
Ｄ－２当該開閉弁は取水時と排水時に閉とされており，
Ｅさらに前記バラスト水配管系統には，前記バラストポンプの下流側で，かつ
前記処理装置入口側配管と前記バラスト水配管系統との前記連結点の上流側に，前
記バラストポンプから前記バラスト水処理装置へ向かう方向の流れのみを許容する
逆止弁が設けられており，
Ｆバラスト水が供給される前記バラスト水処理装置が船舶後方の舵取機室内に
配設され，
Ｇ前記舵取機室は吃水線よりも上方に位置することにより，緊急時に前記バラ
スト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成することを特徴とす
る
Ｈ船舶。」
イ本件訂正発明２
「【請求項２】
Ｉ前記バラスト水処理装置が第１処理ユニットと第２処理ユニットから成る分
割構造をしており，前記第１処理ユニットが前記舵取機室内またはその空間に設け
たデッキ上に配設され，前記第２処理ユニットが前記舵取機室の床面上に設置され
ていることを特徴とする請求項１に記載の船舶。」
ウ本件訂正発明３
「【請求項３】
Ｊ前記バラスト水処理装置のバッファタンクとしてアフト・ピーク・タンク等
の船尾部ボイドスペースが使用されていることを特徴とする請求項１または２に記
載の船舶。」
エ本件訂正発明４
「【請求項４】
Ｋ前記舵取機室は非防爆エリアであることを特徴とする請求項１に記載の船
舶。」
オ本件訂正発明５
「【請求項５】
Ｌ前記舵取機室はバラストポンプが設置される機関室に隣接していることを特
徴とする請求項１に記載の船舶。」
カ本件訂正発明６
「【請求項６】
Ｍ船体の姿勢制御や復原性確保のためのバラストタンクと，バラスト水の取水
時にバラスト水中の微生物類を処理して除去または死滅させるとともにバラスト水
が供給されるバラスト水処理装置と，バラスト水の取水時には取水口よりバラスト
水を吸入しバラスト水の排水時には排水口から前記バラストタンク内のバラスト水
を排水するバラスト水配管系統に設けられ，機関室に設置されたバラストポンプと
を備えている船舶であって，
Ｎ前記バラスト水処理装置は，前記取水口から取水したバラスト水を前記バラ
ストタンクへ供給する前記バラスト水配管系統に対して，処理装置入口側配管及び
処理装置出口側配管を介して連結されており，
Ｏ－１前記処理装置入口側配管及び前記処理装置出口側配管には夫々開閉弁が
設けられ，
Ｏ－２これら開閉弁は取水時には開とされ排水時には閉とされ，
Ｐ－１前記処理装置入口側配管と前記バラスト水配管系統との連結点と，前記
処理装置出口側配管と前記バラスト水配管系統との連結点との間の前記バラスト水
配管系統にも開閉弁が設けられ，
Ｐ－２当該開閉弁は取水時と排水時に閉とされており，
Ｑさらに前記バラスト水配管系統には，前記バラストポンプの下流側で，かつ
前記処理装置入口側配管と前記バラスト水配管系統との前記連結点の上流側に，前
記バラストポンプから前記バラスト水処理装置へ向かう方向の流れのみを許容する
逆止弁が設けられており，
Ｒバラスト水が供給される前記バラスト水処理装置が船舶後方の非防爆エリア
で，船舶の吃水線より上方かつバラストタンクの頂部よりも下方に配設され，
Ｓ前記バラスト水処理装置が前記吃水線より上方に位置することにより，緊急
時に前記バラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成するこ
とを特徴とする
Ｔ船舶。」
(2)本件発明（甲４９の１，２）
ア本件発明１
「【請求項１】
バラスト水の取水時または排水時にバラスト水中の微生物類を処理して除去ま
たは死滅させるとともにバラスト水が供給されるバラスト水処理装置を備えてい
る船舶であって，
バラスト水が供給される前記バラスト水処理装置が船舶後方の舵取機室内に配
設され，
前記舵取機室は吃水線よりも上方に位置することを特徴とする船舶。」
イ本件発明２
「【請求項２】
前記バラスト水処理装置が前記舵取機室内またはその空間に設けたデッキに配
設されていることを特徴とする請求項１に記載の船舶。」
ウ本件発明３
「【請求項３】
前記バラスト水処理装置のバッファタンクとしてアフト・ピーク・タンク等の
船尾部ボイドスペースが使用されていることを特徴とする請求項１または２に記
載の船舶。」
エ本件発明４
「【請求項４】
前記舵取機室は非防爆エリアであることを特徴とする請求項１に記載の船舶。」
オ本件発明５
「【請求項５】
前記舵取機室はバラストポンプが設置される機関室に隣接していることを特徴
とする請求項１に記載の船舶。」
カ本件発明６
「【請求項６】
バラスト水の取水時または排水時にバラスト水中の微生物類を処理して除去ま
たは死滅させるとともにバラスト水が供給されるバラスト水処理装置を備えてい
る船舶であって，
バラスト水が供給される前記バラスト水処理装置が船舶後方の非防爆エリアで，
船舶の吃水線より上方かつバラストタンクの頂部よりも下方に配設されているこ
とを特徴とする船舶。」
３審判における請求人（原告ら）の主張～無効理由（進歩性欠如）
本件特許の請求項１ないし請求項６に記載された各発明は，その出願前において，
甲１が記録された甲１の２及び３に記載された発明と，甲２ないし甲１２の１の刊
行物に記載の発明又は周知の技術に基づいて，当業者が容易に発明できたものであ
り，進歩性を欠く。
４審決の理由の要点
(1)本件訂正の適否の判断（訂正事項１，２，１０及び１１関連）
ア訂正事項１，２，１０及び１１（下線部は，訂正部分を示す。）
(ｱ)訂正事項１
本件特許の特許請求の範囲における請求項１に，
「【請求項１】
バラスト水の取水時または排水時にバラスト水中の微生物類を処理して除去また
は死滅させるとともにバラスト水が供給されるバラスト水処理装置を備えている船
舶であって，
バラスト水が供給される前記バラスト水処理装置が船舶後方の舵取機室内に配設
され，
前記舵取機室は吃水線よりも上方に位置することを特徴とする船舶。」
とあるのを，
「【請求項１】
船体の姿勢制御や復原性確保のためのバラストタンクと，バラスト水の取水時に
バラスト水中の微生物類を処理して除去または死滅させるとともにバラスト水が供
給されるバラスト水処理装置と，バラスト水の取水時には取水口よりバラスト水を
吸入しバラスト水の排水時には排水口から前記バラストタンク内のバラスト水を排
水するバラスト水配管系統に設けられ，機関室に設置されたバラストポンプとを備
えている船舶であって，
前記バラスト水処理装置は，前記取水口から取水したバラスト水を前記バラスト
タンクへ供給する前記バラスト水配管系統に対して，処理装置入口側配管及び処理
装置出口側配管を介して連結されており，
前記処理装置入口側配管及び前記処理装置出口側配管には夫々開閉弁が設けられ，
これら開閉弁は取水時には開とされ排水時には閉とされ，
前記処理装置入口側配管と前記バラスト水配管系統との連結点と，前記処理装置
出口側配管と前記バラスト水配管系統との連結点との間の前記バラスト水配管系統
にも開閉弁が設けられ，当該開閉弁は取水時と排水時に閉とされており，
さらに前記バラスト水配管系統には，前記バラストポンプの下流側で，かつ前記
処理装置入口側配管と前記バラスト水配管系統との前記連結点の上流側に，前記バ
ラストポンプから前記バラスト水処理装置へ向かう方向の流れのみを許容する逆止
弁が設けられており，
バラスト水が供給される前記バラスト水処理装置が船舶後方の舵取機室内に配設
され，
前記舵取機室は吃水線よりも上方に位置することにより，緊急時に前記バラスト
水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成することを特徴とする船
舶。」
と訂正する。
(ｲ)訂正事項２
本件特許の明細書の段落【０００８】に，
「【０００８】
本発明は，上記の課題を解決するため，下記の手段を採用した。
本発明の請求項１に係る船舶は，バラスト水の取水時または排水時にバラスト水
中の微生物類を処理して除去または死滅させるとともにバラスト水が供給されるバ
ラスト水処理装置を備えている船舶であって，バラスト水が供給される前記バラス
ト水処理装置が船舶後方の舵取機室内に配設され，前記舵取機室は吃水線よりも上
方に位置することを特徴とするものである。」
とあるのを，
「【０００８】
本発明は，上記の課題を解決するため，下記の手段を採用した。
本発明の請求項１に係る船舶は，船体の姿勢制御や復原性確保のためのバラスト
タンクと，バラスト水の取水時にバラスト水中の微生物類を処理して除去または死
滅させるとともにバラスト水が供給されるバラスト水処理装置と，バラスト水の取
水時には取水口よりバラスト水を吸入しバラスト水の排水時には排水口から前記バ
ラストタンク内のバラスト水を排水するバラスト水配管系統に設けられ，機関室に
設置されたバラストポンプとを備えている船舶であって，前記バラスト水処理装置
は，前記取水口から取水したバラスト水を前記バラストタンクへ供給する前記バラ
スト水配管系統に対して，処理装置入口側配管及び処理装置出口側配管を介して連
結されており，前記処理装置入口側配管及び前記処理装置出口側配管には夫々開閉
弁が設けられ，これら開閉弁は取水時には開とされ排水時には閉とされ，前記処理
装置入口側配管と前記バラスト水配管系統との連結点と，前記処理装置出口側配管
と前記バラスト水配管系統との連結点との間の前記バラスト水配管系統にも開閉弁
が設けられ，当該開閉弁は取水時と排水時に閉とされており，さらに前記バラスト
水配管系統には，前記バラストポンプの下流側で，かつ前記処理装置入口側配管と
前記バラスト水配管系統との前記連結点の上流側に，前記バラストポンプから前記
バラスト水処理装置へ向かう方向の流れのみを許容する逆止弁が設けられており，
バラスト水が供給される前記バラスト水処理装置が船舶後方の舵取機室内に配設さ
れ，前記舵取機室は吃水線よりも上方に位置することにより，緊急時に前記バラス
ト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成することを特徴とする
ものである。」
と訂正する。
(ｳ)訂正事項１０
本件特許の特許請求の範囲における請求項６に，
「【請求項６】
バラスト水の取水時または排水時にバラスト水中の微生物類を処理して除去また
は死滅させるとともにバラスト水が供給されるバラスト水処理装置を備えている船
舶であって，
バラスト水が供給される前記バラスト水処理装置が船舶後方の非防爆エリアで，
船舶の吃水線より上方かつバラストタンクの頂部よりも下方に配設されていること
を特徴とする船舶。」
とあるのを，
「【請求項６】
船体の姿勢制御や復原性確保のためのバラストタンクと，バラスト水の取水時に
バラスト水中の微生物類を処理して除去または死滅させるとともにバラスト水が供
給されるバラスト水処理装置と，バラスト水の取水時には取水口よりバラスト水を
吸入しバラスト水の排水時には排水口から前記バラストタンク内のバラスト水を排
水するバラスト水配管系統に設けられ，機関室に設置されたバラストポンプとを備
えている船舶であって，
前記バラスト水処理装置は，前記取水口から取水したバラスト水を前記バラスト
タンクへ供給する前記バラスト水配管系統に対して，処理装置入口側配管及び処理
装置出口側配管を介して連結されており，
前記処理装置入口側配管及び前記処理装置出口側配管には夫々開閉弁が設けられ，
これら開閉弁は取水時には開とされ排水時には閉とされ，
前記処理装置入口側配管と前記バラスト水配管系統との連結点と，前記処理装置
出口側配管と前記バラスト水配管系統との連結点との間の前記バラスト水配管系統
にも開閉弁が設けられ，当該開閉弁は取水時と排水時に閉とされており，
さらに前記バラスト水配管系統には，前記バラストポンプの下流側で，かつ前記
処理装置入口側配管と前記バラスト水配管系統との前記連結点の上流側に，前記バ
ラストポンプから前記バラスト水処理装置へ向かう方向の流れのみを許容する逆止
弁が設けられており，
バラスト水が供給される前記バラスト水処理装置が船舶後方の非防爆エリアで，
船舶の吃水線より上方かつバラストタンクの頂部よりも下方に配設され，
前記バラスト水処理装置が前記吃水線より上方に位置することにより，緊急時に
前記バラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成することを
特徴とする船舶。」
と訂正する。
(ｴ)訂正事項１１
本件特許の明細書の段落【００１３】に，
「【００１３】
本発明の請求項６に係る船舶は，バラスト水の取水時または排水時にバラスト水
中の微生物類を処理して除去または死滅させるとともにバラスト水が供給されるバ
ラスト水処理装置を備えている船舶であって，バラスト水が供給される前記バラス
ト水処理装置が船舶後方の非防爆エリアで，船舶の吃水線より上方かつバラストタ
ンクの頂部よりも下方に配設されていることを特徴とするものである。」
とあるのを，
「【００１３】
本発明の請求項６に係る船舶は，船体の姿勢制御や復原性確保のためのバラスト
タンクと，バラスト水の取水時にバラスト水中の微生物類を処理して除去または死
滅させるとともにバラスト水が供給されるバラスト水処理装置と，バラスト水の取
水時には取水口よりバラスト水を吸入しバラスト水の排水時には排水口から前記バ
ラストタンク内のバラスト水を排水するバラスト水配管系統に設けられ，機関室に
設置されたバラストポンプとを備えている船舶であって，前記バラスト水処理装置
は，前記取水口から取水したバラスト水を前記バラストタンクへ供給する前記バラ
スト水配管系統に対して，処理装置入口側配管及び処理装置出口側配管を介して連
結されており，前記処理装置入口側配管及び前記処理装置出口側配管には夫々開閉
弁が設けられ，これら開閉弁は取水時には開とされ排水時には閉とされ，前記処理
装置入口側配管と前記バラスト水配管系統との連結点と，前記処理装置出口側配管
と前記バラスト水配管系統との連結点との間の前記バラスト水配管系統にも開閉弁
が設けられ，当該開閉弁は取水時と排水時に閉とされており，さらに前記バラスト
水配管系統には，前記バラストポンプの下流側で，かつ前記処理装置入口側配管と
前記バラスト水配管系統との前記連結点の上流側に，前記バラストポンプから前記
バラスト水処理装置へ向かう方向の流れのみを許容する逆止弁が設けられており，
バラスト水が供給される前記バラスト水処理装置が船舶後方の非防爆エリアで，船
舶の吃水線より上方かつバラストタンクの頂部よりも下方に配設され，前記バラス
ト水処理装置が前記吃水線より上方に位置することにより，緊急時に前記バラスト
水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成することを特徴とするも
のである。」
と訂正する。
イ判断
(ｱ)訂正事項１及び１０について
訂正事項１及び１０は，訂正前の請求項１及び６に記載の発明において，バラス
ト水処理装置へのバラスト水の供給時期が択一的であったものを１つの時期に限定
するもの，及び，バラスト水の取水，バラスト水処理装置への供給，排水に関する
事項を具体的に特定するものであり，特許請求の範囲の減縮を目的としたものであ
る。
そして，訂正事項１及び１０は，本件特許の願書に添付した明細書（本件明細書）
の記載の範囲内においてされた訂正であり，実質上特許請求の範囲を拡張し，又は
変更するものではない。
(ｲ)訂正事項２及び１１について
訂正事項２及び１１は，明細書の段落【０００８】及び【００１３】の記載につ
いて，訂正事項１及び１０による特許請求の範囲の訂正に伴い訂正するものであり，
特許請求の範囲の記載と発明の詳細な説明の記載との整合を図るためのものである
ので，明瞭でない記載の釈明を目的とする訂正に該当する。
そして，訂正事項２及び１１は，訂正事項１及び１０の訂正に伴う訂正であり，
前記(ｱ)のとおり，訂正事項１及び１０が本件特許の願書に添付した明細書，特許請
求の範囲又は図面（本件明細書等）の記載の範囲内でされた訂正であり，実質上特
許請求の範囲を拡張し，又は変更するものではないから，訂正事項２及び１１も，
本件明細書等の記載の範囲内でされた訂正であり，実質上特許請求の範囲を拡張し，
又は変更するものではない。
(2)無効理由（進歩性欠如）について
ア引用発明の認定
甲１（「環境に優しいバラスト水処理システム(バラスト水管理国際会議２００６
に向けて)」と題する文献）が記録された甲１の２（「第３回バラスト水管理に関す
る国際会議及び展示会（バラスト水管理国際会議２００６）」と題するＣＤ－ＲＯＭ）
には，次の発明（検甲１発明）が記載されている。
「バラストタンクと，バラスト水の取水時にバラスト水中の微生物を処理して除去
するとともにバラスト水が供給されるバラスト水処理システムと，バラスト水の取
水時には取水口よりバラスト水を吸入する流路とバラスト水の排水時には排水口か
ら前記バラストタンク内のバラスト水を排水する流路に設けられたポンプとを備え
ている船舶であって，
バラスト水が供給される前記バラスト水処理システムが機関室（engineroom）や
舵取機室（steeringroom）といった非防爆エリア（non-hazardousarea）に設置され
ている船舶」
イ本件訂正発明１について
(ｱ)一致点の認定
本件訂正発明１と検甲１発明とを対比すると，次の点で一致する。
「船体の姿勢制御や復原性確保のためのバラストタンクと，バラスト水の取水時に
バラスト水中の微生物類を処理して除去または死滅させるとともにバラスト水が供
給されるバラスト水処理装置と，バラスト水の取水時には取水口よりバラスト水を
吸入しバラスト水の排水時には排水口から前記バラストタンク内のバラスト水を排
水するバラスト水配管系統に設けられたバラストポンプとを備えている船舶。」
(ｲ)相違点の認定
本件訂正発明１と検甲１発明とを対比すると，次の点で相違する。
ａ相違点１
本件訂正発明１は，バラストポンプが「機関室に設置された」と特定されている
のに対して，検甲１発明のポンプの配置は，そのように特定されていない点。
ｂ相違点２
本件訂正発明１は，「バラスト水処理装置は，取水口から取水したバラスト水をバ
ラストタンクへ供給するバラスト水配管系統に対して，処理装置入口側配管及び処
理装置出口側配管を介して連結されており，処理装置入口側配管及び処理装置出口
側配管には夫々開閉弁が設けられ，これら開閉弁は取水時には開とされ排水時には
閉とされ，処理装置入口側配管とバラスト水配管系統との連結点と，処理装置出口
側配管とバラスト水配管系統との連結点との間のバラスト水配管系統にも開閉弁が
設けられ，開閉弁は取水時と排水時に閉とされており，」と特定されているのに対し
て，検甲１発明は，そのような配管系統及び開閉弁の配置について特定されていな
い点。
ｃ相違点３
本件訂正発明１は，「バラスト水配管系統には，バラストポンプの下流側で，かつ
処理装置入口側配管とバラスト水配管系統との連結点の上流側に，バラストポンプ
からバラスト水処理装置へ向かう方向の流れのみを許容する逆止弁が設けられてお
り，」と特定されているのに対して，検甲１発明は，そのように特定されていない点。
ｄ相違点４
本件訂正発明１は，「バラスト水が供給されるバラスト水処理装置が船舶後方の舵
取機室内に配設され，」と特定されているのに対して，検甲１発明は，舵取機室内に
バラスト水処理システムを配設することが選択的に例示されているにとどまり，ま
た，その舵取機室が船舶後方にあることは特定されていない点。
ｅ相違点５
本件訂正発明１は，「舵取機室は吃水線よりも上方に位置することにより，緊急時
にバラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成する」と特定
されているのに対して，検甲１発明は，そのように特定されていない点。
(ｳ)相違点についての判断
ａ相違点１について
船舶において，バラストポンプを機関室に配置することは，本件出願日前に周知
の事項である（甲９ないし甲１１）。
検甲１発明を，相違点１に係る本件訂正発明１の構成とすることは，上記周知の
事項に基づいて当業者が容易に想到し得る。
ｂ相違点２について
相違点２に係るバラスト水処理装置の配管系統及び開閉弁の配置は，証拠として
提出された文献には開示されておらず（甲２ないし甲２８），これらの文献から検甲
１発明を相違点２に係る本件訂正発明１の構成とすることが容易に想到し得るとす
ることはできない。
特開２００７－４４５６７号公報（甲３０），特開２００２－１９２１６１号公報
（甲３１），特開２００５－２１８１４号公報（甲３２）及び特開２００５－８８８
３５号公報（甲３３）には，バラスト水処理装置の流路とこれをバイパスする流路
との２つの流路を設け，それぞれの流路に弁を設けた配管構造が記載ないし示唆さ
れている。
しかしながら，甲３０ないし甲３３に記載の配管構造におけるバラストタンクか
らバラスト水を排水する態様をみると，甲３０ないし甲３２のものは，２つの流路
を同時に閉じることはできず，また，甲３３のものは，バイパス流路（往路用配管
５１）の弁（バルブ７０７，７０９，７０１０）の動作については明らかではない。
そうすると，甲３０ないし甲３３に記載の事項から，相違点２に係る本件訂正発
明１の構成のうち，「バラスト水処理装置は，取水口から取水したバラスト水をバラ
ストタンクへ供給するバラスト水配管系統に対して，処理装置入口側配管及び処理
装置出口側配管を介して連結されており，処理装置入口側配管及び処理装置出口側
配管には夫々開閉弁が設けられ」，「処理装置入口側配管とバラスト水配管系統との
連結点と，処理装置出口側配管とバラスト水配管系統との連結点との間のバラスト
水配管系統にも開閉弁が設けられ，」との構成については本件出願日前に周知である
といえたとしても，全ての開閉弁を「排水時に閉とされており，」との構成を含めて
周知慣用の事項とはいえない。
したがって，検甲１発明に，甲３０ないし甲３３の記載事項を適用しても，相違
点２に係る本件訂正発明１の構成とすることは，当業者が容易に想到し得ることと
はいえない。
ｃ相違点３について
バラストポンプの吐出側に逆止弁を設けることは，本件出願日前に周知の事項と
いえる（甲３４）。
そうすると，検甲１発明のバラストポンプの吐出側に逆止弁を設け，相違点３に
係る本件訂正発明１の構成とすることは，当業者が容易に想到し得る。
ｄ相違点４について
甲１の２及び特開２００６－２７２１４７号公報（甲９）の記載から，バラスト
水処理装置を既存の船舶にも設置する義務が発生することは，当業者には本件出願
日前に周知の事項であったといえる。
また，舵取機室が船舶後方にあり，かつ，吃水線よりも上方に位置することは，
本件出願日前に周知の事項である（甲２ないし甲５，甲１９ないし甲２７）。
そして，甲１の２には，舵取機室がバラスト水処理装置の設置区画の１つの推奨
区画（候補）として取り上げられている。
そうすると，舵取機室が船舶後方に配設され，かつ，吃水線よりも上方に位置す
るという本件出願日前に周知の構造の船舶において，バラスト水処理装置を設置す
る区画として舵取機室を選択することは，当業者にとって容易に想到し得る。
したがって，検甲１発明を，相違点４に係る本件訂正発明１の構成とすることは，
周知の事項に基づいて当業者が容易に想到し得る。
ｅ相違点５について
前記dの相違点４で検討したとおり，検甲１発明のバラスト水処理装置を吃水線
よりも上方に位置する舵取機室に配置することは，当業者が容易に想到し得ること
であり，そのような配置としたときに，バラスト水処理装置内の水は，重力により
自然に吃水線まで落下しようとする状態にあることは明らかといえる。しかし，そ
の配置をもってして，緊急時に船外にまで排水することまでも明らかであるとはい
えず，また，緊急時にバラスト水処理装置から船外に排水できるように構成するこ
とは，原告ら提出のいずれの証拠にも示されていない。
原告らは，相違点５は形式的な相違点にすぎないとも主張するが，「舵取機室は吃
水線よりも上方に位置すること」のみによりバラスト水を船外に排水できるもので
はなく，本件訂正発明１はそのための具体的な構成を備えることが必須であること
は明らかであるので，相違点５は形式的な相違点にすぎないとはいえない。
そうすると，検甲１発明を，相違点５に係る本件訂正発明１の構成とすることは，
当業者が容易に想到し得るとはいえない。
ウ本件訂正発明２について
(ｱ)一致点及び相違点の認定
本件訂正発明２と検甲１発明とを対比すると，前記イ(ｱ)と同様の点で一致し，前
記イ(ｲ)の相違点１ないし相違点５と同様の点で相違することに加えて，次の相違点
６で相違する。
（相違点６）
本件訂正発明２は，「バラスト水処理装置が第１処理ユニットと第２処理ユニット
から成る分割構造をしており，前記第１処理ユニットが舵取機室内またはその空間
に設けたデッキ上に配設され，前記第２処理ユニットが舵取機室の床面上に設置さ
れている」と特定されているのに対し，検甲１発明は，そのように特定されていな
い点。
(ｲ)相違点６についての判断
検甲１発明において，バラスト水処理装置を複数のユニットに分割することは，
当業者が適宜になし得ることといえる。
そして，前記イ(ｳ)ｄの相違点４で検討したとおり，検甲１発明において，バラス
ト水処理装置を舵取機室内に配設することは当業者が容易に想到し得ることであり，
舵取機室内におけるバラスト水処理装置を構成する各ユニットの配置は，当業者が
適宜になし得る設計的事項といえる。
したがって，検甲１発明を，相違点６に係る本件訂正発明２の構成とすることは，
当業者が容易に想到し得る。
エ本件訂正発明３について
(ｱ)一致点及び相違点の認定
本件訂正発明３と検甲１発明とを対比すると，前記イ(ｱ)と同様の点で一致し，前
記イ(ｲ)の相違点１ないし相違点５及び前記ウ(ｱ)の相違点６と同様の点で相違する
ことに加えて，次の相違点７で相違する。
（相違点７）
本件訂正発明３は，「バラスト水処理装置のバッファタンクとしてアフト・ピー
ク・タンク等の船尾部ボイドスペースが使用されている」と特定されているのに対
して，検甲１発明は，そのように特定されていない点。
(ｲ)相違点７についての判断
舵取機室の下方に，アフト・ピーク・タンクが配置されている船舶は，本件出願
日前に周知慣用である（甲４ないし甲６）。そして，バラスト水処理装置のバッファ
タンクとして利用する区画をどこにするかを検討する際には，船内で空いた空間で
あり，水を入れても支障のないボイドスペースを候補にあげることが容易に想像さ
れ，バラスト水処理装置が船尾部の舵取機室に設置されたものであれば，その際に
船尾部のアフト・ピーク・タンク等のボイドスペースを選択することは，当業者で
あれば容易に想到し得る。
そして，本件訂正発明３による効果も，検甲１発明，周知慣用の事項から当業者
が予測し得る範囲のものであって，格別のものとはいえない。
したがって，検甲１発明を，相違点７に係る本件訂正発明７の構成とすることは，
周知慣用の事項に基づいて，当業者が容易に想到し得る。
オ本件訂正発明４について
検甲１発明は，「バラスト水処理システムが機関室や舵取機室といった非防爆エリ
アに設置されている」ので，本件訂正発明４で特定される「舵取機室は非防爆エリ
アであること」との事項を有している。
本件訂正発明４と検甲１発明とを対比すると，前記イ(ｱ)と同様の点で一致し，前
記イ(ｲ)の相違点１ないし相違点５と同様の点で相違する。
カ本件訂正発明５について
(ｱ)一致点及び相違点の認定
本件訂正発明５と検甲１発明とを対比すると，前記イ(ｱ)と同様の点で一致し，前
記イ(ｲ)の相違点１ないし相違点５と同様の点で相違することに加えて，次の相違点
８で相違する。
（相違点８）
本件訂正発明５は，「舵取機室はバラストポンプが設置される機関室に隣接してい
る」と特定されているのに対し，検甲１発明では，そのように特定されていない点。
(ｲ)相違点８についての判断
舵取機室は，一般に機関室に隣接して設けられており，本件出願日前に周知慣用
の事項である（甲２ないし甲６）。
また，バラストポンプが設置される機関室を備えた船舶は，本件出願日前に周知
である（甲９，甲１０）。
前記イ(ｳ)ｄの相違点４で検討したとおり，検甲１発明のバラスト水処理装置を舵
取機室に配設することは，周知の事項に基づき当業者が容易に想到し得ることであ
り，その際，相違点８に係る本件訂正発明５のように，舵取機室を機関室に隣接さ
せることも，周知慣用の事項に基づき，当業者が容易に想到し得る。
キ本件訂正発明６について
(ｱ)一致点の認定
本件訂正発明６と検甲１発明とを対比すると，次の点で一致する。
「船体の姿勢制御や復原性確保のためのバラストタンクと，バラスト水の取水時に
バラスト水中の微生物類を処理して除去または死滅させるとともにバラスト水が供
給されるバラスト水処理装置と，バラスト水の取水時には取水口よりバラスト水を
吸入しバラスト水の排水時には排水口から前記バラストタンク内のバラスト水を排
水するバラスト水配管系統に設けられたバラストポンプとを備えている船舶。」
(ｲ)相違点の認定
本件訂正発明６と検甲１発明とを対比すると，次の点で相違する。
ａ相違点９
本件訂正発明６は，バラストポンプが「機関室に設置された」と特定されている
のに対して，検甲１発明のポンプの配置は，そのように特定されていない点。
ｂ相違点１０
本件訂正発明６は，「バラスト水処理装置は，取水口から取水したバラスト水をバ
ラストタンクへ供給するバラスト水配管系統に対して，処理装置入口側配管及び処
理装置出口側配管を介して連結されており，処理装置入口側配管及び処理装置出口
側配管には夫々開閉弁が設けられ，これら開閉弁は取水時には開とされ排水時には
閉とされ，処理装置入口側配管とバラスト水配管系統との連結点と，処理装置出口
側配管とバラスト水配管系統との連結点との間のバラスト水配管系統にも開閉弁が
設けられ，開閉弁は取水時と排水時に閉とされており，」と特定されているのに対し
て，検甲１発明は，配管の構造及び開閉弁について特定されていない点。
ｃ相違点１１
本件訂正発明６は，「バラスト水配管系統には，バラストポンプの下流側で，かつ
処理装置入口側配管とバラスト水配管系統との連結点の上流側に，バラストポンプ
からバラスト水処理装置へ向かう方向の流れのみを許容する逆止弁が設けられてお
り，」と特定されているのに対して，検甲１発明は，そのように特定されていない点。
ｄ相違点１２
本件訂正発明６は，「バラスト水が供給されるバラスト水処理装置が船舶後方の非
防爆エリアで，船舶の吃水線より上方かつバラストタンクの頂部よりも下方に配設
され，」と特定されているのに対して，検甲１発明は，舵取機室内にバラスト水処理
システムを配設することが選択的に例示されているにとどまり，また，その舵取機
室が船舶後方にあることは特定されていない点。
ｅ相違点１３
本件訂正発明６は，「バラスト水処理装置が吃水線より上方に位置することにより，
緊急時にバラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成する」
と特定されているのに対して，検甲１発明は，そのように特定されていない点。
(ｳ)相違点についての判断
ａ相違点９ないし相違点１１について
相違点９ないし相違点１１は，前記イ(ｲ)の相違点１ないし相違点３と同じである
から，前記イ(ｳ)ａないしｃの相違点１ないし相違点３の検討のとおりである。
ｂ相違点１２について
甲１の２には，「バラスト水処理装置」を設置する非防爆エリアとして舵取機室が
例示されている。そして，一般に舵取機室が船舶の吃水線より上方，かつ，バラス
トタンクの頂部よりも下方に配設されていることは，本件出願日前に周知慣用の事
項である（甲２ないし甲５）。
甲１の２及び甲９の記載から，バラスト水処理装置を既存の船舶にも設置する義
務が発生することは，当業者には本件出願日前に周知の事項であったといえる。
このような背景の基に，バラスト水処理装置の船舶内非防爆エリアでの設置区画
を検討するに当たり，当業者が考慮することは，設置できる空間が存在すること，
バラストタンクへの配管・ポンプなどに既存のものをできるだけ利用すること等と
想定されるところ，検甲１発明に接した当業者は，バラスト水処理装置を設置する
区画として例示されている舵取機室か機関室の選択肢のうちの１つである舵取機室
を選ぶことを，容易に想到し得る。
また，その舵取機室が吃水線より上方にあり，かつ，バラストタンクの頂部より
も下方にあることが周知慣用の事項であり，そのような周知慣用の事項に検甲１発
明を適用することにより，舵取機室内にバラスト水処理装置を配設し，結果として，
バラスト水処理装置は，船舶の吃水線より上方，かつ，バラストタンクの頂部より
も下方に配設されることになる。
そして，本件訂正後の明細書（本件訂正明細書。甲５０の３）及び図面（本件訂
正図面。甲５０の４）の内容を総合すると，本件訂正明細書及び本件訂正図面には，
バラスト水処理装置の配置区画として舵取機室以外の区画は特に示されておらず，
示されているのは舵取機室のみであって，また，非防爆エリアについては，当該舵
取機室は非防爆エリアであるから利点がある旨が記載されているのみであることか
らすると，本件訂正発明６において，本件訂正明細書に示された課題を解決し得る
非防爆エリアは，本件特許の出願時には舵取機室以外は想定されていなかったもの
といえる。
以上によれば，上記したように非防爆エリアである舵取機室が吃水線より上方に
あり，かつ，バラストタンクの頂部よりも下方にある周知慣用の船舶に，検甲１発
明に基づきバラスト水処理装置を配設することにより，相違点１２に係る本件訂正
発明６の構成とすることは，当業者が容易に想到し得る。
ｃ相違点１３について
検甲１発明のバラスト水処理装置を吃水線より上方に位置させることは，当業者
が容易に想到し得る。
しかしながら，「緊急時に前記バラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水で
きるように構成すること」は，前記イ(ｳ)ｅの相違点５で検討したとおり，当業者が
容易に想到し得るとはいえない。
そうすると，検甲１発明を，相違点１３に係る本件訂正発明６の構成とすること
は，当業者が容易に想到し得るとはいえない。
第３原告ら主張の審決取消事由
１取消事由１（本件訂正の目的要件に関する判断の誤り）
審決は，訂正事項１及び１０のうち，①訂正前の請求項１及び６に，「船体の姿勢
制御や復原性確保のためのバラストタンク」との事項を付加した点，②訂正前の請
求項１及び６に，「バラスト水の取水時には取水口よりバラスト水を吸入しバラスト
水の排水時には排水口から前記バラストタンク内のバラスト水を排水するバラスト
水配管系統に設けられ，機関室に設置されたバラストポンプ」との事項を付加した
点，③訂正前の請求項１及び６に，「前記バラスト水処理装置は，前記取水口から取
水したバラスト水を前記バラストタンクへ供給する前記バラスト水配管系統に対し
て，処理装置入口側配管及び処理装置出口側配管を介して連結されており，前記処
理装置入口側配管及び前記処理装置出口側配管には夫々開閉弁が設けられ，これら
開閉弁は取水時には開とされ排水時には閉とされ，前記処理装置入口側配管と前記
バラスト水配管系統との連結点と，前記処理装置出口側配管と前記バラスト水配管
系統との連結点との間の前記バラスト水配管系統にも開閉弁が設けられ，当該開閉
弁は取水時と排水時に閉とされており，さらに前記バラスト水配管系統には，前記
バラストポンプの下流側で，かつ前記処理装置入口側配管と前記バラスト水配管系
統との前記連結点の上流側に，前記バラストポンプから前記バラスト水処理装置へ
向かう方向の流れのみを許容する逆止弁が設けられており」との事項を付加した点，
④訂正前の請求項１の「前記舵取機室は吃水線よりも上方に位置する」との事項に
「緊急時に前記バラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成
する」との事項を付加し，訂正前の請求項６に「前記バラスト水処理装置が前記吃
水線よりも上方に位置することにより，緊急時に前記バラスト水処理装置からバラ
スト水を船外に排水できるように構成する」との事項を付加した点について，特許
請求の範囲の減縮を目的としたものである旨判断した。
しかし，訂正が特許請求の範囲の減縮を目的とするものということができるため
には，訂正前後の特許請求の範囲の広狭を論じる前提として，訂正前後の特許請求
の範囲の記載がそれぞれ技術的に明確であることが必要であるが（知財高裁平成２
６年（行ケ）第１０２０４号同２７年３月１１日判決・甲５３），本件訂正発明は，
以下のとおり，技術的に明確に記載されているとはいえないから，審決の判断は誤
りである。
(1)構成要件Ｃ－２及びＤ－２の追加を含む訂正事項１は，「特許請求の範囲の
減縮」に当たらない。
すなわち，構成要件Ｃ－２及びＤ－２は，開閉弁の取水時及び排水時における使
用態様を特定しているにすぎないが，このような開閉弁の使用態様を記載しても，
何ら「船舶」の構造や物性が限定されることはない。そうすると，構成要件Ｃ－２
及びＤ－２は，「船舶」という「物」をむしろ技術的に不明確にする記載であるから，
これらを追加する訂正は，「特許請求の範囲の減縮」に当たらない。
構成要件Ｏ－２及びＰ－２の追加を含む訂正事項１０も，同様である。
被告らは，構成要件Ｃ－２及びＤ－２は，取水時及び排水時におけるバラスト水
の流路を，開閉弁の開・閉を規定することにより表現したものであるから，物の構
成を客観的に特定する技術的に明確なものであると主張するが，流路は，ある時点
における弁の使用態様（開閉態様）によって決まる，水が流れる経路のことでしか
ないから，物の発明の構成を特定したことにはならない。また，本件訂正発明１で
は，排水口が配管系統に対してどのように設けられているのか不明であるし，文言
上明確に現れた配管系統においては，排水時において，全ての開閉弁が閉となって
いるから，「バラスト水の流路がどのように構成されるか」は不明といわざるを得な
い。
(2)本件訂正発明１は，技術的に矛盾なく理解することができない。
すなわち，本件訂正発明１における「バラスト水処理装置」，「バラスト水配管系
統」，「処理装置入口側配管及び処理装置出口側配管」及び３つの開閉弁の関係を特
定すると，以下の図１のようになるが，図２に示すとおり，本件訂正発明１に記載
されたバラストタンク内のバラスト水の排水時における開閉弁の使用態様に従うと，
本件訂正発明１では，排水ができない（つまり，実施できない。）という技術的矛盾
をはらむ。本件訂正発明６についても，同様である。
審決は，「開閉弁Ｖ２，Ｖ６及びＶ７が設けられていない適宜の配管経路」を想定
することにより，技術的矛盾の問題は生じないとするが，誤りである。訂正後の発
明は，第三者に対して，無用の損害，混乱を与えることのないように，訂正された
特許請求の範囲に記載された事項に基づいて，それぞれの構成要件の関係が技術的
に明確に理解できるように記載されるべきである（つまり，技術的に完結している
必要がある。）し，適宜の配管経路を想定したのでは，Ｖ２，Ｖ６及びＶ７を閉にす
る技術的意義が没却されることになる。
バラスト水配管系統（構成要件Ａ）
処理装置入口側配管
（構成要件Ｂ）
連結点
処理装置出口側配管
（構成要件Ｂ）
逆止弁
V6V7
V2
開閉弁
図１構成要件Ｃ－１～Ｄ－２の内容（開閉弁の状態は取水時）
開
閉
(3)構成要件Ｇの「ことにより，緊急時に前記バラスト水処理装置からバラス
ト水を船外に排水できるように構成する」という記載の追加を含む訂正事項１は，
本件訂正発明を技術的に不明確にするものであるから，「特許請求の範囲の減縮」に
当たらない。
すなわち，構成要件Ｇの「舵取機室は吃水線よりも上方に位置する」ことと，「緊
急時に・・・バラスト水を船外に排水できるように構成する」こととの関係につい
ては，「・・・ことにより」という文言がその前後に記載される事項に因果関係があ
ることを規定するものであることや，本件明細書の段落【０００９】及び【００３
３】でも，緊急時のバラスト水の船外排出については，「舵取機室を吃水よりも上方
に位置させること」を唯一の手段としていることからすれば，「舵取機室を吃水線よ
り上方に位置させること」が，緊急時のバラスト水船外排出の手段であると解釈す
ることが正しい。しかし，前記記載の追加は，舵取機室を吃水線よりも上方に位置
させることについての主観的利点を付加するものにすぎず，本件訂正発明の船舶の
構成を何ら具体的に限定するものではないし，前記記載は，審決が採用したような
誤った解釈を導く原因ともなる不明確な記載である。
審決は，構成要件Ｇについて，「舵取機室は吃水線よりも上方に位置する」ことと
は別に，「緊急時に船外にまで排水する」具体的な構成を備えていることを規定して
いるという誤った解釈をしているが，仮に審決の解釈を前提としても，「緊急時に前
記バラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成する」とは，
×
×
（図２排水時）
V2
V7V6
いかなる構成を意味するのか，その文言から理解することはできず，本件明細書に
も具体的な構成についての説明は一切ないから，訂正事項１は，本件訂正発明を技
術的に不明確にする訂正である。
構成要件Ｓの同旨の追加を含む訂正事項１０も，同様である。
２取消事由２（本件訂正の新規事項追加に関する判断の誤り）
前記１(3)のとおり，審決は，構成要件Ｇについて，「緊急時に・・・バラスト水
を船外に排水できるように構成する」ことは，舵取機室を吃水線よりも上方に位置
させることとは別の，緊急時のバラスト水船外排出のための手段であると誤った解
釈をしているが，仮に審決の解釈を前提とすると，そのような別途の緊急時のバラ
スト水船外排出のための手段は，何ら本件明細書に記載されていないから，構成要
件Ｇの上記記載の追加を含む訂正事項１は，新規事項の追加に該当する。
構成要件Ｓの同旨の追加を含む訂正事項１０も，同様である。
被告ら指摘の本件明細書の段落【００３３】には，「舵取機室が船舶の吃水より上
方に位置すること」自体が，緊急時におけるバラスト水船外排水排出の手段である
と理解できる記載がされているにすぎず，「舵取機室は吃水線よりも上方に位置させ
ることとは別の，緊急時のバラスト水船外排出の手段」は記載されていない。
３取消事由３（本件訂正の実質的変更に関する判断の誤り）
審決は，訂正事項１及び１０のうち，訂正前の請求項１及び６において，バラス
ト水処理装置へのバラスト水の供給について，「バラスト水の取水時または排水時
に」とされていたのを，「バラスト水の取水時に」と限定した点を除き，訂正前の請
求項１及び６に限定を付加するものであり，実質上特許請求の範囲を拡張し，又は
変更するものではない旨判断した。
しかし，以下のとおり，訂正事項１及び１０に係る本件訂正は，目的（技術的課
題），構成及び効果の異同という点からも，第三者の利益を害するおそれという点か
らも，実質的変更に該当するものであり，審決の判断は誤りである。
(1)特許法１２６条６項，１３４条の２第９項で規定される実質的変更に該当
するか否かは，目的（技術的課題），構成及び効果を異にするかどうかという観点か
ら判断されるべきである（知財高裁平成２６年（ネ）第１０１０９号同２７年１０
月２８日判決・甲５６，東京高裁昭和５３年（行ケ）第１３１号同５５年８月２７
日判決等）。
本件発明１は，バラスト水処理装置を新造船及び既存の船舶のどこに設置するか
という設置場所に関する問題を解決課題とするものであり，当該課題の解決手段も，
「バラスト水処理装置を，船舶のどこに置くか」という点に尽きており，バラスト
水処理装置を船舶後方の舵取機室内に配置し，かつ，当該舵取機室を吃水線よりも
上方に位置させるという構成を採用することにより，当該課題を解決していた。そ
して，このような構成の採用により，「船体構造や船型を大きく変更することなく，
船舶内の空間を有効に利用して種々のバラスト水処理装置を容易に設置することが
できる」（【０００９】。「船舶後方の舵取機室」に関連した効果），「緊急時にバラス
ト水を容易に船外へ排水することができる」（【０００９】。「舵取機室が吃水線より
も上方に位置する」に関連した効果）という効果を奏するとされている。
これに対し，本件訂正発明１は，バラスト水処理装置に加え，①バラストタンク，
機関室に設置されたバラストポンプ（構成要件Ａ），②バラスト水配管系統，開閉弁
及び逆止弁（構成要件Ａ，Ｂ，Ｃ－１，Ｄ－１，Ｅ），③排水時及び取水時における
開閉弁の使用態様（構成要件Ｃ－２，Ｄ－２）を構成要件に追加したことによって，
バラスト水処理装置の設置場所に関する発明ではなく，実質的にこれらの構成から
なるバラスト水処理システムに係る発明になっている。そして，本件明細書には，
本件訂正発明１のように，バラスト水処理装置とバラストタンク，バラストポンプ，
バラスト水配管系統，開閉弁及び逆止弁の特定の関係を規定した発明につき，その
解決課題や，どのような効果を奏するかについての明示的な記載はないが，本件訂
正発明１は，バラスト水処理装置とバラストタンク，バラストポンプ，バラスト水
配管系統，開閉弁及び逆止弁から構成されるバラスト水処理システムを搭載した船
舶に係る何らかの課題を解決できるという効果を奏するものに変更されている。現
に，被告らは，構成要件Ｃ及びＤについては，「バラスト水処理装置の故障等の場合
に，Ｖ６及びＶ７を閉としＶ２を開とすることでバラスト水処理装置を介さずにバ
ラストタンクに給水することもできるようにしつつ，平常の場合には，取水時には，
バラスト水をバラスト水処理装置に供給して処理した後にバラストタンクへ供給し，
排水時には，バラストタンクからバラスト水処理装置を介さずに処理済みのバラス
ト水を排水する」という技術的意義があると主張し，構成要件Ｆ及びＧについては，
「高い処理速度で（大量の）バラスト水を処理する・・・ことから，これを舵取機
室等の船内に配設する場合（構成要件Ｆ）には，緊急時にはバラスト水処理装置内
のバラスト水を迅速に船外に排出しなければならないという課題が生じる」と主張
し，構成要件Ｅのバラスト水処理装置に向かう配管中に逆止弁を設ける技術的意義
については，「バラスト水処理装置が吃水線よりも上方に位置する（構成要件Ｆ，Ｇ）
と水頭が生じるため，水頭からバラストポンプを保護するとともに，バラストポン
プを駆動から停止にしたときなどに生じる，水頭によるバラスト水の逆流に基づく
船外排出を防止するとの意義がある」と主張しており，これらの主張は本件明細書
に裏付けられたものではないものの，訂正事項１に係る構成に関する解決課題や効
果が，本件発明１の課題や効果からは説明できないものであることが理解できる。
以上のとおり，本件訂正発明１は，本件発明１とは，構成及び効果を異にする別
個の発明であるから，訂正事項１は実質的変更に該当する。
訂正事項１０についても，同様である。
(2)特許法１２６条６項，１３４条の２第９項で規定される実質的変更に該当
するか否かは，間接侵害の観点から，第三者の利益を害するおそれがあるか否かと
いう点も勘案して判断されるべきである（前記知財高裁平成２７年１０月２８日判
決）。
そして，訂正事項１及び１０を含む本件訂正を適法なものとして認めると，本件
訂正により初めて追加された配管構造等に関し，これを生産する等の行為について
特許法１０１条２号の間接侵害が成立する可能性があるから，特許時の特許請求の
範囲の記載を信頼して行動した第三者の利益を害するおそれがある。例えば，既存
の船舶の改造を業とするエンジニアリング会社が，バラスト水処理装置設置のため
の配管設備のエンジニアリングの委託を受け，いわば特注品として，訂正事項１に
より本件訂正発明１に追加された構成のうち，バラスト水処理装置及びバラストタ
ンク以外の構成を備えたバラスト水配管系統等（バラストポンプ，処理装置入口側
配管及び処理装置出口側配管，開閉弁並びに逆止弁を含むもの）の組合せ（本件バ
ラスト水配管系統等）を製造又は調達し，これを特許権者以外の第三者である上記
船舶の所有者に販売（納入）した場合を想定すると，本件バラスト水配管系統等は，
本件訂正発明１の対象となる「船舶」の生産に用いる物であり，また，汎用品では
なくいわば特注品であるから，「広く一般に流通しているもの」であるとはいえない
し，本件訂正発明１の課題の解決に不可欠なものである。そうすると，上記エンジ
ニアリング会社の行為は，本件発明１との関係では特許法１０１条２号の間接侵害
に該当しなかったにもかかわらず，本件訂正発明１との関係では同号の間接侵害に
該当する可能性が高く，本件訂正の結果，訂正前であれば特許権侵害とならなかっ
た行為が，特許権の設定登録の時に遡って侵害とみなされることになり，第三者に
不測の不利益が生じることになってしまう。
よって，この観点からしても，訂正事項１及び１０は，実質的変更に該当する。
４取消事由４（本件訂正の訂正事項２及び１１についての判断の誤り）
審決は，訂正事項２及び１１について，明瞭でない記載の釈明を目的とするもの
であり，願書に添付した明細書，特許請求の範囲又は図面の記載の範囲内でされた
訂正であり，実質上特許請求の範囲を拡張し，又は変更するものではないと判断し
たが，誤りである。
すなわち，訂正事項２及び１１は，訂正事項１及び１０の訂正に伴い，対応する
発明の詳細な説明の記載を訂正後の請求項１及び６と同様に訂正するものであるが，
訂正事項１及び１０に係る訂正は，前記１ないし３のとおり，不適法な訂正である
から，訂正事項２及び１１は，明瞭でない記載の釈明を目的とするものではない。
また，前記２及び３のとおり，訂正事項１及び１０に係る訂正は，新規事項の追
加に該当するものであり，かつ，特許請求の範囲を実質的に変更するものであるか
ら，訂正事項２及び１１に係る訂正も，新規事項の追加に該当するものであり，か
つ，特許請求の範囲を実質的に変更するものである。
５取消事由５（相違点２の判断の誤り）
審決は，検甲１発明に，甲３０ないし甲３３に記載された事項を適用しても，相
違点２に係る本件訂正発明１の構成を当業者が容易に想到し得るとはいえないと判
断したが，誤りである。相違点２に係る本件訂正発明１の構成は，検甲１発明及び
甲３０ないし甲３３に基づいて，当業者が容易に想到し得る。
すなわち，構成要件Ｃ－２及びＤ－２における「開閉弁は・・・排水時に閉とさ
れ」は，開閉弁の排水時における使用態様を規定しているに止まるから，「物の発明」
の構成としては「排水時に閉としうる開閉弁を備える」と理解すれば足りる。また，
本件訂正発明１は，特許請求の範囲に記載されていない適宜の配管経路を想定した
場合にのみ排水が可能になるものであり，「全ての開閉弁を排水時に閉とする」との
構成が技術的意義を有するとは理解できない。
そして，甲３３の「バルブ７０７，７０９，７０１０」は，バラスト水排出時には，
開であってもよいが，閉であってもよいから，「排水時に閉としうる開閉弁」であり，
構成要件Ｃ－２及びＤ－２に規定される「開閉弁は・・・排水時に閉とされ」の要
件（つまり，全ての開閉弁を排水時に閉とすること）が記載されている。審決認定
のとおり，バラスト水処理装置の流路とこれをバイパスする流路との２つの流路を
設け，それぞれの流路に弁を設けた配管構造自体は，甲３０ないし甲３３に記載さ
れているとおり周知であるから，相違点２は，検甲１発明に，甲３０ないし甲３３
に記載された事項を組み合わせることにより，当業者が容易に想到し得る。
また，審決は，訂正要件に関し，本件訂正発明１に明示的に現れていない「Ｖ２，
Ｖ６及びＶ７が設けられていない適宜の配管経路」を想定すれば，全ての開閉弁を
排水時に閉とすることとの関係で，技術的矛盾は生じないとしたのであるから，全
ての開閉弁を排水時に閉とするとの構成についても，引用発明に「Ｖ２，Ｖ６及び
Ｖ７に該当する開閉弁が設けられていない適宜の配管経路を想定した場合において，
排水時に開閉弁を閉としうる」ことが読み取れれば，当該構成が記載されていると
判断するべきである。そして，甲３０ないし甲３２には，審決認定のとおり，構成
要件Ｂ，Ｃ－１及びＤ－１に係る配管構造が記載されているところ，当業者であれ
ば，適宜の配管経路を想定すれば，Ｖ２，Ｖ６及びＶ７に相当する３つの開閉弁全
てを排水時に閉とし得ることは明確に読み取ることができるから，相違点２は，検
甲１発明に，甲３０ないし甲３３に記載された事項を組み合わせることにより，当
業者が容易に想到し得る。
仮に，構成要件Ｃ－２及びＤ－２をその文言どおりに使用態様として解釈したと
しても，前記１(2)のとおり，これらの構成要件は技術的意義を有しないものである
から，そのような技術的意義を有しない構成に基づいて，本件訂正発明の進歩性を
認めるべき理由はない。
６取消事由６（相違点５の判断の誤り）
審決は，検甲１発明を，相違点５に係る本件訂正発明１の構成とすることは，当
業者が容易に想到し得るとはいえないと判断したが，誤りである。
すなわち，前記１(3)のとおり，相違点５に係る本件訂正発明１の構成要件Ｇは，
「舵取機室を『吃水線より上方に位置させること』という手段により，緊急時にバ
ラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成する」と解釈すべ
きであるが，審決認定のとおり，検甲１発明において，バラスト水処理システムを
舵取機室内に設け，かつ，舵取機室を吃水線より上方に位置させることは，甲２な
いし甲５及び甲１９ないし甲２７に記載された周知技術に基づいて当業者が容易に
なし得るものである。そうすると，検甲１発明において，舵取機室を「吃水線より
上方に位置させる」ことを，当業者が周知技術に基づいて容易に想到し得るのであ
るから，これにより，「緊急時にバラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水で
きるように構成」することも，同様に当業者が容易に想到し得る。
また，仮に，構成要件Ｇについて，「緊急時に前記バラスト水処理装置からバラス
ト水を船外に排水できるように」するための「具体的な構成」が必要であるという
審決の解釈を前提としても，当該「具体的な構成」が，本件明細書に明示的な記載
はなくても，その記載があるのと同視できる程度に当業者に自明な周知慣用手段で
あるというのであれば，引用例に明示的な記載はなくても，相違点５は，検甲１発
明及び技術常識から容易想到である。洋上を航行する船舶において，緊急時におけ
る船外への排水という課題は，安全性の観点から周知の課題であるから（甲６４），
そのような課題を認識している当業者がその解決のために検甲１発明に周知慣用手
段を適用することは，容易に想到し得る。
７取消事由７（本件訂正発明２ないし６に関する進歩性判断の誤り）
審決は，本件訂正発明２ないし５と検甲１発明との相違点２及び５について，本
件訂正発明１についての判断で「既に検討済みである」として，当業者が容易に想
到し得ない旨判断したが，前記５及び６のとおり，本件訂正発明１に係る相違点２
及び５の判断は誤りであるから，本件訂正発明２ないし５に係る相違点２及び５の
判断も誤りである。
また，審決は，本件訂正発明６と検甲１発明との相違点２については，本件訂正
発明１についての判断で「既に検討済みである」として，相違点１３については，
相違点５と同じであるとして，当業者が容易に想到し得ない旨判断したが，前記５
及び６のとおり，本件訂正発明１に係る相違点２及び５の判断は誤りであるから，
本件訂正発明６に係る相違点２及び１３の判断も誤りである。
第４被告らの反論
１取消事由１に対し
(1)物の発明に係る特許請求の範囲の記載は，物に関する技術的思想を特定す
るものであり，その方法に，物の「構造」や「物性」のみで特定しなければならな
いなどという制約はなく，審査基準においても，作用・機能・性質・特性・方法・
用途・その他の様々な表現方式を用いることが認められている。
また，原告らが「使用態様」を規定したにすぎないと非難する開閉弁の開・閉に
ついての記載は，「取水時」及び「排水時」の各場合において，バラスト水の流路が
どのように構成されるかを，開閉弁の開・閉を規定することによって表現したもの
であるから，バラスト水処理装置を備えた船舶という物の構成を客観的に特定する
ものであり，技術的に明確である。
(2)本件訂正発明は，バラストタンクを備えた船舶であればバラスト水配管系
統（取水経路と排水経路が存在する。）を必ず備えていることを前提とした発明であ
り（構成要件Ａ），本件訂正により「前記取水口より取水したバラスト水を前記バラ
ストタンクへ供給する前記バラスト水配管系統」（取水経路）の構成を特定すること
によって，訂正前に元々可能であった排水が訂正後にできなくなるという技術的矛
盾を生じるはずがない。審決が，「バラスト水の排水は，開閉弁Ｖ２，Ｖ６及びＶ７
が設けられていない適宜の配管経路から行えばよく，前記開閉弁が共に閉状態にな
るとしても，これをもって排水が不可能となるとはいえない」と正しく認定すると
おりであり，本件明細書等には，具体的な排水系統の構成の例として，図３も開示
されている。
原告らは，排水口を備えない配管系統図を作成して主張するが，本件訂正発明は，
「バラスト水の排水時には排水口から前記バラストタンク内のバラスト水を排水す
る」バラスト水配管系統（構成要件Ａ）を備えるものであり，原告ら作成の配管系
統は，本件訂正発明とは無関係である。
(3)構成要件Ｇは，バラスト水処理装置を舵取機室内に配設する場合（構成要
件Ｆ）に，「前記舵取機室は吃水線よりも上方に位置すること」を利用して，すなわ
ち，重力「により，緊急時に前記バラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水
できるように」するための具体的な「構成」を備えることを規定したものであり，
その意義は技術的に明確である。そして，実際の船舶において，「バラスト水が供給
される前記バラスト水処理装置が船舶後方の舵取機室内に配設され，前記舵取機室
は吃水線よりも上方に位置することにより，緊急時に前記バラスト水処理装置から
バラスト水を船外に排水できる」構成（構成要件Ｆ及びＧ）として，具体的にどの
ような構造を採用するかは，当業者において適宜決定し得るものであり，特許請求
の範囲においてその構成を具体的態様として記載しなければ発明が不明確となると
いうものではない。
２取消事由２に対し
「緊急時に前記バラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構
成する」とした訂正事項は，本件明細書の段落【００３３】に基づくものであり，
本件訂正は，本件明細書等に記載した事項の範囲内においてしたものである。
すなわち，同段落には，「舵取機室９は，船舶の吃水より上方に位置するため，緊
急時においてはバラスト水を容易に船外へ排水できるという利点もある。」と記載さ
れているが，単にバラスト水処理装置を設置する「舵取機室９は，船舶の吃水より
上方に位置する」というだけでは，バラスト水を船外に排水することはできないか
ら，「緊急時においてはバラスト水を容易に船外へ排水できるという利点」が，バラ
スト水処理装置を設置する「舵取機室９は，船舶の吃水線より上方に位置する」こ
と，すなわち，重力により「緊急時に前記バラスト水処理装置からバラスト水を船
外に排水できるように」するための具体的構成を備えることによって得られるとい
うことは，同段落に記載されているに等しい事項である。
３取消事由３に対し
(1)特許法１２６条６項の趣旨は，訂正の効果が特許出願の時点まで遡って生
じることから，訂正前の特許請求の範囲には含まれない発明が訂正後の特許請求の
範囲に含まれることとなると，第三者にとって不測の不利益が生じるおそれがある
ので，これを防止することにある。そこで，「実質上特許請求の範囲を拡張し，又は
変更するもの」か否かは，訂正前の特許請求の範囲には含まれない発明が訂正後の
特許請求の範囲に含まれるか否かによって判断するのが相当である。
そして，訂正事項１及び１０に係る本件訂正は，本件発明１及び６から，択一的
記載の要素を削除し，これに新たな構成要件を直列的に付加するものであって，訂
正前の特許請求の範囲には含まれない発明が訂正後の特許請求の範囲に含まれるこ
とはないから，特許請求の範囲の拡張・変更には当たらない。
また，発明の目的が訂正における発明の実質的変更に影響を及ぼすかという点は
さておき，本件特許に係る発明の目的，すなわち解決課題は，本件訂正の前後を通
じて変わっていない。訂正事項１及び１０は，多種多様な船舶に対して多種多様な
バラスト水処理装置を船内適所に容易に設置可能とするという共通の解決課題を目
的とし，当該解決課題の下で，より具体的な構成を特定しているものであり，本件
発明１及び６の課題を何ら変更するものではない。
(2)原告らは，本件訂正による間接侵害の拡大を問題にするに当たり，前記知
財高裁平成２７年１０月２８日判決に依拠しているが，同判決は，発明の対象を「経
皮吸収製剤」という物の発明から「経皮吸収製剤保持シート」という物の発明に変
更するという訂正事項について，仮に，物の発明の対象を変更する訂正が許される
とすれば，間接侵害が成立する範囲が異なるものとなり，一般第三者の利益を害す
るおそれがあると述べたにすぎず，発明の対象を変更せずに構成要件の要素を直列
的に付加した場合にも間接侵害の成立範囲が広がるなどとは述べていないから，原
告らの主張の根拠となるものではない。
また，原告ら主張の本件バラスト水配管系統等が，単なる部品の集まりを意味す
るものであれば，それらはいずれも「日本国内において広く一般に流通しているも
の」であるから，バラストポンプ，配管，開閉弁，逆止弁等を全て組み立てたもの
を指していると解されるが，実際の船舶では，船舶の内部の構造（床や壁，既設の
機器や配管，配線等）の関係でスペースに限りがあるから，船外で組み立てた配管
等をそのまま船内に持ち込んで設置することは不可能であり，配管等をばらばらの
状態で船内に持ち込み，船内内部の形状・構造に応じて，現場で，切断・曲げ・溶
接等の加工をしながら調整をして組立・取付工事を行うのが通常である。原告ら主
張のエンジニアリング会社が配管等を全て組み合わせたものを製造して納入すると
いう想定事例は，現実にはあり得ない空想事例にすぎない。
さらに，本件訂正発明では，「配管」，「開閉弁」及び「逆止弁」が，船舶の「バラ
ストタンク」，「バラストポンプ」や「バラスト水処理装置」に対して，本件訂正発
明が規定するように設置等されることにより，発明の課題を解決する構成となるの
であるから，原告ら主張の本件バラスト水配管系統等は，そのように設置等されて
いない以上，その譲渡等について特許法１０１条２号の間接侵害は成立しない。
加えて，原告ら主張の本件バラスト水配管系統等が，本件訂正発明の「発明によ
る課題の解決に不可欠なもの」に当たるとすれば，本件訂正により訂正前の課題が
なくなるわけではないから，本件バラスト水配管系統は，「バラスト水が供給される
前記バラスト水処理装置が船舶後方の舵取機室内に配設され，前記舵取機室は吃水
線よりも上方に位置すること」を特徴とする本件発明の「発明による課題の解決に
不可欠なもの」を含んでいるはずであり，本件訂正により，同号の間接侵害の成立
範囲は広がっていない。このことは，独立請求項と，これに構成要件を直列的に付
加した従属項における間接侵害の成立範囲の広狭について，従属項の方が間接侵害
の成立範囲が広くなるという見解が存在しないこととの均衡からも明らかである。
４取消事由４に対し
前記２及び３のとおり，訂正事項１及び１０は，新規事項を追加するものでなく，
実質的変更に該当するものでもないから，同様の理由により，訂正事項２及び１１
も，新規事項を追加するものでなく，実質的変更にも該当しない。
５取消事由５に対し
構成要件Ｃ－２の「これら開閉弁は取水時には開とされ排水時には閉とされ，」及
び構成要件Ｄ－２の「当該開閉弁は取水時と排水時に閉とされており，」は，開閉弁
（Ｖ６，Ｖ７及びＶ２）の取水時及び排水時の開閉を規定したものであり，これと
異なる意味に解すべき理由はない。原告らの主張は，特許請求の範囲に明記された
「排水時には閉とされ」との記載を無視し，これを「排水時に閉としうる」と読み
替える誤ったクレーム解釈に基づくもので，理由がない。甲３３に記載されている
のは，排水時にバルブ７０６，７０８が閉となることだけであり，バルブ７０７，７
０９，７０１０が排水時に閉であることは記載されていない以上，構成要件Ｃ－２及
びＤ－２における全ての開閉弁は「排水時に閉とされ」との構成が記載されている
とはいえない。
また，審決が正しく認定するとおり，甲３０ないし甲３２に，相違点２に係る，
全ての開閉弁は「排水時に閉とされ」の構成は，記載されていない。原告ら主張の
「適宜の配管経路」なるものは，甲３０ないし甲３２には記載されていない上，甲
３０ないし甲３２に記載された配管経路はそれ自体で完結した経路であるから，「適
宜の配管経路」なるものが存在する必然性もない。審決は，バラストタンクからの
バラスト水の排水に関しては，本件訂正発明では，「バラスト水の排水時には排水口
から前記バラストタンク内のバラスト水を排水する」バラスト水配管系統（構成要
件Ａ）が存在することを前提に，その具体的な経路は「開閉弁Ｖ２，Ｖ６及びＶ７
が設けられていない適宜の配管経路」を想定すればよいと判断したものであって，
規定されてもいない「適宜の配管経路」なるものをあえて想定する判断など行って
いない。
６取消事由６に対し
審決が正しく判断するとおり，バラスト水処理装置を吃水線よりも上方に配置し
たからといって，そのことのみをもって「緊急時」にバラスト水処理装置内のバラ
スト水を船外に排出できるわけではなく，重力により排水できる流路を構成する配
管系統その他の具体的構成を備える必要があることは明らかである。そして，検甲
１には，重力により緊急時に排水できるよう工夫をすることの記載も示唆もなく，
その他の甲号証にも，緊急時にバラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水で
きるように構成することは記載されていないし，このような緊急時の排水という課
題に言及した記載すらない。したがって，相違点４についての「検甲１発明のバラ
スト水処理装置を吃水線よりも上方に位置する舵取機室に配置することは，当業者
が容易に想到し得る」との審決の認定を前提としても，審決が，検甲１発明を相違
点５に係る本件訂正発明１の構成とすることは，当業者が容易に想到し得るとはい
えないと判断した点に，誤りはない。
原告らは，緊急時におけるバラスト水処理装置内のバラスト水の船外排出の必要
性という課題が周知であったと主張するが，原告ら指摘の甲６４には，バラスト水
管理条約で要求されている「バラスト水処理装置」についての記載も，「バラスト水
処理装置」内のバラスト水の船外への緊急時排水の記載もないから，理由がない。
７取消事由７に対し
原告らは，審決における本件訂正発明１の相違点２及び５の判断が誤りであるか
ら，本件訂正発明２ないし６の相違点２，５及び１３の判断も誤りであると主張す
るが，前記５及び６のとおり，本件訂正発明１の相違点２及び５についての審決の
判断に誤りはないから，本件訂正発明２ないし６の相違点２，５及び１３について
の審決の判断にも誤りはない。
第５当裁判所の判断
１取消事由１（本件訂正の目的要件に関する判断の誤り）について
原告らは，本件訂正発明は，技術的に明確に記載されているとはいえないから，
訂正事項１及び１０は特許請求の範囲の減縮を目的としたものであるとした審決の
判断は誤りである旨主張する。
しかしながら，以下のとおり，本件訂正後の請求項１の記載は技術的に明確であ
るから，これが技術的に明確でないことを理由として，訂正事項１は特許請求の範
囲の減縮を目的としたものでないということはできない。そして，本件訂正発明１
は，「バラスト水処理装置」によって「バラスト水中の微生物類を処理して除去また
は死滅させる」時期について，択一的に「バラスト水の取水時または排水時」と記
載していたものを限定的に「バラスト水の取水時」と記載し（構成要件Ａ），また，
「バラストタンク」及び「バラスト水配管系統に設けられ，機関室に設置されたバ
ラストポンプ」についての記載を追加し（構成要件Ａ），構成要件Ｂないし構成要件
Ｅについての記載を追加し，さらに，「緊急時に前記バラスト水処理装置からバラス
ト水を船外に排水できるように構成する」との記載を追加し（構成要件Ｇ），それら
の記載により特定される事項によって本件発明１を限定したものである。すなわち，
本件訂正発明１は，本件訂正前の請求項１の択一的記載の要素を削除し，本件訂正
前の請求項１の記載に発明を特定するための事項を追加することによって，本件発
明１を限定したものである。以上のことは，本件訂正発明６についても同様のこと
がいえる。
そうすると，訂正事項１及び１０は，特許請求の範囲の減縮を目的とするもので
ある。これと趣旨を同じくする審決の判断に誤りはなく，取消事由１は理由がない。
(1)構成要件Ｃ－２及びＤ－２の追加について
ア本件訂正発明１では，本件訂正によって構成要件Ｃ－１及びＤ－１が追
加されて，「バラスト水処理装置」，「バラスト水配管系統」，「処理装置入口側配管」，
「処理装置出口側配管」及び３つの「開閉弁」の相互の関係が特定されるとともに，
構成要件Ｃ－２及びＤ－２が追加されて，それら３つの「開閉弁」の「取水時」及
び「排水時」における状態（開か閉か）が特定されている。具体的には，３つの「開
閉弁」のうち，構成要件Ｃ－１の「処理装置入口側配管」（装置入口側配管。本件訂
正図面の処理装置入口側配管１５ａに相当。）に設けられた「開閉弁」（装置入口側
開閉弁。本件訂正図面の開閉弁Ｖ６に相当。）及び「処理装置出口側配管」（装置出
口側配管。本件訂正図面の処理装置出口側配管１６に相当。）に設けられた「開閉弁」
（装置出口側開閉弁。本件訂正図面の開閉弁Ｖ７に相当。）は，いずれも「取水時に
は開」，「排水時には閉」とされる（構成要件Ｃ－２）。また，構成要件Ｄ－１の「処
理装置入口側配管と・・・バラスト水配管系統との連結点」（装置入口側連結点）と，
「処理装置出口側配管と・・・バラスト水配管系統との連結点」（装置出口側連結点）
との間の「バラスト水配管系統」（連結点間配管。本件訂正図面のバラスト水配管１
４ｃに相当。）に設けられた「開閉弁」（連結点間開閉弁。本件訂正図面の開閉弁Ｖ
２に相当。）は，「取水時と排水時に閉」とされる（構成要件Ｄ－２）。
このように，構成要件Ｃ－１及びＤ－１により，装置入口側開閉弁，装置出口側
開閉弁及び連結点間開閉弁（本件各開閉弁）が設けられる位置を，「船舶」に設けら
れた「バラスト水処理装置」，「バラスト水配管系統」，「処理装置入口側配管」及び
「処理装置出口側配管」との関係で明確に把握することができる。そして，構成要
件Ｃ－２及びＤ－２により，「取水時」及び「排水時」における本件各開閉弁の状態
（開か閉か）を明確に把握することができる。そうすると，構成要件Ｃ－２及びＤ
－２は，「取水時」及び「排水時」における本件各開閉弁の状態を明確に特定するも
のであり，構成要件Ｃ－２及びＤ－２の記載それ自体には，何ら不明確な点は存在
しない。
イところで，本件訂正発明１では，装置入口側開閉弁及び装置出口側開閉
弁は，いずれも「取水時には開」，「排水時には閉」とされるから，バラスト水は，
「取水時」には，装置入口側連結点から装置入口側配管を通って「バラスト水処理
装置」に入り，装置出口側配管を通って装置出口側連結点から「バラスト水配管系
統」に出ることができるのに対し，「排水時」には，装置入口側配管及び装置出口側
配管を通ることができない。これは，実質的には，装置入口側連結点から装置入口
側配管，「バラスト水処理装置」，装置出口側配管を経て装置出口側連結点に至る配
管系統（処理装置配管系統。本件訂正図面の処理水配管系統１５に相当。）が，「取
水時」にはバラスト水の流路に組み込まれ，「排水時」にはバラスト水の流路に組み
込まれないことを意味する。
また，本件訂正発明１において，連結点間開閉弁が「取水時と排水時に閉」とさ
れることは，実質的には，連結点間配管が「取水時」及び「排水時」にバラスト水
の流路に組み込まれないことを意味する。
このように，本件各開閉弁の位置を特定した上で，「取水時」及び「排水時」にお
ける本件各開閉弁の状態（開か閉か）を特定した結果，処理装置配管系統が「取水
時」にはバラスト水の流路に組み込まれ，「排水時」にはバラスト水の流路に組み込
まれないこと，連結点間配管が「取水時」及び「排水時」にバラスト水の流路に組
み込まれないことが特定される。
ウそうすると，構成要件Ｃ－１，Ｃ－２，Ｄ－１及びＤ－２は，本件各開
閉弁が設けられる位置を特定するとともに，「取水時」及び「排水時」における本件
各開閉弁の状態を特定することにより，本件訂正発明１に係る「船舶」が，「取水時」
にはバラスト水の流路に組み込まれ，「排水時」にはバラスト水の流路に組み込まれ
ない処理装置配管系統を備えるとともに，「取水時」及び「排水時」にバラスト水の
流路に組み込まれない連結点間配管を備えることを特定するものと理解することが
できる。
そして，本件訂正発明１に係る「船舶」は，そのようなバラスト水の流路の構成
を可能とする処理装置配管系統及び連結点間配管を備えるものとして，明確に理解
することができ，また，そのような処理装置配管系統又は連結点間配管を備えない
その他の「船舶」から明確に区別することができるから，本件訂正発明１は，「船舶」
という「物」の発明として明確である。
エ原告らは，本件各開閉弁の使用態様を特定しても「船舶」の構造や物性
が限定されることはなく，取水時及び排水時におけるバラスト水の流路を特定する
としても，バラスト水の流路は単にバラスト水が流れる経路であって，「船舶」を構
成する部材ではないから，「船舶」という物の発明の構成を客観的に特定することに
はならず，構成要件Ｃ－２及びＤ－２は「船舶」という「物」をむしろ技術的に不
明確にするものであると主張する。
しかしながら，前記ウのとおり，構成要件Ｃ－２及びＤ－２は，構成要件Ｃ－１
及びＤ－１と併せて，「船舶」に設けられる本件各開閉弁の位置を特定するとともに，
「取水時」及び「排水時」における本件各開閉弁の状態（開か閉か）を特定するこ
とにより，本件訂正発明１に係る「船舶」が，「取水時」にはバラスト水の流路に組
み込まれ，「排水時」にはバラスト水の流路に組み込まれない処理装置配管系統を備
えるとともに，「取水時」及び「排水時」にバラスト水の流路に組み込まれない連結
点間配管を備えることを特定するものであることを，明確に理解することができる。
そして，本件訂正発明１に係る「船舶」がそのような処理装置配管系統及び連結点
間配管を備えることが特定されているということは，「船舶」の構造がそのような構
成を備えるものに限定されていることに他ならないから，構成要件Ｃ－２及びＤ－
２は，構成要件Ｃ－１及びＤ－１と併せて，「船舶」の構造を限定するものであり，
「船舶」という物の発明の構成を客観的に特定するものということができる。
原告らの主張は，理由がない。
(2)本件訂正発明１の技術的矛盾の有無について
ア本件訂正発明１の構成要件Ａによれば，本件訂正発明１に係る「船舶」
は，「バラストタンク」と「バラスト水処理装置」と「バラスト水配管系統に設けら
れ，機関室に設置されたバラストポンプ」とを備える。
そして，「バラスト水配管系統」は，「バラスト水の取水時には取水口よりバラス
ト水を吸入しバラスト水の排水時には排水口から前記バラストタンク内のバラスト
水を排水する」ものである。また，「バラスト水配管系統」が「バラスト水を吸入し」，
「バラスト水を排水する」ための原動力は，「バラスト水配管系統に設けられ，機関
室に設置されたバラストポンプ」によって供給されることが明らかである。
そうすると，「バラスト水配管系統」には，「取水口」から「バラストポンプ」を
経て「バラストタンク」に至る配管系統（取水管路）と，「バラストタンク」から「バ
ラストポンプ」を経て「排水口」に至る配管系統（排水管路）とが存在する（なお，
取水管路と排水管路とは，構造的に完全に分離されている必要はなく，取水と排水
を同一のポンプで行う場合（特開２００７－４４５６７号公報（甲３０）段落【０
００７】，【００１５】）などには，一部の配管を共有してもよい（本件訂正図面のバ
ラスト水配管１４ｂ及び１４ｅ参照。）。）ものと認められる。
したがって，構成要件Ａは，本件訂正発明１に係る「船舶」が，取水管路と排水
管路とを含む「バラスト水配管系統」を備えることを特定するものである。
イそして，前記(1)のとおり，処理装置配管系統は，取水管路の一部を構成
するが，排水管路の一部を構成するものではなく，連結点間配管は，取水管路及び
排水管路のいずれの一部をも構成しないことが理解できる。
ウ以上のとおり，本件訂正発明１は，技術的に矛盾なく理解することがで
きる。
エ原告らは，本件訂正発明１に記載されたバラストタンク内のバラスト水
の排水時における本件各開閉弁の使用態様に従うと，前記第３の１(2)の図２のとお
り，本件訂正発明１では，排水ができないという技術的矛盾をはらむと主張する。
しかしながら，原告らの主張は，本件各開閉弁が設けられた処理装置配管系統及
び連結点間配管によって排水することはできないことをいうにとどまるが，前記ウ
のとおり，本件訂正発明１においては，構成要件Ａにより特定された排水管路によ
り排水することが予定されており，構成要件Ｃ－２及びＤ－２により本件各開閉弁
が設けられた処理装置配管系統及び連結点間配管はこの排水管路に含まれないこと
が明らかにされているものと理解できる。すなわち，本件訂正発明１においては，
処理装置配管系統及び連結点間配管を含まない排水管路を備えることが特定されて
いる。審決が「バラスト水の排水は，開閉弁Ｖ２，Ｖ６及びＶ７が設けられていな
い適宜の配管経路から行えばよく」としたのは，恣意的な配管経路を想定したもの
ではなく，本件訂正発明１が備えることを要求する上記排水管路を正しく指摘した
ものと理解することができ，他方，原告ら作成の上記図２は，上記排水管路を備え
ることを無視したものであり，失当である。
また，上記のとおり，構成要件Ｃ－２及びＤ－２において，排水時に本件各開閉
弁を閉にすることが規定されている技術的意義は，本件各開閉弁が設けられた処理
装置配管系統及び連結点間配管が排水管路に含まれないことを明らかにすることに
あるから，審決のように，本件各開閉弁が設けられていない（すなわち，本件各開
閉弁が設けられた処理装置配管系統及び連結点間配管を含まない）排水管路による
排水を考慮することは，上記技術的意義に沿うものであって，上記技術的意義を没
却するものではないことは明らかである。
原告らの主張は，理由がない。
(3)構成要件Ｇの記載の明確性について
ア構成要件Ｇにおいて，「舵取機室」内に配設された「バラスト水処理装置」
が「吃水線よりも上方に位置する」ことが特定されていることに加え，本件訂正明
細書の「舵取機室９は，船舶の吃水線より上方に位置するため，緊急時においては
バラスト水を容易に船外へ排水できるという利点もある。」（【００３３】）という記
載に照らせば，「緊急時においてはバラスト水を容易に船外へ排水できるという利
点」は，「バラスト水処理装置」内の「バラスト水」が重力の作用により吃水線まで
自然に落下し得る状態にあることに起因することが明らかである。そして，本件訂
正明細書の上記記載は，「バラスト水処理装置」が「吃水線よりも上方に位置する」
ことにより，「バラスト水処理装置」内の「バラスト水」が重力の作用により吃水線
まで自然に落下し得る状態にあるので，「緊急時においてはバラスト水を容易に船外
へ排水できる」という作用効果を奏することをいうものと理解することができる。
しかしながら，「バラスト水処理装置」内の「バラスト水」が重力の作用により吃
水線まで自然に落下し得る状態にあるとしても，船内に設置された「バラスト水処
理装置」内の「バラスト水」を「船外に排水」するのであるから，「緊急時において
はバラスト水を容易に船外へ排水できる」という作用効果を奏するためには，「バラ
スト水処理装置」が「吃水線よりも上方に位置する」だけでは足りず，緊急時に開
放されて「バラスト水処理装置」から船外の吃水線に至る「バラスト水」の流路と
なる管路（緊急排水用管路）が必要不可欠であることは明らかである。
そうすると，構成要件Ｇの「緊急時に前記バラスト水処理装置からバラスト水を
船外に排水できるように構成する」は，本件訂正発明１に係る「船舶」が緊急排水
用管路を備え，それによって「緊急時に前記バラスト水処理装置からバラスト水を
船外に排水できる」ようになっていることを特定するものと認められる。
イ以上によれば，構成要件Ｇは，「バラスト水処理装置」が「吃水線よりも
上方に位置する」こと，これにより生じる重力の作用を利用して「バラスト水処理
装置」内の「バラスト水」を船外の吃水線に向けて流下させることができる緊急排
水用管路が存在することを特定し，それによって「緊急時に前記バラスト水処理装
置からバラスト水を船外に排水できる」ようになっていることを特定するものと理
解することができる。そして，そのような緊急排水用管路の具体的な構成は，本件
訂正明細書に記載されてはいないものの，例えば，緊急時に開とされる開閉弁を備
え，「バラスト水処理装置」から船外に通じる排水管など，当業者に自明な適宜の配
管で足りると認められる。
このように，構成要件Ｇの記載は，技術的に明確に理解することができるから，
本件訂正発明１を技術的に不明確にするものではない。
ウ原告らは，構成要件Ｇの「ことにより，緊急時に前記バラスト水処理装
置からバラスト水を船外に排水できるように構成する」という記載の追加は，舵取
機室を吃水線よりも上方に位置させることについての主観的利点を付加するものに
すぎず，本件訂正発明の船舶の構成を何ら具体的に限定するものではないし，「舵取
機室は吃水線よりも上方に位置する」ことと，「緊急時に・・・バラスト水を船外に
排水できるように構成する」こととの関係について，審決が採用したような誤った
解釈を導く原因ともなる不明確な記載であると主張する。
しかしながら，前記のとおり，構成要件Ｇは，「バラスト水処理装置」が「吃水線
よりも上方に位置する」こととは別に，これにより生じる重力の作用を利用して「バ
ラスト水処理装置」内の「バラスト水」を船外の吃水線に向けて流下させることが
できる緊急排水用管路が存在することを特定するものであり，その具体的な構成は，
本件訂正明細書に記載がなくても，当業者であれば，自明な適宜の配管として理解
することができる。このように，訂正事項１による構成要件Ｇの上記記載の追加は，
主観的利点を付加したものではなく，船舶の構成を特定したものである。
また，前記アのとおり，当業者であれば，「舵取機室」内に配設された「バラスト
水処理装置」が「吃水線よりも上方に位置する」ことが「緊急時においてはバラス
ト水を容易に船外へ排水できるという利点」をもたらすのは，重力の作用を利用す
ることによると理解するとともに，船内に設置された「バラスト水処理装置」内の
「バラスト水」を「船外に排水」するためには，そのようなバラスト水処理装置が
吃水線より上方に位置することとは別に，緊急時に開放されて，重力の作用を利用
して船内の「バラスト水処理装置」から船外に至る「バラスト水」の流路となる管
路が必要であることを当然に理解することができ，構成要件Ｇの「前記舵取機室は
吃水線よりも上方に位置することにより，緊急時に前記バラスト水処理装置からバ
ラスト水を船外に排水できるように構成することを特徴とする」という文言は，そ
のような理解と矛盾するものではないと認識することができる。当業者は，構成要
件Ａにより，本件訂正発明１の「バラスト水処理装置」は，「バラスト水の取水時に
バラスト水中の微生物類を処理して除去または死滅させる」ものであり，取水した
バラスト水を内部に保持することができる構造であるとも理解でき，当業者におい
て，そのような構造の「バラスト水処理装置」が船内に配設されているにもかかわ
らず，これが吃水線よりも上方に位置することのみによって，その内部に保持され
ている「バラスト水」が「船外に排水できる」と理解するということなどおよそ考
えられないというべきであり，構成要件Ｇの記載をもって，審決が採用した正しい
解釈のほかに，原告らが主張したような誤った解釈を導く原因ともなる不明確な記
載であるということはできない。
当業者であれば，重力の作用を利用して「バラスト水処理装置」内の「バラスト
水」を船外の吃水線に向けて流下させることができる緊急排水用管路の具体的な構
成について，本件訂正明細書に記載がなくても，自明な適宜の配管として理解する
ことができることは，既に述べたとおりである。
原告らの主張は，理由がない。
２取消事由２（本件訂正の新規事項追加に関する判断の誤り）について
(1)本件明細書には，「本発明は，・・・舵取機室９が，船舶におけるバラスト
水処理装置２０の最適な設置場所であることを見いだしたものである。」（【００３
２】），「舵取機室９は，船舶の吃水線より上方に位置するため，緊急時においてはバ
ラスト水を容易に船外へ排水できるという利点もある。」（【００３３】）と記載され
ている。これらの記載から，バラスト水処理装置を舵取機室に設置すると，舵取機
室が船舶の吃水線より上方に位置するため，緊急時においてはバラスト水処理装置
内のバラスト水を容易に船外へ排水できるという利点があるという技術的事項（本
件技術的事項Ａ）を理解することができる。
そして，本件技術的事項Ａから，この利点をもらたす原因が，バラスト水処理装
置が吃水線より上方に位置する結果，バラスト水処理装置内のバラスト水が重力の
作用により吃水線まで自然に落下し得る状態になっているという事実にあることは
明らかである。そうすると，本件明細書の「緊急時においてはバラスト水を容易に
船外へ排水できるという利点もある。」（【００３３】）との記載は，バラスト水処理
装置が吃水線よりも上方に位置する結果，バラスト水処理装置内のバラスト水が重
力の作用により吃水線まで自然に落下し得る状態にあるので，それを利用してバラ
スト水を容易に船外へ排水できることをいうものと認められる。
しかしながら，バラスト水処理装置内のバラスト水が重力の作用により吃水線ま
で自然に落下し得る状態にあるとしても，船内に設置されたバラスト水処理装置内
のバラスト水を船外に排水するのであるから，実際に緊急時にバラスト水を船外へ
排水するためには，バラスト水処理装置が吃水線よりも上方に位置するだけでは足
りず，緊急時に開放されてバラスト水処理装置から船外の吃水線に至るバラスト水
の流路となる管路，すなわち緊急排水用管路が必要不可欠である。
そうすると，本件明細書の前記記載からは，本件技術的事項Ａに加えて，緊急排
水用管路を設け，重力の作用を利用してバラスト水処理装置内のバラスト水を船外
の吃水線に向けて流下させるという技術的事項（本件技術的事項Ｂ）を理解するこ
とができる。そして，そのような緊急排水用管路の具体的な構成は，例えば，緊急
時に開とされる開閉弁を備え，「バラスト水処理装置」から船外に通じる排水管など，
当業者に自明な適宜の配管で足りると認められる。
(2)他方，構成要件Ｇが特定する事項は，前記１(3)イのとおりであり，これは，
本件技術的事項Ａ及びＢに他ならない。
したがって，構成要件Ｇが特定する事項は，本件明細書に記載した事項であり，
本件訂正のうち，構成要件Ｇに係る部分は，当業者によって本件明細書の記載によ
り導かれる技術的事項との関係において，新たな技術的事項を導入しないものであ
る。
本件訂正のうち，構成要件Ｓに係る部分も，同様であるから，取消事由２は，理
由がない。
(3)原告らは，審決の解釈を前提とすると，舵取機室を吃水線よりも上方に位
置させることとは別の，緊急時のバラスト水船外排出のための手段は，本件明細書
には何ら記載されていないから，構成要件Ｇの「緊急時に・・・バラスト水を船外
に排水できるように構成する」との記載の追加を含む訂正事項１は，新規事項の追
加に該当すると主張する。
しかしながら，前記(1)のとおり，本件明細書には，「舵取機室９は，船舶の吃水
線より上方に位置するため，緊急時においてはバラスト水を容易に船外へ排水でき
るという利点もある。」（【００３３】）と記載されているところ，当業者であれば，
「舵取機室」内に配設された「バラスト水処理装置」が「吃水線より上方に位置す
る」ことが「緊急時においてはバラスト水を容易に船外へ排水できるという利点」
をもたらすのは，重力の作用を利用することによると理解するとともに，船内に設
置された「バラスト水処理装置」内の「バラスト水」を「船外へ排水」するために
は，そのようなバラスト水処理装置が吃水線より上方に位置することとは別に，緊
急時に開放されて，重力の作用を利用して船内の「バラスト水処理装置」から船外
に至る「バラスト水」の流路となる管路，すなわち緊急排水用管路が必要であるこ
とを当然に理解することができ，その具体的な構成も，自明な適宜の配管として理
解することができる。
以上のとおり，本件訂正のうち，構成要件Ｇに係る部分は，本件明細書に記載し
た事項の範囲内においてしたものであり，これと趣旨を同じくする審決の判断に誤
りはない。
原告らの主張は，理由がない。
３取消事由３（本件訂正の実質的変更に関する判断の誤り）について
(1)特許法は，特許無効審判において願書に添付した明細書，特許請求の範囲
又は図面の訂正を請求することを認める一方（１３４条の２第１項本文），その訂正
は，特許請求の範囲の減縮（同項ただし書１号）を含む所定の事項を目的とするも
のに限って許されるものとし，さらに，「実質上特許請求の範囲を拡張し，又は変更
するものであってはならない」としている（１３４条の２第９項，１２６条６項）。
これは，訂正を認める旨の審決が確定したときは，訂正の効果は特許出願の時点
まで遡って生じ（１３４条の２第９項，１２８条），しかも，訂正された明細書，特
許請求の範囲又は図面に基づく特許権の効力は不特定多数の一般第三者に及ぶもの
であることに鑑み，特許請求の範囲の記載に対する一般第三者の信頼を保護するこ
とを目的とするものであり，特に，１３４条の２第９項で準用する１２６条６項の
規定は，訂正前の特許請求の範囲には含まれない発明が訂正後の特許請求の範囲に
含まれることとなると，第三者にとって不測の不利益が生じるおそれがあるため，
そうした事態が生じないことを担保する趣旨の規定であると解される。
また，特許権を侵害するものとみなされる行為（１０１条１号ないし６号）の範
囲が訂正によって異なるものとなり，訂正前は特許権を侵害するものとはみなされ
なかった第三者の行為が，訂正後は特許権を侵害するものとみなされることになれ
ば，特許請求の範囲の記載を信頼する一般第三者の利益を害することは明らかであ
るから，そのような訂正は，１３４条の２第９項で準用する１２６条６項の規定の
趣旨に反するというべきである。
そこで，１３４条の２第９項で準用する１２６条６項の規定の趣旨や，平成６年
法律第１１６号による特許法の改正は，あらゆる発明について目的，構成及び効果
の記載を求めるのではなく，技術の多様化に対応した記載を可能とし，併せて制度
の国際的調和を図ることを目的として，同法律による改正前の特許法３６条４項が
発明の詳細な説明の記載要件として規定していた「発明の目的，構成及び効果」を
削除したにとどまり，同法１２６条２項の実質上特許請求の範囲を拡張・変更する
訂正の禁止の規定は，実質的改正はされていないこと（甲６０）を踏まえて，以下，
検討する。
(2)原告らは，訂正事項１及び１０に係る本件訂正は，実質上特許請求の範囲
を変更するものであると主張するので，本件訂正前の明細書である本件明細書（甲
４９の３）を参照すると，本件明細書には，以下の記載がある。
ア発明が解決しようとする課題
【０００５】
ところで，上述したバラスト水処理装置は，荷役の進行と略同時に吸入または排水されるバ
ラスト水を処理するものであるから，高い処理速度（たとえば，大型原油タンカーの場合には
７０００ｍ３／hr程度）が求められる。このため，バラスト水処理装置自体が大型化する傾向
にあり，船舶にバラスト水処理装置の適当な設置場所を確保することは，下記の理由により困
難な状況にある。
【０００６】
（１）バラスト水処理装置は，電気や薬剤などを使用する高度な処理レベルが求められるため，
海洋環境下での波浪・風雨に対する耐食性を考慮すると，甲板等の船外よりも船内に設置する
ことが好ましい。
（２）バラスト水処理装置を船内に配置する場合，貨物積載量の確保や可燃性貨物の積載に伴
う危険区画等を考慮すると，船体中央部分に配置することを避け，船首または船尾に配置する
ことが望ましい。
（３）一般的な船舶設計では，バラストポンプ等の機器類は船尾の機関室に配置される。この
ため，船首にバラスト水処理装置を配置すると，船尾のバラストポンプ近傍に設けられた取水
口から船首まで長距離の配管が必要となる。
【０００７】
このように，今後設置が義務づけられるバラスト水処理装置について，船体設計の大幅な変
更を必要とせず，しかも，新造船に設置する場合はもとより，既存の船舶を改造して設置する
場合にも容易に適用可能な構造の船舶が望まれる。すなわち，新造船や既存船の区別がなく，
しかも，タンカー（ＬＰＧ船，ＬＮＧ船，油送船等），貨物船（コンテナ船，ロールオン／ロー
ルオフ船，一般貨物船等）及び専用船（ばら積貨物船，鉱石運搬船，自動車運搬船等）等のよ
うに多種多様な船舶（特に一般商船）に対して，多種多様な方式のバラスト水処理装置を船内
適所に容易に設置可能とする構造の船舶が望まれている。
本発明は，上記の事情に鑑みてなされたものであり，その目的とするところは，多種多様な
船舶に対して，多種多様な方式のバラスト水処理装置を船内適所に容易に設置可能とする船舶
を提供することにある。
イ課題を解決するための手段
【０００８】
本発明は，上記の課題を解決するため，下記の手段を採用した。
本発明の請求項１に係る船舶は，バラスト水の取水時または排水時にバラスト水中の微生物
類を処理して除去または死滅させるとともにバラスト水が供給されるバラスト水処理装置を備
えている船舶であって，バラスト水が供給される前記バラスト水処理装置が船舶後方の舵取機
室内に配設され，前記舵取機室は吃水線よりも上方に位置することを特徴とするものである。
【０００９】
このような船舶によれば，バラスト水処理装置を船舶後方の舵取機室内に配設するようにし
たので，船体構造や船型を大きく変更することなく，船舶内の空間を有効に利用して種々のバ
ラスト水処理装置を容易に設置することができる。
また，上記の船舶において，前記舵取機室は吃水線よりも上方に位置するので，緊急時にバ
ラスト水を容易に船外へ排水することができる。
(3)前記(2)の記載によれば，本件発明１について，次のとおり，認められる。
すなわち，本件発明１は，バラスト水処理装置については，今後設置が義務付け
られるにもかかわらず，船舶にその適当な設置場所を確保することが困難な状況に
あり，船体設計の大幅な変更を必要とせず，しかも，新造船に設置する場合にも，
既存の船舶を改造して設置する場合にも容易に適用可能な船舶が望まれていたこと
に鑑み，多種多様な船舶に対して，多種多様な方式のバラスト水処理装置を船内適
所に容易に設置可能とする船舶を提供することを目的とするものである（【０００
５】～【０００７】）。
そして，本件発明１は，この課題を解決するために，船舶後方で，吃水線よりも
上方に位置する舵取機室内に，バラスト水処理装置を配設するという手段を採用し
た（【０００８】）。
その結果，バラスト水処理装置を船舶後方の舵取機室内に配設したことから，船
体構造や船型を大きく変更することなく，船舶内の空間を有効利用して種々のバラ
スト水処理装置を容易に設置することができ，また，バラスト水処理装置を配設し
た舵取機室が吃水線よりも上方に位置することから，緊急時にバラスト水を容易に
船外へ排水することができるという効果を奏する（【０００９】）。
(4)これに対し，訂正事項１は，①「バラスト水処理装置」によって「バラス
ト水中の微生物類を処理して除去または死滅させる」時期を，「バラスト水の取水時
または排水時」という択一的な記載から「バラスト水の取水時」という限定的な記
載に変更し（構成要件Ａ），②「バラストタンク」及び「バラスト水配管系統に設け
られ，機関室に設置されたバラストポンプ」についての記載を追加し（構成要件Ａ），
③構成要件Ｂないし構成要件Ｅについての記載を追加し，さらに，④「緊急時に前
記バラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成する」との記
載を追加する（構成要件Ｇ）ものであり，それによって「船舶」の発明である本件
発明１を限定し，同じく「船舶」の発明である本件訂正発明１とするものである。
これらのうち，①バラスト水処理装置へのバラスト水の供給時期が択一的であっ
たものを１つの時期に限定した点は，本件発明１に新たな構成を付加するものでは
なく，本件発明１の課題に含まれない新たな課題を解決するものではないことは明
らかである。
②バラストタンク，バラスト水配管系統及びバラストポンプの記載を追加した点
は，本件発明１に新たな構成を付加するものであるが，本件発明１は，バラスト水
処理装置を備えた船舶の発明であり，バラスト水処理装置を備えた船舶において，
バラスト水を積載するバラストタンク，バラスト水の配管系統，バラスト水の取水
と排水のためのバラストポンプが備えられていることは周知の事項であるから（甲
３０～甲３３），これらの記載の追加は，本件発明１の課題に含まれない新たな課題
を解決するものではない。
③構成要件Ｂないし構成要件Ｅについての記載を追加した点は，本件発明１に新
たな構成を付加するものであるが，本件発明１は，バラスト水処理装置を備えた船
舶の発明であるところ，構成要件Ｂないし構成要件Ｅは，バラスト水処理装置を備
えた船舶において備えられているバラスト水配管系統の構成について，バラスト水
処理装置が装置入口側配管及び装置出口側配管を介してバラスト水配管系統と連結
され（構成要件Ｂ），装置入口側配管，装置出口側配管，連結点間配管に設けられた
本件各開閉弁と，取水管路の一部を構成するが排水管路の一部を構成しない処理装
置配管系統，取水管路も排水管路も構成しない連結点間配管を備え（構成要件Ｃ－
１，Ｃ－２，Ｄ－１，Ｄ－２），バラストポンプと装置入口側連結点との間のバラス
ト水配管系統に設けられた，バラストポンプから装置入口側連結点へ向かう方向の
流れのみを許容する逆止弁を備えること（構成要件Ｅ）を特定して，本件発明１に
おいて多種多様に構成することが可能であったバラスト水配管系統の構成を限定し
ているものであって，本件訂正明細書を踏まえて，構成要件Ｂないし構成要件Ｅの
構成を検討しても，その構成の追加により本件発明１の課題に含まれない新たな課
題を解決するものとは認められない。
④「緊急時に前記バラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように
構成する」との記載を追加した点は，本件発明１に緊急排水用管路という新たな構
成を付加するものであるが，前記(2)のとおり，本件発明１の緊急時にバラスト水を
容易に船外へ排水することができるという効果を，当業者にとって自明な構成によ
り具体化したものにすぎないから，その構成の追加により本件発明１の課題に含ま
れない新たな課題を解決するものとまでは認め難い。
(5)また，本件発明１及び本件訂正発明１は，物の発明であるが，訂正事項１
の内容からすれば，特許法１０１条１号及び３号の間接侵害の成立範囲が訂正事項
１により左右されることはおよそ考え難い。
原告らは，訂正事項１により同条２号の間接侵害の成立範囲が広がる可能性があ
り，具体的には，訂正事項１により追加された配管構造等に関し，これを生産する
等の行為について同条２号の間接侵害が成立するおそれがあると主張するが，訂正
事項１により同条２号の間接侵害の成立範囲が広がるものとは認められない。すな
わち，同条２号の間接侵害は，発明の対象である「物の生産に用いる物」のうち「そ
の発明による課題の解決に不可欠なもの」に限って成立するものであり，その成立
範囲は，その発明の構成要件中の本質的部分を実現するために不可欠な部品に限ら
れるというべきであるが，前記(4)のとおり，訂正事項１により，本件発明１の課題
に含まれない新たな課題が，本件訂正発明１の課題となったものとは認められない。
したがって，たとえ原告ら主張の本件バラスト水配管系統等を現実的に想定できた
としても，訂正事項１が，本件訂正発明１の課題に本件発明１の課題と異なる新た
な課題を追加するものではない以上，その課題の解決に不可欠なものの範囲，すな
わち，その発明の構成要件中の本質的部分を実現するために不可欠な部品の範囲も，
本件訂正発明１と本件発明１とで異なるものではないというべきであるから，訂正
事項１により同条２号の間接侵害の成立範囲が広がるものとは認められない。
(6)そして，以上の検討は，訂正事項１０についても同様に当てはまる。
以上によれば，訂正事項１及び１０に係る本件訂正は，実質上特許請求の範囲を
拡張し，又は変更するものではないと認められる。これと同旨の審決の判断は正当
であり，取消事由３は，理由がない。
４取消事由４（本件訂正の訂正事項２及び１１についての判断の誤り）につい
て
原告らは，訂正事項１及び１０は，取消事由１ないし３のとおり，不適法な訂正
であるから，訂正事項２及び１１は，明瞭でない記載の釈明を目的とするものでは
ないと主張するが，前記１ないし３のとおり，取消事由１ないし３はいずれも理由
がないから，原告らの主張は，その前提を欠き，理由がない。
また，原告らは，訂正事項１及び１０は，取消事由２及び３のとおり，新規事項
の追加に該当し，特許請求の範囲を実質的に変更するものであるから，訂正事項２
及び１１も，新規事項の追加に該当し，特許請求の範囲を実質的に変更するもので
あると主張するが，前記２及び３のとおり，取消事由２及び３はいずれも理由がな
いから，原告らの主張は，その前提を欠き，理由がない。
以上によれば，取消事由４は，理由がない。
５取消事由６（相違点５の判断の誤り）について
(1)事案に鑑み，取消事由５に先立ち，取消事由６を検討する。
(2)相違点５に係る本件訂正発明１の構成である構成要件Ｇが，バラスト水処
理装置が配設された「舵取機室は吃水線よりも上方に位置すること」に加え，これ
により生じる重力の作用を利用して「バラスト水処理装置」内の「バラスト水」を
船外の吃水線に向けて流下させることができる緊急排水用管路が存在することを特
定し，それによって「緊急時に前記バラスト水処理装置からバラスト水を船外に排
水できる」ようになっていることを特定するものであることは，前記１(3)イのとお
りである。
しかるに，検甲１発明において，バラスト水処理システムを吃水線より上方に位
置する舵取機室に設置し，相違点４に係る本件訂正発明１の構成とすることは，審
決認定のとおり，当業者が容易に想到し得ることであるとしても，舵取機室に設置
したバラスト水処理装置が吃水線より上方に位置することを利用して，緊急時にバ
ラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成することは，甲１
の２に記載も示唆もされておらず，当業者にとって周知であったとも認められない。
そうすると，検甲１発明において，舵取機室を吃水線より上方に位置させること
は当業者にとって容易想到であるとしても，その結果として生じる利点を活用し，
バラスト水処理システムから緊急時にバラスト水を容易に船外に排水するために，
重力の作用を利用してバラスト水処理システム内のバラスト水を船外の吃水線に向
けて流下させることができる緊急排水用管路を設け，相違点５に係る本件訂正発明
１の構成（構成要件Ｇ）とすることまで，当業者にとって容易想到であるというこ
とはできない。
(3)原告らは，まず，相違点５に係る本件訂正発明１の構成要件Ｇは，「舵取機
室を『吃水線より上方に位置させること』という手段により，緊急時にバラスト水
処理装置からバラスト水を船外に排水できるように構成する」と解釈すべきこと，
すなわち，「緊急時に前記バラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるよ
うに構成する」ことは，主観的利点を付加するものであって船舶の構成を具体的に
限定するものではないことを前提に，検甲１発明において，バラスト水処理システ
ムを舵取機室内に設け，かつ，舵取機室を吃水線より上方に位置させることは，周
知技術に基づいて当業者が容易になしうることは，審決認定のとおりであるから，
これにより，「緊急時にバラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるよう
に構成」することも，同様に当業者が容易に想到し得ると主張する。
しかしながら，原告ら主張の構成要件Ｇの解釈が誤りであることは，前記１(3)の
とおりであるから，原告らの主張は，その前提を欠き，理由がない。
(4)また，原告らは，審決のように，構成要件Ｇについて，「緊急時に前記バラ
スト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるように」するための「具体的な
構成」が必要であるとしても，その「具体的な構成」が，本件明細書に記載がある
のと同視できる程度に当業者に自明である周知慣用手段であるというのであれば，
洋上を航行する船舶において，緊急時における船外への排水という課題は周知の課
題であるから，当業者は検甲１発明に当該周知慣用手段を適用することは容易に想
到し得ると主張する。
しかしながら，構成要件Ｇの緊急排水用管路の具体的な構成が本件訂正明細書に
記載があるのと同視できる程度に当業者に自明である周知慣用手段であるとされる
のは，本件訂正明細書には，「本発明は，・・・舵取機室９が，船舶における
バラスト水処理装置２０の最適な設置場所であることを見いだしたものである。」
（【００３２】），「舵取機室９は，船舶の吃水線より上方に位置するため，緊急時に
おいてはバラスト水を容易に船外へ排水できるという利点もある。」（【００３３】）
と記載されており，これらの記載に接した当業者は，「緊急時に前記バラスト水処理
装置からバラスト水を船外に排水できるように構成する」という技術的事項を理解
できるからである。
これに対し，相違点５の容易想到性の判断においては，甲１の２に接した当業者
が，甲１の２の記載等に基づき，「緊急時に前記バラスト水処理装置からバラスト水
を船外に排水できるように構成する」という技術的事項を認識することができたか
を検討する必要がある。
そして，舵取機室に設置したバラスト水処理装置が吃水線より上方に位置するこ
とを利用して，緊急時にバラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水できるよ
うに構成することは，甲１の２に記載も示唆もされておらず，当業者にとって周知
であったとも認められないことは，前記(2)のとおりである。また，原告らの引用す
る甲６４（財団法人日本海事協会発行「２００６鋼船規則鋼船規則検査要領Ｄ
編機関」）には，バラスト処理装置内のバラスト水の船外排出に関する記載はなく，
緊急時にバラスト水処理装置からバラスト水を船外に排水することが周知の課題で
あったことを認めるに足りる証拠はない。
そうすると，当業者が，検甲１発明において，「緊急時に前記バラスト水処理装置
からバラスト水を船外に排水できるように構成する」ことを技術課題として認識し
ていないわけであるから，その解決のための具体的な構成が周知慣用手段であると
しても，検甲１発明にこれを適用して相違点５に係る本件訂正発明１の構成とする
ことが容易想到であるということはできない。
原告らの主張は，理由がない。
(5)以上によれば，取消事由６（相違点５の判断の誤り）は，理由がないから，
取消事由５（相違点２の判断の誤り）を判断するまでもなく，検甲１発明を主引例
として本件訂正発明１の進歩性欠如を肯定することはできないとした審決の判断に
誤りはない。
６取消事由７（本件訂正発明２ないし６に関する進歩性判断の誤り）について
原告らは，審決の本件訂正発明１に係る相違点２及び５の判断は，取消事由５及
び６のとおり，誤りであるから，本件訂正発明２ないし５に係る相違点２及び５の
判断も誤りであると主張するが，前記５のとおり，取消事由６は理由がないから，
その余の点を判断するまでもなく，検甲１発明を主引例として本件訂正発明２ない
し５の進歩性欠如を肯定することはできないとした審決の判断に誤りはない。
また，原告らは，審決の本件訂正発明１に係る相違点２及び５の判断は，取消事
由５及び６のとおり，誤りであるから，本件訂正発明６に係る相違点２及び１３の
判断も誤りであると主張する。しかしながら，前記５のとおり，取消事由６は理由
がないから，相違点１３は，相違点５と同様に容易想到であるということはできな
い。したがって，その余の点を判断するまでもなく，検甲１発明を主引例として本
件訂正発明６の進歩性欠如を肯定することはできないとした審決の判断に誤りはな
い。
以上によれば，取消事由７は，理由がない。
７結論
以上によれば，原告ら主張の取消事由は，いずれも理由がない。
よって，原告らの請求を棄却することとして，主文のとおり判決する。
知的財産高等裁判所第２部
裁判長裁判官
清水節
裁判官
片岡早苗
裁判官
古庄研
（別紙）
当事者目録
原告ジャパンマリン
ユナイテッド株式会社
原告川崎重工業株式会社
原告佐世保重工業株式会社
原告住友重機械マリン
エンジニアリング株式会社
原告内海造船株式会社
原告株式会社名村造船所
原告函館どつく株式会社
原告三井造船株式会社
原告株式会社新来島どっく
原告常石造船株式会社
原告サノヤス造船株式会社
原告株式会社大島造船所
原告今治造船株式会社
原告尾道造船株式会社
原告株式会社ＪＭＵアムテック
原告株式会社臼杵造船所
原告南日本造船株式会社
原告四國ドツク株式会社
原告福岡造船株式会社
原告ＪＦＥエンジニアリング株式会社
原告一般社団法人日本船主協会
原告ら訴訟代理人弁護士北原潤一
原告ら訴訟代理人弁理士加藤志麻子
中村佳正
被告三菱重工業株式会社
被告株式会社日立製作所
被告ら訴訟代理人弁護士古城春実
堀籠佳典
被告ら訴訟代理人弁理士藤田考晴
川上美紀
中村守
以上

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