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平成２０年７月３日判決言渡
平成１９年（行ケ）第１０１６０号審決取消請求事件
口頭弁論終結日平成２０年５月１３日
判決
原告新日鐵化学株式会社
同訴訟代理人弁護士古城春実
中村智廣
三原研自
同訴訟代理人弁理士成瀬勝夫
佐野英一
佐々木一也
被告エア・ウォーター株式会社
同訴訟代理人弁護士小池豊
同訴訟代理人弁理士中嶋重光
山口和
主文
１原告の請求を棄却する。
２訴訟費用は原告の負担とする。
事実及び理由
第１請求
特許庁が無効２００５−８０１９５号事件について平成１９年３月２８日にした
審決を取り消す。
第２事案の概要
本件は，原告が「フェノール性化合物及びその製造方法」という名称の発明に，
，，ついて特許権を有しているところ同特許を無効とする旨の審決を受けたことから
その請求人である被告に対し，審決の取消しを求めた事案である。
〔当事者間に争いのない事実〕
１特許庁における手続の経緯
原告は，平成３年１０月３０日に出願した特願平３−３１１８９１号（甲３。以
下｢原出願｣という｡）の一部を分割して，平成１０年８月３１日に新たな特許出願
をし（特願平１０−２４５９７８号，さらに，同出願に係る発明の一部を分割し）
て，平成１３年１月１５日に名称を「フェノール性化合物及びその製造方法」とす
る新たな特許出願をし（特願２００１−６２３３号。乙８の１，平成１５年２月）
（，。。２８日にその設定登録を受けた特許第３４０３１７８号請求項の数４甲３９
以下「本件特許」という。。）
本件特許につき，平成１７年６月２７日付けで被告から特許無効の審判請求がさ
れ，同請求は，無効２００５-８０１９５号事件として係属した。
特許庁は，平成１８年３月３０日「特許第３４０３１７８号の請求項１ないし，
４に係る発明についての特許を無効とする」との審決をした。原告は，同年５月。
１０日に知財高裁に対して審決取消訴訟（平成１８年(行ケ）第１０２２３号。以
下「第１次審決取消訴訟」という）を提起した後，同年８月７日，特許庁に対し。
て訂正審判請求（訂正２００６−３９１３２号事件。乙９の１）をした。
知財高裁は，同月９日，特許法１８１条２項に基づき，事件を審判官に差し戻す
ため，上記審決を取り消す旨の決定をし，同決定は確定した。
原告は，同年１０月２３日，特許請求の範囲の減縮等を目的とする訂正請求（以
下「本件訂正」という）を行った（上記訂正審判請求書に添付された訂正明細書。
が援用され，訂正２００６−３９１３２号事件は，同日に審判請求を取り下げたも
。）。，，，のとみなされたまた原告は平成１９年２月２１日付けの手続補正書により
本件訂正請求書の補正を行った（甲４０。）
特許庁は，審理の結果，同年３月２８日，差戻し後の無効２００５-８０１９５
号事件につき「訂正を認める。特許第３４０３１７８号の請求項１∼４に係る発，
明についての特許を無効とする」との審決をし，その謄本は，同年４月９日，原。
告に送達された。
２特許請求の範囲
平成１９年２月２１日付けの手続補正書により補正された平成１８年１０月２３
（，「」。日付けの本件訂正請求書以下本件訂正後の明細書を本件訂正明細書という
甲４０）における特許請求の範囲の記載は，次のとおりである（訂正箇所は，下線
。，，「」。部分である以下これらの発明を請求項に対応して本件発明１などという
また，これらを併せて「本件発明」という）。
「請求項１】下記一般式(1)【
【化１】
(1)
（，，，，，，但し式中ＲＲＲは水素原子又は炭素数１∼６の炭化水素基を示し１２３
ｎは０を示し，ｍは２を示す）で表されるフェノール性化合物。
【請求項２】フェノール性化合物が，エポキシ化合物製造用の中間体である請
求項１記載のフェノール性化合物。
【請求項３】請求項１に記載のフェノール性化合物を主成分とし，一般式(1)
において，ｎが１∼１５の整数のフェノール性化合物を少量成分として含有するフ
ェノール性化合物。
【請求項４】下記一般式(2)
【化２】
(2)
（但し，Ｒは，水素原子又は炭素数１∼６の炭化水素基を示３
し，ｍは０∼２の整数を示す）で表されるフェノール類と下記一般式(3)
【化３】
(3)
（但し，式中，Ｒ，Ｒ，Ｒは，水素原子又は炭素数１∼６の炭化水素基を示１２４
す）で表される縮合剤とを，酸触媒の存在下に，フェノール類と縮合剤とのモル比
（縮合剤／フェノール類）０．０１∼０．９の条件で反応させることを特徴とする
請求項１∼３のいずれかに記載のフェノール性化合物の製造方法」。
３審決の内容
審決の内容は，別紙審決のとおりである。
その理由の要旨は，①平成１９年２月２１日付けの手続補正書による本件訂正請
求書の補正を認める，②本件訂正は，平成６年改正前特許法１３４条２項ただし書
に適合し，特許法１３４条の２第５項において準用する同改正前特許法１２６条２
項の規定に適合するので，当該訂正を認める，③本件発明１及び２は，米国特許第
４,９９２,１５１号公報に記載された発明（以下，他を引用する場合を含め，同公
「」，「」。），，，報を甲１同発明を甲１発明という本件発明３は甲１発明であるか
又は甲１発明に基づいて当業者が容易に発明することができたものであり，本件発
明４は，甲１発明及び周知技術に基づき当業者が容易に発明することができたもの
であり，これらによれば，本件発明１ないし４に係る特許は，特許法２９条１項３
号又は２項の規定に違反してされたものであって，同法１２３条１項２号に該当し
無効とすべきである，というものである。
第３原告主張の取消事由
審決には，以下のとおり，①本件発明３の認定を誤り（取消事由１，②甲１発）
明を正確に認定することを怠ったことにより，本件発明３と甲１発明との相違点を
看過し（取消事由２，③本件発明３が，甲１発明と実質的な差異を有しない，又）
は，甲１発明に基づいて当業者が容易に想到し得たものであるとして，新規性ない
し進歩性の判断を誤り（取消事由３，④同様の理由により，本件発明４の進歩性）
の判断を誤り（取消事由４，⑤本件発明１及び本件発明２の新規性の判断を誤っ）
た（取消事由５，６）違法がある。
１取消事由１（本件発明３の認定の誤り）
(1)審決における本件発明３の認定とその誤り
ア審決の認定
審決は「本件発明３は，本件発明１において，本件発明１のフェノール性化合，
物を主成分とし，一般式(1)において，ｎが１∼１５の整数のフェノール性化合物
を少量成分として含有するものであり，甲１発明は，そのような明示がない点で，
両者は一応相違する」と認定する（１４頁。。）
ところで，審決は，本件発明１のフェノール性化合物について「化学物質発明，
において結合位置が特定されていない一般式で記載された化合物は，それぞれの特
定の結合位置で結合した単一化合物を包括して示すものと解するのが通常であり，
，。」特段の事情のない限りそれらの異性体の混合物を意味するものとは解されない
（１３頁６∼９行「本件発明１のフェノール性化合物が一般式(1)で表される単），
一化合物であることは発明の詳細な説明の記載からも裏付けられている（１３頁。」
１７∼１９行）と述べ，本件発明１が一般式(1)で表される異性体混合物であると
の原告の主張を否定する。
そうすると，審決は，本件発明３のフェノール性化合物も「それぞれの特定の，
結合位置で結合した単一化合物」であるフェノール性化合物を主成分とし，これに
，「，」少量成分として一般式(1)においてｎが１∼１５の整数のフェノール性化合物
が含まれるものであると認定し，この前提に立って，本件発明３を甲１発明と対比
し，新規性及び進歩性の判断をしていることが明らかである。
また，審決は「本件発明３は，本件発明１において・・・少量成分として含，，
有するものであり（１４頁２２∼２４行）と述べ，あたかも請求項３が請求項１」
の従属項であるかのごとき認識に立って，本件発明３における少量成分の意義を，
「本件発明１において「ｎが１∼１５の整数のフェノール性化合物のうちのいず」，
れかを少量成分として含有すること」と認定している。
イ審決の認定の誤り
しかしながら，本件発明３に対する審決の認定は，二重の意味で誤っている。
第１に，本件発明３のフェノール性化合物は，主成分として一般式(1)において
ｎが０のフェノール性化合物（ｎ＝０体）を，少量成分としてｎが１∼１５の整数
であるフェノール性化合物（ｎ＝１体，ｎ＝２体等）を，それぞれ含有する混合物
（多量体混合物）である。審決は「本件発明１において・・」と認定することに，
より，一般式(1)においてｎが０であるフェノール性化合物中に，ｎが１∼１５の
整数であるフェノール性化合物のいずれか（ｎ＝１体，ｎ＝２体，ｎ＝３体・・・
等のいずれか）が微量でも存在するものは本件発明３のフェノール性化合物である
と誤って認識し，この誤った認識に基づいて本件発明３の進歩性を判断している。
第２に，本件発明３の主成分であるフェノール性化合物は，一般式(1)において
二つの水酸基（-OH）の置換位置が異なる異性体の混合物であり，少なくとも，甲
１にEXAMPLE12の生成物として示された化合物（以下「甲１化合物」ということ
がある）のようなp,p’-体単一化合物（二つの水酸基の置換位置が4,4’位，す。
なわちp,p’位であるもののみから成る化合物）ではない。
以下，詳述する。
(2)本件発明３の少量成分に関する審決の認定の誤り（本件発明３はｎ＝１∼
１５のフェノール性化合物を含有する多量体混合物であること）
ア本件訂正明細書の記載
本件訂正明細書には，本件発明が「耐熱性，耐湿性に優れ，かつ耐衝撃性等の，
機械的特性に優れた性能を有する高性能高分子用原料等に有用な，特にエポキシ樹
脂原料に有用な新規フェノール性化合物及びその製造方法を提供すること」を課題
とする旨が記載され【０００４，本件発明に係るフェノール性化合物が「エポキ】
シ化合物製造用の中間体」となることが記載されている【０００５。そして，実】
施例１として，フェノールと4,4'-ジ(2-ヒドロキシ-2-プロピル)ビフェニルとを
反応させて，固体（樹脂）を得たことが記載され【００１７，さらに，実施例２】
として「実施例１で得た樹脂」をエピクロルヒドリンと反応させ（エポキシ化反，
応，エポキシ樹脂を得たこと【００２０，また，得られたエポキシ樹脂は，図１）】
のＧＰＣチャートに図示されるように分子量分布に明らかな複数のピークを有し，
表２に示す物性を有することが記載されている。
本件発明に関する本件訂正明細書の上記記述に照らせば，実施例１で得られた
樹脂が，高性能高分子，特にエポキシ樹脂を得る原料として有用な，本件発明３に
係るフェノール性化合物であることは明らかである。本件訂正明細書には，請求項
３に記載された「ｎが１∼１５の整数のフェノール性化合物を少量成分として含有
するフェノール性化合物」が，実施例１のような樹脂以外のものであり得ることを
推測させるいかなる記載も存在しない。
イ実施例１のフェノール性化合物
本件訂正明細書には，実施例１で得た固体（樹脂）をベンゼンにて再結晶して
得られた樹脂結晶のＮＭＲ測定結果【表１，質量分析及び元素分析から，この樹】
脂結晶が構造式【化８】のビスフェノール化合物であることが記載されている。こ
の実施例１で得た固体（樹脂）から樹脂結晶を得る再結晶操作は，その主たる成分
（実施例１の反応における最大量の生成物，すなわちｎ＝０体中の最大成分）を単
離し，本件発明者のもくろみどおり反応が進行して，目的物である「フェノール性
（）」（，，化合物樹脂が得られたことを確認するための操作であるなお実施例２で
エポキシ樹脂製造の原料として用いる「実施例１で得た樹脂」とは，再結晶前の実
施例１で得た固体（樹脂）そのものである。。）
そして構造式化８はこの実施例１で得られたフェノール性化合物樹，【】，「（
脂」中の主たる成分であるｎ＝０体中の最大成分であるp,p’-異性体の化学構造）
を示しているものであって，実施例１で得られた物質（樹脂）が異性体混合物であ
るとの当業者の認識を妨げるものではない。
【図１】は，実施例１で得られたフェノール性化合物（樹脂）をエポキシ化し
て得たエポキシ樹脂のＧＰＣ分析の結果を示すＧＰＣチャートである。ここには，
実施例１で得られた樹脂をエポキシ化して得たエポキシ樹脂が，最大ピークのほか
，。に最大ピークよりも小さな複数の明確なピークを有していることが示されている
このことから，実施例１で得られたフェノール性化合物（樹脂）は，一般式(1)に
（，，）おけるｎの数が異なるフェノール性化合物ｎ＝０体ｎ＝１体ｎ＝２体・・・
が混在する多量体混合物，すなわちＧＰＣチャートをとると，ｎ＝０体を最大ピー
クとし，ｎ＝１体，ｎ＝２体・・・等の，より小さなピークが明りょうに現れるよ
うな分子量分布を持った物質（混合物）であることが分かる。
なお，この実施例２のエポキシ樹脂のＧＰＣチャートに現れるピークが，エポ
キシ樹脂原料として用いられた「実施例１で得た樹脂（フェノール性化合物）の」
組成を忠実に反映していることは，当業者に自明であり，審決も認めているとおり
である（４頁２２∼２８行。なお，甲３０の３頁（Ｃ）参照。）
以上の本件訂正明細書における唯一の実施例（実施例１の樹脂及びこれをエポキ
シ化して得た実施例２のエポキシ樹脂）によって示されるように，本件発明３は，
ＧＰＣチャート上で最大ピークとして観察されるｎ＝０体のほかに，これより小さ
な明確なピークとして観察される，ｎ＝１体，ｎ＝２体・・・等を含む多量体混合
物の発明である。
ウ当業者の理解
本件発明３に係る物質が，ｎ＝０体のほかに，実質的な量のｎ＝１体，ｎ＝２
体等を含む混合物であることは，エポキシ樹脂の当業者であれば，本件訂正明細書
全体の記載及び技術常識に基づいて直ちに理解することができることである。
すなわち，請求項１に記載された一般式(1)には，繰り返し単位数ｎについて記
載されており，請求項３においては，少量成分における繰り返し単位数ｎが１∼１
。，，５であることが記載されている当業者にとってはこのような記載形式自体から
本件発明３に係る化合物が，多量体混合物としての多官能性フェノール樹脂である
ことが容易に理解される。
また，本件訂正明細書【０００９】ないし【００１３】における原料フェノー
ル類と縮合剤との反応条件に関する記載や【００１７】の実施例の製造方法の記，
載を参酌すると，本件発明３に係る物質が，実質量の少量成分（ｎ＝１体，ｎ＝２
体・・・等）を含む多官能性フェノール樹脂であることは，当業者にとって極めて
合理的かつ常識的な理解であり，むしろ反対の解釈の方が困難である。
本件発明３のような化合物を得る縮合反応は，ｎ＝０体→ｎ＝１体→ｎ＝２体
→・・・と順次ｎ数の大きな化合物が生成し，ｎ＝０体→ｎ＝１体の反応でｎ
＝１体が少量生成した段階で，ｎ＝１体→ｎ＝２体の反応もｎ＝１体の生成量に
見合って更に少量進行するため，反応終了後の生成物は，ｎ＝０体，ｎ＝１体，ｎ
＝２体・・・とｎ数が連続的な物質の混合物であり，かつ，ｎ数順でみた場合に連
続的な生成量分布となる。ｎ＝０体が主成分の時に，ｎ＝１体，ｎ＝２体をほとん
ど含まずに，不連続に「いずれか」のｎ数の大きな化合物を不連続な量を含むとい
ったことはあり得ない。このことは，当業者にとってはごく自然な常識である（甲
３０の１∼２頁参照。）
なお，繰り返し単位数（ｎ）で表される化合物が樹脂の分野において多量体混
合物と理解されることについては，これを示す多数の文献がある（学術文献として
，。）。甲１８の６１∼６９頁甲２１の１０∼１５頁特許文献として甲２４の１∼４
エ実施例１の保存サンプルによる確認
実施例１のフェノール性化合物が実際に実質的な量のｎ＝１体等を含む多量体
混合物であることは，実施例１の保存サンプルの試験結果（甲１９の１，２）によ
っても確認済みである。
，，また本件訂正明細書の実施例１の記載に基づいて当業者が忠実に追試すれば
上記保存サンプルと同様に，分子量分布を持った多量体混合物であり，かつ，その
主成分であるｎ＝０体が異性体混合物である，フェノール性化合物が得られる。
オ小括
以上のとおりであるから，本件発明３は，分子式が繰り返し単位数（ｎ）で表
される多量体混合物である。一般式(1)のｎが０であるフェノール性化合物に「ｎ，
が１から１５の整数であるいずれかのフェノール性化合物」が不純物程度の微量で
存在するにすぎないものは，本件発明３のフェノール性化合物とは到底評価し得な
いものである。
(3)本件発明３の主成分であるフェノール性化合物（ｎ＝０体）に関する認定
の誤り
審決は，本件発明３における主成分であるフェノール性化合物（ｎ＝０体）が，
甲１化合物と同一ものであると認定していると解される。しかし，本件発明３の主
成分をなすフェノール性化合物は，一般式(1)における二つの水酸基（-OH）の置換
位置が異なるもの（異性体）が併存する異性体混合物である。審決は，この点にお
いて，本件発明３の認定を誤っている。一般式(1)に関する審決の認定は，樹脂の
技術分野における常識を踏まえておらず，また，本件訂正明細書の記載から当業者
が合理的に理解する内容とも異なるものであって，失当である。
ア原告主張の要点
本件訂正明細書は，本件発明３の主成分であるフェノール性化合物を，下記一般
式(1)で示している。
この一般式(1)においては，その両末端のフェノールに対する下記の「連結鎖」
の置換位置（以下単に「連結基置換位置」という）が特定されていない。
上記の一般式(1)のように，一般式において繰り返し単位数ｎが含まれ，連結鎖
置換位置が特定されていない場合，エポキシ樹脂やフェノール樹脂の分野において
は，特に反対の記載がない限り，ｎ＝０体は，連結鎖置換位置に関して複数の異性
体を含む異性体混合物であると理解するのが，当業者の技術常識である。
そして，実際にも，本件訂正明細書の実施例１を当業者が追試すれば，得られる
フェノール性化合物はそのｎ＝０体が３種の異性体すなわちp,p-体o,p-，，’，’
体，及びo,o’-体から成る異性体混合物であることを容易に確認することができ
る（甲１９の２。）
また，実施例１に記載されたフェノール性化合物の製造法において，必然的に多
数の異性体が生成することは，その反応機構からも合理的に説明できる。さらに，
実施例１で得られた固体（樹脂）とエピクロルヒドリンとのエポキシ化反応で得ら
れた実施例２のエポキシ樹脂に，ｎ＝０体以外のｎ＝１，２・・・体等が実質的，
な量含まれていることも，実施例１のフェノール性化合物の主成分であるｎ＝体が
異性体を含む異性体混合物であることを裏付けている。
以下，これらの点を順次説明する。
イ構造式の表示について
本件訂正明細書の一般式(1)のように，一般式中に繰り返し単位とその数ｎが記
載され，連結鎖置換位置を特定しない構造式が，p,p’-体，o,p’-体及びo,o’-
体を含む異性体混合物を示すことは，当該技術分野における技術常識ないし周知事
項である。このことを示すものとして，①昭和４２年発行の「高分子機械材料フ
ェノール樹脂ガイドブック（甲２１）の１２頁末から３行目ないし１３頁末から」
３行目，②平成１５年発行の「総説エポキシ樹脂基礎編Ⅰ（甲２０）の３６，３」
７頁，③昭和５９年発行の「機能性高分子材料（甲２２）の６８，６９頁，④平」
「」（），成４年発行の実験化学講座28高分子合成甲２３の４２７ないし４３０頁
⑤昭和６２年発行の「エポキシ樹脂ハンドブック（甲１８）の６１ないし６３，」
６６頁，⑥特開６４−７９２１５号公報（甲２４の１，特開平４−１７８４１９）
号公報（甲２４の２，特開平６−５６９６４号公報（甲２４の３，特許３１２２））
８３４号公報（甲２４の４）などがある。
ウ保存サンプル（本件発明の実施例１のフェノール性化合物）の追試結果
原告は，後日検証の必要が生じた場合に備えるため，出願した発明の実施例の実
験において得られた反応生成物をサンプルとして保存している。本件訂正明細書の
実施例１で得られ，実施例２で使用されたフェノール性化合物も，実験当時のもの
が密封して冷蔵保存されている。
そこで，原告は，本件訂正明細書の実施例１において実際にどのような化合物が
生成するかを，保存サンプルにより再確認した。その結果は，平成１７年９月７日
付けの「実験報告書（甲１９の１）及び平成１８年１月１１日付けの「実験報告」
書(2)（甲１９の２）に示すとおりである。」
この保存サンプルについての高速液体クロマトグラフィー分析（ＨＰＬＣ分析）
の結果が，上記「実験報告書(2)」の５頁に図２として示されている。この図２と
して記載されたＨＰＬＣチャートによれば，保持時間２２．３５６分，２４．３２
１分，及び２６．０３７分の位置に明確に三つのピークが認められる。これらのピ
ークは，実施例１のフェノール性化合物においてｎ＝０体がそれぞれ上記（ａ，）
ｂ及びｃで表される３種の異性体すなわちp,p-体o,p-体及びo,o-（）（），’，’，’
体であることを示している（なお，ｎ＝１体についても同様である。。）
ちなみに実施例１の保存サンプルにおけるｎ＝０体の各異性体の割合はp,p-，，’
体が６８１４%o,p-体が２８５４%及びo,o-体が３３２%であった３．，’．，’．（
頁の表３参照。）
エ反応機構及び生成物の観点から
本件発明３の主成分であるフェノール性化合物が異性体混合物であることは，
本件訂正明細書の実施例１の反応機構及び【図１】からも裏付けられる。
(ア)本件訂正明細書の実施例１で用いた反応は，縮合剤〔4,4’-ジ(2-ヒドロ
キシ-2-プロピル)ビフェニル（DHPB〕のα炭素〔ベンゼン環に隣接する炭素〕が）
フェノール核を攻撃して置換する親電子置換反応である。この反応では，α炭素に
対する立体障害の違いにより反応位置選択性が異なるのが一般的であり，三級炭素
の場合にはｐ-位選択性が高くなることもよく知られている。そして，前述のよう
な異性体混合物やｎ＝１，２・・・体が生成するためには，ｐ-位のみでなくｏ-，
位への反応が必須である。つまりこの縮合剤の場合は，立体障害が比較的大きな三
級炭素であったとしても，そのヒドロキシ基の酸素原子（O）の原子半径が小さい
ために，フェノール核に対して，そのｐ-位だけではなくｏ-位とも反応し，上記式
（ａ）で表されるビス（4-ヒドロキシフェニル）体である「p,p’-体」だけではな
，（），（）（）「’」く上記式ｂｃで表される2-ヒドロキシフェニル体を含むo,p-体
や「o,o’-体」が生成する。その結果，ｎ＝０体の反応生成物（フェノール性化合
），（），（）（）。物として上記３種の異性体ａｂ及びｃから成る混合物が生成する
また，実施例１の反応機構が，このような異性体混合物が生成する反応位置選択
性であることによって，初めて，本件発明１の一般式(1)において，ｎ＝１体以上
のフェノール性化合物の生成も可能になる。
すなわち，ｎ＝１体は，上記ｎ＝０体のフェノール性化合物のフェノール核に
対して，再び縮合剤のα炭素が攻撃して親電子置換反応を行うことにより生成する
が，甲１のように大きな原子半径を持つ塩素(Cl)及び二つのメチル基（CH）の存3
在によってα炭素の立体障害が大きいDIPBP-Clの場合，フェノール核のｏ-位へ2
，（）の反応が阻害されｐ-位へ選択的に反応することからｎ＝０体として異性体ａ
のｐ,ｐ’‐体が選択的に生成する。この異性体（ａ）のフェノール核は，反応可
能なｐ‐位を持たないため，これ以上（ｎ＝1体以上）の縮合反応は進行しない。
一方，本件発明のような立体障害が比較的小さい縮合剤を使用してフェノール核の
ｏ‐位又はｐ‐位と反応する場合，ｎ＝０体として異性体（ａ（ｂ）及び（ｃ）），
がすべて生成し，異性体（ａ）は反応可能なｏ‐位を（ｂ）及び（ｃ）は反応可，
能なｏ‐位及びｐ‐位を，それぞれ持つため，順次，樹脂特有の連鎖的な反応が進
行し，ｎ＝１，２・・・体が生成する。，
(イ)本件訂正明細書の実施例２の図1に示されたエポキシ樹脂のＧＰＣチャ
，，ートはその原料となったフェノール性化合物の分子量分布を忠実に反映しており
樹脂が，一般式(1)で表されるフェノール性化合物のｎ＝０体以外にも，実質的な
量のｎ＝１体，ｎ＝２体・・・等を含む混合物であることを示している。
そうすると，実施例２のエポキシ樹脂の原料である実施例１のフェノール性化
合物において，主成分であるｎ＝０体が，p,p’-体単独化合物ではなく，o,p’-体
やo,o’-体を含む異性体混合物であることは【図１】からも明らかであるといえ，
る。
オ専門家の見解
エポキシ樹脂に関する権威であるエポキシ樹脂技術協会特別顧問Ａ作成の意見書
（甲３０）は，本件訂正明細書の記載及び樹脂の常識を踏まえ「一般式(1)の記載，
方法は，構造式や繰り返し単位数ｎの記載等からして，典型的なフェノール樹脂の
記載方法であり，特に請求項３の記載内容，さらには，明細書においてフェノール
性化合物を説明する記載【０００９】∼【００１３】及び実施例１の記載もフェノ
ール性樹脂の製造方法であるとする。したがって，一般式(1)で記載されたフェノ
ール性化合物は，混合物であるフェノール樹脂と解することが，この技術分野にお
いては常識的な解釈といえる。なお，一般式(1)で表されるフェノール性化合物の
，，主成分であるｎ＝０体についても請求項３で表されるフェノール樹脂においては
異性体混合物と解するのが，この技術分野における一般的な解釈である。特に，本
件公開公報で一般式(1)において繰り返し単位ｎは０∼１５の整数であることを考
慮すると，より明確である（１，２頁）とする。。」
カ小括
以上のとおり，本件発明の属するフェノール樹脂やエポキシ樹脂分野（特に多官
能性エポキシ樹脂）においては，ｎ＝０∼１５といった繰り返し単位ｎを含む一般
式で表される樹脂において，そのｎ＝０体が異性体混合物であることは常識といっ
てよい。このことは，当業者であれば当然理解することであるのみならず，追試に
よって容易に確認できることである。そして，上記エで反応機構について説明した
ように，ｎ＝１体，ｎ＝２体等を実質量含有するフェノール性化合物の生成とｎ＝
０体が異性体混合物であることとは，表裏一体の関係にある（いい換えれば，ｎ＝
０体以外にもｎ＝１体やｎ＝２体等が存在することは，そのｎ＝０体が異性体混合
物であることを示すものである。そして，ｎ＝１体以上の少量成分を含むことに。）
よって，そのフェノール性化合物（ビフェニルノボラック樹脂）は，エポキシ樹脂
原料として種々の工業的に有用な性質を発揮するものである。
審決が，本件発明１におけるフェノール性化合物（ｎ＝０体）を，p,p’-体単
一化合物であるフェノール性化合物と認定したことは，それ自体として誤りである
が，とりわけ，本件発明３のようなｎ＝１体，ｎ＝２体等を含むフェノール性化合
物にあっては，主成分であるｎ＝０体も，少量成分であるｎ＝１体・・・等も，，
（，’連結基の置換位置が一種類のみの単一化合物甲１との対比との関係でいえばp,p
-体単一化合物）ではあり得ない。
審決は，本件訂正明細書に開示されておらず，また，通常，実際に生成するこ
ともない架空のフェノール性化合物を，本件発明３のフェノール性化合物と認定す
る誤りを犯している。
(4)出願経緯について
なお，被告は，後記第４の３において，本件特許の出願経緯につき，本件発明
３は，本件特許を分割出願した際に新たに書き加えられたもので，原出願の明細書
（甲３）には存在しなかった旨主張するようである。
しかし本件出願は原出願の明細書に記載されていたフェノール性化合物樹，，（
脂）の主成分「ｎ＝０体」を請求項１とし，その主成分と少量成分「ｎ＝１∼１５
体」から成るフェノール性化合物（樹脂）を請求項３として規定したものである。
また，原告は，出願過程でｎ＝０体が主成分であると述べたことはあるが，本
件発明の中核がｎ＝０体であるなどと主張したことはない。
２取消事由２（本件発明３と甲１発明との相違点の看過）
(1)審決の認定
審決は「本件発明３は，本件発明１において，本件発明１のフェノール性化合，
物を主成分とし・・・ｎが１∼１５の整数のフェノール性化合物を少量成分とし，
て含有するものであり，甲１発明にはそのような明示がない点で，両者は一応相違
する（１４頁）と認定した。ここで審決が「そのような明示」がないと述べてい。」
るのは，少量成分，すなわち，ｎが１∼１５の整数のフェノール性化合物の存在に
ついてであるから，審決は，本件発明の主成分であるフェノール性化合物と甲１記
載の化合物との間には相違がないと認定しているということになる。
しかしながら，本件発明３の主成分である一般式(1)のｎが０のフェノール性化
合物がp,p’-体，o,p’-体，o,o’-体を含む異性体混合物であるのに対して，甲
１化合物は，p,p’-体のみから成る単一化合物である。
したがって，この点において両者は異なっており，審決には，本件発明３の主
成分に関して相違点を看過した誤りがある。
以下，このことを明らかにする。
(2)甲１発明
審決は，甲１化合物がいかなる物質であるのかを，きちんと認定していない。
審決が，本件発明に係る一般式(1)で表された化合物が「単一化合物を包括して示
す」ものであると認定しているところからすれば，甲１化合物がp,p’-体単一化
合物であることを認めているように読めるが，いずれにしても，審決の認定は，明
確とはいえない。
以下，甲１の記載についてみる。
ア甲１は，冒頭に発明の名称として「METHODFORTHESELECTIVE
ALPAHALOGENATIONOFALKYLAROMATICCOMPOUNDS（アルキル芳香族化合物の選択的」
なα‐ハロゲン化方法）と記載され「次亜ハロゲン酸塩は，各アルキル部位に少，
なくとも２個のα−水素及び少なくとも１個のβ−水素を有するアルキル芳香族化
合物と反応し，ほとんど又は全くβ−ハロゲン化副生物を含まない少なくとも２個
のα−ハロゲンを含有するハロゲン化アルキル芳香族化合物を得る・・・（２欄。」
１６∼３１行。訳文３頁９∼１２行「エチルベンゼンのジ−α−塩素化を示す次），
の化学式は，本発明の代表例である（３欄３３∼４７行。訳文５頁１０行）。」
と記載されている。
またEXAMPLE実施例１としてThefollowingexamplesarerepresentative，（），「
oftheinvention:EXAMPLE1.Preparationof1,1-dichloroethylbenzeneby
phasetransferchlorinationofethylbenzene.（以下の例は本発明の代表例であ」
る。実施例１：エチルベンゼンの相間移動塩素化による1,1-ジクロロエチルベン
ゼンの製造（４欄３０∼３５行。訳文６頁２０∼２４行）と記載されている。）
続くEXAMPLE（実施例）２ないし１１は，いずれも「α‐水素の選択的ハロゲン
化」に関する実施例である。
これら甲１における発明の名称，発明の概要，詳細な説明，実施例等の全体の開
示から，甲１発明が「α‐水素の選択的ハロゲン化」に関する発明であって，本，
件発明のような連結鎖中にビフェニレン結合を有する多量体混合物である多官能性
フェノール性化合物（フェノール樹脂）を目的とした発明でないことは明らかであ
る。
イEXAMPLE12について
(ア)EXAMPLE12に関しては，次のように記載されている。
①EXAMPLE12の表題として「EXAMPLE12.Preparationof4,4’，
-bis[1-(4-hydroxy-phenyl)-1-methylethyl]-biphenyl.（実施例124,4’-ビス」
[1-(4-ヒドロキシフェニル)-1-メチルエチル]-ビフェニルの製造）と記載され（７
欄２７∼３０行。訳文１１頁１９∼２１行，4,4’体，すなわち，p,p’体の単一）
化合物である4,4’-ビス[1-(4-ヒドロキシフェニル)-1-メチルエチル]-ビフェニ
ル（BP-DIPBP）を製造することが目的である旨が明らかにされている。
②得られた目的物のBP-DIPBPについて「融点１９５∼１９６℃」及び「収率，
６７％」と記載されている（７欄４７，４８行。訳文１２頁５∼７行。）
③EXAMPLE12で得られたBP-DIPBPに関して「Thefollowingexample，
illustratestheuseofthebis-phenolofExample12inmakingapolyester.次」（
の例は，ポリエステルの製造における実施例12のビスフェノールの使用を示す）。
７欄６７６８行訳文１２頁１８１９行と記載されEXAMPLE12のBP-DIPBP（，。，），
が，次のEXAMPLE13のポリエステルを製造するための原料として使用されること
が述べられている。
④EXAMPLE13に関し，表題として「EXAMPLE13.Preparationofanaromatic，
polyesterfromBP-DIPBP.（実施例13BP-DIPBPからの芳香族ポリエステルの製」
造８欄１∼３行訳文１２頁２０２１行と記載されEXAMPLE13はEXAMPLE12）（。，），，
のBP-DIPBPからポリエステルを製造することが目的である旨記載されている。
⑤また「BisphenolＡ」(ビスフェノールＡ)を原料として得られる，
「Polyarylate（ポリアリレート）がEXAMPLE13の比較例として記載されている」
（８欄２２∼２７行。訳文１３頁５∼７行。）
これらの記載から，甲１のEXAMPLE12が，高純度のp,p’-体であるBP-DIPBP
（），，を単一化合物融点１９５∼１９６℃として得ることによりこれを原料として
高収率で直鎖状のポリエステルを製造しようとしていることは，当業者に明白であ
る。
したがって，EXAMPLE12で得られる化合物（甲１化合物）も，当然，p,p’-体
単一化合物と理解されるといってよい。
(イ)EXAMPLE12における反応機構について
ａ甲１発明は，その発明の名称等からも明らかなとおり，α水素のハロゲン化
プロセスに関する発明であって，すべてのα水素がハロゲン化される。このため，
本件発明の一般式(1)の構造式で示されるようなビフェニレン結合を含む連結鎖を
有する２価のフェノール性化合物を製造するためには，原料として両端の炭素にα
水素を各々一つ有する化合物であることが必須である。つまり，α炭素は，一つの
水素以外はハロゲン化反応に対して反応性の低い他の置換基（アルキル基）で置換
されていることが必要であり，常に立体障害の大きな置換基で囲まれた構造になら
ざるを得ない。
仮にα炭素の位置に二つ又は三つのα水素が存在すると，そのα水素のすべてが
ハロゲン化され，その後のフェノールとの反応によって４価や６価の多価フェノー
ルが生成することになり，一般式(1)で示される構造式のフェノール性化合物には
ならない。
それゆえ，甲１発明において，一般式(1)の構造式で示されるようなビフェニレ
ン結合を含む連結鎖を有する２価のフェノール性化合物が生成するためには，例え
2ば，EXAMPLE11に記載され，EXAMPLE12において原料として用いられるDIPBP-Cl
〔4,4’-bis(1-chroro-1-methylethyl)-biphenyl〕のように，α炭素がハロゲン
とともに二つのメチル基（CH）等の置換基で置換されていることが必須であり，3
その結果，α炭素の周辺には大きな原子半径を持つ塩素（Cl）に加えて二つのメチ
ル基（CH）が存在することになり，より大きな立体障害を有することになる。3
22b甲１のEXAMPLE12において，フェノールとDIPBP-Clとの反応は，DIPBP-Cl
のα炭素によるフェノール核への親電子置換反応である。その際，上記のとおり，
DIPBP-Clのα炭素が極めて立体障害の高い塩素（Cl）及び二つのメチル基（CH）23
で置換されているため，このDIPBP-Clのα炭素は，フェノールのｏ-位に容易に2
は接近できず，容易に接近しやすいｐ-位で優先的に反応し，結果としてフェノー
ルのｏ-位での反応が困難になってｐ-位で選択的に反応する。
すなわち，α炭素に隣接する置換基としての二つのメチル基（CH）及びハロゲ3
ン基（Cl）の立体障害により，フェノールの水酸基（OH）に近いｏ-位への攻撃が
，（），抑制されフェノールの水酸基OHから遠いｐ-位への選択性が非常に高くなり
p,p-体であるBP-DIPBP甲１の７欄４８４９行が選択的に生成しo,p-「’」（，），’
体やo,o’-体は有意には生成しない。
こうした反応機構（置換位置選択性）に関連して，三級炭素にハロゲンが置換し
たハロゲン化三級アルキル化合物によるフェノールのアルキル化反応においては，
三級炭素がフェノールのｐ-位に選択的に置換することは，当該分野において，周
知の技術事項として知られている。
，「『（）』」（）例えば実験化学講座18有機化合物の反応Ⅱ下日本化学会編甲２５
の１０頁３∼９行，特にその４∼５行には「塩化tert−ブチルはフェノールと反，
」。，応して高収量でp-tert−ブチルフェノールを生成すると記載されているまた
異性化して三級カチオンとしてフェノール化合物と反応する塩化イソブチルを用い
た反応（同頁３行）及び塩化イソアミルを用いた反応（同頁６行）においても，p-
置換フェノール化合物を与えることが記載されている。さらに，二級のハロゲン化
アルキルであっても，立体障害の大きい塩化シクロヘキシルを用いた場合（同頁９
行，p-置換フェノール化合物を与えることが記載されている。）
cこのように，ハロゲン化三級アルキル化合物を用いたフェノールのアルキル
化に際しては，その立体障害の大きさから，フェノールのｐ-位が選択的に反応す
。，，るのである上記のような周知の事項に照らせば甲１のEXAMPLE12についても
塩化tert-ブチルのメチル基の一つが更に立体障害の大きなフェニル基で置換され
た構造を部分的に有するDIPBP-Clとフェノールの反応においては，フェノールの2
ｐ-位で選択的に反応が進行すると考えるのが当業者の認識であったというべきで
ある。
したがって，甲１には異性体混合物は実質的に開示されていない。
(ウ)ポリエステル（ポリアリレート）原料の観点から
甲１では，そのEXAMPLE12において「p,p’-体」のBP-DIPBPのみが選択的に，
生成する方法を採用している。これは，EXAMPLE12で得られたBP-DIPBP（７欄４
８，４９行）を，続くEXAMPLE13で記載されるように，線状高分子である「ポリ
エステル」の原料（８欄１∼２７行，特に「ポリアリレート」の原料（８欄２２）
∼２７行）として使用することに起因している。
ここで，線状高分子ポリエステル用の原料となるフェノール性化合物は，三次元
高分子となるエポキシ樹脂用の原料となるフェノール性化合物とは，求められる性
質が大きく異なることに留意する必要がある。すなわち，架橋点を持たない線状高
分子であるポリエステルは，分子主鎖のみで耐熱性及び機械的強度等の物性を維持
させる必要から，その分子量が数万以上の高分子量体であることが必要である。そ
して，このような高分子量体のポリエステルを得るためには，原料であるフェノー
ル性化合物（ビスフェノール化合物）の純度を高度に高純度化する必要があり，純
度レベルとしては，通常９９％以上，工業的には９９．９％以上のビスフェノール
化合物が用いられている。いい換えると，不純物は０．１％，多くても１％以下に
コントロールする必要がある。
そのため，ポリエステル原料として好適に使用できるのは，ビス（4-ヒドロキシ
フェニル）体，すなわち「p,p’-体」のみである。2-ヒドロキシフェニル基を有す
る「o,p’-体」及び「o,o’-体」は，水酸基に対する立体障害の大きさからポリエ
ステルを合成する際に高分子量体を得ることが困難であり，ポリエステル原料とし
ての使用に適さないのである。
特に甲１においてはEXAMPLE12で得られたp,p-体のBP-DIPBPをEXAMPLE，，「’」
13でポリエステル原料として用いているところ，このEXAMPLE13においては，
BP-DIPBPにテレフタル酸とイソフタル酸の混合フタル酸（芳香族ジカルボン酸）
を反応させてポリエステルの一種であるポリアリレートを製造しており「比較の，
ため同一条件下，フタロイルクロイドとビスフェノールＡを同じ割合で反応させる
ことで製造したポリアリレートは・・・（甲１の８欄２２∼２７行。訳文１３頁，」
５∼７行）と記載されていることに注目する必要がある。
すなわち，ポリアリレートとは，二価フェノールと芳香族ジカルボン酸との重縮
合物である全芳香族ポリエステルであるが，上市されている汎用のポリアリレート
は，高純度のビスフェノールＡ（p,p’-イソプロピリデンジフェノール）に，テレ
フタル酸とイソフタル酸の混合フタル酸（芳香族ジカルボン酸）を反応させて得ら
れる。そして，この高純度のビスフェノールＡが「ポリアリレート」の原料として
極めて一般的であることを考慮すると（甲３１の「エンジニアリングプラスチック
」），，，事典２３１頁甲１のEXAMPLE13はEXAMPLE12で得た高純度のBP-DIPBPを
。，ビスフェノールＡの代替材として使用しているとみるのが自然であるこのように
甲１のEXAMPLE12及びEXAMPLE13に記載されたBP-DIPBPは，高純度であること
，（’が要求されるポリアリレート原料の二価フェノールとしてビスフェノールＡp,p
-体）と同列のp,p’-体単一化合物であると理解される。
それゆえに甲１の実施例EXAMPLE12では上記構造式ａで表されるp,p-，，（）「’
体」のBP-DIPBP（７欄４８，４９行）が選択的に生成する方法を採用していると
考えるのが合理的である。そこには，異性体が存在してよいとか，異性体混合物で
，。あるBP-DIPBPに積極的な意義を見いだすという技術思想はみじんも存在しない
(エ)EXAMPLE12の追試結果
甲１化合物がp,p’-体単一化合物であることは，甲１のEXAMPLE12の追試結果
からも裏付けられる。
ａ原告は，甲１のEXAMPLE12において実際にどのような反応生成物が生成し
ているかを確認するため，甲１のEXAMPLE11に従って製造されたDIPBP-Clを原2
料として用い，甲１のEXAMPLE12を正確に追試する実験を行った。その結果は，
原告総合研究所統括マネジャーＢ作成の平成１８年７月２１日付けの「追試実験報
告書（甲３２）及び同人作成の同日付けの「技術報告書（甲３３）に示すとおり」」
である。
この追試実験に用いたDIPBP-Clは，追試実験報告書（甲３２）に添付された株2
式会社ナード研究所Ｃ作成の「試製報告書」に記載されるとおり，甲１のEXAMPLE
11の記載どおりに製造された純度の高いDIPBP-Clである。2
，，，なお甲１のEXAMPLE12については被告も追試と称する実験を行っているが
被告実験において用いられたDIPBP-Clは，甲１の記載に従って調製されたもので2
はなく，また，Ｈ-ＮＭＲ分析において２．２０ppmに不純物ピークが認められる
等，原料自体に問題があり，追試として極めて不正確なものである。
ｂ甲１のEXAMPLE12を追試した原告の追試実験報告書（甲３２）には，サン
プル１（反応液）のＨＰＬＣチャート（図２，サンプル２（サンプル１を脱揮し）
て得た脱揮生成物）のＨＰＬＣチャート（図４）及びサンプル３（サンプル２を再
結晶して得た再結晶物）のＨＰＬＣチャート（図６）が示されている。これらのＨ
ＰＬＣチャートを検討すると，EXAMPLE12の追試実験生成物(追試サンプル)にお
いては，サンプル１ないしサンプル３を通じて，p,p’-体を示すピーク（図２の保
持時間２２．２９６分のピーク，図４の保持時間２２．５５６分のピーク，図６の
保持時間２２．０００分のピーク）及び残存する原料フェノールのピーク（図２の
保持時間４．６３０分のピーク）が認められるだけであり，その他はノイズレベル
の極めて微小な隆起しか存在しない。
このことから，甲１のEXAMPLE12の追試サンプルでは，実質的にp,p’-体のみ
から成る単一化合物が生成していると認められる。
さらに，これら甲１のEXAMPLE12の追試サンプルのＨＰＬＣチャートと本件発
明の実施例１の保存サンプルを測定したＨＰＬＣチャート（甲１９の２の図２）と
を比較すると，本件発明の実施例１の保存サンプルにおいては，異性体の存在が明
らかである（ｎ＝０体の各異性体の割合はp,p’-体が６８．１４％，o,p’-体が
２８．５４％，及びo,o’-体が３．３２％。これに対し，甲１のEXAMPLE12の追）
試サンプルでは，p,p’-体以外の異性体（o,p’-体やo,o’-体）や，ｎ＝０体以
外のものが実質的に生成しているとはいえない。
なお，甲１のEXAMPLE12の追試サンプルについて，ＨＰＬＣチャート（甲３２
の図２，図４及び図６）には，p,p’-体の存在を示す大きなピークのほかに，微妙
な隆起が認められるが，本件発明の保存サンプルのＨＰＬＣ分析の結果（甲１９の
２）を示す図２とその保持時間を一致させて比較してみると，これらの微妙な隆起
，’’（）は甲３２の図２におけるo,p-体及びo,o-体のピークが存在する位置時間
と一致しない（甲３３の技術報告書１２頁の図２−２，１５頁の図４−２，１８頁
の図６−２参照。したがって，EXAMPLE12のＨＰＬＣチャートにおける上記の微）
，’’。，妙な隆起がo,p-体及びo,o-体の生成を示しているものとは認め難い仮に
これらの微妙な隆起がo,p’-体及びo,o’-体の生成を示すものだとしても，その
量はp,p’-体のピークと比較すると圧倒的に少なく，ノイズレベル程度のもので
しかない。
(オ)物性の比較
甲１のEXAMPLE12が「p,p’-体」のみから成る単独化合物であることは，物性
値の比較によっても裏付けられる。すなわち，EXAMPLE12として記載された再結
晶精製後の4,4’-体(p,p’-体)のBP-DIPBPは，その融点が「１９５∼１９６℃」
と明記されている（甲１の７欄４４∼４８行。また，被告が甲１の追試であると）
主張する甲２の１においても，反応液（サンプル１）を３０mmHgの減圧下に１８
０℃で２時間おき，過剰の未反応フェノールを除去して得られた固体状の淡黄褐色
の生成物（サンプル２）は，再結晶しなくても，その融点が１９１℃である旨報告
されている（３頁１２∼１６行。原告の追試実験でも，甲１のEXAMPLE12におけ）
る反応生成物のサンプル２（脱揮後再結晶前のもの）及びサンプル３（サンプル２
の再結晶後のものの融点はそれぞれ１８８５℃及び１９３５℃であった甲），．．（
３２の５頁。）
これに対し，本件訂正明細書の実施例１で得られた樹脂は，単一物としての融点
はなく，軟化点が「９４℃」である（甲１９の１の３頁末行。）
ここで「融点（meltingpoint」とは，固体から液体に状態変化するときの温，）
度のことをいい，純物質や物質構造が単純で，固体から液体になる温度が明確に測
定される場合に汎用される物理定数である。甲１のEXAMPLE12で得られた生成物
（BP-DIPBP）については，上述のとおり「融点１９５∼１９６℃」と明記されてお
り高純度の単一化合物であることの証左であるこれに対し軟化点softening，。，「（
point」とは，加熱により徐々に軟化が起こる過程の温度のことをいい，樹脂など）
のように各種物質が混ざっていて各物質の融点が異なるため次第に液体に変化する
ので明確な融点が測定できない場合に汎用される物理定数である。ちなみに，本件
発明３に係る実施例１で得られた樹脂をエポキシ化してなり，実施例１で得られた
樹脂（フェノール樹脂）の分子量分布をそのまま反映している実施例２のエポキシ
樹脂についても「軟化点６２℃」であり（００２０】及び【図１，分子量分布，【】）
を有する多量体混合物であることが明らかである。
このような甲１のEXAMPLE12の生成物について記載された「融点１９５∼１９
」，「」６℃等の値と本件訂正明細書の実施例１のフェノール性樹脂の軟化点９４℃
とを比較すれば，物性値において歴然とした差がある。物性値においてこれ程大き
な差があるものを，同一物質とみることは到底できない。
このような違いは，本件特許発明の実施例１のフェノール性樹脂が異性体混合物
で，かつ，ｎが１以上のものを実質的に含むもの（分子量分布をもった多量体混合
物）であるのに対し，甲１のEXAMPLE12の生成物は，実質的にp,p-体かつｎ＝０
体のみから成る単一化合物であることに由来している。甲１が，本件発明のような
異性体混合物で，かつ，ｎ＝０体以外のものを含むフェノール性化合物を開示して
いないことは，以上述べたことから明らかである。
(カ)甲１化合物の用途
甲１には，４欄２０∼２３行に「ポリフェノールは，ポリカーボネート類及びポ
リアリレート類等の高性能エンジニアリング・サーモプラスチックの有益な前駆
体，又はエポキシ樹脂等の高性能架橋ポリマーの有益な前駆体である（訳文６頁。」
１３∼１５行）と記載されている。しかしながら，このポリフェノール類の用途に
関する記載は，甲１発明により得られるα-ハロゲン化アルキル芳香族化合物から
誘導されるポリフェノール類の用途を「一般的なポリフェノール類の用途」に照ら
して単に羅列しているにすぎない。甲１には，本件訂正明細書の一般式(1)で表さ
れるフェノール性化合物の異性体混合物かつ多量体混合物がエポキシ樹脂原料とし
て有用であることについて，具体的な記載は一切なく，認識もされていない。唯一
の応用実証例であるEXAMPLE13においてすら，高性能エンジニアリング熱可塑性
プラスチックである芳香族ポリエステル「ポリアリレート」の前駆体（原料）であ
る二価フェノールとして，ビスフェノールＡ（p,p’-体）と同列のp,p’-体単一
物（BP-DIPBP）を使用した実証例でしかない。
(3)本件発明３と甲１発明との相違点とその看過
本件発明３は，上記で述べたとおり，①主成分である一般式(1)のｎ＝０体が異
性体混合物であり，かつ，②審決も認定しているとおり，甲１に明示されていない
少量成分（一般式(1)においてｎが１∼１５の整数であるフェノール性化合物）を
含むものである。
したがって，上記①の点を相違点として認定しなかった審決は，相違点を看過し
たものというべきであり，その誤りが，ひいては新規性，進歩性の判断の誤りとし
て，審決の結論に影響を及ぼすことが明らかである。
３取消事由３（本件発明３についての相違点に関する認定判断の誤り）
(1)審決の認定判断
審決は，①審判において被告が提出した実験結果（甲２の１，甲１４）の実験結
果に基づき「甲１発明は，実質的に，ｎ＝１∼１５の整数の少量成分を含有する，
ものであり，本件発明３との間に実質的な差異があるということはできない（１。」
６頁１∼３行）と判断し，また，②なお書きとして「本件特許明細書および図面，
の記載をみても，本件発明３のフェノール性化合物における少量成分の技術的意義
は記載されておらず，また，具体的化合物としても，実施例１において，当該少量
成分は直接的に確認されていない・・・結局，本件発明３のフェノール性化合物。
における少量成分・・・の技術的意義について，格別顕著なものは認められない。
そして，そうであるならば，化合物の生成において副生成物が生成することは通常
のことであって，これを単に精製することなく少量成分として含有するフェノール
性化合物を合成したにすぎないのであるから，仮に，甲１発明において当該少量成
分を含有する点が示されていないとしても，かかる点は当業者において容易に想起
しうることにすぎない（１６頁４∼１５行）と判断した。。」
しかし，審決の上記①，②の判断は，いずれもエポキシ樹脂の当業者の常識から
かけ離れたものであって，明白な誤りである。
(2)「実質的な差異がない「容易に想起しうる」とした判断の誤り」，
審決の「実質的差異がない「容易に想起しうる」とした判断の根底には，本件」，
発明３における少量成分の技術的意義についての誤解の存在と甲１のEXAMPLE12，
の記述が当業者にとっていかに理解されるかという，当業者の常識に即した理解の
欠如がある。
ア本件発明３における少量成分の意義
本件発明３において「ｎが１∼１５の整数のフェノール性化合物を少量成分とし
て含有する」ことの意味は，単に「ｎ＝１∼１５の整数のフェノール性化合物の，
うちのいずれかを少量成分として含有」すればよいというようなことではない。高
機能性高分子樹脂，特にエポキシ樹脂の原料となるフェノール性樹脂においては，
ｎの繰り返し単位数が異なるフェノール化合物の存在が，エポキシ樹脂の硬化性や
硬化後生成物の物性を左右する極めて重要な意義を有するのである。
本件発明３は「ｎ＝０体を主成分」として低粘度性を確保しつつ，３官能以上，
のｎ＝１∼１５体を少量成分として含有してなる新規なフェノール性化合物多「」（
官能型フェノール樹脂としてのビフェニルノボラック樹脂）であって，実施例から
，（）も裏付けられているとおりこのフェノール性化合物ビフェニルノボラック樹脂
を例えばエポキシ化して多官能性エポキシ樹脂として応用することで，耐熱性，力
学強度を確保するとともに，架橋点間距離の長い「ビフェニレン結合を連結鎖中に
導入」することで，可撓性を付与して破壊靱性を向上させ，多官能型樹脂の欠点で
ある脆さを改善し，耐クラック性の向上を図っている。
特に，主要用途である半導体封止材分野で要求される無機フィラーの高充填率化
のために，低粘度性が求められており，ｎ＝０体のみでは，耐熱性及び力学的強度
（曲げ強度）が不足する上に，エポキシ樹脂としての軟化点が低下し，粉体として
のハンドリング性が低下する。ここで，３官能以上のｎ＝１∼１５体を少量成分と
して含有することで，耐熱性，力学強度の向上に加え，粉体としてのハンドリング
性も確保されるのである。
イ甲１化合物について（甲１の記載及び技術常識から）
甲１発明は，本件発明３とは全く異なる「α‐水素の選択的ハロゲン化」に関す
る発明である。そして，甲１化合物も，元来，ポリエステルの原料として使用する
ことを予定したもので，エポキシ樹脂用の用途など想定していないから，ｎ＝０体
以外のものを，積極的に含有させる，あるいは含有させてもよいという技術思想は
全く存在しない。かえって，ｎ＝０体以外のものは，本来存在してはならない不純
物ないし有害物と認識されるものである。
ウ審決の認定判断について
(ア)被告の追試実験に依拠したことの誤り
審決は被告の追試実験結果甲２の１２甲１４に基づき甲１のEXAMPLE12，（，，），
の追試物のＧＰＣチャートにおいて，主ピークより分子量の大きい分子を示す位置
にピークが観察されるとして，当該分子量の大きい生成物が本件発明３の少量成分
（一般式(1)においてｎが１以上のフェノール性化合物）であると認定した。
しかしながら，被告の追試実験は，甲１の正確な追試ではなく，評価も極めてし
意的である。
原告は，甲３３の技術報告書において，被告の追試実験（甲２の１，２）が正確
な追試とはいえず，かつ，し意的に実験データを取り扱っており，原料化合物の作
成過程で既に不純物を含んでいる可能性が高いこと（甲３３の４頁(3)，原告が行）
った甲１の追試において，得られた甲２化合物（BP-DIPBP）のＧＰＣチャートに現
れた微少な隆起は，あらかじめ本件発明を知って見るのでない限りピークとも認識
できないようなものであり，ましてや，ｎ＝１体やｎ＝２体の存在を示すピークと
（），，は到底認識できないこと甲３３の５頁甲２のＧＰＣチャートの微少な隆起は
その存在位置から判断しても，ｎ＝１体やｎ＝２体の存在を示すものではないこと
を明らかにした。審決は，原告のこれらの指摘に全くこたえていない。
被告の追試結果（甲２の１，２，甲１４）と，原告の追試結果を真摯に比較検討
すれば，被告の追試結果が「一般式(1)においてｎが１∼１５である少量成分」の
存在を示すに足りないことは，明らかであったはずである。
また，審決は「当該少量成分についての本件特許明細書および図面の記載は，，
前記のとおりのものであり，それによって当該少量成分の生成が確認できるのであ
るから（乙第１５号証。判決注：本訴では甲３０である，当然に，甲第２号証，。）
甲第１４号証によってもその生成が確認できるものといわざるをえない（１６頁。」
１８∼２１行）とするが，この論理は，理解し難い。少量成分が存在しているか否
かは，事実の問題であるから，審決は，追試実験の正確性及び評価の仕方について
真摯に検討すべきであった。そうであるのに，審決は，原被告双方の実験結果を精
査してその信ぴょう性を評価することなく「本件明細書及び図面から少量成分の，
生成が確認できるから，当然に，甲第２号証，甲第１４号証によっても少量成分の
生成が確認できる」という，およそ論理とはいえない理由によって原告の主張を退
けた。
（，，），「」被告による追試甲２の１２甲１４は本件発明３に係る混合物として
のフェノール性化合物が従来のこの種のエポキシ樹脂にはない顕著な性能（優れた
），耐熱性と優れた耐湿性及び機械的特性とを有することを発現することが確認され
特許されて公表された後に実施された追試実験である。このような追試実験を行お
うという動機付けは，本件発明３が特許されたことにあり，いわば追試実験自体が
後知恵に基づくものである。この追試実験には，そもそも実験方法及び結果の正確
性に疑問があるが，仮にそのＧＰＣチャートをそのまま受け取るとしても，そのピ
ークといえるかどうかが微少な盛り上がりは，ｎ＝１体やｎ＝２体等の少量成分を
有する本件発明３の内容を知ることなくしては，不純物としか認識し得ないもので
あり，ましてや，積極的意義を有する「少量成分」としてのｎ＝１体等の存在を示
すものとして当業者に認識され得るものではない。
，，，「」甲２の１２甲１４をそのまま受け入れ当該少量成分の生成が確認できる
とした審決は，典型的な「後知恵」に基づく思考に陥っている。
(イ)甲１からは積極的な意義を有する「少量成分」を認識できないこと
仮に，百歩譲って，審決の認定するように，甲１のEXAMPLE12において極微量
の少量成分が検出されるとしても，それは，芳香族ポリエステル原料としての
EXAMPLE12の最終生成物である「再結晶精製後のBP-DIPBP，いい換えれば，甲１」
発明においては，不純物として再結晶精製により「意識的に除去されるべき物質」
として認識されるにすぎない。
このようなものは「技術的意義は不明でも目的物質中に不可避的に存在する物，
質」とは異なり，潜在的な意味においても「EXAMPLE12」中に発明を構成するもの
として存在するものではない。すなわち，可及的に除去されるべき物質であって，
「存在してもよい物質」というものではなく，しかも，必要であれば，例えば，再
結晶精製を繰り返すことにより，存在を確認できなくなるまで除去すべき物質なの
。，。であるこのようなものはいかなる意味においても発明を構成するものではない
(ウ)「副生成物の存在は容易に想起できる「本件発明は副生成物を単に精製」，
することなく残しているだけである」との判断の誤り
また，審決は「化合物の生成において副生成物が生成することは通常のことで，
あって，これを単に精製することなく少量成分として含有するフェノール性化合物
を合成したにすぎないのであるから，仮に，甲１発明において当該少量成分を含有
する点が示されていないとしても，かかる点は，当業者において容易に想起しうる
ことにすぎない（１６頁１１∼１５行）とする。。」
これも誤りである。本件発明３は，化合物の生成において通常生成する副生成物
，。が精製されることなく少量成分として含有されているというようなものではない
「」本件発明３における少量成分としてのｎ＝１∼１５の整数のフェノール性化合物
，，は本件発明３のフェノール性化合物にとって積極的な意義を有する成分であって
「精製」されないためにやむなく少量成分として残るという体のものではない。そ
れは，本件発明４として本件訂正明細書中に開示された製造方法を採用することに
より，一定量が必然的に生成する，積極的な成分なのである。
，「」「」したがって甲１における可及的に除去されるべき成分としての副生成物
（少量成分）とは全く技術的意義が異なる。
審決は，偶然に生成する微量成分の存在のみをもって，実質同一とする判断の根
拠としているが，これは発明思想を全く考慮しない対比方法である。
ある物質がごく微量の成分において公知物質と重なり得る，という理由のみをも
って実質的に同一であるとすることは「発明」の同一性を判断する正当な方法で，
はない。
(エ)小括
以上のとおり，甲１にたまたまEXAMPLE12として，ビフェニル骨格を有する化
合物の例が開示されていても，当業者が予断なく読めば，このEXAMPLE12は，ポ
リエステルの製造原料としての高純度のp,p’-体である「BP-DIPBP」を開示する
ものにすぎず，本件発明３のように，多官能性エポキシ樹脂の原料として用いるこ
とのできる，多量体混合物であるフェノール性化合物（多官能性フェノール樹脂）
を全く予定していないことは明白である。
当業者にとって，EXAMPLE12の目的生成物であるBP-DIPBP以外の成分は，本来
存在すべきでない不純物として認識されるものでしかないのである。
(3)本件発明３の進歩性（特にその優れた効果）について
ア本件特許の出願当時のエポキシ樹脂の技術水準
本件特許の出願当時，エポキシ樹脂，特に半導体封止用の用途に用いるエポキシ
樹脂としては本件訂正明細書の００２１に比較例２として記載されているo-，【】「
クレゾールノボラック型エポキシ樹脂」がそのほとんどであり，また，実質的に標
準材料として使用されていた。
しかし，このo-クレゾールノボラック型エポキシ樹脂は，その「連結鎖がメチ
レン結合」であり，硬化性及び耐熱性には優れているものの，吸水率が高くて耐湿
性に乏しく，また，破壊靱性や曲げ強度が低くて靭性や耐衝撃性が必ずしも満足で
きるものではなく，脆くて耐クラック性に劣るという問題があった。
イ本件発明３の樹脂の効果の顕著性
これに対して，本件発明３のフェノール性化合物を原料として得られるエポキシ
樹脂は，従来の樹脂にない優れた特性を有する。このことは，実施例２で得られた
エポキシ樹脂の特性から明らかである。
すなわち，本件訂正明細書には，実施例１のフェノール性化合物をエポキシ化し
て得られるエポキシ樹脂は，軟化点が６２℃と低くエポキシ樹脂組成物調製時の取
扱い性に優れていることや【表２】に記載されたガラス転移点（１５０℃，曲げ，）
（．），（．）（．）強度１２５㎏/㎟破壊靱性０８５MPa・m及び吸水率１３５wt%1/2
のデータから理解されるように，単に耐熱性に優れているだけでなく，耐湿性や高
強度及び高靭性（耐衝撃性）等の機械的特性にも優れていることが示されている。
ちなみに，原告が行った追試（甲３３）では，EXAMPLE12の生成物フェノール
化合物をエポキシ化することも試みたが，得られたエポキシ化合物は淡黄色粘ちょ
う固体で，数日すると結晶固体となり（甲３３の３頁下段及び２３頁，本件発明）
３のフェノール性樹脂をエポキシ化して得られる樹脂とは全く性能が異なるもので
あった。このようなエポキシ樹脂では，取扱い性が悪く，硬化性や強度の点で，半
導体封止用樹脂としては，実用にならない。
エポキシ樹脂において，その耐熱性とその耐湿性及び高靭性等の機械的特性とは
互いに相反する特性であって，耐熱性を向上させようとすると，耐湿性や耐衝撃性
が低下し，反対に，耐湿性や耐衝撃性を向上させようとすると，耐熱性が低下し，
耐熱性を維持しながら耐湿性及び耐衝撃性を向上させることは，本件特許の出願当
時，一般的には，極めて困難なことであると考えられていた。
本件発明３は，このような互いに相反する特性，耐熱性と耐湿性及び耐衝撃性等
の機械的特性とがともに優れたエポキシ樹脂を製造することができることを見いだ
したという点で，特筆に値する発明である。
本件発明３のこのような優れた性質（効果）は，本件発明３のフェノール性化合
物（ビフェニルノボラック樹脂）が連結鎖中に構造的に剛直なビフェニレン基を導
入したこと，及び，主成分としてのｎ＝０体と少量成分としてのｎ＝１∼１５体と
を含有してなる多量体混合物であることにより，もたらされたものである。
近年，エポキシ樹脂の化学的構造と物性との関係につき，様々な知見が発表され
ている。本件発明３のフェノール性化合物（ビフェニルノボラック樹脂）を原料と
するエポキシ樹脂は，従来存在したエポキシ樹脂とは異なり，連結鎖中にビフェニ
レン結合が導入されているために，架橋点間距離が長くなり，これによって吸水率
が低下して耐湿性が改善されるとともに，破壊靭性（耐衝撃性）や曲げ強度等の機
械的特性も向上し，しかも，架橋点間距離が長くなることにより，耐熱性の低下が
防止され，結果として，優れた耐熱性を維持しつつ，優れた耐湿性及び機械的特性
を達成し得たものである｡
このような「連結鎖中にビフェニレン結合を含む多量体混合物としてのフェノー
ル性化合物（ビフェニルノボラック樹脂，そして，このようなフェノール性化合）」
物（ビフェニルノボラック樹脂）をエポキシ樹脂原料として用いることは，原出願
時（平成３年１０月３０日）以前には全く考えられていなかったことであり，本件
発明３は，極めて先駆的かつ基本的な発明であった。
ウ発明者の受賞等
本件発明の発明者であるＢは，長年にわたって「エポキシ樹脂の構造と物性」に
，（），関する基礎研究を行いその成果を学会や論文により発表してきており甲７等
本件発明３も，そうした基礎研究の中から生まれてきたものである｡そして，この
ような３次元架橋構造を持つエポキシ樹脂硬化物の複雑な構造とその物性に関する
，，，，一連の研究はその高い先見性と独自性が認められて発明者のＢは平成６年に
合成樹脂工業協会より「第１８回I.O.T.賞」を受賞している（甲１６。，）
また，本件発明３の「連結鎖中にビフェニレン結合を含むフェノール性化合物の
混合物」より得られるエポキシ樹脂原料は，これまで半導体封止用において不可避
的に用いられてきたハロゲン系難燃剤を使用することなく，優れた難燃性（自己消
火性）を発揮することができ，この面からも高い評価を得ている。そして，本件発
明３由来のエポキシ樹脂原料は，半導体封止材用途に使用され，電子部品に実装さ
れて，優れた耐熱性，耐湿性及び機械的特性とともに，優れた取扱い性や難燃性を
有することが実証されている。このように，本件発明３のフェノール性化合物から
得られる樹脂は，着実に市場を獲得し，現在では，従来のo-クレゾールノボラッ
ク型エポキシ樹脂やビスフェノール型エポキシ樹脂に代わるものとして位置付けら
れている。
，，本件発明３に係る特許に関連して審査過程の引用文献や被告の引用文献を含み
（），当該分野フェノール樹脂やエポキシ樹脂分野の代表的な特許を年代順にみると
原出願日（平成３年１０月）前後で，大きく状況が異なっており，本件特許に係る
本件発明３が，当該分野において，新たなエポキシ樹脂原料の類型を構成する画期
的な新規フェノール性化合物（多官能性フェノール樹脂としてのビフェニルノボラ
ック樹脂）であることが分かる。
また，本件発明３由来のエポキシ樹脂原料（エポキシ樹脂及び硬化剤）を使用す
る住友ベークライト株式会社及び日本電気株式会社は，ハロゲンフリーのビフェニ
ルノボラック型エポキシ樹脂を積極的に採用した実績を認められ（財）化学技術，
戦略推進機構より「２００３年度ＧＳＣ（Green-Sustainable-Chemistry）賞の環，
境大臣賞」を受賞している（甲１７。）
エ後発特許における引用，ライセンス実績等
本件発明は，先駆的な発明として，多くの後発特許出願の明細書において，引用
されている。これは，本件発明に刺激されて出願された多くの改良特許といえ，そ
れらの明細書には本件発明の親特許の公開公報特開平５−１１７３５０号新，（。「
規フェノール性化合物及びそのエポキシ化物並びにそれらの製造方法。甲３）が」
引用されており，かなりの改良特許が既に成立している。また，本件発明の実施品
の販売実績も急速に伸張しており，ライセンス実績も順調である。
オ小括
以上の各種の事実が示すように，本件発明３に係るフェノール性化合物は，連結
鎖中にビフェニルを持つ特殊な構造（フェノールアラルキル型）のエポキシ樹脂の
製造原料として，電子材料等の先端技術分野において極めて有用なものであって，
汎用のエポキシ樹脂であるo-クレゾールノボラック型エポキシ樹脂や，ビフェノ
ール型エポキシ樹脂にはない顕著な性能，すなわち，優れた耐熱性を維持しつつ優
れた耐湿性及び機械的特性を発揮する。
本件発明３は，特にエポキシ樹脂分野において新たな可能性を開拓した先駆的か
つ基本的な発明である。
(4)新規性ないし進歩性の判断の誤り
以上のとおり，本件発明３は，甲１発明と実質的に異なるのみならず，また，甲
１発明から容易に想到し得る発明ではない。これと反対の判断をした審決は誤りで
ある。
４取消事由４（本件発明４の進歩性判断の誤り）
(1)審決の判断
審決は「フェノール性化合物を製造する際の縮合剤として，アラルキルハライ，
ドないしアラルキルエーテルを用いることは・・・甲第４号証（英国特許第１１，
５０２０３号明細書）ないし甲第５号証（特公昭４７−１３７８２号公報）にも示
されるように，周知である（１６頁末行∼１７頁５行「甲１発明において，縮」），
合剤としてアラルキルハライドであるDIPBP-Clに代えて，周知のアラルキルエー2
テルを用いることにより，本件発明４にかかる構成に想到することは，当業者が容
易になし得たことである（審決１７頁５∼８行）と判断する。。」
(2)審決の判断の誤り
しかしながら，審決の上記判断は誤りである。
甲１には，そのどこをみても「一般式(1)においてｎ＝０のフェノール性化合物，
を主成分とし，ｎ＝１∼１５のフェノール性化合物を少量成分とするフェノール性
化合物」や，この化合物がエポキシ樹脂の原料として有用であることを教える記載
はない。すなわち，本件発明３のフェノール性化合物自体が，甲１のEXAMPLE12
の記載からは想到し得ない化合物である。この一事をもっても，本件発明４の方法
は「甲１発明において，縮合剤としてアラルキルハライドであるDIPBP-Clに代，2
えて，周知のアラルキルエーテルを用いることにより」想到容易ということはでき
ない。甲１のEXAMPLE12は，直前のEXAMPLE11で得られたアラルキルハライドで
あるDIPBP-Clを用いて，いかにして芳香族ポリエステル原料としての純粋な2
BP-DIPBPを収率よく製造するかを示しているものであり，積極的に，少量成分と
してｎ＝１∼１５体を生成させようとする本件発明とはその思考の方向が正反対で
あり，本件発明に至る阻害要因にはなっても，本件発明の動機付けにはなり得ない
ものである。
また，甲１のEXAMPLE12で用いられた原料のDIPBP-Clは，ポリエステルの原2
料として可及的に純粋なp,p’-体単一化合物を製造するために特に採用されたも
のであり，甲１発明において，本質的な要素をなしている。EXAMPLE12の原料と
して，直前のEXAMPLE11で得られたDIPBP-Clという塩化物（ハロゲン化物）を2
使用することは，甲１発明が「α−水素の選択的ハロゲン化」に関する発明である
ことに基づく本質的な要件でもある。
したがって，仮に「フェノール性化合物を製造する際の縮合剤としてアラルキル
ハライドやアラルキルエーテルを用いること」が周知であったとしても，甲１発明
において，本質的な要素を構成する「DIPBP-Cl（アラルキルハライド」の代わり2）
に「アラルキルエーテル」を用いることは，当業者のおよそ想到し得ないところで
ある。そもそも，甲１のEXAMPLE12における反応と，本件発明４（具体的には，
実施例１）の反応とでは，反応置換位置選択性が全く異なるから，両者を同列視す
ることはできない。
以上のとおり，本件発明４が甲1及び周知技術から想到容易であるとした審決の
判断は誤りである。
５取消事由５，６（本件発明１及び２の新規性の認定判断の誤り）
(1)本件発明１について
本件発明１は，本件訂正明細書に開示された実施例１の生成物であるフェノール
性化合物の主成分であるｎ＝０体に係るものである。
既に述べたところから明らかなとおり，本件発明１のフェノール性化合物は，ｎ
の繰り返し単位数で表される一般式(1)においてｎ＝０であるフェノール性化合物
の異性体（p,p’-体，o,p’-体及びo,o’-体）が混在する異性体混合物である。
これに対し，甲１のEXAMPLE12の生成物は，当業者にとって，p,p’-体単一化
合物であるとしか認識され得ない。
したがって，本件発明１が甲１発明であるとした審決の認定判断は誤りである。
(2)本件発明２について
本件発明２は，エポキシ化合物製造用の中間体である，本件発明１に係るフェノ
ール性化合物異性体混合物の発明である審決は甲１に明示がなくてもフ（）。，，「
」（，ェノール性化合物はエポキシ化合物の製造原料としては一般的なもの１４頁９
１０行）であり，化合物の発明において○○用という限定は，化合物の有用性を示
しているにすぎないから，用途を限定しない化合物との間に実質的な差異があると
いうことはできないと判断した。
しかしながら，既に述べたとおり，本件発明１に係るフェノール性化合物は，甲
１に記載された化合物ではない。しかも，本件発明１に係る化合物は，異性体混合
物であることによって，ｎ＝１体，ｎ＝２体等の少量成分の存在と相まって，エポ
キシ樹脂用途に特に有用な効果を発揮するものである。審決の「甲１における『こ
れらのポリフェノールは・・・またはエポキシ樹脂等の高機能架橋ポリマーの有，
益な前駆体である（Thesepolyphenolsarevaluableprecursorsto・・・or。』「
inhighperformancecross-linkedpolymerssuchasepoxyresins.（第４欄２０」
∼２３行（１４頁５∼９行）との記載は，一般論としてポリフェノールがエポキ）」
シ樹脂等の高機能架橋ポリマーの有力な前駆体であることを述べるにとどまり，何
ら，甲１のEXAMPLE12の生成物がエポキシ樹脂の有力な前駆体として実用性を持
っていることを示唆するものではない。
したがって，本件発明２が甲１発明であるとした審決の認定判断は誤りである。
第４被告の反論
審決の判断は正当であり，原告が主張する取消事由１ないし６はいずれも理由が
ない。
１本件発明の概要
本件発明の物やその製造方法は，次の構造式で示されるフェノール性化合物をベ
ースに特定されているものである。
（但し，Ｒ，Ｒ，Ｒは，水素原子又は炭素数１∼６の炭化水素基を示し，ｎ１２３
は０∼１５の整数を示し，ｍは０∼２の整数を示す）
(1)本件発明１
上記式中，ｎ＝０，m＝２の化合物（以下「化合物Ａ」という）が本件発明１。
の対象である。したがって，その構造式は，次のとおりとなる。
(2)本件発明２
化合物Ａが，エポキシ化合物製造用の中間体であることを発明の対象にしたもの
である。
(3)本件発明３
化合物Ａを主成分とし，上記(1)の式中，ｎ＝１∼１５の整数，ｍ＝２である化
合物（以下「化合物Ａ」という）を少量成分として含有しているフェノール性化’。
合物（したがって主成分Ａ＋少量成分Ａ）が発明の対象である。’
(4)本件発明４
化合物Ａ又は化合物Ａ＋化合物Ａ’の製造方法を対象にした発明である。
２本件発明の技術的背景と公知技術
(1)本件発明はフェノール性化合物の発明であって，エポキシ樹脂は，ポリエ
ステル，ポリカーボネートなどとともに，そのフェノール性化合物の用途の一つに
すぎない。
(2)エポキシ樹脂としては，半導体封止材用にo-クレゾール型エポキシ樹脂が
用いられていたが，平成２年ころから，表面実装型半導体パッケージに対応した封
止材用など新たな要求特性に応じるために，低粘度のエポキシ樹脂を目指して二官
能型エポキシ樹脂が開発されるようになった。
二官能型エポキシ樹脂とは，フェノール性OH基を２個有する二官能性フェノー
ル化合物から得られるエポキシ樹脂である。
(3)一方，フェノール性化合物は，エポキシ樹脂の硬化剤としても用いられて
おり，上述のような二官能型エポキシ樹脂と組み合わせる硬化剤として，甲４に開
示されたフェノール性化合物が半導体封止材の分野で用いられていたが，本件特許
の原出願前に，このような硬化剤としてビフェニル骨格を有するフェノール性化合
物が既に知られていた（特開昭５３−２９９号（甲８，英国特許第１,１５０,２）
０３号（甲４。例えば，甲８に記載されたビフェニル骨格を有するフェノール性））
化合物は，原出願の明細書（甲３）の一般式(1)のフェノール性化合物と同一化合
物である。このようなフェノール性化合物は，甲４に記載されているように，フェ
ノールと縮合剤との反応によって合成されることが知られていたが，このようにし
て合成したフェノール性化合物には，ｎ＝０体（化合物Ａ）のほかにｎが１以上体
が含まれる混合物があることは，当業者によく知られていたことであった（例えば
甲６。すなわち，ビフェニル骨格を有するフェノール性化合物がｎ＝０体のほか）
にｎが１以上体を含む混合物として既に知られていたのである。
(4)二官能型エポキシ樹脂としては，3,3’,5,5’-テトラメチルビフェニール
型エポキシ樹脂，ビスフェノール型エポキシ樹脂が知られていたが，なお二官能型
エポキシ樹脂用のフェノール性化合物が模索されていたのが，原出願前の技術的背
景であった。
このような技術的背景において，ポリカーボネート類及びポリアリレート（ポリ
エステル）類又はエポキシ樹脂等のポリマーへの使用を教示して，新規化合物とし
て，次の構造式で示されるビフェニル骨格を有するフェノール性化合物（以下「化
合物ａ１」という）を記載する甲１が，１９９１年（平成３年）２月１２日に公。
開された。また，甲１には，そのような新規フェノール性化合物がフェノールと縮
合剤をフェノールが１０倍モルの条件で製造できることも開示されている。
甲１が開示する新規フェノール性化合物は，ビフェニル骨格を有する二官能型エ
ポキシ樹脂用に使用可能なフェノール性化合物であって，当業者にとっては，甲１
の記載に基づいてフェノール性化合物を合成することは容易であったし，そのフェ
ノール性化合物をエポキシ樹脂用の原料として用いて，得られるエポキシ樹脂の性
能を確認することもまた容易であった。
甲１に，新規フェノール性化合物がフェノールと縮合剤をフェノールが１０倍モ
ルの条件で製造できることが開示されているので，甲１の記載に基づいて，ビフェ
ニル骨格を有する公知の縮合剤（甲９，１３）を適宜選択し，フェノールが１０倍
モル程度の条件で反応させて，ビフェニル骨格を有するフェノール性化合物を製造
することは容易にできたことであった。
(5)上記のような技術的背景の下で，原出願（甲３）は，甲１の公開後の平成
，，３年１０月３０日に行われたものであってその唯一の具体例である実施例１には
「」，，甲１が記載する化合物ａ１をフェノールと縮合剤を反応させて合成しており
「」。，生成物が化合物ａ１であることを確認しているのであるそして実施例２には
実施例１で得られたフェノール性化合物を再結晶して得られた樹脂，すなわち「化
合物ａ１」からエポキシ樹脂を得た結果が記載されている。
原出願には，化合物Ａとしては「化合物ａ１」が唯一の具体例であって「化合，，
物ａ１」以外の成分の存在についても，その意義についても，全く記載されていな
い。
３本件特許の出願経緯
(1)分割出願と補正
本件特許に係る出願（本件出願）は，平成３年１０月３０日に原出願（甲３）が
行われ，原出願の分割出願（特願平１０−２４５９７８号，第１分割出願）のまた
分割出願（第２分割出願）として，平成１３年１月１５日に行われたものである。
本件出願時に，本件発明２及び３が加入され，同時に，実施例１の記載が変更さ
れた。本件出願時に加入された請求項３は「一般式(1)において，ｎが０の化合物，
が主成分である請求項１記載のフェノール性化合物」と記載されていた。。
本件出願時に変更した明細書の記載は，実施例１である。原出願では，反応後再
「」，結晶して化合物ａ１と確認したものが樹脂であるかのように記載されていたが
本件出願の際に，これを，再結晶前の反応で得られた固体を固体（樹脂）と変更し
。，「」たそのために実施例２のエポキシ樹脂の原料である実施例１で得られた樹脂
が，反応後の固体に変更された。要するに，本件発明３は，本件出願に新たに加入
された発明であり，原出願の明細書には存在しなかったものである。
(2)拒絶理由通知
本件出願に対し，平成１４年１１月１２日付けで拒絶理由通知（乙８の２）が出
された。同拒絶理由通知では，請求項１ないし４の発明は，引用文献１（特開昭５
３−２９９号公報。乙８の３の１）及び引用文献２（特公昭４７−１５１１１号公
報。乙８の３の２）に記載された発明であるとされた。
，。上記の引用文献１には下記式で表されるフェノール性化合物が記載されている
，，，，この式にはＲがジフェニルでＲ′が水素であってもよくｎは０∼５であって
フェノール基の置換位置が特定されないのであるから，本件出願の式(1)のフェノ
ール性化合物と同一の化合物が記載されているのである。
上記の引用文献１には，具体的化合物としてｎ＝１化合物である下記の化合物が
記載されている。
上記の引用文献２には，フェノール類と縮合剤との反応によって，ビフェニル骨
格を有するフェノール性化合物の製造方法が記載されている。
(3)原告の意見と手続補正
上記拒絶理由通知に対し，原告は，平成１５年１月１６日付けで意見書（乙８の
４）及び手続補正書（乙８の５）を提出した。
上記意見書において，引用文献１に具体的に記載されているのはｎ＝１化合物で
あって，ｎ＝０化合物が記載されていないと主張されており，また引用文献２に対
（，，してはｎ＝０を選択的に製造することを教えるものではない２／４頁９１０行
３／４頁下から３行）とし，ｎ＝０を主成分とするためにフェノール１０倍モル以
上程度にする必要がある（２／４頁２０行）と主張された。
また，請求項１ないし３に係る発明は，ｎ＝０の低分子量体又はこれを主成分と
するものであると記載していること（３／４頁１，２行）から，原告は，フェノー
ル性化合物は低分子量体であり，本件発明の中核はｎ＝０化合物，すなわち化合物
Ａであることを明確に述べているものであった。
そして，上記手続補正書において，請求項１における式(1)のｎを０に，ｍを２
に限定され，請求項３を「請求項１に記載のフェノール性化合物を主成分として，
ｎが１以上のフェノール性化合物を少量成分として含有するフェノール性化合物」
に補正された。
さらに，上記意見書４頁１７から末行において「今回の補正でも特許性がない，
と判断されるのであれば，出願人は請求項１及び請求項１のみに従属する請求項４
に限定する用意がありますので，補正の機会を与えて頂きたくお願い申し上げま
す」と記載していた。。
(4)以上から明らかなように，原告は，本件発明の中核はｎ＝０化合物である
ことを明言しているのであって，本件発明３が本件発明の核心であるという認識な
どなかったのである。
以上のとおり，本件発明の核心は請求項３に記載された物質にあるとの原告の主
張は明らかに誤ったものである。また，本件発明は，ｎ＝０の低分子化合物に関連
する発明であって，高分子化合物に関連するという原告の主張も明らかな誤りであ
る。また，請求項１のフェノール性化合物が異性体混合物でなければならないとい
う原告の主張は，禁反言の原則からしても許されない。
４甲１公報の記載
米国特許第４,９９２,１５１号公報（甲１）は，新規化合物としてビフェニル骨
格を有するフェノール性化合物である「化合物ａ１」を記載するものであって，そ
のような新規フェノール性化合物が，フェノールと公知の縮合剤をフェノールが１
０倍モルの条件で製造できることも開示するものである。甲１には，同公報が提供
するフェノール性化合物は，ポリカーボネート類及びポリアリレート（ポリエステ
ル）類又はエポキシ樹脂等のポリマーに使用できることが記載されている。
(1)原告は，甲１発明は「α−水素の選択的ハロゲン化に関する発明」であっ，
て，本件発明のようなフェノール性化合物を目的とした発明ではないと主張し，甲
１にフェノール性化合物の開示がないかのように主張するが，甲１には，フェノー
ル性化合物として，化合物Ａに該当する化合物ａ１の化合物が記載されていること
は上述のとおりである。
また，甲１には「ハロゲン化反応のジ−，トリ−，テトラ−及びより高級なα，
−ハロアルキル生成物は，これらのハロゲン化生成物をフェノールと反応させるこ
とにより，対応するジ−，トリ−，テトラ−及びより高級なフェノールの製造に有
用である。これらのポリフェノールは，ポリカーボネート類及びポリアリレート類
等の高性能エンジニアリング熱可塑性プラスチックの有益な前駆体，又はエポキシ
樹脂等の高性能架橋ポリマーの有益な前駆体である（第４欄１６∼２３行。訳文。」
６頁１０∼１５行）と記載されているように，ハロゲン化生成物をフェノールと反
応させて，エポキシ樹脂，ポリカーボネート，ポリエステル（ポリアリレート）等
のポリマー前駆体として有用なフェノール化合物とすることが記載されている。
(2)原告は，二つのメチル基とハロゲン基の立体障害によってα炭素にはフェ
ノールのp-位が選択的に置換するので，その結果，生成するフェノール性化合物
は，p,p’-体のみであって，ｎ＝０体の異性体は生成せず，異性体がないことから
縮合反応は進行しないので，ｎ＝１体以上は生成しないとの反応機構の仮説に基づ
いて，甲１のExample12では，ｎ＝０体の異性体もｎ＝１体以上も生成し得ない
と主張する。
しかしながら，甲１のExample12を追試した甲２の１，２及び甲１４の各追試
実験の結果において，ｎ＝０体の異性体が生成していることが確認され，また，ｎ
＝１体及びｎ＝２体の生成も確認されている。甲１のExample12の反応生成物に
は，４．２面積％の実質的量でｎ＝１が確認されている（被告の主任研究員Ｄ作成
の技術報告書である甲１５の３頁下から４行。甲１４は甲１のExample11に従っ）
て原料のアラルキルハライドを調製したものであり，甲２は異なった方法で公知の
同じ原料アラルキルハライドを調製したものであるが，ともにExample12の追試
において矛盾のない結果が得られていることから，これらの追試は信頼性が高い。
このような信頼性の高い甲２の１，２及び甲１４において，ｎ＝０体の異性体が生
成していることが確認され，またｎ＝１体及びｎ＝２体の生成も確認されているの
であるから，原告の反応機構の仮説が誤っていること，原告が誤った仮説に基づい
て誤った主張をしていることが明らかである。
甲１のExample12のような，三級ハロゲン化アルキルとフェノールとの反応で
は，ハロゲンが脱離して発生するカチオン(ジメチルベンジルカチオン)が反応する
，（，），のでハロゲン基による立体障害がないことは技術的常識であるし甲１０１１
実際に，Example12の追試において，ハロゲン基のない状態の中間体としてイソ
プロペニル基を有するフェノール性化合物（甲１４の図５，甲１５の２−３項記載
の化合物(2)及び(3)）が確認されている。
原告が行ったというExample11，Example12の甲１の追試実験である甲３２に
おいても，被告が甲１５で指摘したように，殊更にｎ＝１体以上が生成しにくい条
件で行った可能性があるにもかかわらず，甲３２の７，９及び１１頁に記載されて
いるように，生成物ｅとしてｎ＝１体の生成が確認されている。原告も，原告の総
合研究所統括マネジャー作成の技術報告書（甲３３）において，１．４２面積％の
ｎ＝１体の生成を認めている（１３頁。）
さらに，ｎ＝０体の異性体については，甲３３の１２頁の図２−２のＨＰＬＣ分
，（）（）析チャートにおいて反応生成物サンプル１の異性体ピークの位置保持時間
が保存サンプルの異性体ピークの位置（保持時間）と一致しないので，異性体の生
成を認め難い旨を主張しているが，これは，ＨＰＬＣ分析装置，分析条件，サンプ
ルのいずれかが異なる場合，同一成分が同じ絶対値の保持時間になることはあり得
ないので，ＨＰＬＣピークの解析では，既知物質ピークと成分ピークとの相対保持
時間を比較して，相対保持時間が一致すれば同一成分であると同定するのが分析の
常識であるところ，このような解析を怠るという誤ったデータ解析に基づいて主張
したものである。被告において，相対保持時間の比較を行う解析をしたところ（甲
１５の８頁の２０行∼末行，１０頁，甲３２の１１頁）からも，異性体の生成が確
認された。
以上のとおり，甲１のExample12においては，ｎ＝０体の異性体の生成が確認
され，またｎ＝１体及びｎ＝２体の生成も確認されているのであるから，原告の反
応機構の仮説が誤っていることは明らかであり，原告は誤った仮説に基づいて誤っ
た主張をしているものである。
(3)ポリエステル（ポリアリレート）原料の観点からの主張について
原告は，芳香族ポリエステルの原料に使用されていることをもって，Example12
の生成物がp,p'-体を選択的に生成したものであると主張する。
しかしながら，甲１のExample13には，Example12の反応物を精製して芳香族
ポリエステルの合成に使用した例が示されている。精製して使用したことが，
Example12の反応生成物がｎ＝０のp,p'-体のみでないことを示している。
現に，甲１のExample12の生成物には，ｎ＝１体及びｎ＝２体が確認されてい
る。
甲１には上述したようにエポキシ樹脂ポリカーボネートポリエステルポ，，，，（
リアリレート）等のポリマー前駆体として有用なフェノール化合物を提供すること
が記載されているのであって，Example13は，フェノール化合物の用途の一例と
して記載されたものである。
フェノール性化合物が，エポキシ樹脂，ポリカーボネート，ポリエステル等のポ
，，リマーの原料として使用できることは当業者に周知のことでありポリエステルが
特別なフェノール性化合物のための用途でないことは，本件訂正明細書の【００２
３】からも明らかである。
したがって，Example13でポリエステル（ポリアレート）原料として使用され
ている観点からの原告の主張もまた誤りである。
５本件発明１について
(1)原告は，化合物Ａにつき，単一化合物ではなく，異性体混合物でなければ
ならないと主張する。しかし，化合物Ａを示す式のように，置換基の結合位置が特
，，，定されていない一般式は各異性体の総称として用いるものであってそれ自体は
異性体混合物のみならず，単一化合物を表すものでもあり，異性体混合物でなけれ
ばならないなどということはない。
(2)本件訂正明細書には，異性体の存在については，何ら記載されていない。
原告主張の根拠は「化合物Ａ」の一般式と，実施例１には「化合物ａ１」の生成，
しか記載されていないところ，生成物を原出願から１４年間も保存していたという
サンプルを分析したとして提出された甲１９の１，２において異性体の存在が推定
（同定はされていない）されるということのみであって，本件訂正明細書の記載。
から異性体の存在すら読み取ることはできない。
(3)原告は，第１次審決取消訴訟の際に，化合物Ａにつき，単一化合物を除く
訂正審判請求をして異性体混合物に限定したが乙９の１訂正拒絶理由通知乙（），（
９の３）を受けたため，審決前に当該訂正事項を削除した（したがって訂正前の状
態にした。甲９の４）のであるから，もはや化合物Ａが異性体混合物であると主張
することは許されない。また，本訴においても，当初，請求項１は削除する予定で
ある旨言明し（訴状３頁４項，ただ手続の輻輳を避ける観点からのみこれを維持）
することにしたと述べている（原告準備書面(1)１１頁）のであるから，請求項１
が無効であることは，原告も事実上認めているといえる。
６本件発明２について
請求項２に関する原告の主張は，請求項１についての原告の主張と同旨であると
ころ，その誤りは，上述したとおりである。
フェノール性化合物は，エポキシ化合物の製造原料として一般的であることは周
知の事実である。中間体であるフェノール性化合物とは，フェノール性化合物その
ものであるから，請求項１のフェノール性化合物として化合物Ａが知られている以
上，本件発明２も無効とされるべきものである。
７本件発明３について
(1)請求項３の記載
アそもそも，化学物質の製造過程で副生成物が出るのは通常のことであり，化
合物Ａのようなビスフェノール類を製造する際に，化合物Ａ’のような重合体がで
きることも同様である。しかも，本件では，主成分である化合物Ａのほかに化合物
Ａ’が少量含有することの技術的意義について本件訂正明細書に全く記載がない。
また，化合物Ａ’は同定もされていない。
要するに，主成分Ａのほかに少量成分Ａ’を含有するという請求項３は，発明と
しての意義を有しない。原告も，平成１５年１月１６日付けの意見書（乙８の４）
において，本件発明の中核は化合物Ａにあることを言明していた。
イ甲１における化合物Ａ（化合物ａ１）の製造過程で，ｎ＝１，２などの化合
物Ａ’が含有されることが，甲２及び甲１４の実験で明らかにされている。原告自
身も，少なくとも，甲１に開示された化合物にｎ＝１の化合物Ａ’が含まれること
は認めているところである（甲３２の９頁の図３，甲３３の１３頁の図３。ｅがｎ
＝１の成分であり，１.４２％を含有している。。）
ウ本件発明３につき，原告は「化合物Ａ’が『実質量の』少量成分として含，
有されている「化合物Ａ’のうちいずれかが微量でも存在すればよいというも。」，
のではない」と主張する。しかしながら，本件訂正明細書には，そのような記載。
はない。請求項の文言から明らかなとおり，化合物Ａ’は確認できる量で存在すれ
ばよく，量の多寡は問わない。
エ本件発明３につき，原告は「ｎが１∼１５の整数であるフェノール性化合，
物をそれぞれ含有する多量体である」と主張する。しかしながら，請求項の文言。
からそのように読むことはできないし，本件訂正明細書の詳細な説明をみても，ｎ
が１∼１５の化合物Ａ’のそれぞれを含有するなどということは全く記載がない。
また，そのような確認もされていない。
原告は，上記主張の根拠として，本件訂正明細書の実施例２の【図１】及び甲１
９の１，２を挙示するが，実施例２の【図１】は，エポキシ樹脂のＧＰＣチャート
であって，幾つかのピークが見えるがフェノール性化合物を表すものではないし，
そのピーク成分は同定されていないので，本件訂正明細書には，ｎが１∼１５の整
，。，数であるフェノール性化合物について原告の主張の根拠となる記載はないまた
甲１９の１，２には，いつ得られた，いかなる状態のサンプルか不明である保存サ
ンプルなるものを分析して，幾つかのピークがみられるＧＰＣチャートを示してい
るが，ピーク成分は同定されていないものである。たとえ，これらのピークがフェ
ノール性化合物の成分を示すとしても，ｎが１∼１５の整数であるフェノール性化
合物をそれぞれ含有しなければならないと解釈すべき根拠にはならない。
以上述べたとおり，ｎが１∼１５の整数であるフェノール性化合物とは，ｎが１
∼１５の整数のうちのいずれかの化合物をいうのであって，ｎ＝１化合物，又は，
ｎ＝１及びｎ＝２は，ｎが１∼１５の整数であるフェノール性化合物を満たすこと
は明らかである。
(2)新規性
以上によれば，甲１のExample12の反応生成物は，少なくともｎ＝１を確認で
きる実質的な量で含有するものであり，ｎが１∼１５の整数であるフェノール性化
合物を少量成分として含有するものであって，Example12の反応生成物は，請求
項３の記載を満たしており，本件発明３は，甲１発明である。
よって，本件発明３は，甲１発明であるとする審決に誤りはない。
(3)進歩性
また，本件発明３は，少なくとも甲１の記載に基づいて当業者が容易に発明する
ことができた発明である。
上記のとおり，本件発明３は，甲１に実質上記載されたものであって新規性を欠
如するものであるが，審決は，新規性が欠如するものであることを認定するととも
に，進歩性が欠如する理由も併記している。
ア甲１には，新規化合物として「化合物ａ１」を記載し，公知の縮合剤とフェ
，。ノールをフェノール１０倍モルで反応させてこれを合成することを記載している
縮合剤とフェノールの反応において，ｎが１以上の化合物（化合物Ａ）が副生す’
ることは当業者に知られたことであるから，甲１に基づけば，化合物Ａを主成分と
し，化合物Ａ’を少量成分として含有しているフェノール性化合物が生成している
ことは，当業者には容易に理解し得るものであって，化合物Ａ’が甲１に明示され
ていなくとも，本件発明３は，甲１の記載に基づいて当業者が容易に発明すること
ができたものである。
イ化合物Ａ’が実質量の少量成分であるという原告の主張も，ｎが１∼１５の
それぞれを含有する多量体でなければならないという原告の主張も，本件訂正明細
書には何らの記載もないので認められるものではないことは前記のとおりである。
また，本件訂正明細書の実施例１は，甲１の記載に基づいて当業者が容易になし
得たものであって，甲１に基づいて「化合物ａ１」を合成した例を記載するもので
ある。
本件訂正明細書の実施例２は，実施例１で得られたフェノール性化合物を，甲１
が推奨するエポキシ樹脂にして，その物性を確認したにすぎない。フェノール性化
合物を精製することなく樹脂の製造に使用したとしても，それは当業者が通常行う
ことである。
したがって，本件発明３につき，甲１発明に基づいて，当業者が容易に発明をす
ることができたとする審決の判断に誤りはない。
ウ原告は，実施例２のエポキシ樹脂の物性を取り上げて，本件発明３のフェノ
ール性化合物の優れた効果がある旨主張するが，そもそも，化合物Ａ’を少量成分
として含有することによる効果などは，一切，本件訂正明細書に記載がないのであ
って，このような効果の存在を前提に，進歩性を論ずる原告の主張は前提を欠いた
ものであって失当である。
そればかりでなく，本件発明３のフェノール性化合物は，甲１発明か，甲１に基
づいて当業者が容易になし得たものであることは，上記ア及びイに記載したとおり
である。実施例２のエポキシ樹脂も，甲１の記載から当業者が容易になし得たもの
であって，原告の主張は，当業者が容易になし得たエポキシ樹脂の物性を確認した
にすぎないものであるから，予想外の効果などではないことが明らかである。
エ発明者の受賞等
原告は，本件発明３に係るものとして発明者等の受賞を挙示する。しかし，発明
者のＢの「第１８回I.T.O賞（甲１６）の受賞講演の要旨をみると，本件特許と」
は異なるビスフェノール系エポキシ樹脂とナフタレン系エポキシ樹脂の構造と物性
に関する研究が対象であって，本件発明３のフェノール性化合物は，受賞とは関係
がない。
また「２００３年度ＧＳＣ賞の環境大臣賞」は，原告とは異なる第三者が受賞，
したものであって，本件発明３のフェノール性化合物との関係は認められない。
原告は，難燃性を発揮するエポキシ樹脂が，いかにも本件発明３のフェノール性
化合物による効果であるかのように主張するが，例えば，甲１７の９頁左下図に示
された難燃性エポキシ樹脂は，エポキシ化合物の骨格となるフェノール化合物も，
硬化剤であるフェノール性化合物も，ともに本件出願前に公知であったビフェニル
骨格を有するフェノール性化合物である。
ちなみに，本件訂正明細書が具体的例として記載する「化合物ａ１」は，Ｒ，１
Ｒにメチル基を有するため，これから得られるエポキシ樹脂は難燃性に劣るもの２
である。
したがって，原告が挙げる受賞は，本件発明３のフェノール性化合物による効果
などとは無関係であって，原告の主張は失当である。
８本件発明４について
(1)甲１のExample12には，ビフェニル基を含む縮合剤とフェノールを，フェ
ノール１０倍モルで反応させてフェノール性化合物を合成することが記載されてい
る。
(2)甲４には，縮合剤とフェノールの反応によって重合物を得ることが記載さ
れており，縮合剤としてアラルキルハライドとアラルキルエーテルが同等に使用で
きることが記載されているので，甲１に記載された縮合剤としてのアラルキルハラ
イドを，アラルキルエーテルに代えて反応を行うことは，当業者が容易になし得る
ことである。
，甲１のExample12のアラルキルハライドに代えてアラルキルエーテルを使用し
縮合剤とフェノールを，フェノール１０倍モル程度で反応させることによって，ｎ
＝０体と，ｎが１以上を含んだ生成物を得ることは，当業者が容易になし得ること
である。
，，これによって請求項１ないし３のフェノール性化合物が得られるのであるから
本件発明４は，甲１と甲４から当業者が容易に発明をすることができるものである
ことは明らかである。
(3)また，甲５には，縮合剤であるアラルキルエーテルとフェノール化合物と
の反応によって得られた生成物が，エピハロヒドリンと反応させられることが記載
されているので，甲１と甲４から当業者が容易に製造し得るフェノール性化合物を
エポキシ化合物の中間体として使用することが，甲５からも容易であるといえる。
(4)したがって，本件発明４は，甲１，甲４及び甲５に記載の発明に基づいて
当業者が容易に発明をすることができたものである。
第５当裁判所の判断
１取消事由１（本件発明３の認定の誤り）について
(1)本件発明３における少量成分
ア本件訂正明細書の請求項３は「請求項１に記載のフェノール性化合物を主，
成分とし，一般式(1)において，ｎが１∼１５の整数のフェノール性化合物を少量
成分として含有するフェノール性化合物」と規定されており（前記第２の２，上。）
記「少量成分」については，主成分であるｎ＝０体よりも「少量」であることのほ
かに，ｎ≧１体の含有量を規定する記載はない。
イまた，本件訂正明細書の【発明の詳細な説明】をみるに，少量成分の含有量
については【０００５】において，，
「課題を解決するための手段】すなわち，本発明は，下記一般式(1)【
【化４】
（但し，式中，Ｒ，Ｒ，Ｒは，水素原子又は炭素数１∼６の炭化水素基を示１２３
し，ｎは０であり，ｍは２である）で表されるフェノール性化合物である。また，
，。本発明はエポキシ化合物製造用の中間体である前記のフェノール性化合物である
更に，本発明は，一般式(1)において，ｎが０の化合物が主成分であるフェノール
性化合物である」。
と記載されているのみであり，これによっても「少量成分」につき，主成分であ，
るｎ＝０体よりも「少量」であることのほかに，ｎ≧１体の含有量について記載す
。，【】，「」，るところはないまた発明の詳細な説明において少量成分が実質的な量
すなわち，エポキシ樹脂の特性改善のために有意な量を含有する必要があることを
説明する記載もない。
ウ原告は，本件訂正明細書の【００２０】実施例２において得られたエポキシ
樹脂が，従来のものに比べて優れた特性を有することが「少量成分」が実質的な，
量存在することによりもたらされた効果であり，少量成分の技術的意義は，本件訂
正明細書に記載されていると主張する。
しかしながら，実施例２において，比較の対象になっているのは，主成分である
化合物の構造が異なるエポキシ樹脂であり，ｎ≧１体の存在が，エポキシ樹脂の特
性の改善に貢献していることや，エポキシ樹脂の特性の改善のためにｎ≧１体が実
質的な量含まれることが必要であることを示すものではない。
エしたがって，請求項３に記載された「一般式（１）において，ｎが１∼１，
５の整数のフェノール性化合物を少量成分として含有する」にいう少量成分の含有
量について，実質的な量を含有するものと解釈することはできない。
オなお，原告は，ｎ≧１体の含有量における有意な量とは，具体的には「生成
物たるフェノール性化合物が非結晶性の樹脂の状態を維持する量」であるというこ
とができると主張する。しかし「実質的な量を含有すること」を「非結晶性であ，
ること」に置き換えたとしても，その技術的意義が明細書に記載されていないこと
は同様であり，上記判断に影響するものではない。
カまた，ｎ≧１体の種類について検討するに，請求項３には「一般式(1)にお，
いて，ｎが１∼１５の整数のフェノール性化合物を少量成分として含有する」と記
載されているのみであり，特許請求の範囲及び発明の詳細な説明のいずれにも，ｎ
＝１体からｎ＝１５体のすべてを少量成分として含むことが記載されていない。
さらに，実施例の記載をみても，実施例２で得られたエポキシ化合物のＧＰＣチ
ャート【図１】の，最も大きなピークが，主成分であるｎ＝０体を表し，その左側
のピークが，ｎ＝０体から近い順に，ｎ＝１体，ｎ＝２体，ｎ＝３体を表すもので
あって，かつ，それと同様の多量体が，実施例１で生成した樹脂に含まれているも
のとしても，ｎ＝４体からｎ＝１５体の存在が確認できず，ｎ＝１体からｎ＝１５
体のすべてを少量成分として含む組成物が開示されているものとは認められない。
キしたがって，本件発明３において「ｎが１∼１５の整数のフェノール性化合
物を少量成分として含有する」ことの意味は「ｎ＝１∼１５の整数のフェノール，
性化合物のうちのいずれかを少量成分として含有」すればよく，その含有量も問わ
ないものと認められる。
本件発明３につき，①ｎ＝１体からｎ＝１５体のすべてを少量成分として含み，
，（）かつそれらの少量成分が実質的な量エポキシ樹脂の特性改善のために有意な量
存在する，②本件訂正明細書の実施例２におけるエポキシ樹脂の分子量分布が，そ
の原料である実施例１の樹脂の分子量分布を反映するものであるから，少量成分の
，，存在とその技術的意義は本件訂正明細書に十分記載されているとの原告の主張は
採用することができない。
(2)本件発明３の主成分であるフェノール性化合物（ｎ＝０体：請求項１に記「
載のフェノール性化合物」も同じ）について。
ア原告は「本件特許明細書の一般式(1)のように，一般式中に繰り返し単位と，
その数ｎが記載され，連結鎖置換位置を特定しない構造式が，p,p'-体，o,p'-体及
びo,o'-体を含む異性体混合物を示すことは，当該技術分野における技術常識ない
し周知事項である」と主張し，甲１８，甲２１ないし２３の各文献及び甲２４の。
１ないし４の各公報を引用する。
ところで「置換基の結合位置の特定されていない一般式は，各異性体の総称と，
して用いるものであって，それ自体は異性体混合物のみならず，単一化合物をあら
わすもの」でもあるとの被告の主張に対して，原告も「繰り返し単位数ｎを含まな
い構造式についていえること」である（原告準備書面(3)２頁等）と主張するとお
り，通常の置換基の結合位置の特定されていない一般式で表される化合物について
の一般的な解釈は，被告の上記主張するところのものであるといえる。
そこで，①原告が主張するような上記の技術常識が，ある特定の技術分野に存在
したかどうか，また，②仮に上記の技術常識が，エポキシ樹脂又はフェノール樹脂
の技術常識に存在する場合に，本件の請求項１に記載のフェノール性化合物につい
て「異性体化合物」であると解釈することが適切であるかどうかが問題となる。，
イ上記①の点について
原告は「一般式中に繰り返し単位とその数ｎが記載され連結鎖置換位置を特定，
しない構造式」と挙示するところ「一般式中に繰り返し単位とその数ｎが記載さ，
れており，連結鎖置換位置を特定しない」という条件に当てはまるもので，繰り返
し単位を用いて複数の化合物を表現するケースは種々の分野に存在し，技術分野を
特定できない上に，置換位置を特定しない連結鎖の種類も特定されず，種々の化合
，。物が想定できることから上記の条件だけでは技術分野を特定することはできない
また，原告引用の甲１８，甲２１ないし２３の各文献及び甲２４の１ないし４の
各公報に共通する技術分野からみて，エポキシ樹脂又はフェノール樹脂の技術分野
における「一般式中に繰り返し単位とその数ｎが記載され，フェニル基に対する，
連結鎖置換位置を特定しない構造式」に関して検討するに，これらの各文献及び各
公報の記載内容を検討しても，これらは，異性体混合物としてのエポキシ樹脂又は
フェノール樹脂を，連結鎖置換位置を特定しない構造式で表現される場合があるこ
とを示すのみであって連結鎖置換位置を特定しない構造式で表現されたものが異，「
性体混合物」を意味することを示すものとはいえない。
他方，乙１１には，連結鎖置換位置を特定しない構造式で表現されたものが個々
の異性体を意味する場合があることを示す記載が存在する。また，甲２４の４（乙
１０と同一の発明）には，繰り返し単位とその数ｎを含む式ではないが，エポキ。
シ樹脂の原料となる化合物であって，かつ，一般式中の，フェニル基に対する連結
鎖の置換位置が特定されない一般式についての請求項１に「一般式（I)で表わさ，
れるビス（メトキシメチル）ビフェニルの各異性体またはそれらの混合物」とし，
各異性体またはそれらの混合物と区別して記載していることから一般式I)「」，「（
」，，で表わされる化合物がメトキシメチル基の置換位置が異なる各異性体を意味し
これらの異性体の混合物を意味するものではないことを示している。
以上によると，原告が主張するような上記の技術常識が，エポキシ樹脂又はフェ
ノール樹脂の技術分野に存在していたとは認められない。
ウ上記②の点について
本件請求項１の記載は「化合物」と表示され，化学物質発明を表現するものと，
して一般的な記載がされており，特に，エポキシ樹脂又はフェノール樹脂に関する
ものであるとの表示もないことから，この記載に接した当業者は，化学物質発明を
一般式で表した場合の通常の解釈どおり，この一般式で表される化合物の各々が，
発明の対象物であると理解するものと認められる。
なお，請求項２には「エポキシ化合物製造用の中間体である」との記載はある，
が，これは飽くまでも「請求項１記載のフェノール性化合物」の一部であることを
前提とするものであって，請求項１と２とで，解釈が変わることにはならないとい
える。
そうすると，仮に原告が主張するような技術常識がエポキシ樹脂又はフェノール
樹脂の技術分野に存在したとしても，本件請求項に記載されたフェノール性化合物
が「異性体混合物」であると解釈することはできないといえる。
エさらに，本件訂正明細書の記載から，本件発明１及び３に記載のフェノール
性化合物について，異性体混合物を表示したものと解釈する余地もないといえる。
すなわち本件訂正明細書には請求項１に記載されたフェノール性化合物を異，，「
性体混合物」と解釈すべき根拠となる記載はない。そして，実施例とは，発明の一
実施態様を記載したものであるところ，実施例１には，ｎ＝０体の異性体の一つで
あるp,p'-体が，ベンゼンからの再結晶により白色結晶として得られ，そのＮＭＲ
測定結果が表１に示されており，質量分析，元素分析の結果とも併せて，その化学
構造が確認されている。これに対して，他の異性体である，o,p'-体やo,o'-体に
，。，，ついてはその存在についての記載はないこのことからも実施例１においては
p,p'-体が目的化合物であり，本件発明１の対象化合物も，異性体混合物ではなく
個々の化合物であると解釈するのが自然である。
(3)以上によれば，原告主張に係る取消事由１（本件発明３の認定の誤り）は
理由がない。
２取消事由２（本件発明３と甲１発明との相違点の看過）について
相違点の看過をいう原告の主張は，本件発明３の主成分であるフェノール性化合
物がp,p’-体，o,p’-体，o,o’-体を含む異性体混合物であるとの主張を前提と
するものであるところ，上記１(2)のとおり，同主張は採用できないから，原告主
張に係る取消事由２（本件発明３と甲１発明との相違点の看過）は理由がない。
３取消事由３（本件発明３についての相違点に関する認定判断の誤り）につい
て
(1)本件発明３と甲１発明における各少量成分の相違点
ア前記１(1)のとおり，本件発明３において「ｎが１∼１５の整数のフェノー
ル性化合物を少量成分として含有する」ことの意味は「ｎ＝１∼１５の整数のフ，
ェノール性化合物のうちのいずれかを少量成分として含有」すればよく，その含有
量も問わないものということができる。
（），（，）イ甲１のEXAMPLE12実施例１２にはDIPBP-Cl１１０ｇ０.３６モル2
及びフェノール（３４０ｇ，３.６モル）を反応させて，BP-DIPBPを製造する方法
が記載され，反応により得られた黄褐色の粉末を煮沸CHCl中に溶解し，それから2
結晶化することにより，１０１．７ｇの明るいベージュ色の結晶であるBP-DIPBP
（融点１９５℃∼１９６℃）が得られ，その理論収率が７６％であったことが記載
されている。
甲１の記載からは，反応生成物である上記黄褐色の粉末には，ｎ＝０体（のうち
のp,p'-体）であるBP-DIPBPが主成分として含まれており，BP-DIPBP以外の化合
物（副生成物）も少量含まれていることは理解できるが，少量含まれている化合物
が何であるかについては不明である。
したがって，甲１の記載からは，ｎ≧１体を含むことは明らかとはいえず，甲１
には，ｎ＝１体を含有する組成物に関する発明が開示されているということはでき
ない。
なお，被告は，甲１のEXAMPLE12の追試を行い（甲２の１，甲１４，ｎ＝１体）
が反応生成物中に存在することを主張する。しかし，ｎ＝１体がEXAMPLE12の生
成物に存在することが証明されたとしても，甲１において，副生成物であるｎ＝１
体の存在に意味があるとの記載はなく，甲１発明は，副生成物であるｎ＝１体に何
らかの存在意義を見いだしたものとはいえず，甲１には，ｎ＝１体を含有する組成
物に関する発明が開示されているということはできないものである。
ウしたがって，ｎ≧１体の含有の有無という点において，本件発明３と甲１発
明とは相違するものと認められる。
エ他方，被告が行った甲１のEXAMPLE12の追試（甲２の１，甲１４）におい
て，その反応生成物中にｎ＝１体が含有したほか，原告が甲１のEXAMPLE12の正
確な追試として提出した実験結果（甲３２，３３）においても，ｎ＝１体が反応生
成物中から検出されており，ｎ≧１体自体は，甲１のEXAMPLE12の方法によって
も，少量成分として生成する可能性が高いものであるといえる。
(2)本件発明３の樹脂の効果の顕著性
上記１(1)のとおり，本件発明３においては，ｎ≧１体が少量成分として存在す
ることの技術的意義が，本件訂正明細書の記載をみても不明であるということがで
きる。その実施例で，ｎ≧１体が少量成分として含むものが用いられているとして
も，そのことをもって，ｎ≧１体を少量成分として含むことに意義を見いだしたと
いうこともできないものである。
したがって，本件発明３が，ｎ≧１体を少量成分として含むことにより，格別顕
著な効果を奏するものということはできない。
ちなみに，請求項３にはｎ≧１体の含有量についての規定がなく，原告がいうと
ころの実質的な量のｎ≧１体を含んでいないものも請求項３の記載に包含され，エ
ポキシ樹脂の原料として，原告が主張するような所定の効果を奏さないものも請求
項３は除外していないものと認められるところである。
(3)以上の(1)及び(2)によれば，本件発明３につき，甲１発明であるというこ
とはできないが，甲１発明に基づいて当業者が容易に発明することができたもので
あるということができ，原告主張に係る取消事由３（本件発明３についての相違点
に関する認定判断の誤り）のうち，進歩性の判断の誤りをいう部分については理由
がなく，全体としてみると，取消事由３は理由がないことになる。
４取消事由４（本件発明４の進歩性判断の誤り）について
原告は，甲１のEXAMPLE12は「いかにして芳香族ポリエステル原料としての純，
粋なBP-DIPBPを収率よく製造するかを示しているものであり，積極的に少量成分
としてｎ＝１∼１５体を生成させようとする本件発明とは，その思考の方向が正反
対であり，本件発明に至る阻害要因にはなっても，本件発明の動機付けにはなり得
ないものである」から，本件発明４が，甲１及び周知技術から想到容易であると。
した審決の判断は誤りであると主張する。
しかしながら，本件発明４は「請求項１∼３のいずれかに記載のフェノール性，
化合物の製造方法」に関するものであり，原告の主張は，少なくとも，少量成分に
ついての規定のない請求項１，２に記載のフェノール性化合物の製造方法に関して
は失当である。
また，前記１(1)に記載のとおり，請求項３に記載のフェノール性化合物の製造
方法についても，本件発明３のフェノール性化合物が「少量成分」を実質的な量，
含有するものであるといえないものであって本件発明４についても必ずしも積，，「
極的に少量成分としてｎ＝１∼１５体を生成させようとする」製造方法である必要
はないものと認められる。
むしろ，請求項４における「請求項１∼３のいずれかに記載のフェノール性化合
物の製造方法」という記載からは，本件発明４が，主成分であるｎ＝０体の製造方
法に適したものであることを主眼においていることを示しており「少量成分」を，
いかに積極的に生成させるかを目指したものであるとする原告の主張は是認するこ
とができない。
以上によれば，原告主張に係る取消事由４（本件発明４についての進歩性判断の
誤り）は理由がない。
５取消事由５，６（本件発明１及び２の新規性の認定判断の誤り）について
(1)原告主張に係る取消事由５（本件発明１の新規性の認定判断の誤り）は，
審決における本件発明３の少量成分についての認定の誤りを前提とするものである
が，前記１(1)のとおり，同認定に誤りがなく，取消事由５は理由がない。
，（）(2)また原告主張に係る取消事由６本件発明２の新規性の認定判断の誤り
について検討するに，上記認定判断のとおり本件発明１に係る化合物は甲１化合物
と相違するものではないところ，本件発明２は，本件発明１に係るフェノール性化
合物が「エポキシ化合物製造用の中間体である」ことを付加するものであるが，，
用途の限定は，化学物質発明の構成には影響を及ぼすものではないから，この点を
根拠にして，本件発明２と甲１発明が異なる発明であるということはできない。
なお，仮に用途を考慮したとしても，甲１には「ハロゲン化反応のジ−，トリ，
−，テトラ−及びより高級なα−ハロアルキル生成物は，これらのハロゲン化生成
物をフェノールと反応させることにより，対応するジ−，トリ−，テトラ−及びよ
り高級なフェノールの製造において有用である。これらのポリフェノールは，ポリ
カーボネート類及びポリアリレート類等の高性能エンジニアリング・サーモプラス
チックの有用な前駆体，又はエポキシ樹脂等の高性能架橋ポリマーの有益な前駆体
である（４欄１６∼２３行。訳文６頁１０∼１５行）と記載されており，上記の。」
「ハロゲン化反応のジ−，トリ−，テトラ−及びより高級なジ−α−ハロアルキル
生成物」がEXAMPLE12の原料である「4,4'−ビス−（１−クロロ−１−メチルエ
チル）ビフェニル（DIPBP-Cl）に相当し，上記の「対応するジ−，トリ−，テト」2
ラ−及びより高級なフェノール」が，DIPBP-Clとフェノールを反応させて得られ2
た「4,4'−ビス−［１−（４−ヒドロキシフェニル）−１−メチルエチル］ビフェ
ニル（BP-DIPBP）に相当することから，EXAMPLE12の生成物であるBP-DIPBPが」
エポキシ化合物製造用の中間体であることも，甲１に開示されていると理解するこ
とができ，原告の主張はいずれにしても失当である。
以上によれば，原告主張に係る取消事由６（本件発明２の新規性の判断の誤り）
は理由がない。
６結論
以上によれば，原告主張の取消事由はいずれも理由がない。
よって，原告の本訴請求は理由がないから，棄却されるべきである。
知的財産高等裁判所第１部
裁判長裁判官
塚原朋一
裁判官
本多知成
裁判官
田中孝一

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