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令和２年６月３０日判決言渡
平成３０年(ネ)第１００６２号職務発明対価請求控訴事件
（原審東京地方裁判所平成２７年(ワ)第１１９０号）
口頭弁論終結日令和２年１月２８日
判決
控訴人・被控訴人（一審原告）Ｘ
（以下「一審原告」という。）
同訴訟代理人弁護士大野聖二
同小林英了
同大野浩之
同木村広行
同多田宏文
被控訴人・控訴人（一審被告）ソニー株式会社
（以下「一審被告」という。）
同訴訟代理人弁護士熊倉禎男
同富岡英次
同𠮷田和彦
同渡辺光
同奥村直樹
同松野仁彦
同山本飛翔
同補佐人弁理士鈴木信彦
主文
１一審被告の控訴に基づき，原判決の１項及び２項を次の２項及び３項のと
おり変更する。
２一審被告は，一審原告に対し，２９５９万０５１３円及びこれに対する平
成２７年１月２９日から支払済みまで年５分の割合による金員を支払え。
３一審原告のその余の請求を棄却する。
４一審原告の控訴を棄却する。
５訴訟費用は，原審及び当審を通じてこれを１６分し，その１５を一審原告
の，その余を一審被告の各負担とする。
６この判決の２項は，仮に執行することができる。
事実及び理由
第１控訴の趣旨
１一審原告
(1)原判決を次のとおり変更する。
(2)一審被告は，一審原告に対し，３億円，及び
内４５６０万９２７７円に対する平成１７年７月３０日から支払済みまで，
３９１２万８１８６円に対する平成１７年８月２０日から支払済みまで，
４６０４万５７７５円に対する平成１７年９月２３日から支払済みまで，
３２７９万２５０５円に対する平成１８年１２月１６日から支払済みまで，
３０８８万３６０６円に対する平成１９年１月６日から支払済みまで，
２２８４万９３０７円に対する平成１９年１０月２７日から支払済みまで，
２２１６万１２７８円に対する平成１９年１２月１５日から支払済みまで，
１６８１万９５３６円に対する平成２１年２月２８日から支払済みまで，
１９２９万５３６４円に対する平成２２年５月１日から支払済みまで，
９９６万６３６４円に対する平成２２年８月７日から支払済みまで，
１４４４万８８０２円に対する平成２２年１２月１８日から支払済みまで，
それぞれ年５分の割合による金員を支払え。
２一審被告
(1)原判決中，一審被告敗訴部分を取り消す。
(2)一審原告の請求を棄却する。
第２事案の概要等（略語は特に断らない限り原判決の例による。）
１事案の要旨
⑴本件は，一審被告の従業員であった一審原告が，一審被告に対し，職務発
明について特許を受ける権利を一審被告に承継させたことにつき，平成１６
年法律第７９号による改正前の特許法（旧法）３５条３項の規定に基づき，
相当の対価の未払分２９６億６９７６万３４００円の一部である５億円及び
これに対する請求の日（訴状送達の日）の翌日である平成２７年１月２９日
から支払済みまで民法所定の年５分の割合による遅延損害金の支払を求めた
事案である。
⑵原判決は，３１８１万８８３６円及びこれに対する遅延損害金の限度で一
審原告の請求を認容し，その余の請求を棄却した。
原判決では，上記認容額の算定過程を説示するに当たって，原判決添付の
別表及び別紙が引用されている。これらを一覧できる形にまとめたものが，
本判決の別紙１である。
本判決別紙１の各表と，原判決添付の別表及び別紙とのおおむねの対応関
係は，次のとおりである。
本判決別紙１原判決
「表１」「別表（売上高）」
「表２」「別表（実施月数）」
「表３」「表４」「（別紙）対価算定表」の第２表
「表５」同第３表
「表６」同第１表
なお，本判決別紙１の「表３」は，原判決「（別紙）対価算定表」の「第
２表（自己実施分）」のうちの「関係売上」の算定経過を明らかにしたもの
で，本件各発明ごとに，「表３」の２０１４（平成２６）までの分が「関係
売上」の上段に，「表３」の２０１５（平成２７）以降の分が「関係売上」
の下段にそれぞれ対応する。
⑶原判決に対し，両当事者がそれぞれ控訴した。
一審原告は，控訴に当たり，一部請求の範囲を３億円として不服の範囲を
限定した。また，当審において，遅延損害金について訴えの拡張を行った。
その内容は，当審において請求する相当の対価３億円を関係各特許に割り付
けた上，各特許の特許登録日を遅延損害金の起算日とするものである。
２前提事実
⑴後記⑵のとおり改めるほかは，原判決「事実及び理由」「第２事案の概
要」「２前提事実」（２頁１５行目から６頁末尾まで。ただし，原判決３
頁１行目の「被告の」から同２行目の「共同で，」までを削り，同８行目の
末尾に「なお，これらの発明を一審原告が単独で行ったのか，一審被告の他
の従業員と共同で行ったのかについては争いがある。」を加える。）に記載
のとおりであるから，これを引用する。なお，原判決の引用に当たり，内容
にわたらない加除訂正は別紙５の正誤表に一括して掲げる（以下，本判決に
おいて同じ。）。
⑵原判決４頁１７行目から末行までを次のとおり改める。
「ア被告製品について（争いのない事実，弁論の全趣旨）
(ア)一審被告は，原判決別紙被告製品目録１に記載された製品群（以下，
総称して「被告製品１」という。）を製造販売している（この「製造」
には他の事業者への製造委託を含む。）。
被告製品１（商品名FeliCaStandard）の製品群には，「ＩＣチッ
プ」，「アンテナモジュール」及び「ＩＣカード」が含まれる。概略，
「ＩＣチップ」にアンテナ等の回路を付加した製品が「アンテナモジュ
ール」である。「アンテナモジュール」に他の部品を付加してプラスチ
ックカードに一体化した製品が，最終製品としての「ＩＣカード」
（「Suicaカード」「PASMOカード」など）である。すなわち，アンテナ
モジュール又はＩＣカードにも，その構成要素としてＩＣチップが必ず
用いられているという関係にある。
被告製品１のうち，早い時期に製造された製品群はＩＣチップ上のメ
モリとしてＥＥＰＲＯＭを搭載していたが，遅い時期にはＦｅＲＡＭを
搭載している。
(イ)一審被告は，原判決別紙被告製品目録２に記載された製品群（以下，
総称して「被告製品２」という。）を製造販売している。
被告製品２（商品名FeliCaLite）は，被告製品１のセキュリティ機
能の一部を省いた製品群である。
被告製品２の「ＩＣチップ」，「アンテナモジュール」及び「ＩＣカ
ード」の関係は，被告製品１と同様である。
(ウ)一審被告は，原判決別紙被告製品目録３に記載された製品群（以下，
総称して「被告製品３」という。）を製造販売している。
被告製品３（商品名FeliCaLite-S）は，被告製品２のセキュリティ
機能を強化した製品群である。
被告製品３の「ＩＣチップ」，「アンテナモジュール」及び「ＩＣカ
ード」の関係は，被告製品１と同様である。なお，実際には，一審被告
は被告製品３のＩＣカードを製造していない（ＩＣカードは，被告製品
３のＩＣチップ又はアンテナモジュールを用いて，一審被告以外の事業
者が製造している。）。
(エ)一審被告は，原判決別紙被告製品目録４に記載された製品（以下「被
告製品４」という。）を製造販売している。
被告製品４（商品名FeliCaトークン）は，コイン状の物であり，その
中にはＩＣチップが埋め込まれている。
(オ)一審被告は，原判決別紙被告製品目録５に記載された製品群（以下，
総称して「被告製品５」という。）を製造販売している。
被告製品５（商品名FeliCaリーダライタ）は，被告製品１～４，６と
相互に通信する機器及びその構成要素としての製品群である。概略，
「ＩＣチップ」にアンテナ及びメモリ等を付加した製品が「モジュー
ル」であり，「モジュール」を用いて最終製品としての機器としたもの
が「リーダライタ」である。すなわち，「リーダライタ」及び「モジュ
ール」にはその構成要素としてＩＣチップが必ず用いられているという
関係にある。
被告製品５には，セキュアタイプ及びノンセキュアタイプと呼ばれる
二通りの仕様の製品がある（それぞれ「被告製品５セキュア」「被告製
品５ノンセキュア」という。）。
被告製品５セキュア（更に「被告製品５Ｓ」と略すことがある。）は，
かざされたFeliCaＩＣカード，トークン等が真正なものであることを当
該製品内において認証する機能を有する。被告製品５ノンセキュア（更
に「被告製品５ｎＳ」と略すことがある。）は，同機能を有しない。
また，被告製品５Ｓには，「発券機能」を有する製品と有さない製品
とがある。被告製品５ｎＳは，「発券機能」を有さない。
(カ)一審被告は，原判決別紙被告製品目録６に記載された製品（以下「被
告製品６」という。）を平成１６年１月７日まで製造販売していた。
被告製品６（商品名モバイルFeliCa）は，携帯電話端末などに搭載す
るＩＣチップである。
同日以降は，上記⑸（原判決４頁９行目から１５行目まで）のＦＮ社
の設立等に伴い，一審被告では被告製品６を製造していない。
被告製品１と同様に，被告製品６も，早い時期にはＥＥＰＲＯＭを搭
載し，遅い時期にはＦｅＲＡＭを搭載している。
イ被告製品ごとの本件発明の実施状況」
３争点及び争点に関する当事者の主張
本件の争点及びこれに対する当事者の主張は，後記４及び５のとおり当審に
おける当事者の主張を付加するほかは，原判決「事実及び理由」「第２事案
の概要」「３争点」及び「４争点についての当事者の主張」（７頁冒頭か
ら４８頁１行目まで）に記載のとおりであるから，これを引用する。
４当審における一審原告の主張
⑴消滅時効について
ア原判決は，特許登録前の発明の実施に係る相当の対価の支払請求権につ
き，一審被告の発明考案規定の解釈等に基づいて，その支払時期は特許を
受ける権利の一審被告への譲渡時である旨判断し（原判決９０頁２行目か
ら９３頁１５行目まで），これを前提として，上記支払請求権は時効消滅
したと判断した。
しかしながら，一審被告の発明考案規定を総合的に解釈すれば，被告発
明考案規定においては，その審査等の対象となる実績について，登録前の
ものと，登録後のものとを特段区別していないことが明らかである。そし
て，このように解釈することは，当事者の合理的意思に合致するし，一審
被告における上記規定の実際の運用とも整合する。したがって，特許登録
前の発明の実施に係る対価の支払請求権について，登録後のそれとは別個
に消滅時効が進行すると考えるのは誤りである。
イ原判決は，一審被告による報奨金の支払によって，上記支払請求権の消
滅時効の中断又は時効利益の放棄のいずれの効果も生じない旨判断した
（原判決９３頁１６行目から２２行目まで）。
しかしながら，相当の対価について，職務発明規程でどのように定めら
れていたとしても，当該規程に基づく対価の支払いは「相当の対価」の一
部であることには変わりない。したがって，仮に，被告発明考案規定に基
づいて，登録後の実績に対応する対価が支払われたとしても，それは「相
当の対価」の一部弁済であるから，「相当の対価」の未払分全額について
時効中断ないし時効援用権の喪失の効果が生じている。
⑵被告製品における本件発明の実施の有無について
ア原判決は，発券機能を有する被告製品５Ｓについて，本件発明５－３と
の関係で，仮に第三者が製造販売していれば特許法１０１条所定の間接侵
害が成立する製品（以下「間接実施品」という。なお，以下「実施」とい
うときは，間接実施を含む。）でない旨判断した（原判決７３頁５行目か
ら７４頁８行目まで）。
しかしながら，本件発明５－３は，被告製品１に該当する「データ記憶
装置に対して」，「管理情報を提供するための処理を行う情報処理方法」
の発明であるところ，仮に発券機能を有する被告製品５Ｓが，その情報処
理方法における「管理情報作成ステップ」を実行しないとしても，その余
の「暗号化ステップ」と「送信ステップ」の全てを実行することは，一審
被告も認めている。よって，発券機能を有する被告製品５Ｓが，本件発明
５－３との関係で「その方法の使用に用いる物」に当たることは明らかで
ある。
イ原判決は，発券機能を有する被告製品５Ｓについて，本件発明１０－１
の間接実施品でない旨判断した（原判決８４頁２行目から８６頁２４行目
まで）。
しかしながら，本件発明１０は，「複数の事業者で単体のＩＣカード等
を共用使用する場合に，サービス提供元のセキュリティの面を含む各種要
望に対応することができるデータ処理方法およびそのシステム，携帯装置，
データ処理装置およびその方法とプログラムを提供することを目的とす
る」発明である。本件発明１０－１は，かかる課題を解決するため，「第
１のモジュールデータ」を「分割用鍵」で暗号化し，この暗号化されたも
のを含む「第２のモジュールデータ」を更に「第１の領域管理鍵データ」
で暗号化し，この暗号化された「第２のモジュールデータ」をＩＣカード
の「集積回路」に提供してＩＣカードの「記憶領域」を分割することを可
能にした発明である。そして，発券機能を有する被告製品５Ｓは，ＩＣカ
ードに相当する被告製品１（のＩＣチップ）に対して，暗号化された「第
２のモジュールデータ」に相当するデータを提供して，その「記憶領域」
に相当するメモリの分割を実行するから，まさに「記憶領域」の分割の実
行に用いられ，本件発明１０－１の「方法の使用に用いる物」であって
「その発明の課題の解決に不可欠なもの」に当たる。
⑶本件特許の承継によって一審被告が得た利益又は価値について
ア自己実施に係る独占の利益について
(ア)一審被告の売上高を計算する際の単価について
原判決は，自己実施に係る独占の利益の算定に当たって用いる一審被
告の売上高を，ＩＣカードやモジュールについてもＩＣチップの単価に
よって計算すれば足りると判断した（原判決９６頁１２行目から９８頁
１３行目まで）。
しかしながら，本件各発明は，ＩＣチップのみを対象とした発明では
なく，ＩＣカード等もその技術的範囲に含むものである。また，被告各
製品のＩＣカード等は，本件各発明が実施されているからこそ需要が生
じるのであって，本件各発明の１つでも実施されていなければ鉄道事業
者等が被告各製品を購入することはない。そうすると，ＩＣカード等と
ＩＣチップの単価の差額についても，専ら本件各発明に帰属する部分で
あることは明らかであるから，相当の対価の算定の基礎としては，被告
各製品の全体としての売上高を考慮すべきである。
(イ)超過売上割合について
原判決は，自己実施に係る独占の利益の算定に当たって用いる超過売
上割合を，４０％と認定した（原判決１００頁６行目から１０２頁１９
行目まで）。
しかしながら，超過売上高とは，仮に他社に実施許諾した事態を想定
した場合に使用者等が得たであろう仮想の売上高と現実に使用者等が得
た売上高とを比較して算出された差額に相当するものをいう。一審被告
が製造販売するＩＣチップ及びＩＣカードについては，もし本件各発明
の実施許諾がなされれば，これらを製造販売するための技術力及び生産
能力を有する著名な大企業が多数存在しているから，一審被告は，被告
各製品の売上の大半（少なく見積もっても７割程度）を喪失することが
明らかである。したがって，いくら控えめに考えたとしても，超過売上
高の割合は，７０％を下ることはない。
(ウ)仮想実施料率について
原判決は，自己実施に係る独占の利益の算定に当たって仮想実施料率
を用い，その割合を特許１件当たり０．８％と認定した（原判決１０２
頁２０行目から１０４頁１８行目まで）。
しかしながら，本件においては，仮想実施料率ではなく限界利益率
（その率は５０％を下回らない）を用いるべきであるし，仮想実施料率
を用いるとしても，その率は２５％を下回らない。本件各特許が被告各
製品の市場独占力にとって決定的であることは原審において主張してき
たとおりであり，例えば，一審被告の従業員がFeliCa技術の特長を紹介
した記事（甲１００）においても，特長として挙げられた内容はいずれ
も本件各発明そのものである。
イＦＮ社への現物出資によって得た利益について
原判決は，一審被告からＦＮ社に対して現物出資された本件特許の実施
権の価値を，現物出資の際に取得した株式の価値●●●●をもとに算出す
ることとし，ライセンス事業の価値をそのうち●●●●●●●●●である
とした上で，特許とノウハウとの価値の割合が２：１であるとして３分の
２を乗じ，さらに現物出資された特許権１５０件のうち本件各特許は８件
であることを理由に更に１５０分の８を乗じて，●●●●●●●●と評価
した（原判決１０５頁１３行目から１０７頁１６行目まで）。
しかしながら，ＦＮ社は一審被告のグループ会社であるところ，グルー
プ会社間においては，グループ会社間に於ける利益配分により，ライセン
サー企業に間接的に利益が還元されることが当然に予定されているから，
単に現物出資に対する対価のみでは，本件各特許権の実施権が評価し尽く
されているとはいえない。そして，間接的に還元される利益の額を個別具
体的に確定することは困難であるから，ＦＮ社の売上額のうち本件各製品
の売上げに係るものを抽出した上で，この売上げについて一審被告がＦＮ
社から受領すべき相当なライセンス料を基に算出すべきである。本件各証
拠に基づきかかるライセンス料を計算すると●●●●●●●●●にものぼ
るのであるから，ライセンス事業の価値を●●●●●●●●●としたこと
は，現実から大きくかい離しており明らかに不合理である。
また，原判決の上記評価において，特許とノウハウとの価値の割合を
２：１であるとしたことは，ノウハウに比して特許が圧倒的に大きな価値
を有することに照らして誤りであるし，本件各特許と他の特許との価値の
割合を単に件数によって定めたことは，本件各特許が決定的に重要である
ことに照らして誤りである。
ウ第三者に対する実施許諾に伴う利益について
原判決は，ＦＮ社以外の第三者に対するFeliCaＯＳのライセンスにより
得られる利益に本件発明の実施許諾の対価の趣旨を含んでいるか否かは明
らかでない等として，第三者に対する実施許諾に伴う利益を相当の対価の
算定の基礎としなかった（原判決１０７頁１７行目から１０８頁３行目ま
で）。
しかしながら，一審被告は，ＩＣカードを製造する他社に対し，FeliCa
ＯＳについて「ＯＳライセンス」を許諾し，チップ１個当たり少なくとも
●●●を受領している。そして，FeliCaＯＳでは本件各発明が実施されて
いること，ＯＳライセンスには本件各発明の実施を許諾する趣旨が含まれ
ていることが明らかであるから，かかるライセンス契約により一審被告が
受領した金員は，そのまま独占の利益として算定されるべきものであり，
その金額は●●●●●●●●●を下らない。
⑷本件発明に対する一審被告の貢献度について
原判決は，本件発明に対する一審被告の貢献度を９５％と評価した（原判
決１０８頁４行目から１１４頁１９行目まで）。
しかしながら，評価の前提となる一審原告の関与を「発明者しか行うこと
ができない行動」に限るかのように説示するなど，不当に狭く解した上，発
明者としての一審原告の貢献を示す重要な事情や，一審被告の貢献度を低減
させる事情について考慮を欠いている。一審原告は，自らビジネスモデルを
考えながら，それを実現する技術を開発し，そのビジネスモデルで利益を確
保する特許発明をし，実際に営業活動を自ら行うなどして，FeliCa事業を成
功に導いたのであり，その貢献度は他に例をみないほど極めて高い。それに
対し，一審被告は，FeliCaの開発にほとんど貢献しておらず，むしろ，その
事業展開に失敗するなど，その貢献は非常に小さい。ポイントとなる点は，
別紙６「一審原告の貢献度の高さと一審被告の貢献度の低さを示す事情につ
いての一審原告の主張」に記載のとおりであり，これらの事情を正しく認定
判断すれば，一審被告の貢献度は８０％を超えず，いかに高く評価しても９
０％を超えることはあり得ない。
⑸共同発明者間における一審原告の貢献の割合について
原判決は，共同発明者各自の発明に対する貢献の程度は均等であるとの認
定を前提に，一審原告の貢献の割合を算定した（原判決１１４頁２０行目か
ら１１５頁１８行目まで）。しかし，次に述べるとおり，本件各発明は，そ
の全部，あるいはその大部分を一審原告が単独で行ったものであり，貢献の
程度が均等であると判断するのは誤りである。
ア本件発明１～３，１１
これらについて，発明のすべての構成を創作したのは一審原告である。
Ａは，一審原告の指示を受けてプログラミングを担当したのにすぎず，そ
の行為は，技術的創作活動という評価には値しない。したがって，上記各
発明は，一審原告が行ったものというべきであるし，その貢献を少なく見
積もっても７０％を下ることはない。
イ本件発明４～７，９，１０，１２
一審原告は，これらの発明の前提となる非接触式ＩＣカードに関する事
業化モデルを発想し，それを具体化するために，上記各発明を行った。各
発明の具体的構成を創作したのは一審原告であり，他の者は，技術的創作
活動という評価には値しない関与をしたのみである。
すなわち，Ａ及びＢは，一審原告の指示を受けてプログラムを作成し，
また，Ａ及びＣは，本件発明７の縮退鍵についてセキュリティの高さの検
証を行ったが，これらはいずれも技術的創作活動という評価に値するもの
ではない。更に，Ｄは，本件特許１０について出願時に関与したことから
発明者として記載されているが，このような出願時の関与が，技術的創作
活動という評価に値しないことは明らかである。
以上の点を考慮すると，上記各発明は一審原告が行ったものというべき
であるし，その貢献を少なく見積もっても７０％を下ることはない。
ウ本件発明８
本件発明８も，一審原告が長年携わってきた被告各製品の開発過程にお
ける知見に基づいて行われたものであり，一審原告の貢献度は７０％を下
らない。
⑹遅延損害金の起算日について
被告発明考案規定の定めによれば，相当の対価の支払時期は，特許権の設
定登録時または特許発明の実施時のいずれか遅い時点である。本件発明は，
それぞれの特許登録前から実施されていたから，本件発明についての相当の
対価の支払時期は特許権の設定登録日であり，その日が遅延損害金の起算日
となる。
よって，一審原告は，遅延損害金の起算日を原審での請求よりも遡らせて
本件各特許の設定登録日とすることにより，請求を拡張する。
５当審における一審被告の主張
⑴被告製品における本件発明の実施の有無について
ア原判決は，ＦｅＲＡＭを搭載した被告製品１及び６について，本件発明
２－２の実施品である旨判断した（原判決５３頁１７行目から５６頁１２
行目まで）。
しかしながら，本件発明２－２では，記憶手段が有するデータ領域及び
ポインタ領域が同一の「ブロック単位」でデータ及びデータブロック番号
を記憶することを構成要件としているところ，ＦｅＲＡＭでは，ページ単
位ではなく１バイト単位でデータの更新を行っているため，「ブロック領
域」におけるデータブロック容量と「管理テーブル」におけるセグメント
の容量が異なっているから，「所定のブロック単位」でデータ及びデータ
ブロック番号を記憶しているとはいえない。このように，被告製品１及び
６のうちＦｅＲＡＭが採用された製品は，本件発明２－２の構成要件を充
足しないから，同発明を実施していない。
イ原判決は，ＦｅＲＡＭを搭載した被告製品１及び６について，本件発明
３－２の実施品である旨判断した（原判決５６頁１３行目から６０頁９行
目まで）。
しかしながら，特許発明３－２に記載の「消去ステップ」は，古いデー
タを更新中に電源が遮断される等の事態が生じてもデータの読み出しが不
安定にならないようにするため，第１の領域又は第２の領域のいずれか一
方に記録されているデータを消去することにより，他方に記録されている
データの完全性を保証するという技術的意義を有するものである。しかる
に，ＦｅＲＡＭでは，１クロックサイクルで１バイトの書き込みが完全に
行われるため，書き込みの途中で電源が遮断されるとデータの読出しが不
安定になるという事態がそもそも存在しない。このように，ＦｅＲＡＭは，
ＥＥＰＲＯＭとは異なり，第１の領域又は第２の領域のいずれか一方に記
録されているデータを消去することにより，他方に記録されているデータ
の完全性を保証するという構成を採用する必要がないため，ＦｅＲＡＭを
搭載した被告製品１及び６では，一方の領域が有効である場合に，他方の
領域が消去済みであるかを判断する必要はなく，当該他方の領域を消去せ
ずに，当該他方の領域を更新するという構成を採っており，本件発明３－
２を実施していない。
⑵本件特許の承継によって一審被告が得た利益について
ア超過売上割合について
原判決は，自己実施に係る独占の利益の算定に当たって用いる超過売上
割合を，４０％と認定した（原判決１００頁６行目から１０２頁１９行目
まで）。
しかしながら，本件各特許の実施品又は間接実施品である被告製品の売
上高のうち，本件特許によって得られた独占の利益に由来する部分はきわ
めて限定的である。特に，下記の各事情を考慮すれば，超過売上割合は存
在せず，仮に存在するとしても１０％を超えない。
①FeliCa事業は，ＪＲ東日本を始めとする全国交通系の企業が構築した
巨大なインフラストラクチャーの市場影響力に基づき，特許権の排他的
効力を利用することなく，事業が拡大・維持されてきた。
②本件各発明は，Ｅ発明のような基本発明を含む従来技術と比較して，
格別に画期的といえるものではなく，市場における排他的効力は，もと
もと低いものであった。
③非接触型ＩＣカードの市場においては，有力な代替技術が存在し，そ
のような代替技術を選択するユーザーないしプラットフォーマーが独占
的な市場を形成している分野もあり，特許権による独占力は低いもので
あった。
④FeliCa事業からは多額の損失が生じており，大きな利益を生ずるよう
な事業でなかった。
イ仮想実施料率について
原判決は，自己実施に係る独占の利益の算定に当たって用いる仮想実施
料率を特許１件当たり０．８％と認定し，実施品ごとに実施又は間接侵害
されている特許の件数を累積して計算した（原判決１０２頁２０行目から
１０４頁１８行目まで）。この認定及び計算手法は，上記アの①～④のと
おりのFeliCa事業の特殊性に照らして誤りである。また，本件各特許が
FeliCaという規格を構成する特許の一つであって，その実施料率を高くみ
るとロイヤルティスタッキングの問題が生じるにもかかわらず，このこと
を看過している点においても誤りである。
本件においては，FeliCa事業に用いる知的財産権の全体について，仮想
実施料率は０．４２％ないし０．５６％を上回らず（乙５３），これらの
知的財産権にはノウハウやハードウェア関連の特許権も含まれ，本件各特
許以外のソフトウェア関連の特許権も多数存在するから，本件各特許（１
１件）合計でもその仮想実施料率は更に低い。このことは，FeliCaやこれ
に類似する技術の特許ライセンスの実例（乙３４６，３９６，３９７）と
も整合する。
ウ特許設定登録前の発明の実施に係る相当の対価について
仮に，上記４⑴の一審原告の主張のとおり，特許設定登録前の実施に係
る相当対価請求権が時効消滅していないとしても，特許設定登録前の発明
の実施には独占の利益がないか，あるとしても特許登録後に補償金請求権
が生じ得ることによる限定的なものにすぎない。したがって，特許設定登
録前の実施に基づく一審被告の売上は，相当対価の算定に当たって考慮す
べきでなく，仮に考慮するとしてもその相当対価は僅少なものである。
⑶本件発明に対する一審被告の貢献度について
原判決は，本件発明に対する一審被告の貢献度を９５％と評価した（原判
決１０８頁４行目から１１４頁１９行目まで）。しかしながら，この評価は
低きに過ぎ，本件発明に対する一審被告の貢献を裏付ける事情を正しく認定
した上でその貢献度を評価すれば，９９％を超える。
⑷弁済の充当について
原判決は，本件発明について一審被告が支払った報奨金（合計●●●●●
●）を，個別の本件発明の自己実施に関する相当の対価の弁済として扱うと
いう計算方法をとっているので，相当の対価よりも報奨金の額が多い本件発
明４及び１１の報奨金が過払いとなっている。この過払いは，ＦＮ社に対す
る現物出資に関する相当の対価の弁済として扱うべきである。
第３当裁判所の判断
１争点(1)（被告製品における本件発明の実施の有無）について
⑴当裁判所の判断は，下記⑵のとおり原判決を改め，同⑶及び⑷のとおり当
審における各当事者の主張を採用しない理由につき補充するほかは，原判決
の「事実及び理由」の「第３」の１項（原判決４８頁３行目から８７頁１４
行目まで）の記載のとおりであるからこれを引用する。
⑵原判決７３頁５行目から７４頁８行目まで（被告製品５Ｓ(発券機能有り)
が本件発明５－３の間接実施品に当たらない旨を判断した箇所）を，当審に
おける一審原告の主張にかんがみ，次のとおり改める。
「(ウ)本件発明５－３の特許請求の範囲の記載によれば，同発明にかかる
「情報処理方法」は，「データ記憶装置」（具体的にはＩＣカード）に
対して，「管理情報を提供するための処理」を行うものである。そして，
管理情報を提供するに当たっては，「管理情報作成ステップ」，「暗号
化ステップ」及び「送信ステップ」の三つの工程が実行される。
被告製品５Ｓ(発券機能有り)は，前記ア(ウ)②（原判決７０頁１９行
目から２３行目参照）のとおり，ＩＣカードの製造者がその製造工程で
使用する機器であり，本件発明５－３のうちの「暗号化ステップ」及び
「送信ステップ」を実行する。これに対し，「管理情報作成ステップ」
は，●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●，カード
製造者がその製造工程で実行することはない。
しかしながら，「管理情報作成ステップ」がＦＮ社によって他の機器
によって実行されるとしても，上記三つのステップをすべて実行するこ
とによって初めて本件発明５－３の実施が可能になることからすれば，
「暗号化ステップ」及び「送信ステップ」を実施する機器は，本件発明
５－３の「方法の使用に用いる」装置であるといえる。そして，FeliCa
のシステム全体の中で，被告製品５Ｓ(発券機能有り)以外に「暗号化ス
テップ」及び「送信ステップ」を実施する機器が存在するとは想定し難
いから，被告製品５Ｓ(発券機能有り)は，本件発明５－３の発明の課題
を解決するために「不可欠な」ものといえる。
したがって，被告製品５Ｓ(発券機能有り)は，第三者が製造，販売し
ていたとすれば特許法１０１条５号に該当する物であって，本件発明５
－３の間接実施品に当たる。」
⑶当審における一審原告の補充主張のうち，被告製品５Ｓ(発券機能有り)が
本件発明１０－１の間接実施品でない旨の原判決の判断（原判決８４頁２行
目から８６頁２４行目まで）の誤りをいうものは，以下の理由により，採用
することができない。
すなわち，本件発明１０－１は，①「分割用鍵データ」で「第１のモジュ
ールデータ」を暗号化する機能，②「第１の領域管理鍵データ」で「暗号化
された第１のモジュールを含む第２のモジュールデータ」を暗号化する機能，
③「携帯装置」の「集積回路」に対して「暗号化された第２のモジュールデ
ータ」を提供し，「集積回路」内で第２のモジュールデータ，第１のモジュ
ールデータを順次復号し，第２の領域管理データを用いて第１の記憶領域と
第２の記憶領域に分割する機能，という３つの機能から構成されるところ，
一審原告は，発券機能を有する被告製品５Ｓは，ＩＣカードに相当する被告
製品１（のＩＣチップ）に対して，暗号化された「第２のモジュールデー
タ」に相当するデータを提供して，その「記憶領域」に相当するメモリの分
割を実行するから，まさに「記憶領域」の分割の実行に用いられ，本件発明
１０－１の「方法の使用に用いる物」であって「その発明の課題の解決に不
可欠なもの」に当たると主張する。
しかしながら，本件発明１０－１を構成する機能のうち，①の暗号化と②
の暗号化，及び③のうち集積回路内で実行される二次にわたる復号と記憶領
域の分割とが，本件発明１０－１が有する特徴的工程であるといえるところ，
被告製品５（発券機能有り）は●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●関与するにとどまる。
そうすると，被告製品５（発券機能有り）は，本件発明１０－１特有の解決
手段を構成するものとはいえず，したがって，本件発明１０－１の「発明に
よる課題の解決に不可欠なもの」であるとはいえないから，一審原告の主張
は採用することができない。
⑷当審における一審被告の補充主張は，次のとおり，いずれも採用すること
ができない。
アＦｅＲＡＭを採用した被告製品１及び６は本件発明２－２を実施してい
ない旨の主張について
本件発明２－２の「データ領域」，「ポイント領域」及び「第１及び第
２の領域」は，それぞれあらかじめ定められたブロック単位で情報を記憶
するものであればよく，各領域のブロック単位が同一であることは要しな
い（原判決５５頁３行目から６行目まで）。そうすると，ＦｅＲＡＭを採
用した被告製品１及び６が上記各「領域」を有し，それぞれが所定のブロ
ック単位で情報を記憶していると認められる以上，上記各領域のブロック
単位が同一でないとしても，ＦｅＲＡＭを採用した被告製品１及び６は本
件発明２－２を実施しているといえる。
したがって，一審被告の上記主張は採用することができない。
イＦｅＲＡＭを採用した被告製品１及び６は本件発明３－２を実施してい
ない旨の主張について
本件明細書３には，本件発明３－２における消去ステップと，ＥＥＰＲ
ＯＭのセル書換えの際の消去工程との関係を示唆する記載はなく，当該消
去ステップが，不揮発性メモリとしてＥＥＰＲＯＭを用いたことに起因し
て採用されたものであるとする根拠はない。
また，ＦｅＲＡＭが採用され，セル単位の書込みサイクルが短縮された
ことにより，「古いデータを更新中に例えば電源が遮断されると，その更
新したデータを読み出したとき，そのデータが正しいデータとして読み出
されたり，誤ったデータとして読み出すことができず前回のデータが読み
出されたり不安定な状態になる」との事象が発生しなくなったことを裏付
ける証拠もない。さらに，仮にかかる事象が発生しないとしても，そのこ
とによって直ちにＦｅＲＡＭを採用した被告製品１及び６が「消去ステッ
プ」を「備えていない」ことになるわけではないのであるから，被告製品
１及び６の具体的構成等の推認を妨げる事実が指摘されない限り，「消去
ステップ」が採用されているという推認が覆されるものではない。
したがって，一審被告の上記主張は採用することができない。
２争点⑸（登録日前の実施に対応する相当の対価支払請求権の消滅時効の成
否）について
⑴関連する被告発明考案規定の内容は，原判決の「事実及び理由」の「第
３」の１項の⑴（原判決８７頁２０行目から９０頁１行目）までの記載のと
おりであるから，これを引用する。
⑵勤務規則等の定めに基づき職務発明について特許を受ける権利を使用者に
承継させた従業者は，使用者に対し相当の対価支払請求権を取得する（旧法
３５条３項）ところ，同請求権についての消滅時効の起算点は，特許を受け
る権利の承継時であるのが原則であるが，勤務規則等に使用者が従業者に対
して支払うべき対価の支払時期に関する定めがあるときは，その支払時期が
消滅時効の起算点となると解される（最高裁平成１５年４月２２日第三小法
廷判決・民集５７巻４号４７７頁参照）。そして，特許発明の実施の実績を
考慮して支払われる相当の対価について，対象期間の実績に対応する対価に
関する支払時期の定めが勤務規則等にある場合には，当該所定の支払時期ま
では権利行使について法律上の障害があるといえ，当該期間の実績に対応す
る対価支払請求権について，所定の支払時期が消滅時効の起算点となると解
される。
上記⑴の認定事実によれば，一審被告の発明考案規定上，「●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●この規定が，●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
の実施等を問題にしている以上，報奨金が支払われるためには，特許権等の
登録がされることが必要であることは明らかである。しかしながら，上記規
定が，実施等に関しては，●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●，実質的に見ても，この両者を区別する必要に乏しいと考えられる
こと（一審被告は，登録前の実施等に関しては，独占の利益が極めて小さい
と主張するが，後に述べるとおり，この主張をそのまま採用することは困難
である。）からすると，上記規定は，登録前の実施等についても報奨金を支
給する趣旨を定めたものであると解するのが相当である。
これを前提に検討するに，被告発明考案規定は，上記のとおり，●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●などからすると，特許権等
の登録及び実施等がされた後，直ちに報奨金等の支払が行われる（すなわち，
特許権等の登録の時又は実施等の時のうち遅い方の時を支払時期とする）旨
が定められていると解することも困難である。したがって，対価支払請求権
は，上記の原則どおり，特許を受ける権利の承継時に，期限の定めのないも
のとして発生していると解するほかはない。そうすると，対価支払請求権の
消滅時効期間は，特許を受ける権利の承継時から進行することとなるが，被
告発明考案規定が，登録前の実施等に対する対価支払請求権と登録後の実施
等に対する対価支払請求権を区別することなく，その支払を定めているもの
と解される以上，被告発明考案規定に基づく報奨金の支払は，登録前後を問
わず，実施等に対する対価支払請求権全体に対する一部弁済であって，債務
の承認又は時効援用権の放棄に当たると解すべきである。そして，一審被告
は，本訴が提起された後である平成２８年３月ころまで，報奨金の支払をし
ていたことは，原判決「事実及び理由」の「第２」の２項⑺記載の前提事実
のとおりであるから，登録前の実施等に対する対価支払請求権について，時
効の完成を主張できないことは明らかである。
以上により，一審被告の消滅時効の主張は採用することができない。
３争点⑵（本件発明により受けるべき利益）について
⑴旧法３５条４項によれば，相当の対価は「その発明により使用者等が受け
るべき利益の額」を考慮して算定すべきところ，本件発明により「使用者等
が受けるべき利益」としては，①使用者等が特許権を自ら独占実施すること
によって得る利益，②一審被告がＦＮ社に対して実施権の現物出資をしたこ
とに伴う利益，③第三者に対する実施許諾に伴う利益，の三つが考えられる。
①は，いわゆる「独占の利益」である。「独占の利益」の意義及び本件に
おけるその基本的な算定方法は，原判決の「事実及び理由」の「第３」の３
項⑴（原判決９４頁１行目から２２行目まで）に記載のとおりであるからこ
れを引用する。その具体的な算定は下記⑵のとおりである。
これに加えて，上記②の利益について下記⑶で，上記③の利益について下
記⑷で，順次検討する。
⑵独占の利益
原判決の上記引用部分に説示されたとおり，独占の利益は，売上高に超過
売上げの割合及び仮想実施料率を乗じることによって算定すべきものである
ところ，その具体的内容は，以下のとおりとなる。
ア実施品の売上高
(ア)前記第２の２の前提事実及び上記１によれば，本判決別紙２の表Ａの
「本件発明」欄記載の発明につき，被告製品１～６の各欄に「○」が記
載された被告製品はその実施品であり，被告製品１及び６欄に「△」が
記載されたものは，被告製品１及び６のうちＥＥＰＲＯＭが搭載された
製品が，その実施品である（なお，以下，本件発明のうちの被告製品に
おいて実施された発明を総称して，単に「本件実施発明」ということが
ある。また，表Ａにおいて，被告製品５Ｓの「有」「無」は発券機能の
有無を意味する。）。
もっとも，本件発明２ないし６及び１０は，本件発明２－１及び２－
２を併せて「本件発明２」というなど複数の発明を総称したものである
ところ，原判決「事実及び理由」の第２の２⑵及び同⑶記載の前提事実
並びに弁論の全趣旨によれば，総称される発明に含まれる複数の発明は
同一の発明報告書から具体化された発明であると認められることからす
ると，総称される発明に含まれる発明が実施されていれば本件実施発明
の実施品であるとして売上高を計上するのが相当といえる。
この点を考慮して，表Ａを修正すると表Ｂのとおりとなる。
(イ)別紙２の表Ｂのとおり，被告製品のすべてについて，本件発明１～１
１が少なくとも一つは実施されている。そして，被告製品はＩＣチップ
そのもの又はＩＣチップを部品として用いた製品であることにかんがみ，
被告製品において利用されたＩＣチップの売上高を，証拠（乙３３２，
４００）及び弁論の全趣旨に基づき年度ごとに集計したものが別紙３の
表１である。
別紙３の表１について補足説明する。
ａ被告製品全体の売上高ではなく，被告製品において利用されたＩＣ
チップの売上高を計上したことの理由は，原判決９６頁１２行目から
９８頁１３行目までに記載のとおりであるからこれを引用する。
一審原告は，ＩＣチップを含む製品全体の売上高を計上すべきであ
る旨主張するが，ＩＣチップが独立の取引の対象になっていると認め
られる以上，その売上高のみを計上すれば足りるというべきである。
ｂ年度の区切りは一審被告の会計年度によった。平成２５年以前は４
月から翌年３月まで，平成２６年は４月から１２月まで，平成２７年
以降は１月から１２月までである。
ｃ平成１２年度以前の売上高は計上しなかった。その理由は次のとお
りである。
①一審被告においても正式な決算書類としては記録が残っておらず，
FeliCa事業の売上高として担当者が私的に記録していた金額が判明
するのみであり，被告製品ごとの売上高は不明である（乙３４０）。
②後記認定のとおりのFeliCa事業の経過によれば，平成１２年度以
前は，ＪＲ東日本の改札システムが始動する前の時期であって，
FeliCa事業が軌道に乗っていたとはいいがたい。生産ラインを新規
に立ち上げたため（乙１６），初期においては生産効率も悪かった
であろうこと等の事情も考慮すると，独占の利益を検討する以前の
問題として，そもそも利益が生じていたかどうかに疑問が大きい。
ｄ平成２７年度以降は，平成２４年度から２６年度までの３か年度の
平均である。
イ超過売上げの割合
(ア)超過売上げの割合は４０％と認めるのが相当である。その理由は，原
判決１００頁６行目から１０２頁１９行目までの記載のとおりであるか
らこれを引用する。
(イ)一審原告は，７０ないし１００％を主張し，一審被告は１０％を主張
する。具体的には，一審原告は，本件各製品のいずれについても，これ
らを独自に製造販売し得る技術力を有する著名な大企業が多数存在する
から，仮にこれらの競合他社に本件各発明をライセンスした事態を想定
した場合，一審被告が得たであろう仮想の売上高は実際の売上高からい
くら少なく見積もっても７割程度は喪失していたことが明らかである旨
主張し，他方，一審被告は，FeliCa事業は，一審被告及びＪＲ東日本の
主導により構築されたインフラストラクチャーの市場影響力及び策定さ
れた標準規格の通用力等に基づき，特許権の排他的効力を利用すること
なく，事業が拡大・維持されてきたのであるから，独占の利益は極めて
小さく１割を超えることはない旨主張する。
そして，これらの主張が前提とする，強力な競合他社の存在や，一審
被告とＪＲ東日本等が構築した強力な市場影響力の存在や標準規格の通
用力等については，それぞれに裏付けとなる証拠が存在するといえるか
ら，本件においては，これらの事情を総合的に考慮した上で，超過売上
げの割合を決定する必要がある。すなわち，双方が主張する事情の一方
のみに基づいて，極端に高い，あるいは極端に低い超過売上げの割合を
決定することはできないのであって，全体としてみれば，原判決が指摘
するとおり，半分をやや下回る４０％を超過売上げの割合と認定するの
が相当である。
ウなお，一審被告は，本件各特許の特許権登録前の実施等に関しては，独
占の利益は極めて小さいから，このことを考慮すべきであると主張する。
たしかに，出願公開前の段階においては，特許法上何ら特別な保護は認
められていないのであるから，この段階における特許発明の実施について
独占の利益を肯定することは困難というべきである。しかし，出願公開後
においては，一定の条件の下に補償金支払請求権が認められ，この限度で
特許法上の保護が与えられているのであるから，特許権登録後の２分の１
の限度では独占の利益が認められるというべきである。一審被告は，特許
権登録前の段階では，特許が成立しているかどうかも定かではないと主張
するが，現実に特許が成立している以上，この点を重視するのは相当では
ない。
以上を前提に考えると，特許１～３，５～７は，対価支払請求権の計算
対象前である平成１２年以前に出願公開がされているから（甲１～３，５
～７），平成１３年以降出願登録までの全期間について２分の１の限度で
独占の利益が認められることになるが，特許４は平成１６年１２月２日，
特許８は平成２０年７月１７日，特許９は平成１３年７月１９日，特許１
０は平成１３年１０月１８日，特許１１は平成１７年１月２７日に出願公
開されているので（甲４，８～１１），出願公開日の翌月である特許４に
ついては平成１７年１月，特許８については平成２０年８月，特許９につ
いては平成１３年８月，特許１０については平成１３年１１月，特許１１
については平成１７年２月から各特許権登録までの期間について２分の１
の限度で独占の利益を認めるのが相当である。
エ仮想実施料率
(ア)本件実施発明の意義は，原判決１０２頁２１行目から１０３頁１１行
目までに記載のとおりであるからこれを引用する。
(イ)本件実施発明の実施に係る諸事情を考慮すると，本件実施発明に係る
各発明についてそれぞれ仮想実施料率を定め，その仮想実施料率をいず
れも０．３％と認めるのが相当である。この認定に当たって考慮した事
情については，原判決１０２頁２１行目から１０４頁１５行目まで及び
１０４頁１９行目から１０５頁３行目までの各記載を引用するほか，本
件各証拠（当審で新たに提出された多数の証拠を含む。）に基づき認定
できる事情とそれに基づく判断を次のａ以下のとおり補足する。
なお，一審原告は，本件においては仮想実施料率ではなく限界利益率
を用いるべき旨主張するが，限界利益率を用いるべき理由は見当たらず，
その主張は採用することができない。
ａ当事者双方が提出した資料から認定できる実施料率等のうち，本件
において参考になると思われるものとしては，次のようなものがある。
⒜経済産業省知的財産政策室編「ロイヤルティ料率データハンドブ
ック」（甲９８）によれば「器械」分野のロイヤルティ料率の平均
値は３．５％，最大値は９．５％，最小値は０．５％，標準偏差は
１．９％であり，「電気」分野の平均値は２．９％，最大値は９．
５％，最小値は０．５％，標準偏差は１．５％であり，「コンピュ
ータテクノロジー」分野の平均値は３．１％，最大値は７．５％，
最小値は０．５％，標準偏差は２．０％であり，「精密機器」分野
の平均値は３．５％，最大値は９．５％，最小値は０．５％，標準
偏差は１．９％である。
⒝ＩＴ業界のライセンスの実務においては，必須特許の累積ロイヤ
ルティ料率は最大限５％とされていることが多い（乙３８１，３８
２）。
⒞標準規格であるＭＰＥＧ（動画圧縮）やデジタルテレビチューナ
ーのパテントプールにおいて，きわめて多数の対象特許（ＡＲＩＢ
ではピーク時に６００件）についてのライセンス料は，最終製品の
エンドユーザーに対する販売価格の●●とされた（乙３９０）。
⒟FeliCa開発の過程で一審被告がフランステレコムから同社保有特
許のライセンスを持ち掛けられた際の同社の当初の申出額は，１件
当たり●●●●●●●●であった（乙３９６）。
ｂ上記ａの⒝～⒟掲記の各証拠はいずれも一審被告が提出したもので
あるところ，一審原告は，⒝及び⒞については，ＦＲＡＮＤ宣言の有
無等の点で本件とは事情が異なること，算定の基礎となる製品価格が
最終製品の価格であるからＩＣチップの価格を基礎とする本件には適
用できないこと等を主張し，⒟については，フランステレコムの有し
ていた特許は本件各特許に比してFeliCa事業の実現のための重要性が
格段に劣ること等を主張する。
しかしながら，類似の実施料率に基づいて仮想実施料率を算定しよ
うとする場合，仮想実施料率を算定すべき事例と類似事例との間には，
多かれ少なかれ違いが存することは免れないのであるから，違いの存
在を考慮しつつ，仮想実施料率を算定せざるを得ないところ，一審原
告主張の事情が，このような観点から参考資料とするのにも適さない
といえるほど決定的な事情であるとは認められない。一審原告の主張
は，採用することができない。
ｃ両当事者は，ａで掲げたもののほかにも，参考とすべき実施料率例
が存在すると主張するが，以下のとおり，その主張を採用することは
できない。
⒜一審原告は，一審被告の内部資料（乙３２９）においてＩＣチッ
プのライセンス単価は２００４年度で●●●，２０１０年度で●●
●とされており，各年度のＩＣチップの単価はそれぞれ●●●●，
●●●●であるから，料率としてみるとそれぞれ２５％，２０％に
なる旨主張する。
しかしながら，上記内部資料は，ＦＮ社の設立に先立つ一審被告
内部の会議の資料として同社の事業計画を記載したものであって
（乙３８９），不確実な予測にとどまる。そして，同資料にいう
「ＩＣチップ」は，携帯電話用に新たに開発されるものであるから
本件各製品とは別の製品であり（乙３８９），しかも，携帯電話特
有の技術（その多くは共同出資者のＮＴＴドコモが保有するものと
推認される。）も多数用いられるので，本件各特許がどの程度重要
性を持つか定かでない（なお，携帯電話はそれ自体に電源を有する
から，少なくとも，リーダライタ等からＩＣチップへ無線で給電す
ることに関連する技術である本件特許２及び８が実施されないこと
は確かである。）。
よって，上記資料は，本件の仮想実施料率を認定するための資料
として用いるのは適切でない。
⒝一審原告は，発明協会研究センター編「実施料率（副題）技術契
約のためのデータブック」第５版（甲９９）によれば，「電子計算
機・その他の電子応用装置」の実施料率の平均は３３％であるから，
これも参考にすべき旨主張する。
しかしながら，上記データブックによれば，実施料率は，契約の
件数的に見れば，１％から１０％程度の範囲に相当数が集中してい
るが，例えば，実施料率４０％の契約件数が５０件以上あるなど，
高率の実施料率の範囲内で契約件数が突出しているところが数か所
あり，その結果，平均実施料率が高率化していることが認められる
ところ（甲９９，１７２頁の図２－２０－２参照），高率の実施料
率による契約件数が突出している部分については，特殊な事情が存
在している可能性を否定することができない。そうであるとすると，
特殊事情を考慮しない単純平均としての平均実施料率にどれだけの
意味があるのかは疑問といわざるを得ず，この数値を参考にするこ
とはできない。
⒞一審被告は，デロイトトーマツファイナンシャルアドバイザリー
合同会社作成の報告書（乙５３）を根拠として，FeliCa関連事業の
累積利益率は●●●●であるから，これを前提に２５％ルール（利
益のうち，知的財産権が貢献している部分はその２５％であるとし
て，その価値を計算する方法）又は利益三分法（営業利益は，資本
力，営業力，技術力の３つから構成されるとして，営業利益の３分
の１が技術力＝知的財産権の価値であるとする方法）を適用すると，
FeliCa関連の知的財産全体の適正実施料率は０．４２％（２５％ル
ール）～０．５６％（三分法）であるところ，FeliCaに用いられた
知的財産権には特許権以外にノウハウもあること，特許権は本件各
特許のほかに少なくとも２０件は存在すること（当審における補充
立証により裏付けられる事実）からすれば，本件各特許の適正実施
料率は更に低い旨主張する。
しかしながら，このように仮想実施料率を算定するベースとなる
利率を利益率とする必然性はないし，この方法によった場合，例え
ば，何らかの事情によって事業の利益率がマイナスになってしまっ
た場合には，事業に用いられた技術の知的財産権の価値がいくら高
くても仮想実施料率を算定し得ないこととなるという不都合が生ず
ることも考慮する必要がある。以上の点を考慮すると，FeliCa関連
特許権の価値が営業利益に適正に反映されているかどうかについて
深刻な争いがある本件においては，営業利益率をベースとして仮想
実施料率を算定することは相当ではないというべきである（なお，
ａで取り上げた実施料率に基づいて検討する場合に比べると，利益
率をベースとした場合には，それだけで実施料率が一桁小さくなる
ことになるが，このような大きな違いを正当化するような事情が存
するかどうかは疑問である。）。
ｄそこで，ａで指摘した料率を前提として，本件における適切な仮想
実施料率を検討する。
ａで掲げた各料率のうち，⒞のパテントプールに関する事例は，最
終製品の価格に対する実施料率が問題とされている点で，料率が低め
に設定されている可能性があり，また，⒟のフランステレコムが申し
出たライセンス料率は，その対象となる発明の意義等が本件実施発明
と比べてどの程度なのかが明らかではなく，いずれも参考資料として
の重要性は高くないものといわざるを得ない。したがって，⒜と⒝を
中心に検討するのが相当である。
まず，⒜を見ると，本件実施発明が関連すると考えられる「器械」
「電気」「コンピュータテクノロジー」「精密機器」の分野における
平均実施料率は，２．９％～３．５％である。また，⒝によれば，Ｉ
Ｔ業界におけるライセンスの実務においては，必須特許の累積ロイヤ
ルティ料率は最大限５％であるというのであるから，平均累積ロイヤ
ルティ料率は，上記の平均実施料率とそれほど異ならないであろうこ
とが予想される。そして，FeliCa技術は，Suicaを初めとする交通系
カードに採用されたほか，電子マネーカードにも採用されるなど，そ
の技術的意義は高いと認められるから，この点は，仮想実施料率を高
める方向に働くと考えられる一方，本件実施発明は，その内容やその
技術的意義に照らし，FeliCa技術の中核的技術に当たると考えられる
ものの，FeliCaには本件特許発明以外の技術も用いられており，それ
らも相応の意義を有すると考えられるから（一審原告は，他の発明に
はほとんど価値がないと主張し，一審被告は，本件実施発明の技術的
意義は極めて低いと主張するが，いずれも極端な主張であって，採用
することはできない。），FeliCa技術に対して支払われるべき実施料
のすべてを本件実施発明に帰属させるべきであると考えることはでき
ず，この点は，本件実施発明に対する仮想実施料率を下げる方向に働
く要素であると考えざるを得ない。
これらの点を総合考慮すると，本件実施発明に対して支払われるべ
き仮想実施料の料率は，１１件の特許発明全体で３．３％，１件当た
り０．３％程度と認めるのが相当である。
ｅ一審原告は，上記ａ⒜の実施料率を参考にするとしても，本件実施
発明の価値は極めて高いのであるから，「器械」分野における実施料
率の最大値である９．５％を採用すべきであると主張するが，９．
５％という実施料率は，平均実施料率（３．５％）を３標準偏差分
（標準偏差１．９％×３＝５．７％）を超えて上回るものであり，こ
のような実施料率の主張は非現実的といわざるを得ない（平均値＋３
標準偏差＝３．５％＋５．７％＝９．２％であるから，９．５％は，
３標準偏差分を上回る数値である。なお，統計学上，データの９９．
７％は平均値の３標準偏差の範囲内に収まるはずであるから，一審原
告の主張は，その範囲をはずれた，通常では考えられないような例外
的な実施料率を主張していると評価せざるを得ない。）。
他方，一審被告は，被告各製品においては，本件実施特許のほかに
も一審被告保有の特許及びノウハウ等が実施されているから，被告各
製品の価格に対するライセンス料が高額となりすぎる「スタッキン
グ」の問題が生じ得る旨主張するが，上記の計算は，スタッキングの
問題も考慮した上での計算であるから，一審被告の主張は，上記の結
論を左右するものではない。
⑶ＦＮ社に対する実施権の現物出資に伴う利益
アこの点に関する認定判断は，原判決１０６頁１７行目の「また，」から
２２行目末尾までを次のとおり改めるほか，原判決の認定判断（１０５頁
１４行目から１０７頁１６行目までの記載）のとおりであるからこれを引
用する。
「そして，乙４８その他の本件の証拠上，上記の出資に当たり，出資の目
的となった特許出願に係る発明のそれぞれにつきその軽重が考慮された
とは認められないものの，これまで認定した諸事情を踏まえると，本件
対象実施権に係る発明の技術的意義は高いと認められる一方，他の出資
の対象となった特許発明は，件数は非常に多いものの，その中に本件対
象実施権に係る発明に匹敵するような技術的価値を有するものが存在し
たことを裏付ける的確な証拠は存在しない。そうであるとすると，本件
対象実施権の価値を算出するのに当たり，単純に，件数に応じた計算を
するのは相当ではなく，むしろ，本件対象実施権は，現物出資の対象と
なった実施権の半分の価値を有するものとみて，その価値は●●●●●
●●●●（●●●●●●●●●×２／３×１／２）であると認めるのが
相当である。」
イ一審原告は，現物出資後にＦＮ社から一審被告に間接的に還元される利
益の額も考慮に入れるべきであり，具体的には，ＦＮ社の売上額のうち本
件各製品の売上げに係るものを抽出した上で，この売上げについて一審被
告がＦＮ社から受領すべき相当なライセンス料を，現物出資に当たっての
評価に基づき計算された価値に加算すべきである旨主張する。
しかしながら，現物出資の後にＦＮ社から一審被告へ利益の還元がなさ
れたとしても，それは，一審被告が，ＦＮ社へ特許権等の独占実施権を出
資した対価として得たＦＮ社の株式を保有し続け，ＦＮ社がその営業努力
により事業利益を上げ，かつその利益の一部を株主である一審被告に還元
することによるものである。かかる利益還元は，あくまで見込みとしてで
はあるが，ＦＮ社への現物出資の評価に当たって評価され尽くしているも
のであるから，これを一審原告の主張のように，現物出資の対価としての
評価額に更に加算するのは相当でない。
したがって，一審原告の上記主張は採用することができない。
⑷第三者に対する実施許諾に伴う利益
両当事者の当審における主張も踏まえて，次のとおり認定判断する。
ア証拠（乙３３４，３４２，４２５）及び弁論の全趣旨によれば，次の事
実を認定することができる。
(ア)２００８年（平成２０年）以降，ＪＲ東日本が販売するSuicaカード
のうちには，ＩＣチップを一審被告以外の他社（以下「Ａ社」とい
う。）が製造し，最終製品としてのカードのＪＲ東日本への納入までの
商流に一審被告が介在していないものがある。
(イ)そのＩＣチップの製造個数は，２０１９年（平成３１年）３月までの
累計で●●●●●●●●●●である。
(ウ)これらのＩＣチップには，一審被告が開発したFeliCaＯＳが搭載され
ている。
(エ)一審被告はこれらのＩＣチップ１個当たり●●●●●●●●●●●●
●●をＡ社から受領している。
イ一審原告は，FeliCaＯＳでは本件各発明が実施されていること，ＯＳラ
イセンスには本件各発明の実施を許諾する趣旨が含まれていることが明ら
かであるから，●●●●●●●●●●●●●●●●●●●そのまま独占の
利益として算定されるべきものである旨主張する。
しかしながら，●●●●●●●●●●●を本件各特許の実施許諾料と同
視して独占の利益に加算するのは相当でない。なぜなら，弁論の全趣旨に
よれば，●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
●●●●●●●●●●●●●●，本件各発明を実施するステップも含まれ
てはいるが，ＩＣチップの動作に関連するそれ以外のステップも多数含ま
れており，本件各発明を実施するステップに対応する部分は極めて少ない
と考えられるからである（一審原告は，これに対して的確な反論反証をし
ていない。）。
そして，一審被告が●●●●●●●●●●●●●●，本件各発明を実施
するステップが占める割合を具体的に算定するに足りる資料はないが，そ
の割合は極めて少ないと考えられることを考慮し，次のとおり，●●●●
●●●●●●●●●●●●●●●●●を第三者に対する実施許諾に伴う独
占の利益と考えることとする。
（計算式）
●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●●
４争点⑶（本件発明について一審被告が貢献した程度）について
⑴本件全証拠を総合すると，本件発明について一審被告が貢献した程度を９
５％（発明者らの貢献度を５％）と評価するのが相当である。その理由は，
原判決の１０８頁５行目から１１４頁１９行目までの記載のとおりであるか
らこれを引用する。
⑵当審において，両当事者はそれぞれ，自己に有利な事実を原判決が適切に
認定し考慮していないと主張する。
しかしながら，例えば，一審原告は，FeliCa事業が一審被告の社内で断念
されかかった時期においても一審原告は開発の継続を進言するとともに独力
で研究を続けたこと等を一審原告の貢献として主張するが，これを一審被告
の側から見れば，一審原告の人件費及び研究費用等の負担を甘受して，実用
化・事業化の目途の立たないFeliCaの研究に注力するのを容認していた，と
いうことになる。このように，長期継続的な雇用関係のもとでの従業者の職
務発明においては，従業者が独力で成し遂げた発明に見えるものであっても，
使用者による有形無形の貢献が大きく寄与しているのが常態であり，本件各
発明もその例に漏れない。また，逆に，使用者による貢献がいかに大きくて
も，個々の従業者の創意工夫なくしては発明は生まれないのであり，このこ
とに対する評価を欠いては職務発明制度そのものが成り立ちえない。
以上の点を踏まえ，当事者双方の主張について更に補足すると以下のとお
りである。
まず，一審原告は，①非接触式ＩＣカードに関し，一審被告の技術的蓄積
は皆無であったから，本件各発明は，一審原告がほぼ独力で行ったものであ
る，②一審原告は，本件各発明を行ったばかりではなく，その事業化につい
ても大きな貢献（例えば，香港の主要交通機関におけるFeliCa採用の実現に
当たっては，一審原告は一人で関係者に対する説明等を行ったし，ＪＲ東日
本におけるFeliCaの採用に当たっても，一審原告が，関係者に対する説明等
必要な交渉に積極的に関与した。）を行った，③一審被告は，FeliCaの事業
化に関する経営判断を誤るなど，本件各発明から収益を上げるについて大き
なマイナスをもたらしており，その貢献は極めて低いなどといった主張をし
ている。しかしながら，①についていえば，本件各発明は，仮に直接それに
関わる技術は開発されていなかったとしても，原判決が認定するとおり，そ
れまでの関連技術や知識の蓄積があって初めて行われたものと認められるの
であって，一審原告の主張は，このような技術や知識の継承の重要性を無視
するものであるといわざるを得ない。また，②についていえば，香港の主要
交通機関におけるFeliCaの採用に当たっては，一審被告の企業規模や財務の
安定性も大きな要素となっていたこと，ＪＲ東日本におけるFeliCaの採用に
ついても，一審被告とＪＲ東日本との密接な関係が大きな要素となっていた
ことは既に指摘したとおりであるし，一審原告の活動に関しても，その背後
には，一審被告の支援やバックアップ等があったことは容易に推認できると
ころである。さらに，③については，経営判断は，表面に出ない事情も含め
た諸般の事情に基づいて行われるものであって，その当否を軽々に論ずるこ
とはできないのであって，一審原告の主張は，これら様々な事情を考慮しな
い結果論の嫌いを免れないものといわざるを得ない。以上の点を考慮すると，
一審原告の主張をそのまま採用することは困難である。
他方，本件各発明の重要性も既に指摘したとおりであるし，一審原告が，
関係者に対する技術説明等，単なる技術開発にとどまらない貢献を行ったこ
とも事実であると認められる。一審被告の主張は，このような一審原告の貢
献を軽視しているといわざるを得ず，やはり，そのままその主張を採用する
ことはできない。
以上の次第であって，両当事者の当審における補充主張は，上記⑴の判断
を左右しない。
５争点⑷（発明者間における一審原告の貢献の程度）について
本件全証拠を総合すると，各本件実施発明の共同発明者間における一審原告
の貢献の程度は，共同発明者各自の貢献の程度を均等として評価するのが相当
である。その理由及び具体的な割合は，原判決の１１４頁２１行目から１１５
頁１８行目までの記載のとおりであるからこれを引用する。
一審原告は，本件各発明に係る技術的創作を行ったのは一審原告であり，他
の者は，一審原告の指示に基づいてプログラミングをするなど，技術的創作に
該当しない関与を行ったにすぎないという趣旨の主張をし，その陳述書（甲９
０～９２）にもこれに沿う部分があるが，Ｆ（乙１６２），Ａ（乙１６３）は，
これに反する陳述をしており，いずれの陳述が正当であるかは，にわかに決し
難いところがある上に，発明報告書（乙２７～３６）等の客観的証拠にも一審
原告の主張を裏付けるに足りる記述は存在しない。したがって，一審原告の主
張は，そのまま採用することは困難であるといわざるを得ない。
６一審原告に支払うべき相当の対価
以上に基づき，一審被告が一審原告に支払うべき相当の対価を検討する。
⑴一審被告が被告製品１～５を製造したことに関しては，別紙３の表１～４
による計算のとおりである。別紙３の各表は，原判決の計算過程を一覧化し
た別紙１の各表に対応するが，当審の計算につき原判決の計算との相違点を
中心に補足説明すると次のとおりである。
ア消滅時効についての判断を変更したため（上記２），平成１３年（２０
０１年）から各特許登録までの期間の売上についても対象とした。
イもっとも，上記期間の売上のうち，出願公開前の期間の売上は対象とせ
ず，出願公開の翌月から特許登録の月までの期間については売上の２分の
１を，特許登録の翌月以降は売上の全額を計算の基礎とすることとして
（上記３⑵ウ），表１及び表２の各数値に基づいて表３の関係売上高を計
算するに当たり，表２の月数を，特許登録前の期間については実際の月数
の半分とした。
なお，これによる表２掲記の「修正月数」を，各特許の出願公開及び特
許登録の日の属する年月と併せて再掲した表を本判決の別紙４とする。
ウ上記イを踏まえて，具体的な計算方法を例示すると次のとおりである。
(ｱ)仮定
・特許権Ｐが，製品Ａ及び製品Ｂで実施されている。
・製品Ａの年間売上高９００万円
・製品Ｂの年間売上高３００万円
・会計年度４月から翌年３月まで
・出願元年２月
・出願公開１８年６月
・特許登録１９年８月
・特許権存続期間終了２１年２月
(ｲ)１８年度の特許権Ｐの「関係売上」（表３）
・修正月数4.5か月
（出願公開の翌月である１８年７月から１９年３月までは９か月。そ
の２分の１は4.5か月。）
・製品ＡとＢの売上高合計1200万円
・関係売上1200万円×4.5月／12月＝450万円
(ｳ)１９年度の特許権Ｐの「関係売上」（表３）
・修正月数9.5か月
（１９年４月から特許権登録の同年８月までは５か月であり，その２
分の１は2.5か月。特許権登録翌月の同年９月から２０年３月まで
は７か月）
・関係売上1200万円×9.5月／12月＝950万円
(ｴ)２０年度の特許権Ｐの「関係売上」（表３）
・月数１１か月
（２０年４月から特許権存続満了の２１年２月までは１１か月）
・関係売上1200万円×11月／12月＝1100万円
(ｵ)発明Ｐに対する「相当の対価」（表４）
（450＋950＋1100）万円×40％×0.3％×５％×50％＝750円
エ仮想実施料率を本件各発明につき等しいものとしたこととの均衡上，報
奨金も本件各発明に対して支払われた総額を均等割して，本件各発明の相
当対価の弁済として扱うべきである。表４では，本件各発明について相当
対価と実際に支払われた報奨金との差額をプラスマイナス通算しており，
これによって，最終的な未払額合計は，均等割で計算したのと同様の結果
となる。
⑵ＦＮ社に本件対象実施権を現物出資したことに関する相当の対価は，上記
３⑶の判断に従い，表５のとおり計算した。ここで「共同発明者間の原告の
貢献率」３８．３７％は，現物出資の対象となった特許（本件各特許から特
許２，８及び１１を除いたもの）に対する一審原告の貢献率の平均である。
⑶第三者（Ａ社）に対する実施許諾による利益は，上記３⑷の判断に従い，
表６のとおり計算した。ここで「原告の貢献率」３９．２７％は，被告製品
１に用いられた特許（本件各特許から特許１２を除いたもの）に対する一審
原告の貢献率の平均である。
⑷上記⑴～⑶の各計算結果を合計して，一審被告が一審原告に対して支払う
べき相当の対価（未払額）の合計を表７のとおり算出した。
７遅延損害金の起算日について
一審原告は，当審において，遅延損害金の起算日を本件各特許の登録日に遡
らせて請求している。これは，相当対価請求権の支払期は本件各特許の登録日
であるとの見解に基づくものと解される。
しかしながら，既に説示したとおり，上記２において検討した被告発明考案
規定の定めによれば，相当対価請求権に係る債務は期限の定めがない債務とし
て発生するものと解すべきである。したがって，同債務は，債権者の支払催告
によって遅滞に陥ると解されることになるから，遅延損害金の起算日は，原判
決と同様に，訴状送達の日の翌日とするのが相当である。
８結論
よって，一審原告の請求は，主文第２項記載の限度で理由があり認容すべき
であるが，これを超える部分は理由がなく棄却すべきであるから，原判決中，
これと異なる部分は不当といわざるを得ない。そこで，一審被告の控訴に基づ
いて原判決を一部変更し，一審原告の控訴は理由がないから棄却することとし
て，主文のとおり判決する。
知的財産高等裁判所第３部
裁判長裁判官
鶴岡稔彦
裁判官
上田卓哉
裁判官石神有吾は，転補のため署名押印することができない。
裁判長裁判官
鶴岡稔彦
（別紙省略）

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