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平成２２年９月２１日判決言渡
平成２２年（行ケ）第１００４５号審決取消請求事件（特許）
口頭弁論終結日平成２２年９月７日
判決
原告ＪＳＲ株式会社
原告株式会社日本製鋼所
両名訴訟代理人弁理士小島清路
同萩野義昇
同谷口直也
被告特許庁長官
指定代理人長崎洋一
同森川元嗣
同黒瀬雅一
同田村正明
主文
１特許庁が不服２００７−３１７７１号事件について平成２１年１
２月２８日にした審決を取り消す。
２訴訟費用は被告の負担とする。
事実及び理由
第１請求
主文同旨。
第２事案の概要
１本件は，原告らが，名称を「ポリマーの回収方法」とする発明につき特許
出願をし，平成１９年６月１１日付けで特許請求の範囲の変更等を内容とする
手続補正をしたところ，拒絶査定を受けたため，これに対する不服の審判請求
をしたが，特許庁から請求不成立の審決を受けたことから，その取消しを求め
た事案である。
，（「」。），２争点は上記補正後の請求項１に係る発明以下本願発明というが
（「」，特開平９−２０７１９９号公報発明の名称ゴム状重合体用押出乾燥装置
出願人日本ゼオン株式会社，公開日平成９年８月１２日，以下「引用例」
という。甲１）に記載された発明（以下「引用発明」という）との間で進歩。
性を有するか（特許法２９条２項）である。
第３当事者の主張
１請求の原因
(1)特許庁における手続の経緯
原告らは，平成１１年４月２７日，名称を「ポリマーの回収方法」とする
発明につき特許出願し（公開公報は特開２０００−３１０４８２号，平成）
１９年６月１１日付けで特許請求の範囲の変更等を内容とする手続補正（請
，「」。），，求項の数６以下本件補正というをしたが拒絶査定を受けたので
これに対する不服の審判請求をした。
，，特許庁は上記請求を不服２００７−３１７７１号事件として審理した上
平成２１年１２月２８日「本件審判の請求は，成り立たない」との審決を，。
し，その謄本は平成２２年１月１２日原告らに送達された。
(2)発明の内容
本件補正後の請求項１（本願発明）の内容は，次のとおりである。
【請求項１】脱水スリットを有し，該脱水スリットが形成された位置より
も押出側にベントを有しない二軸押出機に水を含むポリマーを供給し，
該押出機内において上記ポリマーを供給側から押出側に移動させつつ加圧
しかつ加熱し，
その後，該押出機の押出側端部において，該ポリマーを押出機先端内部か
ら押出機外部に押し出すことにより，該ポリマー中の水分を瞬時に気化させ
て，該ポリマーを乾燥させることを特徴とするポリマーの回収方法。
(3)審決の内容
ア審決の内容は，別添審決写しのとおりである。その要点は，本願発明は
引用発明及び周知の技術事項に基づいて当業者が容易に発明をすることが
できたから特許法２９条２項により特許を受けることができない，という
ものである。
イなお，審決の認定した＜引用発明の内容＞，本願発明と引用発明との＜
一致点＞と＜相違点＞は，次のとおりである。
＜引用発明の内容＞
「蒸気を直接外部へ逃す溝を設けたブレーカボルトをシリンダーの移送部
末端から圧縮部にかけて有し，
溝を設けた６個のブレーカボルトが配置された位置よりダイ２側に配置
されたブレーカボルトは溝を有しないエクスパンジョン型二軸押出乾燥装
置に含水率１６∼１８％のクラム（重合体凝縮物）が供給され，
エクスパンジョン型二軸押出乾燥装置内においてクラムをダイ２側へ搬
送しつつ圧縮しかつジャケット８から熱を与え，
ダイ２まで搬送されたクラムはダイ２の噴出口３から大気中に押し出さ
れ，このとき水分等の気化物が爆発的に大気放出され乾燥が行われる
クラムの乾燥方法」。
＜一致点＞
「水分を除去する開口を有し，水分を除去する開口が形成された位置よ
りも押出側にベントを有しない二軸押出機に水を含むポリマーを供給
し，
押出機内においてポリマーを供給側から押出側に移動させつつ加圧し
かつ加熱し，
その後，該押出機の押出側端部において，ポリマーを押出機先端内部
から押出機外部に押し出すことにより，ポリマー中の水分を瞬時に気化
させて，ポリマーを乾燥させるポリマーの回収方法」。
＜相違点＞
「水分を除去する開口が，本願発明では，脱水スリットであるのに対し
て，引用例に記載された発明では，蒸気を直接外部へ逃すブレーカボル
トに設けた溝である点」。
(4)審決の取消事由
審決は，本願発明と引用発明との一致点及び相違点の認定判断を誤り（取
消事由１その結果相違点についての容易想到性の認定判断を誤った取），，（
消事由２）ものであり，また審決には拒絶理由通知を欠いた手続違背がある
（取消事由３）から，審決は違法として取り消されるべきである。
ア取消事由１（一致点及び相違点認定判断の誤り）
(ｱ)以下に述べるとおり，引用発明の「蒸気を直接外部へ逃す溝を設けた
ブレーカボルト（以下「溝付ブレーカボルト」という）の「溝」は，」。
「蒸気」を除去する開口の役割を果たすにすぎず，本願発明と引用発明
とは「開口を有し，開口が形成された位置よりも押出側にベントを有，
しない」点で共通し，一方「開口」が，本願発明では「水分」を除去，，
する「脱水スリット」であるのに対し，引用発明では「蒸気」を除去，
する「溝付ブレーカボルト」である点で相違するものであり，審決は，
かかる一致点及び相違点の認定判断を誤ったものである。
(ｲ)まず，引用例（甲１）には「溝付ブレーカボルト」の「溝」から除，
去されるのは，単に「蒸気」と記載されているにすぎず「水分」を除，
去するとの記載はない。
本願明細書（甲２）にも記載されているように，押出機に供給される
ポリマー（引用例の「クラム）は，通常は水のみならず気化しやすい」
重合溶媒，未反応モノマーなども含んでいる（段落【００２５。例え】）
ば，引用例（甲１）の実施例では，スチレン・イソプレン・スチレンか
（【】）。らなるブロック共重合体を含むクラムを用いている段落００２２
当該クラムには，通常，未反応モノマーであるスチレン・イソプレンが
，，，（，残留しまた上記ブロック共重合体は通常有機金属化合物例えば
），有機リチウム化合物を触媒として重合反応により製造されることから
重合溶媒として炭化水素（例えばシクロヘキサン）が使用され，当該重
合溶媒が残留しているのが通常である。
そして，当該重合溶媒や未反応モノマー等も押出機（引用例の「シリ
ンダー内の熱により気化して蒸気となることから引用例記載の蒸」），「
気」を「水分」と同視することはできない。
特に，引用例（甲１）では「・・移送部末端まで搬送されたクラム，
の粒界に水膜が形成され，本来はホッパー側へ抜けるべき蒸気が当該部
位に閉じ込められ圧縮されることに起因するものと推定される・・何。
らかの手段によりクラム粒界の水膜を破壊するか，あるいは閉じ込めら
れた蒸気を直接外部へ逃がすことができれば，圧力の異常上昇を解消し
。」（【】），クラムの喰い込みを改善しうることが予想された段落００１０
「本発明に係る押出乾燥装置は・・この溝を通じて蒸気を直接外部へ，
逃がし，圧力の異常上昇を解消することを特徴とするものである（段。」
落【００１１）と記載されている。】
これらの記載からすれば，引用例（甲１）では，クラム中の水分によ
り形成される「水膜」と「蒸気」とを別異に扱っており，引用発明の，
「溝付ブレーカボルト」につき，後者を除去する部材として位置付けて
いることが明らかである。
(ｳ)なお，引用発明の「溝付ブレーカボルト」は，あくまで引用発明の構
成要素の一つであるから，その技術的意義は，引用例（甲１）の記載を
基礎に判断すべきである。すなわち「溝付ブレーカボルト」が「ポリ，
」，（）マー中の水分を確実に脱水する機能を有するか否かは引用例甲１
の記載を基礎に判断すべきであり，その判断の際，本件出願時の周知技
術を参酌できるとしても，それはあくまで引用例（甲１）の内容を基礎
とする限りで参酌できるにすぎず，全く無制限に参酌できるものではな
い。
かかる観点から検討すると「ベント」がどの程度の含水量の変化を，
生じさせるかは，具体的な構成（特に蒸気を除去する溝の大きさ，形状
及び数等）によって左右される。そして「ベント」としての機能を有，
する部材であれば，常に甲９（特開昭５６−２４１１９号公報）記載の
「排気口」及び乙１（原告らの特許庁あて平成２０年２月１５日付け上
申書）添付の「押出成形」と題する文献記載の「ベントポート」と同程
度の大きな含水量の変化を生じさせることまでが周知の技術であるとの
。，（），「」，根拠はないしかも引用例甲１には溝付ブレーカボルトと
甲９記載の「排気口」及び乙１記載の「ベントポート」とが，部材とし
て同一であるとの説明はない。
また，甲１７の１（村上健吉「押出成形，株式会社プラスチックス」
・エージ発行）では「ベント」について「上記のような揮発分，ガス，
を除去する機能を持ち」と記載されているにすぎず（１７０頁左欄１，
６ないし１８行「水分」を除去する点については何ら言及がない。こ），
のことは「ベント」であれば常にクラム中の水分を除去し，大きな含，
水量の変化を生じさせる機能を有するとは限らないことを示している。
よって，甲９の「排気口」及び乙１の「ベントポート」が，クラム中
の水分を除去し，大きな含水量の変化を生じさせる機能を有するとして
も，それが直ちに「溝付ブレーカボルト」も同様の機能を有することの
根拠にはならない。
(ｴ)このほか，引用例（甲１）では「溝付ブレーカボルト」の実施形態，
として，溝の深さが０．０３∼２ｍｍ，幅が０．０５∼１ｍｍで，溝の
数が２∼４本である例が記載されており（段落【００１６，実施例で】）
は，深さ０．１ｍｍ，幅０．２ｍｍの溝を３本有するブレーカボルトが
記載されている（段落【００２５。】）
一方，甲１７の１には「ベント」の開口部について，通常，押出方，
向の長さが（０．５∼１．５）×Ｄ，幅が（０．１∼０．２５）×Ｄで
あることが記載されている（Ｄは押出機の軸直径＝スクリュー径。）
，，なおシリンダーの公称径とスクリューの径は完全には一致しないが
一般に，前者と比べて後者があまりに小さいと，内容物を充満した際に
軸ぶれ等の不都合が生じることから通常は両者の差はごくわずか１，，（
ｍｍ程度）であり，実質的に両者は同じである。
そして，押出機の軸直径は押出機サイズによるが，小型機（ラボ用）
で３０ｍｍ程度，大型機であれば２００ｍｍ以上であることから「ベ，
ント」の開口部のサイズは，小型機で長さが１５∼４５ｍｍ，大型機で
あれば長さが１００∼３００ｍｍ幅が２０∼５０ｍｍ程度であり溝，，「
付ブレーカボルト」の溝よりもかなり大きなサイズである。
，，，「」，「」また前述のとおり甲１７ではベントについて単に蒸気
を除去することしか開示されておらず「水分」を除去する点について，
は何ら言及がない。
そうすると，引用例（甲１）に接した当業者は，通常のベントよりも
はるかに溝のサイズが小さい「溝付ブレーカボルト」が，クラム中の水
分を除去し，大きな含水量の変化を生じさせる機能を有するとは考えな
い。
なお，原告らは，審判請求書の手続補正書（甲１６）において「溝，
付ブレーカボルトがベントに相当する旨主張したがこれは溝」「」，，「
付ブレーカボルト」が，蒸気を除去するという「ベント」の機能を単に
「」，「」，有することを根拠とする主張にすぎず溝付ブレーカボルトが
クラム中の水分を除去し，大きな含水量の変化を生じさせる機能を有す
ることまで認めた主張ではない。
以上のとおり，甲９及び乙１の記載を考慮しても，引用例（甲１）の
記載にかんがみれば，当業者は「溝付ブレーカボルト」は，単にシリ，
ンダー内の圧力上昇の原因となる蒸気を除去する機能を有する部材であ
ると認識するにすぎず，それに加えて「ポリマー中の水分を確実に脱，
水する機能を有する」部材であると認識することはない。
このほか，前述の引用例（甲１）の記載（段落【００１０【００１】，
１】参照）にかんがみれば，理論上，引用例（甲１）記載の「蒸気」中
に水分が含まれている可能性は否定できないとしても，当業者は，引用
（）「」，，例甲１記載の蒸気中に水分が含まれていると認識せずまして
「溝付ブレーカボルト」が「水分を除去する開口」としての機能を有す
ると認識することはない。
(ｵ)以上のとおり，甲９及び乙１の内容にかかわらず，引用例（甲１）の
「蒸気」と「水分」とは同義ではなく，その結果，引用発明の「溝付ブ
レーカボルト」は，単に「蒸気を除去する開口」に該当するにすぎず，
「水分を除去する開口」に該当しないことは明らかである。
そして，本願発明と引用発明とは「開口を有し，開口が形成された，
」，，「」，位置よりも押出側にベントを有しない点で共通し一方開口が
本願発明では「水分」を除去する「脱水スリット」であるのに対し，，
引用発明では「蒸気」を除去する「溝付ブレーカボルト」である点で，
相違することは明らかである。
したがって，本願発明と引用発明の一致点及び相違点についての審決
の認定判断は誤りである。
イ取消事由２（相違点についての容易想到性についての認定判断の誤り）
(ｱ)周知事項に基づく相違点の構成の容易想到性を論じるにあっても，出
願に係る発明が目的とする課題を的確に把握した上で，相違点の構成を
採用する動機や相違点の構成を採用した場合の作用効果を斟酌し，相違
点の構成に到達するためにしたはずであるという示唆等が存在すること
が必要である。
(ｲ)ａ本願明細書（甲２）の段落【０００５】及び【０００９（本件補】
），，正後のものの記載からすれば本願発明が解決しようとする課題は
押出機の小型化を可能にし，エネルギー効率も向上する，ポリマー全
体を均一かつ十分に乾燥させるというものであり，本願発明は「脱，
水スリット」によりポリマーの含水率を適切な範囲に調整し，適切な
含水量のポリマーをそのまま押出機先端まで持ち込んでエクスパンジ
ョン乾燥を行うことにより，上記課題を解決していることが明らかで
ある。
ｂ本願発明の「脱水スリット」に関して，本願明細書（甲２）の段落
【０００９（本件補正後のもの）及び【００１６】の記載並びに本】
件出願前の周知の技術事項（脱水スリット」とはポリマーから絞り「
出された「水（液状の水の意味）を除去する部材であること）から」。
すれば，本願発明の「脱水スリット」によって除去されるのは，ポリ
「」（）。マーから絞り出された水液状の水であることは明らかである
，「」，（）ｃさらに本願発明の脱水スリットに関して本願明細書甲２
には「予備脱水の条件を厳しくしすぎると，分子切断によってポリマ
ーの品質が低下する恐れがある。また，この時点で含水率を低下させ
すぎると，押出機先端まで持ち込まれる水分量が不足して，低圧領域
に押し出されたときにポリマーが旨く発泡しきれず，これにより乾燥
不良を起こす場合がある」と記載されている（段落【００１６。。】）
上記記載からすれば，本願発明の「脱水スリット」は，本願発明の
課題を解決するために，ポリマーから「水」を絞り取って除去し，ポ
リマー中の水分量を適切な範囲に調整するという機能を果たしている
ことが明らかである。
(ｳ)ａ一方，審決が認定判断しているように「二軸押出乾燥装置の技術，
分野において，水をベントから除去すること」が本件出願前の周知事
項であり，引用発明の「溝付ブレーカボルト」が「水分である蒸気を
外部へ除去する開口」の役割を果たすとしても，引用例（甲１）の記
載段落００１０及び００１１からすれば引用発明の溝（【】【】），「
付ブレーカボルト」が，圧力の異常上昇の原因となる「水分である蒸
気（＝水蒸気）を除去する部材であることは明らかである。」
ｂなお，引用発明の「溝付ブレーカボルト」は，あくまで引用発明の
構成要素の一つであるから，その技術的意義は，引用例（甲１）の記
載を基礎に判断すべきである。すなわち「溝付ブレーカボルト」が，
「水」を含むポリマーの水分を脱水により取り除く開口であるか否か
は，引用例（甲１）の記載を基礎に判断すべきであり，その判断にお
いて，本件出願時の周知技術を参酌できるとしても，それはあくまで
（），引用例甲１の内容を基礎とする限りにおいて参酌できるにすぎず
全く無制限に参酌できるものではない。
かかる観点から検討すると「ベント」が水分を蒸気のみならず，，
「水」の形で除去できるか否かは，具体的な構成（特に蒸気を除去す
る溝の大きさ形状及び数等によって左右されるそして甲８特，）。，（
開平１１−８０４９５号公報）及び甲９（特開昭５６−２４１１９号
公報）には「ベント」であれば具体的構成によらず，常に水分を蒸，
気のみならず「水」の形で除去できるとの記載はない。また，引用例
（），「」，「」甲１には溝付ブレーカボルトと甲８記載の大気ベント
及び甲９記載の「排気口」とが，部材として同一であるとの説明はな
い。
しかも，前述のとおり，甲１７の１では「ベント」について，揮，
発分，ガスを除去する機能を持つことが記載されているにすぎず，
「水」を除去することは全く記載も示唆もない。このことは「ベン，
ト」であれば常にクラム中の水分を蒸気のみならず「水」の形で除去
できる機能を有するとは限らないことを示している。
よって，甲８記載の「大気ベント」及び甲９記載の「排気口」が，
クラム中の水分を蒸気のみならず「水」の形で除去できるとしても，
そのことが直ちに，引用発明の「溝付ブレーカボルト」も同様に，ク
ラム中の水分を蒸気のみならず「水」の形で除去できることの根拠と
はならない。
なお，甲８の記載（段落【００２０）からすれば「水を液体とし】，
て排出する機能」を有するのは「大気ベント」ではなく「脱水スリッ
ト」であることは明らかである。
「」「」(ｴ)ａ引用発明の溝付ブレーカボルト及び本願発明の脱水スリット
が，共に「水分を除去する開口」である点で共通するとしても，前述
のとおり，本願発明の「脱水スリット」は，ポリマーから絞り出され
「」，「」，た水を除去するのに対し引用発明の溝付ブレーカボルトは
圧力の異常上昇の原因となる「水分である蒸気（＝水蒸気）を除去」
する点で目的・機能が相違する。
また，引用例（甲１）には「溝付ブレーカボルト」について「本，，
発明に係るブレーカボルト表面の溝の役割は，押出乾燥装置内部のゴ
ム状重合体を外部に溢出させることなく蒸気だけを外部に逃がすこと
にある」と記載されており（段落【００１８，同記載より「溝付。】），
ブレーカボルト」が「水」を除去することを意図していないことは，
明らかである。しかも，引用例（甲１）には，クラムの含水率を調節
するために，クラムから「水」を絞り取って除去することについて何
ら言及がない。
また，前述のとおり，甲１７の１の記載からすれば，一般的な「ベ
ント」と比べて「溝付ブレーカボルト」は溝のサイズが小さく，具体
，，「」「」的な構成が大きく異なる上甲１７の１ではベントについて水
を除去することは全く記載も示唆もない。
，（），「」よって引用例甲１に接した当業者は溝付ブレーカボルト
が蒸気を除去する「ベント」としての機能を有するとしても，一般の
「ベント」とは具体的な構成が大きく異なることから「溝付ブレー，
カボルト」も甲８及び９と同様に「水」を除去する機能を有すると，
は認識しない。
ｂまた，引用発明の「溝付ブレーカボルト」が「水分である蒸気を外
部へ除去する開口」の役割を果たすとしても「水」と「水蒸気」と，
では体積が著しく異なるから，ポリマー（引用例の「クラム）から」
，「」，一定量の水分を除去するにしても水として除去するのに比べて
「水蒸気」として除去するのでは，その体積は大幅に異なる。
引用発明の「溝付ブレーカボルト」から「水蒸気」として水分を除
去したとしても「水」の量としてはわずかな量にすぎず「水蒸気」，，
として除去する水分量では「脱水スリット」により「水」として除，
去する水分量にははるかに及ばない。
前述のとおり，引用発明は，閉じ込められた蒸気を直接外部へ逃す
ことにより圧力の異常上昇を解消しクラムの喰い込みを改善するもの
であり，また「水」の量としてわずかでも「水蒸気」となれば著し，，
く体積が増大する結果，狭いシリンダー内に閉じ込められれば圧縮さ
れて異常な圧力上昇が観察される上，蒸気には「水蒸気」以外の重合
溶媒や未反応モノマー由来の蒸気が含まれることにかんがみれば，引
用発明では，クラムから大量の水分を除去することを想定していない
ことは明らかである。
したがって，引用発明に接した当業者は「溝付ブレーカボルト」，
がクラムの含水量を調節するための「水」を除去する部材として機能
するとは全く考えない。
(ｵ)ａ以上のとおり，引用発明の「溝付ブレーカボルト」及び本願発明の
「脱水スリット」が，共に「水分を除去する開口」である点で共通す
るとしても前者はシリンダー内圧力の異常上昇の原因となる水，「」「
蒸気」を除去する部材であるのに対し，後者は「ポリマーの含水率」
を調整するために「水」を除去する部材であり，両者は技術的・機，
能的意義が異なる。
また，引用例（甲１）の記載より，当業者は，引用発明の「溝付ブ
レーカボルト」は，クラムの含水量を調節するための「水」を除去す
る部材であるとは認識せず，しかも，引用例（甲１）には，クラム中
の含水率を調節することについて何ら言及がないことから引用例甲，（
１）には「溝付ブレーカボルト」に換えて「水」を除去する部材を，，
設けることの動機付けはなく，そのような部材を採用した場合の作用
効果についても何ら言及がない。
このように，引用例（甲１）には「溝付ブレーカボルト」を，そ，
れと全く目的・機能が異なる「脱水スリット」に置き換えることに到
達したはずであるという示唆すら存在しない。
したがって，審決が認定するように，一般論として「二軸押出乾燥
装置の技術分野において，水をベントから除去すること」及び「二軸
押出機を用いたポリマーの回収方法における技術分野において，二軸
押出機に水分を除去する開口としてのスリットを形成すること」が，
本件出願前周知の技術事項であるとしても，本願発明の課題を解決す
るために，クラム中の含水率を調節することについて何ら言及がない
引用発明に着目し，引用発明の「溝付ブレーカボルト」を，それと全
く目的・機能が異なる「脱水スリット」に置き換えることは，当業者
が容易に想到し得る程度のものではない。
ｂなお，本願発明の容易想到性の判断で問題となるのは，あくまで引
用発明の「溝付ブレーカボルト」が周知のスリットと互換性があるか
否かである。一般論として，ベントもスリットもポリマーの水分を
「水」又は蒸気の形で除去するもので互換性を有するとしても，この
ことが当然に，引用発明の「溝付ブレーカボルト」が周知のスリット
と互換性があることの根拠にはならない。
引用発明の「溝付ブレーカボルト」が周知のスリットと互換性があ
るか否かは「溝付ブレーカボルト」の技術的意義に基づいて判断す，
べきものである。
そして，引用例（甲１）の記載にかんがみれば「溝付ブレーカボ，
ルト」には「水」を排出する機能はなく，当業者は「溝付ブレーカ，
ボルト」がポリマーの水分を脱水するという機能を有するとは全く考
えない。
したがって，引用発明の「溝付ブレーカボルト」にはポリマーの水
分を脱水するという機能はなく，機能面において，引用発明と甲８等
に示す周知の技術事項とは共通しない。
また，脱水機能を有するベントとスリットのうちどちらの手段を採
用するのかは，当業者が適宜容易に選択し得ることが一般論として妥
当するとしても，そのことが直ちに，引用発明の「溝付ブレーカボル
ト」に代えて，周知のスリットを採用することが容易であることの根
拠とはならない。
そして，引用例（甲１）には「本発明に係るブレーカボルト表面，
の溝の役割は，押出乾燥装置内部のゴム状重合体を外部に溢出させる
ことなく蒸気だけを外部に逃がすことにあると記載されている段。」（
落【００１８）ところ，二軸押出機に形成されたスリットは，ポリ】
マーの水分を「水」として排出することが知られており，しかも，甲
１８（脱水スリットの現物写真）に示すように，一般にスリットはス
（．），，リット間隔が広い通常０５∼２ｍｍ上多数のスリットを有し
「溝付ブレーカボルト」とは具体的な構成が大きく異なる。
よって，当業者であれば「蒸気だけを外部に逃す」という機能を，
有する引用発明の「溝付ブレーカボルト」を，これと構成が大きく異
なり，ポリマーの水分を「水」として排出する機能を有するスリット
に置き換えることは全く考えず，むしろ，引用例（甲１）では「溝，
付ブレーカボルト」を周知のスリットに置き換えることを忌避してい
ることが明らかである。
したがって，引用発明の「溝付ブレーカボルト」を周知のスリット
に置き換えることは，当業者が容易になし得るものではない。
ｃ以上より，審決の「上記周知の技術事項に倣って，ブレーカーボル
トに設けた溝に水分を除去する機能を付与することに換えて，ブレー
カーボルトとは別途に設けたスリットに水分を除去する機能を付与す
ることは当業者が容易になし得たものである」との認定判断は誤り。
である。
(ｶ)ａ本願発明は，ポリマーを十分に乾燥させて回収するという作用効果
を奏する。
一方，引用発明は，シリンダー内圧の異常上昇の原因となっている
閉じ込められた蒸気を，溝付ブレーカボルトから直接外部へ逃すこと
により，異常圧力により妨げられていたクラムのスクリューへの喰い
込みを改善し，乾燥レートを向上させるという作用効果を奏するもの
である。
当該作用効果は「ポリマーを十分に乾燥させて回収する」という，
本願発明の作用効果とは全く関連のない別個の作用効果である。
しかも，引用例（甲１）には「従って，エクスパンジョン乾燥の，
状態も，改造前後で大きく変化していないことが推定される」と記載
されている（段落【００２６。上記「改造前」は，通常のブレーカ】）
ボルトを有する二軸押出乾燥装置による結果であり「改造後」は，，
引用発明，すなわち「溝付ブレーカボルト」を有する二軸押出乾燥装
置の結果である（段落【００２３。この記載に接した当業者であれ】）
ば，引用発明において水分である蒸気を外部へ除去したとしても，ポ
リマーの脱水効率には変化がないと考えるのが通常である。
したがって，本願発明の作用効果は，引用発明及び周知の技術事項
が奏する効果から当業者が全く予測し得ないものであり，作用効果に
ついての審決の認定判断は誤りである。
ｂなお，引用例（甲１）の「製品の含水率は通常１％以下が要求され
る（段落【０００２）との記載は，あくまで「要求される」とい。」】
，，「（）う内容にすぎずまたかくして・・乾燥エクスパンジョン乾燥
が行われる（段落【０００５）との記載は，単にエクスパンジョ。」】
ン乾燥についての記載にすぎず，いずれも引用発明の作用効果に関す
る記載ではない。
引用発明において「エクスパンジョン型二軸押出乾燥装置に含水，
率１６∼１８％のクラム（重合体凝縮物）が供給され「大気中に押」
し出され，このとき水分等の気化物が爆発的に大気放出され乾燥が行
われる」としても，前者は単に供給時のクラムの含水率を表している
，，，にすぎず後者は単にエクスパンジョン乾燥の内容の説明にすぎず
具体的にどの程度の含水率のクラムが得られるかについて何も示して
いない。
なお，引用例（甲１）では「・・これをエクスパンジョン乾燥し，
て含水率１％以下の製品を得ることを目標とした」と記載されている
が（段落【００２２，これはあくまで「目標とした」と記載されて】）
いるにすぎず，実際にどの程度の含水率のクラムが得られたのかにつ
いて明らかにした記載ではない。
結局，引用例（甲１）には，引用発明により実際にどの程度の含水
率のクラムが得られたのかについて全く記載も示唆もないことから，
引用発明により，含水率１％以下となる十分な乾燥が行われて回収さ
れたかどうかも不明である。
なお，甲１４（意見書）及び甲１６（手続補正書）記載のとおり，
「脱水スリット」と「ベント」とを有する乾燥機によりポリマーの回
，．（）。収を行ったところ残存水分率が１∼１５％であった追加実験
よって，この追加実験を脱水スリットなし（ベントのみ）で行えば，
残存水分率はさらに大きくなると考えられ，その結果，引用発明（ベ
ントとしての機能を有する「溝付ブレーカボルト」を備える）でも。
同様に，得られるポリマーの残存水分率が大きくなると考えられる。
ｃ原告らが主張する「ポリマーの含水率を適切な範囲に調整し・・，
エクスパンジョン乾燥を行う」ことは，本願発明の作用であって，発
明特定事項ではない。これが特許請求の範囲において発明特定事項と
して記載されていないとしても，本願発明の進歩性の判断において，
この点を考慮しなくてよいものではない。
また，発明の構成と，それに基づく作用効果とは，あくまで別概念
であるから，当業者にとって，発明の構成から常にその作用効果を予
測することはできない。よって，引用発明の「溝付ブレーカボルト」
をスリットに置き換えたものが本願発明そのものであるということ自
体は，本願発明の作用効果が引用例（甲１）の記載から当業者にとっ
て予測可能であることの根拠とはなり得ない。
ｄ本願明細書（甲２）の表１には，本願発明により，含水率０．２∼
０．４％のポリマーが得られたことが記載されている一方，引用発明
では，含水率が１％以下となる十分な乾燥が行われて回収されたかど
うかも不明である。仮に，引用発明において含水率が１％程度のポリ
マーが回収されたとしても，本願発明の属する技術分野において，得
られるポリマーの含水率が「１％」と「０．２∼０．４％」とでは，
その効果は大きく異なり，両者は，単に「１％以下」という枠組みで
同列に比較できるものではない。
かかる技術常識と，引用例（甲１）の「エクスパンジョン乾燥の状
態も，改造前後で大きく変化していないことが推定される」との記載
（段落【００２６）を考慮すると，引用例（甲１）に接した当業者】
が，本願発明の作用効果，すなわち，ポリマー全体を均一かつ十分に
乾燥させることを予測することは困難である。
ｅまた，引用発明のようなベントを有する乾燥機の場合，ベントから
蒸気が排除されることにより，ベント部から押出機先端にかけての圧
力が低下する。この圧力が低下すると，ベント部から押出機先端にか
けてのポリマーの温度が低下し（断熱膨張，ポリマーの粘度が上が）
る。そうすると，押出機によりポリマーを押し込む際にエネルギー負
荷が上がり，エネルギー効率が下がる上，ポリマーの脱水や溶媒除去
が不十分になるおそれがある。上記のとおり，引用例（甲１）には，
「エクスパンジョン乾燥の状態も，改造前後で大きく変化していない
ことが推定される」と記載されている（段落【００２６）上，脱溶】
媒効率や比エネルギーの点について何ら言及がない。
かかる点からも，本願発明の作用効果は，引用例（甲１）の記載か
ら当業者が予測し得る程度のものでないことは明らかである。
ｆこのように，本願発明の作用効果は，引用例（甲１）及び周知事項
から予測し得る程度のものではない。
(ｷ)以上により，前記相違点の構成は，引用例（甲１）の記載及び周知事
項から，当業者が容易になし得る程度のものではなく，また，本願発明
の作用効果は，引用例（甲１）及び周知事項から当業者が予測し得る程
度のものでないことは明らかである。
したがって，本願発明は，引用発明及び周知の技術事項に基づいて，
当業者が容易に発明できたものではなく，この点についての審決の認定
判断は誤りである。
ウ取消事由３（手続違背）
(ｱ)本件では，以下のとおり，審決の理由は，拒絶査定の理由とは異なる
にもかかわらず当該理由は審判段階で通知されておらず原告ら出，，，（
願人）に意見を述べる機会は与えられていないことから，審決は，特許
法１５９条２項で準用する同法５０条の規定に違反してされたものであ
り，当該違反は，審決の結論に影響を及ぼすものであるから，審決は取
り消されるべきである。
(ｲ)特許法５０条は，拒絶理由を明確化するとともに，これに対する特許
出願人の意見を聴取して拒絶理由の当否を再検証することにより判断の
慎重と客観性の確保を図ることを目的としたものである。そして，出願
発明の進歩性は，①引用発明の認定，②出願発明と引用発明の一致点及
び相違点の認定，③相違点についての容易想到性の判断という過程を経
て判断されることから，進歩性の拒絶理由の当否の再検証には，上記①
ないし③が具体的に示される必要がある。
よって，進歩性の拒絶理由においては，引用文献だけでなく，上記①
ないし③も「拒絶の理由」を構成し，引用文献が同一でも，上記①ない
し③のいずれかが拒絶査定と拒絶審決とで異なるのであれば「査定の，
理由と異なる理由」を発見した場合（特許法１５９条２項）に該当する
と解すべきである。
一方，特許法１５９条２項の趣旨は，審判官が，新たな事由により出
願を拒絶すべき旨の判断をしようとするときは，あらかじめその理由を
出願人（拒絶査定不服審判請求人）に通知して，弁明ないし補正の機会
を与えるというものである。
したがって，拒絶審決が「査定の理由と異なる理由」を発見した場，
合に該当し，かつ手続の過程，拒絶の理由の内容等に照らして，かかる
理由の通知をせず，弁明ないし補正の機会を与えなかったことが出願人
，，，の防御権行使の機会を奪い利益の保護に欠ける場合には当該審決は
特許法１５９条２項に違反すると解すべきである。
(ｳ)ａ本件での拒絶理由通知（甲４）及び拒絶査定（甲５）における，特
許法２９条２項についての備考欄の各記載にかんがみれば，本件での
拒絶査定の理由は，引用例に「ベントを有しないエクスパンション型
押出乾燥機によりエクスパンション乾燥を行うこと」が開示されてお
り，本願発明と対比すると，本願発明は脱水スリットを有するのに対
し，引用例（甲１）にはかかる点について記載がない点で相違し，か
かる相違点の構成は「引用例３（特開平６−１２６８０９号公報，，」
甲７）及び周知技術に基づいて，当業者が容易に想到し得るという内
容であることが明らかである。
ｂ一方，審決の理由は，引用発明の「溝付ブレーカボルト」が「水分
を除去する開口」に相当すると認定判断し，その結果，本願発明と引
用発明とは「水分を除去する開口を有し，水分を除去する開口が形，
成された位置よりも押出側にベントを有しない」点で共通し，水分を
除去する開口が，本願発明では「脱水スリット」であるのに対し，引
「」，用発明では溝付ブレーカボルトである点で相違すると認定判断し
「溝付ブレーカボルト」の「溝」と「脱水スリット」とは，水分を除
去する点で機能が共通することから「ブレーカーボルトに設けた溝，
に水分を除去する機能を付与することに換えて，ブレーカーボルトと
は別途に設けたスリットに水分を除去する機能を付与することは当業
者が容易になし得たものである」との内容である。。
ｃ本件での拒絶査定の理由と審決の理由とを対比すると，確かに，両
者の引用文献は共通である。
しかし「刊行物が同じ」であることと「刊行物に記載された発明，，
が同じ」であることとは別概念である。よって，拒絶査定（甲５）と
審決とで，引用例が同じであるとしても，そのことから当然に「刊，
行物に記載された発明」の認定判断も同じであることにはならない。
そして，引用発明の認定について，拒絶査定では「ベントを有しな
い押出乾燥機」と認定しているのに対し，審決では「水分を除去する
開口を有し，水分を除去する開口が形成された位置よりも押出側にベ
」，。ントを有しない押出乾燥機と認定しており両者の内容は相違する
また，相違点の認定判断において，単に「構成Ａが引用発明に存在
しない」と認定判断することに対し「構成Ａと同様の機能を有する，
構成Ｂが引用発明に存在するにすぎず，構成Ａが引用発明に存在しな
い」と認定判断する場合，両者は相違点の構成についての認定判断は
共通するが，前者と異なり，後者の場合，構成Ｂの機能及び構成Ａと
構成Ｂとの機能の共通性という認定判断に対して，判断の慎重と客観
性の確保を図る必要がある。
よって，単に「構成Ａが引用発明に存在しない」と認定判断するこ
とと「構成Ａと同様の機能を有する構成Ｂが引用発明に存在するに，
すぎず，構成Ａが引用発明に存在しない」と認定判断することとは，
実質的に異なる理由である。
ｄまた，一致点・相違点の認定につき，拒絶査定では「ベントを有，
しない押出乾燥機」の点で共通し「脱水スリット」の有無で相違す，
，，「，ると認定しているのに対し審決では水分を除去する開口を有し
水分を除去する開口が形成された位置よりも押出側にベントを有しな
い押出乾燥機」の点で共通し，水分を除去する開口が，本願発明では
「脱水スリット」であるのに対し，引用発明では「溝付ブレーカボル
ト」である点で相違すると認定している。
このように，拒絶査定では「脱水スリット」の有無の点で相違する
と認定しているのに対し，審決では「水分を除去する開口」の点で，
一致する一方，その具体的構成が「脱水スリット」か「溝付ブレーカ
」，。ボルトであるかで相違すると認定しており両者の内容は相違する
ｅ容易想到性についての判断において，拒絶査定では，単に「ベント
を有しない押出乾燥機」に，周知事項である「脱水スリット」を設け
ることは容易と認定判断しているにすぎないのに対し審決では溝，，「
付ブレーカボルト」の「溝」と「脱水スリット」は，水分を除去する
機能を有する点で共通することから当該機能の共通性を基礎に溝，，「
付ブレーカボルト」に代えて，周知事項である「脱水スリット」を設
けることは容易と認定判断しており，相違点の容易想到性の判断過程
が明らかに異なる。
このほか，審決は，拒絶査定（甲５）の理由に対して「水をベン，
トから除去する」という，実質的な意義を有する新たな技術事項を付
加して本願発明の進歩性を認定判断したものであり，この点からして
も，拒絶査定（甲５）と審決とでは，相違点についての容易想到性の
判断が相違することは明らかである。
ｆ以上のとおり，拒絶査定と審決とでは，①「引用発明の認定，②」
「出願発明と引用発明の一致点及び相違点の認定，③「相違点につ」
」，，いての容易想到性についての判断が異なることから審決の理由が
「査定の理由と異なる理由（特許法１５９条２項）であることは明」
らかである。
(ｴ)また，仮に原告らにおいて「溝付ブレーカボルト」の技術的意義等，
につき，反論や補正をする機会があったとしても，審決の理由が拒絶査
定（甲５）の理由と異なるという事実や，かかる理由が審判手続におい
て通知されていないという事実には変わりがない。
もっとも，以下のとおり，原告らには，審判手続において「溝付ブ，
レーカボルト」の技術的意義について十分に検討して反論する機会はな
かった。
すなわち，本件での拒絶理由通知（甲４）及び拒絶査定（甲５）にお
いて「溝付ブレーカボルト」につき何ら認定判断されていない。そし，
て，拒絶査定（甲５）において，審査官が引用例（甲１）に記載された
発明として「ベントを有しない押出乾燥機」と認定しているので，これ
に反論するため原告らは手続補正書甲１６において引用例甲，，（），（
１）に記載された押出乾燥機が「ベント」を有する（溝付ブレーカボ「
ルト」が，蒸気を除去するという「ベント」の機能を有する）という趣
旨の主張をしたにすぎない。
かかる経緯にかんがみれば溝付ブレーカボルトがその機能上ベ，「」，「
ント」に相当するか否かについては，原告らに十分に検討して反論する
機会があったといえるが，それ以上に「溝付ブレーカボルト」が「水，
分を除去する開口」に相当するか否か，及び「溝付ブレーカボルト」と
本願発明の「脱水スリット」との機能面での関連性について，原告らに
十分に検討して反論する機会はなかったというべきである。
また，原告らが，審査・審判段階において弁明済みであるのは，単に
「溝付ブレーカボルト」が「ベント」としての機能を有するという点の
みであり，これが「水分を除去する開口」に相当するか否かについては
弁明済みではない。よって，この点につき，原告らに十分に検討して弁
，。明する機会はなく補正の機会があったといえないことは明らかである
(ｵ)本願発明の「脱水スリット」の構成は，本願発明の課題を解決する上
で重要な構成であり，本願発明の特徴点となるものである。よって，当
該構成に関連する一致点及び相違点の認定判断並びに当該構成の容易想
到性の判断は，本願発明の進歩性を検討する上で極めて重要である。
そして，審決では，引用発明の「溝付ブレーカボルト」の技術的意義
を基礎として，本願発明の「脱水スリット」の構成の容易想到性を判断
しており「溝付ブレーカボルト」の技術的意義の認定判断が，審決の，
認定判断の中核を構成している。
それにもかかわらず，審査・審判段階では「溝付ブレーカボルト」，
の技術的意義の点について一切通知されておらず，審判段階においてそ
の点について弁明ないし補正の機会が全く与えられていないことから，
かかる通知を欠いたことは，原告ら（出願人）の防御権行使の機会を奪
い，利益の保護に欠ける結果となったことは明らかである。
(ｶ)なお「当業者ならば当然知っている」ことが，常に「原告らに対し，
て不意打ちになることはない」ことを意味するものではない。
本件での拒絶理由通知（甲４）では「ベント」に関して何ら認定判，
断がなく，拒絶査定（甲５）では，引用発明について「ベントを有しな
い押出乾燥装置」と認定判断されている。かかる経過にかんがみれば，
審査段階では「ベント」の「有無」が争点とされていたにすぎず「ベ，，
ント」の機能について何ら言及がないことから，仮に「水をベントから
除去する」という技術事項が周知であるとしても，本願発明の進歩性判
断において，かかる周知の技術事項が考慮されるとは，原告らにとって
全く予測することができず，かかる技術事項を考慮したことが，原告ら
に対して不当な不意打ちになることは明らかである。
(ｷ)審決が原告らの主張に沿う形で本願発明と引用発明との対比を行って
判断をしたことが原告らにとって不利益でないとしても，審決の理由が
拒絶査定（甲５）の理由と異なることや，かかる理由が審判手続におい
て通知されていないという事実に変わりはない。
(ｸ)以上のとおり，本件は，審決が「査定の理由と異なる理由」を発見し
た場合に該当し，かつ手続の過程，拒絶の理由の内容等に照らして，か
かる理由の通知をせず，弁明ないし補正の機会を与えなかったことは，
原告ら（出願人）の防御権行使の機会を奪い，利益の保護に欠けること
から，審決の審判手続が，特許法１５９条２項に違反することは明らか
である。
２請求原因に対する認否
請求原因(1)ないし(3)の各事実は認めるが，(4)は争う。
３被告の反論
審決の認定判断に誤りはなく，原告らの取消事由の主張はいずれも理由が
ない。
(1)取消事由１に対し
ア引用発明の「蒸気を直接外部へ逃す溝を設けたブレーカボルト」と本願
発明の「脱水スリット」とは「水分を除去する開口」である点で共通す，
ることにつき
乙１原告らの特許庁あて平成２０年２月１５日付け上申書添付の押（）「
出成形」と題する文献（１８６，１８７頁）には「図４．９３はポリマ，
ーの乾燥工程の機能を組込んだ例である。ＡＢＳ樹脂やゴムのようにラテ
ックスから凝固分離してできたクラム又はパウダーは数十％の水分を含ん
，。．でおり通常はこれを乾燥機で１％以下に乾燥後押出造粒している図４
９３では遠心分離機による４０％くらいの水分を含むＡＢＳ樹脂を供給
し，まず加熱，圧縮により分離した水分をブロック３から液体として除去
した後，ブロック７，９のベントポートから残水分を蒸発させて押出造粒
を行っている（１８７頁左欄８行ないし同右欄２行）ことが記載され，。」
参考資料１の図４．９３には，クラムの押出造粒において，ホッパーより
供給されるポリマーと水分との割合が６０対４０のクラムから，まず，脱
水ポートにより水分量４０のうちの水分量２０∼３０を液体として除去
し，その後，下流に設けられたベントポート１により水分量４０のうちの
残水分から水分量６∼１０を蒸発させ，さらに，下流に設けられたベント
ポート２により水分量４０のうちの残水分から水分量３∼１０を蒸発させ
ることが示されている。
また，甲９（特開昭５６−２４１１９号公報）には「ホッパー１から，
含水率３０∼７０％のプラスチック素材を投入する。押出シリンダーは加
熱部材で約４００℃に加熱されている為，ホッパー１に投入されたプラス
チツク素材は加熱されつゝスクリュー６により押出口４へと移動し，排気
口３ａで水状又は蒸気状となつてガス，水分を約３０％排除し，次いで３
ｂの排気口で同じく約３０％のガス，水分を排除し，再に３ｃの排気口で
約１０％のガス，水分を排除し，殆んど水分を含有しない状態で押出口か
ら多数の棒状となつて押出されるのである。従つて含水率７０％のプラス
チツクのものをもそのまゝ再生工程に入れて再生を行うのである（２頁。」
右上欄３行ないし１５行）ことが記載されている。
このように，乙１には，ベントポート（引用発明の「ブレーカボルトが
設けられた部位，すなわちベントに相当する）から，最大５０％（ベン」。
トポートから蒸発される水分量：２０／ホッパーに供給されるクラムの水
分量：４０）の水分量を蒸発により除去することが示され，甲９には，排
気口（引用発明の「ブレーカボルトが設けられた部位，すなわちベント」
に相当する）から，最大約７０％の水分をガス又は水分として除去する。
ことが示されるように，水を含むポリマー（クラム）を押出機により乾燥
させる技術分野において，ベントを介して水分を除去することにより，水
を含むポリマー（クラム）に含まれる全水分のうちの大きな含水量の変化
を生じさせることは，本件出願前における技術常識といえる。
したがって，引用発明においても，ベントは，シリンダー内の圧力を抜
く機能を有することに加え，ポリマー中の水分を確実に脱水する機能を有
するものである。また，引用発明において，蒸気中に水分が含まれている
ことは明らかである。
，「」ゆえに引用発明の蒸気を直接外部へ逃す溝を設けたブレーカボルト
と本願発明の「脱水スリット」とは，共に，脱水機能を有するものである
から，両者は水を含むポリマー（クラム）の水分を脱水により外部へ除去
する開口である点で共通する。
，「」よって引用発明の蒸気を直接外部へ逃す溝を設けたブレーカボルト
と本願発明の「脱水スリット」とが「水分を除去する開口」である点で共
通するとした審決の判断に誤りはない。
イ一致点及び相違点の認定につき
審決が，本願発明と引用発明とは，上記アのとおり「水分を除去する，
開口を有し，水分を除去する開口が形成された位置よりも押出側にベント
を有しない」点で共通するとした点に誤りはない。
よって，本願発明と引用発明とが「水分を除去する開口を有し，水分，
を除去する開口が形成された位置よりも押出側にベントを有しない」点で
一致するとした審決の認定に誤りはなく，相違点の認定にも誤りはない。
(2)取消事由２に対し
ア(ｱ)甲８（特開平１１−８０４９５号公報）には，二軸押出機を用いた重
，「」「」合体スラリーの乾燥方法において脱水スリット又は大気ベント
が水を液体として排出する機能を有することが記載されている段落０（【
０２０。】）
また，甲９（特開昭５６−２４１１９号公報）には，押出スクリュー
，「」６を用いた３０∼７０％のプラスチックの再生装置において排気口
からガス，水分のみが水状又は蒸気状となって排除されることが記載さ
れている（２頁右上欄３行ないし１５行。）
さらに，本願明細書（甲２）の発明の実施の形態の項には「ベント，
を有する押出機を用いると，予備脱水後のポリマーが押出機先端まで移
動される間にベントから脱水される」ことが記載されている（段落【０
０２１。】）
以上から，審決は，水を含むポリマーを押出機に供給し，ポリマーを
乾燥・回収するために，二軸押出乾燥装置の技術分野において「大気，
ベント」や「排気口，すなわちベントからポリマーに含まれる水分を」
蒸気のみならず水の形で除去することが本件出願前に周知の技術事項で
あるとした。
(ｲ)また，甲１０（特開平２−２２２４０３号公報）には，圧縮比が大き
いスクリュウ６を備えた重合体スラリの濃縮方法において，溶剤を「ス
リット部材７」で分離することが記載されている（３頁右下欄８行ない
し４頁右上欄６行。）
同じく，甲１１（特開平１０−２１９０７３号公報）には，二軸圧搾
脱水押出機を用いた含水重合体の乾燥方法において「脱水用スリット，
４，５および６」から水を脱水することが記載されている（段落【００
１５【００１９【図１。】，】，】）
以上から，審決は，液体である溶剤又は水を含む重合体（ポリマー）
を押出機に供給し，重合体（ポリマー）を乾燥，回収するために，二軸
押出機を用いた重合体（ポリマー）の回収方法における技術分野におい
て，二軸押出機に，ポリマーに含まれる液体である溶剤又は水を，すな
わち，液体の形で除去する開口としてのスリットを形成することが本件
出願前に周知の技術事項であるとした。
(ｳ)そして，前記(1)のとおり，引用発明の「蒸気を直接外部へ逃す溝を
設けたブレーカボルト」と本願発明の「脱水スリット」とは，脱水機能
を有するものであるから，両者は水を含むポリマーの水分を脱水により
取り除く開口である点で共通する。
また，引用発明と上記のこれらの周知の技術事項とは，二軸押出機と
いう同一の技術分野に属し，しかも，二軸押出機に設けられた開口によ
り，ポリマーの水分を脱水するという共通の機能を有するものである。
してみると，二軸押出機の技術分野において（上記の周知の技術事，
項に示されるように）脱水機能を有するベントもスリットもポリマーの
水分を水又は蒸気の形で除去するもので互換性を有するから，引用発明
において，二軸押出機におけるポリマーに含まれる水分を脱水する手段
として脱水機能を有するベントとスリットのうちのどちらの手段を採用
するかは，当業者が適宜容易に選択し得るものである。
したがって，審決において「引用例に記載された発明において，上，
記周知の技術事項に倣って，ブレーカーボルトに設けた溝に水分を除去
する機能を付与することに換えて，ブレーカーボルトとは別途に設けた
スリットに水分を除去する機能を付与することは当業者が容易になし得
たものである」とした点に誤りはない。。
イスリットがポリマーに含まれる水分を蒸気又は水の形で除去することに
つき
甲８には二軸押出機を用いた重合体スラリーの乾燥方法においてス，，「
リット」が液状部又は蒸気を排出することも記載されている（段落【００
２１。】）
また，乙２（特開昭５９−２１４６３１号公報）には，二軸押出機を用
いたポリマーの乾燥方法において「・・・シリンダバレル１の下部に脱，
水脱蒸気用として設けた平行間隔よりなるスリット部であり・・・２，」（
頁左上欄１４，１５行）こと「第２ステージに送られたポリマーはスリ，
ット部５より主として蒸気分を排出し・・・（２頁左下欄２０行，右下」
欄１行）ことが記載されている。
このように，二軸押出機に形成されたスリットは，ポリマーの水分を液
状の水としてのみならず，蒸気としても排出するものでもある。してみる
と，本願発明の「スリット」と引用発明の「溝を設けたブレーカボルト」
とは，液状の水及び蒸気を排出する点において差異はない。
ウ本願発明の「ポリマーを十分に乾燥させて回収する」という作用効果に
つき
引用発明及び上記の周知の技術事項に基づいて本願発明のように構成す
ることに格別の困難性はないものであるから，本願発明の効果も，当然，
引用発明及び上記の周知の技術事項から，当業者が予測し得る範囲のもの
となる。
そして，引用例（甲１）には「ゴム状重合体の製造に際しては，重合，
工程終了後，５∼２０％の水分を含む重合体凝集物（クラム）を適当な形
式の乾燥装置を用いて乾燥し製品を得る。製品の含水率は通常１％以下が
要求される（段落【０００２）こと「かくしてジャケット８から与え。」】，
られる熱とスクリュー６を回転させる外部動力の一部は，被乾燥物の圧力
と温度に変換され，被乾燥物は高温，高圧を付与されつつダイ２まで搬送
され，ダイ２の噴出口３から大気中に押し出される。このとき，水分等の
気化物が爆発的に大気放出されるので被乾燥物の含水率が急激に低下し
て，乾燥（エクスパンジョン乾燥）が行われる（段落【０００５）こ。」】
とが記載されている。
また，引用発明においては「エクスパンジョン型二軸押出乾燥装置に，
含水率１６∼１８％のクラム（重合体凝縮物）が供給され「大気中に押」
し出され，このとき水分等の気化物が爆発的に大気放出され乾燥が行われ
る」ものである。
してみると，引用発明において，クラム（水を含むポリマー）は，含水
率が１％以下となる十分な乾燥が行われて回収されるという作用効果を奏
するものである。
一方，本願明細書の発明の実施の形態の項には「本発明の回収方法を，
実施することにより，例えば含水率０．１∼５重量％まで乾燥されたポリ
マーが得られる（段落【００２５）ことが記載されている。。」】
したがって，本願発明の作用効果は，引用発明が有する作用効果にほか
ならず，作用効果に関する原告らの主張は失当である。
なお本願発明は脱水スリットなる発明特定事項は具備するが脱，「」，「
水スリット」が「ポリマーの含水率を適切な範囲に調整し，適切な含水量
のポリマーをそのまま押出機先端まで持ち込んでエクスパンジョン乾燥を
行う」ことまでをその発明特定事項として具備するものではない。
そして，引用発明の溝を設けたブレーカボルトを上記の周知の技術事項
である水分を除去する手段としてのスリットに置き換えたものは，本願発
明そのものである。
(3)取消事由３に対し
ア拒絶査定の拒絶の理由は「本願発明は，引用文献２（甲１）及び周知，
の技術（脱水スリットを設けて脱水を行うこと）に基づいて，当業者が容
易に想到し得るものである」旨である（甲５。）
他方で，審決の拒絶の理由は「本願発明は，引用例に記載された発明，
（甲１）及び周知の技術事項（水分を除去する開口としての（脱水）スリ
ットを設けること，及び水をベントから除去すること）に基いて当業者が
容易に発明をすることができたものである」旨である。
また，拒絶査定における脱水スリットを設けて脱水を行うという周知の
技術と審決における水分を除去する開口としての（脱水）スリットを設け
，。，るという周知の技術とはその技術事項において差異はないしてみると
審決の拒絶の理由においては，拒絶査定の拒絶の理由に水をベントから除
去するということも記載されているが，拒絶査定の拒絶の理由と審決の拒
絶の理由とは，引用例（甲１）という同じ刊行物に記載された発明及び水
分を除去する開口としての（脱水）スリットを設けるという同じ周知の技
。，術に基づいて当業者が容易に発明をすることができたものであるそして
周知技術とは，当業者ならば当然知っているはずの事項であって，そのこ
とについて意見書提出や補正の機会を与えなくとも，当業者である原告ら
に対し不意打ちになることはないから，水をベントから除去するという周
知の技術事項の付加に実質的な意義はない。
また，甲４（拒絶理由通知）において「引用文献３には，押出機に脱，
水スリット４を設けた点が記載されている」と記載され，甲５（拒絶査。
定）において「引用文献３には二軸押出機において脱水スリットを設け，
た点が記載されており，また，脱水スリットを設けて脱水を行うポリマー
の回収方法は周知の技術である」と記載されており，拒絶査定の拒絶の。
理由の相違点に係る本願発明の構成が「脱水スリット」であることが明ら
かであるから，相違点の認定においても，相違点に係る本願発明の構成が
「脱水スリット」である点で，拒絶査定の拒絶の理由と審決の拒絶の理由
とは共通している。
したがって，拒絶査定の拒絶の理由と審決の拒絶の理由とは，実質的に
差異はない。
イ原告らは，甲１４（平成１９年６月１１日付け意見書）及び甲１６（平
成２０年２月１３日付け手続補正書）において，引用例の発明の実施の形
態の項に記載されたエクスパンジョン型押出乾燥装置が「ベント部を有す
る」旨を反論している。
そうすると，原告らは，拒絶理由通知及び拒絶査定に基づいて「蒸気，
を直接外部へ逃す溝を設けたブレーカボルト」の技術的意義について十分
に検討して反論する機会があり，しかも「蒸気を直接外部へ逃す溝を設，
けたブレーカボルト」が「ベント」に相当する旨の主張を甲１４及び１６
において行っているのであるから，原告らは，審査，審判段階においてこ
の点について弁明済みであるといえ，原告らに審判段階において補正する
機会もあったことは明らかである。
ウそして，審決においては「蒸気を直接外部へ逃す溝を設けたブレーカ，
ボルト」が「ベント」に相当するとの原告らの主張を検討した上で，原告
らの主張に沿う形で引用例の発明の実施の形態の項に記載された「ベント
部を有する」エクスパンジョン型押出乾燥装置に基づいて引用発明の認定
を行ったものである。
このように，審決では，原告らの主張に沿う形で本願発明と引用発明と
の対比を行ったものであるから，審決においてこのような判断を加えるこ
とは，原告らにとって予想外の事項が判断対象となったものではなく，む
しろ，原告らの主張に沿う方向での判断である。
エ以上のとおりであるから，これら本件の諸事情に照らせば，審判手続の
上記措置は特許法５０条の趣旨に反するものではなく，その他，審判手続
に違法があるとすべき事由は見当たらない。
第４当裁判所の判断
１請求原因(1)（特許庁における手続の経緯，(2)（発明の内容，(3)（審決））
の内容）の各事実は，当事者間に争いがない。
２容易想到性の有無
，，審決は本願発明は引用発明及び周知の技術事項から容易に想到できるとし
一方，原告らはこれを争うので，以下検討する。
(1)本願発明の意義
ア本願明細書（甲２。ただし，甲３によって補正されている部分もあり，
。），。甲３を引用する場合はその旨を明らかにするには以下の記載がある
・発明の属する技術分野】【
「本発明は，水を含むポリマーを脱水・乾燥させて，ポリマーを回収す
る方法に関する。なお，本発明において「水を含むポリマー」とは，粉
状のポリマーに水が付着して湿った状態，スポンジ状のポリマーに水が
吸収された状態，塊状ポリマーの内部に水分が巻き込まれた状態，ポリ
マーが水スラリーとなった状態などにおいて，高分子量化合物としての
ポリマー自体とこれに付随する水との全体を指すまたポリマーの含。，「
」，（）（）（）水率とは水分量／乾燥ポリマー重量＋水分量×１００％
をいう（段落【０００１）。」】
・従来の技術】【
「ゴム状重合体などのポリマーの製造は，一般に乳化重合，溶液重合あ
るいは懸濁重合などによって行われている。これらの重合法により得ら
れた重合液からポリマーを回収する方法として，乳化重合の場合には一
般に，凝固剤を含む熱水に重合液を接触させるなどの方法により，エマ
ルジョン粒子を凝集させてポリマーを水スラリーとし，これを脱水し乾
燥する方法が用いられている。また，溶液重合の場合には，スチームス
トリッピングなどの方法により有機溶剤などを除去するとともにポリマ
ーを析出させて水スラリーを得，これを脱水し乾燥する方法が用いられ
ている。
ここで，脱水乾燥前のポリマーは粉状またはクラム状などの形状をな
し，内部に大量の水分を含有している。このように含水率の高いポリマ
ーの乾燥においては，遠心分離などの方法によって低減しうる含水率に
は限界があるため，熱源を用いた熱風乾燥によって水分を蒸発させてい
る（段落【０００２）。」】
・発明が解決しようとする課題】【
「しかしながら，この熱風乾燥手段によると，膨大なエネルギーを必要
とするばかりでなく，長時間高温にさらされるのでポリマー自体が劣化
する場合があった。しかも，その設備に膨大な設備費がかかる上，これ
ら設置スペースの増大につながるなど種々の問題があった（段落【０。」
００３）】
・一方，特公昭４１−４４６２号公報には，スクリュウ式の脱水機によ「
りポリマーを予備脱水し，このポリマーを乾燥用の押出機に供給し，こ
の押出機内で加熱および加圧したポリマーを低圧領域（例えば大気中）
に押し出すことにより水分を気化させて乾燥させる機械的脱水・乾燥方
法およびその装置が開示されている。しかし，上記公報において具体的
に記載された装置によると，含水率の高いポリマーを処理する場合には
脱水機のスクリュウへのポリマーの食い込み不良，ポリマー押出量の不
足などの問題が生じやすく，また押出機において脈動（サージング）を
起こす，乾燥が不十分となるなどの問題があった。特に，低ムーニー粘
度のゴム状重合体をこの装置により脱水・乾燥する場合には，脱水機の
スリットからの漏れによる製品のロスが大きい，脱水機出口においてゴ
ムが切断できないために予備脱水後のポリマーを乾燥用の押出機へ供給
できないなどの問題があり，生産が著しく困難であった（段落【００。」
０４）】
・本発明の目的は，エネルギー効率が良く，かつ脱水・乾燥設備の小型「
化が可能なポリマーの回収方法を提供することにある（段落【０００。」
５）】
・課題を解決するための手段】【
「本発明の回収方法によると，予備脱水のためのスクリュウ式脱水機な
どを押出機と別体に設ける必要がなく，押出機の一部に設けられた脱水
スリットと押出圧力により予備脱水を行う。したがって，予備脱水後の
ポリマーを切断する必要がないのでこのポリマーの切断困難性に基づく
従来の問題が解消されるとともに，脱水乾燥工程のための設備面積を縮
小することができる。また，脱水および乾燥を押出機一基で行うのでエ
ネルギー効率も向上する。そして，本発明において用いる押出機は「二
軸」であるため，一軸の場合に比べて押出機のスクリュウへのポリマー
の食い込み性が良い。このため，十分なポリマー押出量が得られ，また
サージングも防止される（段落【０００７，甲３）。」】
・また，本発明の方法では，上記低圧領域に押し出される直前において「
上記ポリマーの含水率は５∼４０重量％とすることができる段落０。」（【
００８，甲３）】
・本発明の回収方法ではベントからの脱水を行わないので，脱水スリッ「
トにより含水率５∼４０重量％まで予備脱水された後，ポリマー中に残
った水分はそのまま押出機先端まで持ち込まれ，ポリマーとともに低圧
領域に押し出されたときにポリマー中から除去される。この方法による
と，予備脱水後に残った水分をベントから除去する場合に比べて，押出
機のスクリュウの長さ（Ｌ）と径（Ｄ）との比（Ｌ／Ｄ（以下「Ｌ／），
Ｄ比」という）を短くすることができる。これにより，押出機の小型。
化が可能となり，エネルギー効率も向上する。また，押出直前における
ポリマーの含水率を上記範囲とすることにより，低圧領域に押し出され
た瞬間に気化した水分がポリマーを発泡させて多孔質状とするので，ポ
リマー全体を均一かつ十分に乾燥させることができる（段落【０００。」
９，甲３）】
・発明の実施の形態】【
「本発明の回収方法の一例につき，溶液重合により得られたポリマーを
回収する場合を例として，その概要を図１を用いて説明する。
重合反応が完了した重合体液は，中間タンクもしくは重合槽１からポ
ンプ２により昇圧されてストリッパー３にはいる。ストリッパー３には
導管４により熱水またはスチームが導入される。ストリッパー３の頂部
からは蒸発した溶媒蒸気および水蒸気が導管６を通って凝縮器７に入
り，ここで冷却されて液化し，タンク８に貯蔵された後，排出管９より
回収される。ストリッパー３で殆ど脱溶媒された重合体は微粒子になっ
て熱水中に分散してスラリー状になる。このスラリー状のポリマーは，
ポンプ１０によって導管５および導管１１を通じて輸送され，水切り装
置１２によって水を一旦切ってから押出機１４に供給される。ポリマー
から分離された水は排水１３として排出される（段落【００１２）。」】
・この水切り装置１２としては，スクリュウ式脱水機や遠心式脱水機な「
どの脱水機ではなく，通常はスリットスクリーンや振動式スクリーンな
どが用いられる。これらのスクリーンにおけるスリットの目開きは０．
１∼１ｍｍとすることが好ましい（段落【００１３）。」】
・押出機１４は，フィード口１８および脱水スリット１５が設けられ水「
切り後のポリマーを予備脱水する脱水ゾーンと，この脱水ゾーンよりも
押出側に位置しており予備脱水されたポリマーを加圧かつ加熱した後に
低圧領域へと押し出す乾燥ゾーンとに大別される。押出機に供給された
ポリマーは，スクリュウの回転により脱水ゾーンを経て乾燥ゾーンへと
送られる。この場合，脱水と乾燥とを押出機一基で連続的に行うので，
予備脱水後のポリマーを切断あるいは粉砕する必要はない（段落【０。」
０１４）】
・この押出機１４としては二軸押出機が用いられる。二本のスクリュウ「
の構成は，かみ合い型，非かみ合い型のいずれでもよく，完全かみ合い
型を用いることが好ましい。また，スクリュウの回転方向は同方向でも
異方向でもよい。異方向回転の二軸押出機を用いる場合には，同方向回
転の場合に比べてポリマーをスクリュウに巻き込ませやすいという利点
がある。一方，同方向回転の二軸押出機を用いる場合には，硬いポリマ
ーを処理する場合などにもスクリュウの軸振れが少なく，ポリマーを安
定して押し出すことができる。本発明においては，同方向回転の二軸押
出機を用いることが好ましい（段落【００１５）。」】
・押出機１４のフィード口１８から投入されるポリマーは，上述のよう「
に水切り装置１２で簡単に水を除去しただけの状態であるため，通常は
１０∼７０重量％の水を含んでいる。押出機１４に供給されたポリマー
は，脱水ゾーンにおいて絞り脱水され，この予備脱水で遊離した水は脱
水スリット１５から排水１６として排出される。この脱水ゾーンに位置
するスクリュウは，通常の押出機で用いられるニーディングディスクや
逆フライトスクリュウ，あるいはシールリング等の抵抗体を用いて構成
される。
このとき，予備脱水の条件を厳しくしすぎると，分子切断によってポ
リマーの品質が低下する恐れがある。また，この時点で含水率を低下さ
せすぎると，押出機先端まで持ち込まれる水分量が不足して，低圧領域
に押し出されたときにポリマーが旨く発泡しきれず，これにより乾燥不
良を起こす場合がある。したがって，予備脱水後の水分が好ましくは５
∼４０重量％，さらに好ましくは５∼３０重量％，特に好ましくは１０
∼２０重量％になるように抵抗体を組み合わせてスクリュウを構成す
る（段落【００１６）。」】
・脱水ゾーンで予備脱水されたポリマーは，押出機内をそのまま乾燥ゾ「
ーンへと移動され，ここで供給側から押出側へと移動されつつ漸次加圧
しかつ加熱される。そして，押出機先端に取付けられたダイスのダイス
孔などを通じて，押出機先端内部（高圧領域）から押出機外部（低圧領
域）へとポリマーが押し出され，ポリマー中の水分が瞬時に気化するこ
とによりポリマーが乾燥される。このように，押出機１４によって脱水
・乾燥されたポリマーは，乾燥クラム１７となって回収される。
このとき，低圧領域に押し出された瞬間に，気化した水分によってポ
リマーが発泡するような条件で乾燥ゾーンにおける加圧，加熱および押
し出しを行うことが好ましい。押し出されたポリマーが発泡して多孔質
状となる場合には，気化した水分がこの孔を通じてポリマーから速やか
に除去されるので，ポリマー全体を均一かつ十分に乾燥させることがで
きる（段落「００１８）。」【】
・本発明の回収方法を実施することにより，例えば含水率０．１∼５重「
量％まで乾燥されたポリマーが得られる。この方法により回収されたポ
リマーに対し，必要に応じて後乾燥を行ってポリマーをさらに乾燥させ
てもよい。この後乾燥方法としては，熱風乾燥や流動乾燥などの従来の
乾燥方法を用いることができる。
，，，なお押出機に供給されるポリマーは通常は水のみならず重合溶媒
未反応モノマーなどをも含んでいる。本発明の回収方法によると，ポリ
マーが高圧領域から低圧領域に押し出されたときに，このポリマー中に
，，含まれていた水とともに重合溶媒未反応モノマーなども気化するので
これらをポリマーから除去することができる。例えば，溶液重合にスチ
ームストリッピング処理を行ったポリマーは，脱水乾燥前においては通
常１∼５重量％程度の有機溶媒を含んでいるが，本発明の回収方法を実
施した後には残存溶媒量を１０００ｐｐｍ以下にまで低減することが可
能である（段落「００２５）。」【】
・発明の効果】【
「本発明のポリマーの回収方法では，脱水スリットを有する押出機によ
り脱水および乾燥を行うので，脱水機と押出機とを別々に設ける必要が
ない。このため，設備面積が縮小されるとともに，エネルギー効率が向
上する。また，押出機としては二軸押出機を用いるので，ポリマーのス
クリュウへの食い込み性が良く，サージングも防止される。押出機先端
におけるポリマーの含水率を所定の範囲内とすることにより，押し出さ
れたポリマーが気化した水分により発泡するので，ポリマーを均一かつ
十分に乾燥させることができる（段落【００３７）。」】
イ以上の記載によれば，水を含むポリマーを脱水・乾燥させてポリマーを
回収する従来の方法では，熱源を用いた熱風乾燥によって水分を蒸発させ
ているが，膨大なエネルギーを必要とするばかりでなくポリマー自体が劣
化する場合があったので，これに代えて，スクリュウ式の脱水機によりポ
リマーを予備脱水し，このポリマーを乾燥用の押出機に供給し，押出機内
で加熱及び加圧したポリマーを低圧領域に押し出すことにより水分を気化
。，，させて乾燥させる装置が知られているしかしこのような装置によると
含水率の高いポリマーを処理する場合，脱水機のスクリュウへのポリマー
の食い込み不良等が生じたり，乾燥が不十分となるなどの問題があった。
本願発明は，このような問題を解消するもので，特に，水を含むポリマ
ーを供給する二軸押出機に脱水スリットを設け，脱水スリットが形成され
た位置よりも押出側にベントを有しないようにされた押出機を用いてい
る。
これにより，押出機１４のフィード口１８から投入された１０∼７０重
量％の水を含んだポリマーは，予備脱水として脱水ゾーンで絞り脱水され
て，特に好ましくは１０∼２０重量％の水分となるようにされ，遊離した
。，水は脱水スリット１５から排出されるようにしているその後ポリマーは
押出機内で加圧・加熱されてダイス孔などを通じて押出機外部へ押し出さ
れて，水分が瞬時に気化することにより含水率０．１∼５重量％まで乾燥
される。
そして，本願発明では，脱水機と押出機とを別々に設ける必要がないの
で，設備面積が縮小されるとともに，エネルギー効率が向上し，また，押
出機としては二軸押出機を用いるので，ポリマーのスクリュウへの食い込
み性等が良く，押出機先端におけるポリマーの含水率を所定の範囲内とす
，，ることにより押し出されたポリマーが気化した水分により発泡するので
ポリマーを均一かつ十分に乾燥させることができるものである。
ウこのように，本願発明では，最終的に押出機の出口でポリマーから水分
を瞬時に気化させて乾燥させるものではあるが，その予備段階として，ポ
リマーに含まれる数十重量％の水分を，脱水スリットにおいて除去するも
のである。
(2)引用発明の意義
ア一方，引用例（甲１）には，以下の記載がある。
・請求項１】【
「一端に被乾燥物を受け入れるホッパーを備え他端に噴出口を有するダ
イを備えた横長円筒状のシリンダーと，前記シリンダーの側面から該シ
リンダーの半径方向内側へ先端が突出するように軸方向所定間隔で植え
込まれた複数のブレーカボルトと，外部動力により駆動されて前記シリ
ンダ内のライナー面と所定のクリアランスを保って回転し前記ブレーカ
ボルトの突出位置に対応する切欠を有するスクリューとを有してなる押
出乾燥装置であって，
前記ブレーカボルトの表面に，前記シリンダーの内外部を連通する少
なくとも１本の縦溝を設けたゴム状重合体用押出乾燥装置」。
・従来の技術】【
「ゴム状重合体の製造に際しては，重合工程終了後，５∼２０％の水分
を含む重合体凝集物（クラム）を適当な形式の乾燥装置を用いて乾燥し
製品を得る。製品の含水率は通常１％以下が要求される。乾燥装置の形
式には，バンド通風乾燥装置，ベント型押出乾燥装置，エクスパンジョ
。，ン型押出乾燥装置等がある中でもエクスパンジョン型押出乾燥装置は
乾燥システム全体の構成がコンパクトでエネルギー効率も良好であるの
で，各種のゴム状重合体の乾燥に広く用いられている（段落【０００。」
２）】
・エクスパンジョン型押出乾燥装置は，例えば図１(a)に示すように，一「
端に被乾燥物たるクラムを受け入れるホッパー１を備え他端に噴出口３
（），図１(b)参照を有するダイ２を備えた横長円筒状のシリンダー４と
外部動力により駆動されて該シリンダー内のライナー面５と所定のクリ
アランスを保って回転するスクリュー６と，シリンダー４の側面から該
シリンダーの半径方向内側へ先端が突出するように該シリンダーの軸方
向に所定間隔を置いて植え込まれたブレーカボルト７とを備える。ブレ
ーカボルト７はシリンダー４の胴部に気密にねじ込まれている図１(b)。
は，ダイ２及びこれに設けられた噴出口３の詳細を示す縦断面図であ
る（段落【０００３）。」】
「，，・スクリュー６はホッパー１側からダイ２側に向かって順に①移送部
②圧縮部及び③計量化部（図１(a)参照）に区分され，夫々の目的に応
じたスクリューピッチと溝の深さが与えられている。なお，スクリュー
６には，ブレーカボルト７の突出位置に対応する位置に切欠が設けられ
ており，スクリュー６とブレーカボルト７が当たらないようになってい
る。また，シリンダー４の周囲にはジャケット８が設けられスチームで
加熱される。ダイ２から押し出された被乾燥物はカッター９で切断され
てペレット状等の形態になる（段落【０００４）。」】
・被乾燥物たるクラムはホッパー１から供給され，スクリュー６により「
シリンダー４中をダイ２側へ搬送され，その過程でスクリュー６のピッ
チと溝の減少に伴う圧縮作用を受けると共に，スクリュー６の切欠部端
面とブレーカボルト７の先端部との間で剪断，混練される。かくしてジ
ャケット８から与えられる熱とスクリュー６を回転させる外部動力の一
部は，被乾燥物の圧力と温度に変換され，被乾燥物は高温，高圧を付与
されつつダイ２まで搬送され，ダイ２の噴出口３から大気中に押し出さ
れる。このとき，水分等の気化物が爆発的に大気放出されるので被乾燥
物の含水率が急激に低下して，乾燥（エクスパンジョン乾燥）が行われ
る（段落【０００５）。」】
・発明が解決しようとする課題】【
「しかしながら，各種のゴム状重合体をエクスパンジョン型押出乾燥装
置により乾燥する場合，クラムの性状によってはクラムのスクリューへ
の喰い込みが悪く，単位時間当たりの乾燥量（乾燥レート）が平均的な
値に達しない場合がある。このような場合には，シリンダー内の圧力が
異常に高くなっており，クラムがホッパー側へ押し戻される現象が観察
される（段落【０００６）。」】
・本発明は，押出乾燥装置におけるこのような喰い込み不良現象を解決「
し，広い範囲のゴム状重合体を実用上充分な乾燥レートでエクスパンジ
ョン乾燥できる押出乾燥装置を提供することを目的とする（段落【０。」
００７）】
・課題を解決するための手段】【
「上述のように，ゴム状重合体クラムのスクリューへの喰い込みが悪く
乾燥レートが低い値に留まる場合には，シリンダー内部，特にシリンダ
ーの移送部末端から圧縮部にかけて異常な圧力上昇が観察される。これ
は，クラムの性状によっては移送部末端まで搬送されたクラムの粒界に
水膜が形成され，本来はホッパー側へ抜けるべき蒸気が当該部位にに閉
じ込められ圧縮されることに起因するものと推定される。従って，何ら
かの手段によりクラム粒界の水膜を破壊するか，あるいは閉じ込められ
た蒸気を直接外部へ逃がすことができれば，圧力の異常上昇を解消しク
ラムの喰い込みを改善しうることが予想された（段落【００１０）。」】
・本発明に係る押出乾燥装置は，シリンダーの側面に植え込まれたブレ「
ーカボルトの表面にシリンダーの内外部を連通する微細な縦溝を設ける
ことにより，この溝を通じて蒸気を直接外部へ逃がし，圧力の異常上昇
を解消することを特徴とするものである。これによりクラムのスクリュ
ーへの喰い込みが改善され，同一シリンダー圧力に対応する乾燥レート
が顕著に向上し，消費動力も大きく改善された（段落【００１１）。」】
・発明の実施の形態】【
「さらに，本発明の他の好適な実施形態として，(3)前記ブレーカボル
ト表面の溝は深さが０．０３∼２ｍｍ，幅が０．０５∼１ｍｍの，該ブ
，レーカボルトの軸方向に延びるＶ溝である上記(1)記載の押出乾燥装置
及び(4)前記ブレーカボルト１本当たりの溝の数が２∼４本である上記
(2)記載の押出乾燥装置，を挙げることができる（段落【００１６）。」】
・図１(c)に，溝を設けたブレーカボルトの一例を示す。ブレーカボルト「
，。の根元部にはねじ山が刻まれ先端部はねじ山が省略された棒状をなす
本発明に係る溝は，前記根元部からねじ山を横断して先端部に至るブレ
ーカボルトの表面に軸方向に刻設されるものである。このように設けた
縦溝は，ブレーカボルトがシリンダーの胴部にねじ込まれた状態におい
て，シリンダーの内外部を連通する圧力逃がし通路を形成する（段落。」
【００１７）】
・本発明に係るブレーカボルト表面の溝の役割は，押出乾燥装置内部の「
ゴム状重合体を外部に溢出させることなく蒸気だけを外部に逃がすこと
にある。しかし，深さ２ｍｍ以上，幅１ｍｍ以上のＶ溝の場合はゴム状
重合体の溢出量が無視しえない値になり，またボルトの強度が弱くなり
折損の恐れがある。深さ０．０３ｍｍ以下，幅０．０５ｍｍ以下では十
分な圧力逃がし効果を期待できず，また溝が詰まり易くなる。従って，
実施形態(3)に示す範囲が好ましい。なおＶ溝の形態を採る理由は製作
及び清掃の容易性からである（段落【００１８）。」】
・実施例】【
「シリンダーの公称径が４吋１／２のエクスパンジョン型押出乾燥装置
，。」を用いて本発明を実施し効果を確認したので以下にその概要を記す
（段落「００２１）【】
・対象としたゴム状重合体は，スチレン・イソプレン・スチレン（ＳＩ「
Ｓ）からなるブロック共重合体である。乾燥装置入り口におけるクラム
の含水率は１６∼１８％で，これをエクスパンジョン乾燥して含水率１
％以下の製品を得ることを目標とした（段落【００２２）。」】
・図２の『改造後』のグラフは，シリンダーの移送部末端から圧縮部に「
かけての６個のブレーカボルトの各々に，図１(c)に示すような３本の
溝を設けた結果である。溝の深さは０．１ｍｍ，幅は０．２ｍｍであっ
た。その改善効果は極めて顕著で，乾燥レートが８５０ｋｇ／ｈｒ付近
『』，に至るまでは＃１２ＢＢ位置圧力は２０ｋｇ／ｃｍ以下に留まり２
クラムの喰い込みも良好であった（段落【００２５）。」】
・発明の効果】【
「本発明の押出乾燥装置によれば，本来は被乾燥物たるゴム状重合体に
剪断・混練を与えることを目的とするブレーカボルトに，シリンダーの
内外部を連通する微細な縦溝を設けたことにより，この溝を通じてシリ
ンダー内圧の異常上昇の原因となっている閉じ込められた蒸気を直接外
部へ逃がし，この異常圧力により妨げられていたクラムのスクリューへ
の喰い込みを改善することができた。その結果，僅少な費用で，乾燥レ
ートを顕著に向上することができた（段落【００２７）。」】
，，，イ以上の記載によればゴム状重合体の製造に際しては重合工程終了後
５∼２０％の水分を含むクラム（重合体凝集物）を乾燥し，含水率１％以
下の製品とするが，乾燥に用いられるエクスパンジョン型押出乾燥装置で
，，，は被乾燥物たるクラムがホッパー１から供給されスクリュー６により
圧縮作用を受けながら剪断，混練されつつ，シリンダー４中をダイ２側へ
搬送され，ジャケット８から与えられる熱とスクリュー６を回転させる外
部動力の一部は，被乾燥物の圧力と温度に変換され，被乾燥物は高温，高
圧を付与されつつダイ２まで搬送され，ダイ２の噴出口３から大気中に押
し出されるが，このとき，水分等の気化物が爆発的に大気放出されるので
被乾燥物の含水率が急激に低下して，乾燥（エクスパンジョン乾燥）が行
われている。しかし，クラムの性状によっては（移送部末端まで搬送さ，
れたクラムの粒界に水膜が形成され，ホッパー側へ抜けるべき蒸気が当該
部位に閉じ込められ圧縮されることに起因するものと推定される）シリン
ダーの移送部末端から圧縮部にかけての異常な圧力上昇と，クラムがホッ
パー側に押し戻される現象が観察され，ゴム状重合体クラムのスクリュー
への喰い込みが悪く，乾燥レートが低い値にとどまるという問題が生じる
ことがあった。
引用発明は，このような問題を解消するものであり，押出乾燥装置のブ
レーカボルトの表面にシリンダーの内外部を連通する微細な縦溝を設ける
ことにより，ゴム状重合体を外部に溢出させることなく蒸気だけをこの溝
を通じて直接外部へ逃し，圧力の異常上昇を解消させ，ゴム状重合体の喰
い込みを顕著に改善し，能率良く乾燥を行う構成としている。
，（．具体的な実施例としてはシリンダーの公称径が４吋１／２これが４
５インチを意味することにつき当事者間に争いはない）のエクスパンジ。
ョン型押出乾燥機において，深さ０．１ｍｍ，幅０．２ｍｍの３本の溝を
有する６個のブレーカボルトを，移送部末端から圧縮部にかけて設けるこ
とが示されている。
なお，引用例（甲１）の乾燥装置は，重合体から水分を除去するために
乾燥させるものであるから，溝から排出される蒸気の中に，原告らが主張
するように重合で使用された溶媒や未反応モノマーなども含まれていると
しても，主成分は水（水蒸気）であるものと認められる。
(3)取消事由の主張に対する判断
ア取消事由１（一致点及び相違点認定判断の誤り）について
(ｱ)ベントと水分除去につき
原告ら作成の甲１６（審判請求書の手続補正書）の３頁(5)(ｲ)にお
いて「…引用例…の『ブレーカーボルト』は，細孔を有し，当該細，
孔からガス等を除去する部材であることから，実質的に『ベント』に
」，「」，相当しと記載されているから引用例のブレーカボルトの溝が
（，），一種のベント押出機に設けられ細孔を有する部材であることは
当事者間に争いがないことになる。
そして，被告は，ベントを介して水分を除去することは，乙１，甲
９に示されるように技術常識であり，引用例の「蒸気を直接外部へ逃
す溝を設けたブレーカボルト」は「水分を除去する開口」である旨，
主張するので，乙１，甲９及び甲８（審決が引用した文献）について
検討する。
ａ乙１（原告らの特許庁あて平成２０年２月１５日付け上申書）添
付の「押出成形」と題する文献には，以下の記載がある。
・図４．９３はポリマーの乾燥工程の機能を組込んだ例である。「
ＡＢＳ樹脂やゴムのようにラテックスから凝固分離してできたク
ラム又はパウダーは数十％の水分を含んでおり，通常はこれを乾
燥機で１％以下に乾燥後押出造粒している。図４．９３では遠心
分離機による４０％くらいの水分を含むＡＢＳ樹脂を供給し，ま
ず加熱，圧縮により分離した水分をブロック３から液体として除
去した後，ブロック７，９のベントポートから残水分を蒸発させ
て押出造粒を行っている（１８７頁左欄８行∼右欄２行）。」
・また，図４．９３（含水ＡＢＳ樹脂パウダー押出造粒用＜ＴＥＭ
＞のシリンダブロック構成）には，下記のように，クラムの押出
造粒において，ホッパーより供給されるポリマー６０，水分４０
の割合のクラムから，脱水ポートにより水分量２０∼３０を液体
として除去し，その下流に設けられたベントポート１より水分量
６∼１０を蒸発させ，さらに，下流に設けられたベントポート２
により水分量３∼１０を蒸発させることが示されている。
記
・このように，乙１添付の文献には，ベントポートから最大５０％
（４０分の２０）の水分量を蒸発により除去することが示されて
いる。
ｂまた，甲９（特開昭５６−２４１１９号公報・公開日昭和５６
年３月７日）には，以下の記載がある。
・…ホツパー１から含水率３０∼７０％のプラスチツク素材を投「
入する。押出シリンダーは加熱部材で約４００℃に加熱されてい
る為，ホツパー１に投入されたプラスチツク素材は加熱されつゝ
スクリユー６により押出口４へと移動し，排気口３ａで水状又は
蒸気状となつてガス，水分を約３０％排除し，次いで３ｂの排気
口で同じく約３０％のガス，水分を排除し，再に３ｃの排気口で
約１０％のガス，水分を排除し，殆んど水分を含有しない状態で
押出口から多数の棒状となつて押出されるのである。従つて含水
率７０％のプラスチツクのものをもそのまゝ再生工程に入れて再
生を行うのである（(4)欄３∼１５行）。」
・このように，甲９は，排気口（ベント）から最大約７０％の水分
をガス又は水分として除去するものである。
ｃまた，甲８（特開平１１−８０４９５号公報・公開日平成１１
年３月２６日）には，以下の記載がある。
・ロ）工程で用いられる真空ベント付き２軸押し出し機は，スク「（
リューのかみ合い，非かみ合い，どちらのタイプも使用できる。
また，スクリューの回転方向は，同方向，異方向，どちらも使用
できる。好ましくは，かみ合い同方向２軸押し出し機である。真
空ベント付き２軸押し出し機の構成としては，水を液体として排
出する機能，すなわち脱水スリット，あるいはメカニカルフィル
ターを持った方式，あるいはスリットなどを持たず，水を大気ベ
ントおよび／または真空ベントからだけで除去する方式でも使用
することができる（段落【００２０）。」】
・このように，甲８には，二軸押出機において，水をスリットやベ
ントにより除去する方式があることが記載されている。
ｄ以上によれば，ポリマーから水分を除去するために，ベントを用
いること自体は，従来から知られているといえるが，甲８，甲９及
び乙１上，ベントの具体的なサイズについては記載がない。
もっとも，甲９の第２図（断面図）には，ベントに相当する排気
口３ａが示されており，押出シリンダー２の直径の半分程度の大き
。，，，さを有する開口が描かれているまた乙１添付の文献甲８には
断面図はないが，ベントに相当する部材が，甲９と同様の大きさで
描かれている。
ｅ(a)一方，押出成形に関する一般的な文献と解される甲１７の１及
び甲１７の２（いずれも「押出成形」と題する同一文献）には，
以下の記載がある。
・１）Ｌ/Ｄ･････スクリュ有効長さＬとスクリュ径Ｄの比（１「」
５２頁左欄２０行）
・８）ベント型押出機「（
ＰＭＭＡ，ＡＢＳ樹脂などの成形材料は通常吸湿のため，その
まま押出成形すると，成形温度で分離した蒸気のため成形品が発
，。，泡したり表面の肌荒れの原因となるこのような吸湿性材料は
乾燥した材料を開封後すぐに成形機に供給したり，乾燥機又はホ
ッパドライヤにより乾燥後押出成形を行う。表4.7は，大気中に
放置した時の成形材料の平衡水分率と成形不良を生じないための
許容含水率を示すが，ドライヤにより許容値以下にすることは必
ずしも容易ではない（１７０頁左欄３∼１２行）。」
・ベント押出機は，上記のような揮発分，ガスを除去する機能「
を持ち，図4.51のように，シリンダ中間にベント部を持って
いる。第１スクリュ部で溶融した樹脂は，ベント部で圧力ゼロ
となり部分充満状態で通過する。その後，第２スクリュ部で昇
圧，押出しを行う。ベント部は高温のため，平衡蒸気圧の高く
なった揮発分をベントポートから除去する（１７０頁左欄１。」
６∼２２行）
・ベントポートは通常押出方向の長さが0.5∼1.5Ｄ幅0.1「，，
∼0.25Ｄの長方形の開口部を持ち・・（１７１頁右欄２２∼」
２４行）
(b)以上のとおり，押出対象物の水分を除去する機能を有する，通
常のベントポート開口部のサイズは，押出方向の長さがスクリュ
ー径Ｄの０．５∼１．５倍，幅が０．１∼０．２５倍であるとさ
れている。
そして，押出機におけるスクリューの直径とそれを格納するシ
リンダーの直径の差があまり大きいと，内容物の移送に支障が生
ずることは自明であるため，両者はほぼ同じものと合理的に解さ
れる。したがって，通常のベントの大きさは，押出方向の長さが
シリンダーの直径の約半分より大きく，約１．５倍以内となるも
のと認められるところ，これは，甲８，甲９及び乙１で描かれた
ベントの大きさとほぼ一致していることからも，上記認定の正当
性は裏付けられる。
(ｲ)引用発明におけるブレーカボルトの溝につき
引用発明では，シリンダー径が４吋１／２（４．５インチ）とされ
ているところ，１インチは２．５４ｃｍに相当する（広辞苑第６版２
２１頁参照）から，引用発明の押出乾燥装置は，約１１．４ｃｍのシ
リンダー径を用いたものであると認められる。そして，前記(ｱ)で検
討したとおり，スクリューの直径とシリンダーの直径に大きな差はな
いものと認められるので，引用発明の押出乾燥装置のベントにつき，
前記甲１７の開示を参考にして，スクリューの直径を約１１ｃｍとし
て計算すると，通常，押出方向の長さが約５．５∼１６．５ｃｍ，幅
が約１．１∼２．７５ｃｍ程度ということになり，それぞれ最小値で
ベントの断面積を計算すると，約６ｃｍということになる。２
これに対し，引用発明における実施例では，ブレーカーボルトに設
けられた蒸気抜き用の溝は，深さ０．１ｍｍ，幅０．２ｍｍであるか
ら，溝の断面積はおよそ０．０００２ｃｍということになる。この２
溝は，６個のブレーカボルトに３本ずつ設けられているが，合計して
も０．００３６ｃｍにすぎず，水分を除去するための通常のベント２
の断面積の最小値である６ｃｍと比較すると約１６００分の１とな２
り，極めて小さい孔ということができる。
ベントから排出される蒸気量や，液体としての水量は，ベントの断
面積に大きく依存することは明らかであるから，引用発明においてブ
レーカボルトに設けられた溝から排出される蒸気量は，通常のベント
と比べて極めて少量ということができ，クラムからの水分除去を意図
したものでないことは明らかであり，実質的にも水分を除去する機能
は，ほとんどないといえる。
実際，引用例（甲１）においても「本発明に係るブレーカボルト，
表面の溝の役割は，押出乾燥装置内部のゴム状重合体を外部に溢出さ
せることなく蒸気だけを外部に逃がすことにある（段落【００１。」
８，ないし「・・・この溝を通じてシリンダー内圧の異常上昇の原】）
因となっている閉じ込められた蒸気を直接外部へ逃がし（段落【０」
０２７）と記載され，ブレーカボルトの溝は，シリンダー内圧の異】
常上昇の原因となっている蒸気だけを排出することを前提とした記載
となっている。
これに対し，本願発明における脱水スリットは，まさにポリマーか
ら液体としての水を除去するためのものであるから，仮に，引用発明
において，蒸気の排出とともに水が除去されるということができると
，，しても本願発明における水分除去とは異質なものといわざるを得ず
本願発明の脱水スリットと，引用例（甲１）の「ブレーカボルト」に
，「」。設けた溝とが水分を除去する開口として一致するとはいえない
(ｳ)小括
審決は，引用発明の「溝付ブレーカボルト」と本願発明の「脱水ス
リット」とが「水分を除去する開口」である点で共通することを前，
提とした上で，両発明の相違点は「水分を除去する開口が，本願発明
，，，では脱水スリットであるのに対して引用例に記載された発明では
蒸気を直接外部へ逃すブレーカボルトに設けた溝である点」である。
とした。
しかし，前記(ｲ)のとおり，本願発明の「脱水スリット」と，引用
発明の「ブレーカボルト」に設けた溝とが「水分を除去する開口」，
として一致するとはいえないから，前述した審決の一致点及び相違点
の認定は誤りといわざるを得ない。
さらに，審決は，引用発明のベント（ブレーカボルト」の溝）と「
本願発明の脱水スリットとが，いずれも「水分を除去する開口」であ
ることを前提として「ブレーカーボルトに設けた溝に水分を除去す，
る機能を付与することに換えて，ブレーカーボルトとは別途に設けた
スリットに水分を除去する機能を付与することは当業者が容易になし
得たものである」と判断していることからすれば，前記の認定の誤。
りが，引用発明との間で本願発明は容易想到性を欠くとした審決の結
論に影響を及ぼすおそれがあることは明らかである。
(ｴ)被告の主張に対する補足的説明
被告は，甲９及び乙１の記載からすれば，水を含むポリマーを押出
機により乾燥させる技術分野において，ベントを介して水分を除去す
ることにより，水を含むポリマーに含まれる全水分のうちの大きな含
水量の変化を生じさせることは本件出願前における技術常識といえる
から，引用発明においても，ベントは，シリンダー内の圧力を抜く機
能を有することに加え，ポリマー中の水分を確実に脱水する機能を有
するものであることは明らかであり，審決の認定に誤りはない旨主張
する。
確かに，甲８，９や乙１の記載からすれば，通常のベントに脱水機
，，能があることが従来から知られているといえるが前記(ｲ)のとおり
引用発明のブレーカボルトの溝に脱水機能があるとはいえないから，
審決の認定は誤りであり，被告の上記主張は理由がない。
イ以上のとおり，取消事由２及び３について判断するまでもない。
３結論
以上のとおりであるから，その余（取消事由２及び３）について判断するま
でもなく審決は取消しを免れない。よって，原告らの請求を認容することとし
て，主文のとおり判決する。
知的財産高等裁判所第１部
裁判長裁判官中野哲弘
裁判官東海林保
裁判官矢口俊哉

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