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平成24年11月7日判決言渡同日原本受領裁判所書記官
平成23年(行ケ)第10234号審決取消請求事件
口頭弁論終結日平成24年10月10日
判決
原告ザトラスティーズオブ
プリンストンユニバーシティ
原告ザユニバーシティオブ
サザンカリフォルニア
上記両名訴訟代理人弁護士片山英二
北原潤一
岩間智女
梶並彰一郎
同弁理士小林純子
黒川恵
被告株式会社半導体エネルギー研究所
同訴訟代理人弁理士加茂裕邦
吉本智史
白石康次郎
主文
1特許庁が無効2010-800083号事件につ
いて平成23年3月23日にした審決を取り消す。
2訴訟費用は被告の負担とする。
事実及び理由
第1請求
主文1項と同旨
第2事案の概要
本件は,原告らが,後記1のとおりの手続において,原告らの後記2の本件発明
に係る特許に対する被告の特許無効審判の請求について,特許庁が特許を無効とし
た別紙審決書(写し)の本件審決(その理由の要旨は後記3のとおり)には,後記
4のとおりの取消事由があると主張して,その取消しを求める事案である。
1特許庁における手続の経緯
(1)原告らは,平成12年11月29日,発明の名称を「有機LED用燐光性
ドーパントとしての式L2MXの錯体」とする特許出願(特願2001-5413
04。パリ条約による優先権主張日:平成11年12月1日(米国))をし,平成
21年8月14日,設定の登録(特許第4357781号)を受けた(請求項の数
は13。甲33)。以下,この特許を「本件特許」という。
(2)被告は,平成22年4月28日,本件特許の全てである請求項1ないし1
3に係る発明についての特許無効審判を請求し,無効2010-800083号事
件として係属した。原告らは,同年9月17日,本件特許について訂正請求をした
(乙3。以下「本件訂正」という。)。
(3)特許庁は,平成23年3月23日,「訂正を認める。特許第4357781
号の請求項1ないし13に係る発明についての特許を無効とする。」旨の本件審決
をし,その謄本は,同月31日,原告らに送達された。
2特許請求の範囲の記載
本件訂正後の特許請求の範囲の記載は,次のとおりである。以下,請求項1ない
し13に係る発明をそれぞれ「本件発明1」ないし「本件発明13」といい,併せ
て「本件発明」という。また,本件発明に係る明細書(甲33,乙3)を「本件明
細書」という。
【請求項1】アノード,カソード及び発光層を含む有機発光デバイスであって,前
記発光層は前記アノードと前記カソードの間に配置され,かつ前記発光層が式L2
MXの式で表される燐光有機金属化合物を含む,有機発光デバイス(前記式中,L
及びXは異なった二座配位子であり;Mはイリジウムであり;前記X配位子はO-
O配位子又はN-O配位子のいずれかであり;Lはsp2
混成炭素及び窒素原子に
よりMに配位されたモノアニオン性二座配位子である)(但し,L2MX中,Xが
ヘキサフルオロアセチルアセトネート又はジフェニルアセチルアセトネートである
有機発光デバイスを除く)
【請求項2】前記X配位子がO-O配位子である,請求項1に記載の有機発光デバ
イス
【請求項3】前記X配位子がN-O配位子である,請求項1に記載の有機発光デバ
イス
【請求項4】前記発光層が,ホスト及びドーパントを含み,前記ドーパントが前記
燐光有機金属化合物を含む,請求項1~3のいずれか一項に記載の有機発光デバイ

【請求項5】前記ホストが以下の:
【化1】
(式中,芳香族環を通って引いた線分の記号は,前記環中のどの炭素の所でも,場
合により,アルキル又はアリールにより置換されていてもよいことを意味する。)
【請求項6】L配位子が,2-(1-ナフチル)ベンゾオキサゾール,2-フェニ
ルベンゾオキサゾール,2-フェニルベンゾチアゾール,7,8-ベンゾキノリン,
フェニルピリジン,ベンゾチエニルピリジン,3-メトキシ-2-フェニルピリジ
ン,チエニルピリジン,及びトリルピリジンからなる群から選択される,請求項1
~5のずれか一項に記載の有機発光デバイス
【請求項7】X配位子が,アセチルアセトネート,サリチリデン,ピコリネート,
及び8-ヒドロキシキノリネートからなる群から選択される,請求項1~6のいず
れか一項に記載の有機発光デバイス
【請求項8】L配位子が,フェニルイミン,ビニルピリジン,アリールキノリン,
ピリジルナフタレン,ピリジルピロール,ピリジルイミダゾール,及びフェニルイ
ンドールからなる群から選択されて置換又は非置換の配位子である,請求項1~5
及び7のいずれか一項に記載の有機発光デバイス
【請求項9】L配位子が,置換又は非置換のアリールキノリンを含む,請求項8に
記載の有機発光デバイス
【請求項10】X配位子がアセチルアセトネートを含む,請求項7に記載の有機発
光デバイス
【請求項11】L配位子が,以下の構造:
【化2】
を有する非置換のアリールキノリンである,請求項9に記載の有機発光デバイス
【請求項12】L配位子が,以下の構造:
【化3】
を含む置換アリールキノリンである,請求項9に記載の有機発光デバイス
【請求項13】請求項1~12のいずれか一項に記載された有機発光デバイスが組
み込まれた表示装置
3本件審決の理由の要旨
本件審決の理由は,要するに,本件明細書の発明の詳細な説明には,本件発明に
係る技術的事項を具備するものが全て本件発明の解決しようとする課題を解決でき
ると当業者が認識することができるように記載されておらず,本件出願日当時の技
術常識に照らしても,本件発明が解決すべき課題を解決できると当業者が認識する
ことができるものということができず,本件発明が,いずれも平成14年法律第2
4号による改正前の特許法(以下「法」という。)36条6項1号の規定に適合し
ないものであるから,本件特許が特許法123条1項4号に違反してされたものと
して無効である,というものである。
4取消事由
サポート要件に係る判断の誤り
第3当事者の主張
〔原告らの主張〕
1本件審決は,いわゆるパラメータ特許事件判決(知財高裁平成17年(行
ケ)第10042号同年11月11日判決)を引用した上で,本件発明1の解決課
題を「高い量子効率(ある化合物が電気エネルギー(電圧)の印加により発光する
エレクトロルミネッセンス(以下「EL」という。)の際に,当該化合物を含むデ
バイスに与えられた電気エネルギーのうち発光に用いられる割合のこと。外部量子
効率ともいい,以下「EL効率」ともいう。)で燐光発光できる発光デバイス及び
発光装置の提供」,具体的には,「「BTIr」以外の「L2IrX」なる式で表さ
れる化合物を使用して発光デバイスを構成した場合に,従来技術である甲1に記載
された発明で達成されている「8%」なるものと同等以上の高い量子効率を得るこ
と」にあると認定し,本件明細書の発明の詳細な説明の記載に基づき,当該構成に
よってそのような高い量子効率を得ることが一般的にできるであろうと当業者が認
識することができるとまではいえず,このことは技術常識に照らしても同様である
などとして,本件発明1が発明の詳細な説明に記載したものではなく,また,本件
発明1を引用する本件発明2ないし13も,同一の理由により発明の詳細な説明に
記載したものではないとする。
2しかしながら,法36条6項1号は,「特許を受けようとする発明が発明の
詳細な説明に記載したもの」であることを要求することで,「特許請求の範囲」が
「発明の詳細な説明」と対比して広すぎる独占権の付与を排除することを趣旨とし
ているところ,「特許請求の範囲に記載された発明が,発明の詳細な説明の記載に
より当業者が当該発明の課題を解決できると認識できる範囲のものであること」ま
では要求していない。しかも,明細書の記載様式は,発明の解決すべき課題(発明
の課題)に関する項目を設けていない。
したがって,いわゆるフリバンセリン事件判決(知財高裁平成21年(行ケ)第
10033号同22年1月28日判決)と同様に,同号の解釈に当たっては,特許
請求の範囲の記載が,発明の詳細な説明の記載を超えているか否かを合目的的な解
釈手法で判断すれば足り,その際の解釈手法は,特許請求の範囲が複数のパラメー
タを用いた数式を用いて記載された場合のような特段の事情がない限り,発明の詳
細な説明に記載された技術的事項(特に,発明の構成についての技術的事項)を理
解した上で,これが特許請求の範囲の記載を超えているかどうかを検討すれば足り
るというべきである。
3これを本件発明1と本件明細書の発明の詳細な説明についてみると,本件明
細書には,「式L2MXの式で表される燐光有機金属化合物」(L2MX錯体)が,
イリジウム原子を中心として,L配位子(sp2
混成炭素及び窒素原子によりイリ
ジウムに配位されたモノアニオン性二座配位子)とX配位子(2個の酸素原子,又
は1個の酸素原子と1個の窒素原子によりイリジウムに配位された配位子)がこれ
に配位しているという共通の分子構造を有することが記載されている(【0001】
【0008】~【0010】【0037】~【0045】)。
次に,本件明細書には,L配位子の具体例が10個以上(【0048】【005
0】),X配位子の具体例が4個以上(【0049】【0050】)も記載され,L2
MX錯体の16個の具体例について,それぞれ分子構造,製造方法,発光スペクト
ル,発光寿命等が記載されている(【0054】~【0057】【0059】~【0
061】【0065】~【0067】【0070】~【0075】)。ここで,発光寿
命は1ないし4.7μsとされているから,当業者は,実用可能な有機発光デバイ
スの発光層に用いるのに十分な短さであることを理解できる。
また,本件明細書には,効果的室温燐光発光のメカニズムについて,重原子に由
来するスピン軌道カップリングが記載されている(【0005】~【0007】【0
104】~【0107】)とともに,研究された広範なイリジウム錯体が強い燐光
発光を示したこと,また,これらのイリジウム錯体の発光がMLCT又はMLCT
との配位子間遷移の混合という共通のメカニズムによるものであることが記載され
ている(【0079】~【0081】)。
そして,本件明細書には,L2MX錯体を発光層に含み,発光層がアノードとカ
ソードとの間に挟まれた有機発光デバイスの構造が記載され,L2MX錯体の1つ
であるBTIrを発光層に含む有機発光デバイスにおいて,12%の量子効率が得
られたことも記載されている(【0095】~【0097】)。
そうすると,これらの記載に接した当業者は,重原子であるイリジウム原子を中
心金属に持つL2MX錯体が燐光発光を示すことを認識することができ,BTIr
を発光層に含む有機発光デバイスにおいて12%もの量子効率が得られたことから
みて,イリジウム原子に配位する配位子の構造がBTIrと共通である他のL2M
X錯体についても,これを発光層に含めることにより,実用的な有機発光デバイス
を提供することができると認識することができる。
殊に,本件明細書には,L2MX燐光有機金属化合物全体について,有用な有機
発光デバイスの発光物質として用いることができることが記載されている(【00
08】【0010】)。
以上のとおり,本件明細書の発明な詳細な説明には,L2MX錯体を発光層に含
み,発光層がアノードとカソードとの間に挟まれた有機発光デバイスの発明につい
ての技術的事項が開示されているといえるから,本件発明1の特許請求の範囲は,
本件明細書の発明の詳細な説明に記載された技術的事項を超えるものではなく,法
36条6項1号のサポート要件に適合するものといえる。
そして,本件発明2及び3は,本件発明1のX配位子を一部限定したものであり,
本件発明4は,本件発明1ないし3の有機発光デバイスにおいて,発光層が,ホス
ト及びドーパントを含み,当該ドーパントが燐光有機金属化合物L2MXを含むも
のであるが,これらについては,本件明細書(【0001】【0008】【0026】
【0027】【0039】【0046】【0095】)に記載があり,本件発明5は,
本件発明4のホストを特定したものであり,これについては,本件明細書(【00
42】【0091】)に記載があり,本件発明6ないし12は,本件発明1以下のX
配位子又はL配位子を特定したものであり,これについては,本件明細書(【00
48】【0049】【0057】【0059】~【0061】【0065】~【006
7】【0070】~【0075】)に記載があり,本件発明13は,本件発明1ない
し12のいずれかの有機発光デバイスが組み込まれた表示装置であり,これについ
ては,本件明細書(【0117】【0118】)に記載がある。
よって,本件発明が本件明細書の発明の詳細な説明の記載を超えるとした本件審
決の判断には誤りがある。
4仮に,サポート要件の判断に当たって本件発明1の課題の認定が必要である
としても,本件発明に係る特許請求の範囲の記載は,同要件に適合する。
すなわち,本件明細書には,本件発明の課題として,本件審決が認定した「高い
量子効率で燐光発光できる発光デバイス及び発光装置の提供」であるとは記載され
ていないし,まして,先行技術に関する甲1に8%の量子効率が記載されているか
らといって,「8%と同等以上の量子効率」で燐光発光できる発光デバイス等を提
供することがすべからく本件発明を含む燐光性有機発光デバイスの課題であること
を認定する根拠はない。このように,本件審決は,本件明細書の記載に基づかずに
本件発明の課題を認定し,かつ,何らの根拠もなくその課題を不合理に高いレベル
に限定するという誤りを犯している。
むしろ,本件明細書の前記3の記載によれば,本件発明の課題は,「従来知られ
ていた式L3Mの構造を有する燐光有機金属化合物とは異なる構造を有する燐光性
化合物を発光層に含む有用な有機発光デバイスを提供すること」であるというべき
であり,当該課題及びその解決手段は,本件明細書の発明の詳細な説明に記載され
ているから,本件発明は,本件明細書の発明の詳細な説明による開示を超えるもの
ではない。
また,仮に,当業者が本件明細書【0114】の記載から本件発明のL2MX錯
体には燐光発光を示さない化合物が含まれている場合があると認識したとしても,
そのように認識される化合物は,「燐光」有機金属化合物には当たらないから,た
とえ式L2MXの構造を有していたとしても,本件発明にいうL2MX燐光有機金
属化合物には含まれず,したがって,そのような化合物を発光層に含む有機発光デ
バイスは,本件発明にいう「有機発光デバイス」に当たらない。
よって,本件発明が本件明細書の発明の詳細な説明の記載を超えるとした本件審
決の判断には誤りがある。
5被告は,本件発明1がパラメータに類似するような特異な形式で記載されて
いる旨を主張するが,本件発明1の式は,物の特性値を変数とした関係式ではなく,
具体的な構造上の特徴を共通にする一群の化合物を表したものであり,その意味は
一義的に明確である。
むしろ,本件発明は,イリジウム原子が持つ強い「スピン軌道相互作用」により,
一重項励起状態と三重項励起状態の混ざり合いが促進される結果,効率的な燐光発
光を示すもので(甲34,35の1~9,甲37,39,本件明細書【0006】
【0079】【0104】),イリジウム原子と炭素原子との直接結合が,当該励起
状態の混ざり合いをさらに促進するものであって(甲37,38),L3M錯体と
の関係では,L配位子とX配位子とを変更することにより,様々な発光波長を得る
ことが可能となるほか(本件明細書【0111】【0112】),合成が比較的容易
であるために有機発光デバイスの発光効率の向上にもつながる(本件明細書【00
77】【0078】)というものである。
本件発明の本質は,このように,様々な特徴を持ち,従来,有機発光デバイスに
用いられることがなかったL2MX燐光有機金属化合物を新たに見いだし,有機発
光デバイスに用いることのできる発光物質の選択肢を広げたところにある。
〔被告の主張〕
1本件は,広範な化合物を含む本件発明1に対して,発明の詳細な説明におい
ては特定のイリジウム錯体であるBTIrのみの効果が確認されている事案であっ
て,その効果がBTIrのみならず,L2MX錯体全体にも拡張できるか否かが問
題となっている事案である。
いわゆるパラメータ特許事件判決が示したサポート要件に関する判断基準は,法
36条6項1号の趣旨に基づくものであって,パラメータ発明に限って判示された
ものではない。そして,発明の課題が明細書に一義的に明確に記載されていない事
案であっても,明細書及び図面の記載から発明の課題を認定することになる。
なお,フリバンセリン事件判決は,①特許請求の範囲が特異な形式で記載されて
いるため,その技術的範囲についての解釈に疑義があること,②特許請求の範囲の
記載と発明の詳細な説明の記載とを対比して,前者の範囲が後者の範囲を超えてい
ること,の各要件を満たせば,パラメータ特許事件判決を適用できる旨を判示して
いるものと解される。そして,本件発明1の特許請求の範囲の記載は,広範なX配
位子及びL配位子を含むから,パラメータに類似するような特異な形式で記載され
ており,その記載からは配位子の構造を特定できず,技術的範囲を特定できないか
ら,上記①の要件を満たす。また,本件明細書の発明の詳細な説明からは,BTI
rを用いた場合に量子効率12%のELデバイスが得られるという限定的な技術的
事項が開示されているにとどまるのに対して,本件発明1の特許請求の範囲には,
式L2MXという広範な技術的範囲を含む記載がされているから,上記②の要件を
満たす。
よって,本件審決が採用したサポート要件の判断基準を適用することは,合理的
である。
2仮に,前記〔原告らの主張〕2に記載の判断基準が用いられるとしても,本
件明細書(【0005】)が引用する先行技術(甲1)は,量子効率が8%である燐
光ELデバイスである一方,本件明細書は,BTIrを用いた実施例が12%の量
子効率を実現した旨(【0010】【0041】【0097】図5A)及び一部のL
2MX錯体の光励起による発光スペクトル(図8及び10)については記載がある
ものの,L2MX錯体の量子効率は,一切示されていないばかりか,X配位子によ
ってはL2MX錯体が発光しない場合があることが記載されている(【0114】)。
したがって,本件明細書に接した当業者は,BTIrが,先行技術と同等以上の
高い燐光量子効率を提供できるが,BTIrや発光スペクトルが記載されているL
2MX錯体であっても,X配位子に上記の化合物に類似したものを用いれば全く発
光しなくなると認識するというべきである。
また,本件出願日当時の技術常識は,光励起によるフォトルミネッセンス(ある
化合物が光照射により発光すること。以下「PL」ともいう。)の量子効率(与え
られた光エネルギーのうちPLにより発光に用いられる割合のこと。以下「PL効
率」という。)が高いことは,必ずしもELによる高い量子効率を確かなものにし
ないというものであった(乙16)。そして,本件明細書において発光スペクトル
が図示されているL2MX錯体についても,そのPL効率及びEL効率は,いずれ
も不明である。
以上によれば,本件明細書に接した当業者が認識できるのは,BTIrを用いた
場合に,従来技術の8%と同等以上の高い量子効率を有する燐光有機発光デバイス
を提供できるということであって,BTIr以外のL2MX錯体がどの程度の量子
効率を有するかは,不明である。したがって,当業者は,本件発明1に記載の「式
L2MXの式の燐光性錯体を含む,有機発光デバイスの発光層として用いるための
組成物」を認識することはできず,本件発明1は,本件明細書の発明の詳細な説明
に記載されたものではない。
3発明の課題の認定は,明細書及び図面の全ての記載事項を考慮すべきであり,
本件明細書には,特定の実施態様(BTIr)が高い量子効率で燐光発光する旨の
記載があるが,それを超えて,前記〔原告らの主張〕4において原告らが主張する
ような発明の課題についての記載はない。むしろ,本件明細書には,発明の課題が
明確に記載されていないところ,本件審決による,「高い量子効率で燐光発光でき
る発光デバイス及び発光装置の提供」という発明の課題の認定は,合理的なもので
ある。
すなわち,本件明細書【0005】は,Ir(ppy)3を発光層に有する有機
発光デバイス(量子効率8%)を開示する甲1を,同【0007】は,PtOEP
を発光層に有する有機発光デバイス(量子効率4%)を開示する甲6を,それぞれ
掲げているほか,同【0006】【0024】【0095】ないし【0103】並び
に図5A及びBは,いずれも大きな効率のELについての言及があるから,これら
の記載によれば,本件明細書が本件発明について高い量子効率を求めていることを
認識できる。また,本件出願日当時,有機ELデバイス開発の課題は,外部量子効
率の向上であった(甲1,5,6,乙25)ところ,本件発明と同じイリジウム錯
体を発光層に含む甲1に記載の発明は,量子効率が8%であり,これは,燐光に理
論上期待されていた量子効率(15%)には及ばない以上,本件発明の課題が8%
と同等又はそれ以上の量子効率を実現することにあると考えることは,至極当然で
ある。
また,原告らは,審判段階で,L2MX錯体が甲1に記載のL3M錯体よりも優
れていることを主張している以上,原告らの主張のようにL2MX錯体で1%でも
量子効率が得られればよいというものではない。むしろ,甲1に記載の発明を従来
技術として検討することは,適切であるし,審判段階と矛盾する原告らの本件訴訟
における主張は,訴訟における信義則ないし禁反言の趣旨に照らして許されない。
他方,原告らは,本件発明の課題を,「従来知られていた式L3Mの構造を有す
る燐光有機金属化合物とは異なる構造を有する燐光性化合物を発光層に含む有用な
有機発光デバイスを提供すること」であると主張するが,当業者が本件明細書から
そのような課題を認識する根拠は,示されていない。むしろ,本件明細書には式L
2MX以外の実施態様も開示されているから,本件明細書からL2MX錯体のみを
抽出して課題を推認する原告らの主張は,本件発明全体に当てはまる課題を設定す
るものではない。
4原告らが援用する甲34の作成者は,中立的な専門家ではないし(乙17,
18),その内容も,MLCT励起状態が発生しやすいL配位子を選択した場合等
の極めて限られた状況下での話であるばかりか,甲37及び38は,本件出願後の
刊行物であって本件出願日当時の技術常識を説明するものではない。
また,L2MX錯体は,発光波長の調整ができない場合もあるし,その合成方法
も公知のものであるから,それが容易に合成できることは,本件発明の特徴ではな
い。
第4当裁判所の判断
1本件明細書の記載について
(1)本件特許は,平成12年11月29日出願に係るものであるから,法36
条6項1号が適用されるところ,同号には,特許請求の範囲の記載は,「特許を受
けようとする発明が発明の詳細な説明に記載したものであること」でなければなら
ない旨が規定されている(サポート要件)。
特許制度は,発明を公開させることを前提に,当該発明に特許を付与して,一定
期間その発明を業として独占的,排他的に実施することを保障し,もって,発明を
奨励し,産業の発達に寄与することを目的とするものである。そして,ある発明に
ついて特許を受けようとする者が願書に添付すべき明細書は,本来,当該発明の技
術内容を一般に開示するとともに,特許権として成立した後にその効力の及ぶ範囲
(特許発明の技術的範囲)を明らかにするという役割を有するものであるから,特
許請求の範囲に発明として記載して特許を受けるためには,明細書の発明の詳細な
説明に,当該発明の課題が解決できることを当業者において認識できるように記載
しなければならないというべきである。法36条6項1号の規定する明細書のサポ
ート要件が,特許請求の範囲の記載を上記規定のように限定したのは,発明の詳細
な説明に記載していない発明を特許請求の範囲に記載すると,公開されていない発
明について独占的,排他的な権利が発生することになり,一般公衆からその自由利
用の利益を奪い,ひいては産業の発達を阻害するおそれを生じ,上記の特許制度の
趣旨に反することになるからである。
そして,特許請求の範囲の記載が,明細書のサポート要件に適合するか否かは,
特許請求の範囲の記載と発明の詳細な説明の記載とを対比し,特許請求の範囲に記
載された発明が,発明の詳細な説明に記載された発明で,発明の詳細な説明の記載
により当業者が当該発明の課題を解決できると認識できる範囲内のものであるか否
か,また,その記載や示唆がなくとも当業者が出願時の技術常識に照らし当該発明
の課題を解決できると認識できる範囲内のものであるか否かを検討して判断すべき
ものである。
(2)したがって,本件においても,サポート要件に係る判断の前提として本件
発明の課題について認定する必要があり,その上で,本件発明の特許請求の範囲の
記載と本件明細書の発明の詳細な説明の記載を対比し,本件発明として特許請求の
範囲に記載された発明が本件明細書の発明の詳細な説明に記載された発明で,当該
発明の詳細な説明の記載により当業者が本件発明の当該課題を解決できると認識で
きる範囲内のものであるか否か,また,その記載や示唆がなくとも当業者が出願時
の技術常識に照らし本件発明の当該課題を解決できると認識できる範囲内のもので
あるか否かを検討する必要があるというべきである。
(3)以上の観点から本件発明の特許請求の範囲の記載をみると,本件発明1な
いし12は,有機発光デバイスについての発明であり,本件発明13は,当該有機
発光デバイスが組み込まれた表示装置についての発明であるところ,ここにいう有
機発光デバイスとは,電気エネルギー(電圧)を印加することにより発光(EL)
を示す有機金属化合物を発光層に含むものであって,当該発光には燐光が含まれて
いることを要件とするものである。そして,本件発明は,いずれも,上記有機発光
デバイスの発光層にその特許請求の範囲に記載された特定の有機イリジウム錯体を
含むものである。
(4)次に,本件明細書(甲33,乙3)をみると,そこには,本件発明につい
ておおむね次の記載がある。
ア本件発明は,式L2MX(式中,L及びXは異なった二座配位子であり,M
は金属,特にイリジウムである。)の有機金属化合物,それらの合成及びあるホス
ト中のドーパントとして,有機発光装置の発光層を形成するために使用することに
関する(【0001】)。
イ有機発光装置(OLED)は,いくつかの有機層から構成され,それらの層
の中の1つは,装置を通って電圧を印加することによりELを生ずるようにするこ
とができる有機材料から構成されている。あるOLEDは,LCD系天然色平面パ
ネル表示装置に代わる実際的技術として用いるのに充分な輝度,色の範囲及び作動
寿命を有することが示されている(【0002】)。
ウ有機材料では,分子励起状態又は励起子の崩壊により光が発生する。例えば,
励起子の対称性が基底状態のものと異なっていると,励起子の放射性緩和は,不可
能となり,発光は,遅く非効率的になる。基底状態は,通常,励起子を含む電子ス
ピンの交換では反対称なので,対称性励起子の崩壊は,対称性を破る。そのような
励起子は,三重項として知られているが,OLEDでの電気的励起により形成され
たどの3つの三重項励起子でも,ただ一つの対称状態(一重項)励起が生じる(甲
1参照)。対称性不可過程からの発光は,燐光として知られている。特徴として,
燐光は,遷移の確率が低いため,励起後数秒間まで持続することがある。これに対
して,蛍光は,一重項励起の早い崩壊で始まる。この過程は,同じ対称性の状態の
間で起きるので,非常に効率的である(【0005】。なお,甲1は,【0019】
でも参照されている。)。多くの有機材料は,一重項励起子からの蛍光を示すが,三
重項による効果的室温燐光を出すことができるものは,ほんの僅かなものしか確認
されていない。例えば,ほとんどの蛍光染料では,三重項状態に含まれているエネ
ルギーは,浪費されるが,三重項励起状態が,例えば重金属原子の存在により発生
するスピン軌道結合により摂動を起こすと,効果的燐光がいっそう起きやすくなる。
この場合,三重項励起は,ある一重項特性をとり,それは,基底状態へ放射性崩壊
するいっそう大きな確率を有する。実際,これらの性質を有する燐光染料は,大き
な効率のELを示している(【0006】)。三重項による効果的室温燐光を示すこ
とが確認されている有機材料は,ほんの僅かしかないが,対照的に,多くの蛍光材
料は知られている。蛍光は,大きな励起密度で燐光発光を減少する三重項・三重項
消滅によって影響を受けない。したがって,蛍光材料は,多くのEL用途に適して
いる(甲6参照。【0007】)。
エ燐光の利用に成功することは,有機EL装置の膨大な前途を約束するもので
ある。例えば,燐光の利点は,1つには,燐光装置の三重項に基づく全ての励起子
(EL中でのホールと電子との再結合により形成される。)が,あるEL材料でエ
ネルギー移動及び発光に関与することができることである。これに対し,一重項に
基づく蛍光装置では,僅かな割合の励起子しか蛍光発光を与える結果にならない
(【0024】)。蛍光は,原理的には,対称励起状態の3倍大きな数により75%
低い効率になる(【0025】)。
オ本件発明は,L2MX(式中,L及びXは,異なったモノアニオン性二座配
位子であり,Lは,sp2
混成軌道炭素及びヘテロ原子を有するLの原子によりM
に配位しており,Mは,8面体錯体を形成する,好ましくは第3系列の遷移金属,
好ましくはイリジウム(Ir)である。)に関する(【0008】【0038】)。こ
の化合物は,増大した濃度で,またはそのままで,有機発光ダイオードの発光層と
して働くホスト層中のドーパントとして働くことができる(【0039】【004
6】【0047】)。Lの例は,2-(1-ナフチル)ベンゾオキサゾール,(2-フ
ェニルベンゾオキサゾール),(2-フェニルベンゾチアゾール),(7,8-ベンゾ
キノリン),クマリン,(チエニルピリジン),フェニルピリジン,ベンゾチエニル
ピリジン,3-メトキシ-2-フェニルピリジン,チエニルピリジン及びトリルピ
リジンであり(【0048】),Xの例は,アセチルアセトネート(acac),ヘキサフ
ルオロアセチルアセトネート,サリチリデン,ピコリネート及び8-ヒドロキシキ
ノリネートである(【0049】)。L及びXの更に別な例は,図39(10種類の
化合物が一般式で表されている。)のほか,「総合配位化学」第2巻第20.1章及
び第20.4章に見いだすことができる(【0050】)。
カ本件発明1に記載の燐光有機金属化合物に含まれる16種類のイリジウム錯
体(BTIrを含む。)の製造方法(【0052】~【0076】)並びに発光スペ
クトル及びNMRスペクトル(図8~15,17~22,25~36)は,当該段
落及び図に記載のとおりである。得られたイリジウム錯体は,強く発光し,ほとん
どの場合,燐光であることを示す1ないし3マイクロ秒(μsec)の寿命を持って
いる(【0079】)。発光を示す錯体は,L2MX(Mは,イリジウム)として特
徴付けられ,この錯体の発光は,イリジウムとL配位子との間のMLCT遷移に基
づくものであるか,又はその遷移と配位子間の遷移との混合に基づくものである
(【0080】)。
キ式L2MXの化合物は,OLEDの燐光発光体として用いることができる。
例えば,Lが2-フェニルベンゾチアゾール,Xがアセチルアセトネート及びMが
イリジウムである場合の化合物(BTIr)は,OLEDの発光層を形成するため
に4,4′-N,N′-ジカルバゾール-ビフェニル(CBP)中のドーパントと
して質量で12%のレベルで用いた場合,12%の量子効率を示す(【0010】
【0011】【0041】【0042】)。本件発明のホスト層は,カルバゾール部分
を有する特定の分子からなってもよいが,中でもCBPが好ましい(【0091】
~【0094】)。
ク本件発明で使用される発光装置は,30nmのNPDからなるホール輸送層
(HTL)を,ITO(アノードとしての機能を果たすインジウム錫酸化物の透明
伝導性相)被覆ガラス基体上にまず蒸着する。そのNPDの上に,ホストマトリッ
クス中へドープした有機金属の薄膜を蒸着して発光層を形成する。例として,発光
層は,12重量%のBTIrを含有するCBPであり,その層の厚さは,30nm
であった。発光層の上に,バトクプロイン(BCP)からなり,厚さ20nmのブ
ロッキング層を蒸着する。ブロッキング層の上に,厚さ20nmのAlq3からな
る電子輸送層を蒸着する。電子輸送層の上に,Mg-Ag電極を蒸着して,装置が
完成する(【0095】【0098】)。カソードとアノードの間に電圧を印加すると,
ホールがITOからNPDへ注入され,NPD層により輸送される一方,電子は,
Mg-AgからAlqへ注入され,Alq及びBCPを通って輸送される。次に,
ホールと電子は,EMLへ注入され,キャリヤー再結合がCBPで起き,励起状態
が形成され,BTIrへのエネルギー移動が起き,最終的にBTIr分子が励起さ
れ,放射崩壊する(【0096】)。この装置の量子効率は,12%である(【009
7】)。
ケ蛍光材料は,装置中の発光体としてある利点を有する。L2MX(Mは,イ
リジウム)錯体を製造するのに用いられるL配位子が大きな蛍光量子効率を有する
ならば,配位子の三重項状態を出入りする系間移行を効率的に行わせるため,イリ
ジウム金属の強いスピン軌道結合を用いることができる。これは,イリジウムがL
配位子を効果的な燐光中心にするということにある。この方法を用いて,どのよう
な蛍光染料を用いても,それから効果的な燐光分子を作ることができる。すなわち,
Lは蛍光を発するが,L2MX(Mは,イリジウム)は,燐光を発する(【010
4】)。例えば,Lがクマリンであり,Xがアセチルアセトネート(acac)である場
合のL2IrX錯体は,強い橙色の発光を与えるのに対し,クマリン自身は,緑色
に発光する(【0105】)。色素レーザー及び他の用途のために開発された蛍光染
料の数は極めて多いので,この方法は,極めて広範な燐光材料をもたらすものと予
想される(【0106】)。ただし,ヘキサフルオロ-acac及びジフェニル-acacの
両方の錯体は,L2IrX錯体のX配位子として用いた場合,当該錯体からの発光
をクエンチすることがあるため,非常に弱い発光を与えるか,または発光を全く示
さない。その理由は,完全には明らかになっていない(【0114】)。
コ本件発明のOLEDは,OLEDを有する実質的にどのような形の装置にで
も用いることができ,例えば,大画面表示器,乗物,コンピューター,テレビ,プ
リンター,大面積壁,劇場若しくはスタジアムのスクリーン,掲示板又は標識に組
み込まれるOLEDに用いることができる(【0117】)。
2本件出願日当時の技術水準について
本件明細書の記載は,前記1(4)のとおりであるが,そこには,本件発明の課題
が必ずしも明確に記載されていない。そこで,本件発明の課題を認定する前提とし
て,本件出願日当時の当業者の技術水準について検討すると,本件出願日前に公知
となっていた有機金属化合物による発光に関連する文献で証拠として提出されてい
るものには,次のものがある。
(1)甲1は,「電気燐光に基づく高効率緑色有機発光デバイス」という表題の学
術論文(平成11年(1999年)7月刊行)であるところ,そこには,おおむね
次の記載がある。
ア燐光は,蛍光とは異なり,一重項及び三重項励起状態の双方を用いるので,
100%の最大内部効率を達成する可能性を含んでいる。しかし,基準輝度100
cd/㎡に対し,初期研究段階の白金ポルフィリン(近年,高効率赤色電気燐光の
発光が実証された。)の外部量子効率は,2.2%であって,実質的には低電流時
の量子効率(5.6%)より低い。
イ我々は,緑色電気燐光材料であるfac-トリス-(2-フェニルピリジ
ン)イリジウム(Ir(ppy)3)を用いたOLEDにより,三重項の短い寿命
と適度なPL効率という双方の要因の併発によって,Ir(ppy)3系OLED
の量子効率のピークを8.0%,パワー効率のピークを31lm/Wとすることが
できた。
ウ蛍光は,スピン対称性を保つ有機分子の輻射緩和に限定して起きるが,その
プロセスは,非常に急速であり,典型的に一重項励起状態と基底状態間の遷移を起
こす。反対に,燐光は,対称性が保たれない「禁制」遷移,例えば三重項励起状態
と一重項基底状態間の遷移により生じている。電気励起状態下では,励起子は,両
方の対称状態で作られる。つまり,全ての励起子から発光を得ることで,純蛍光デ
バイスの場合により得られる効率よりも著しく高い効率が得られる可能性が出てく
る。
(2)甲5は,「遷移金属錯体の三重項金属-配位子電荷移動励起状態からのエレ
クトロルミネセンス」と題する学術論文(平成10年(1998年)刊行)である
ところ,そこには,おおむね次の記載がある。
アある種のオスミウム(Ⅱ)錯体,Os(CN)2(PPh3)2X(X=ビピ
リジン誘導体又はアントロリン誘導体)の三重項金属-配位子電荷移動(MLC
T)励起状態からの発光は,ポリ(N-ビニルカルバゾール)(PVK)マトリク
スに混入させることによって向上する。インジウム-錫酸化物(ITO)で覆った
ガラス/Os錯体:PVK/2-(4-ビフェニル)-5-(4-tert-ブチ
ル-フェニル)1,3,4-オキサジアゾール(PBD)/Alという構造を有す
るセルを用いることにより,8Vを超える直流バイアス電圧で,安定した均一な赤
色のエレクトロルミネセンスが観測される(なお,図1には,上記ある種のオスミ
ウム(Ⅱ)錯体の化学構造式(4種類)が記載されているところ,当該化学構造式
によれば,上記「アントロリン」は,「フェナントロリン」の誤記であると認めら
れる。)。
イ一般に,光化学において一重項及び三重項励起状態は,どちらもスピン選択
の統計に基づくものの,有機分子からのELは,一重項励起状態によると考えられ
ている。これは,大多数の有機分子は,三重項励起状態からの発光量子収率が低く,
ELに寄与しないためである。しかし,強い三重項状態発光(0.5を超え得る量
子収率(PL効率))を示す有機金属錯体もあり,このことは,こうした材料を用
いることによって高効率ELデバイスを設計する可能性を生み出している。
ウ既に知られているとおり,遷移金属錯体(ルテニウム,オスミウム,イリジ
ウム等)は,中心金属と配位子との間に強い相互作用があるため,長い励起状態寿
命及び励起波長に依存性のない量子収率(PL効率)により三重項状態の特性を示
すMLCT励起状態を示す。
エスピン統計を考慮すると,一重項及び三重項状態の両方が同じEL効率を有
するなら,三重項励起状態からのEL収率は,3倍になることが予想される。
オ本稿は,遷移金属錯体の三重項MLCT励起状態からのELの初観察結果に
ついて報告する。
カITOで覆ったガラス基板,PVK層中に10重量%のオスミウム錯体がド
ープされた発光層,PBDからなる電子輸送層及びアルミニウム陰極で構成される
ELセル(図1にその構造が図解されている。)では,10VでELが観察された。
この構造のデバイスでは,電子輸送層を用いることで電子注入性を高めることがで
き,EL効率を向上させる。この構造のEL効率は,やや低い(0.1%未満)も
のの,セル構造の最適化を行うことで強度は向上する。さらには,ドープした錯体
の構造とその濃度によりPVK層の電荷輸送性が決定するので,EL効率の向上の
ためにはドーパント錯体とその濃度を適切に選ばなければならない。
キ我々の研究結果は,このような高い三重項状態のPL効率を有する材料を有
機ELデバイスの発光層として用いることができることを示しており,そうするこ
とによって材料の幅を広げEL効率を高める新たな手法を提示している。
(3)甲6は,「有機エレクトロルミネッセンス素子からの高効率燐光発光」とい
う表題の学術論文(平成10年(1998年)刊行)であるところ,そこには,お
おむね次の記載がある。
ア有機発光素子のEL効率は,蛍光色素導入により改善することができる。ホ
ストから色素へのエネルギー移動は,励起子経由で起こるが,一重項スピン状態だ
けが蛍光発光を誘起している。全励起状態の中で,一重項発光は,小さな割合(約
25%)にすぎず,残りは,三重項状態である。しかしながら,燐光色素は,一重
項状態と三重項状態の両方から生じて発光効率を改善する手段を提供している。
イ我々は,特定のポルフィリン白金(Ⅱ)(PrOEP)をドープしたホスト
材料の中で,一重項及び三重項の両方からの高効率な(90%以上の)エネルギー
移動を報告している。我々のドープしたEL素子は,ピーク外部量子効率4%とピ
ーク内部量子効率23%を持つ飽和した赤色発光を生じている。燐光色素を用いて
達成可能な発光効率により,有機材料に対する新規の応用を導き出すことができる。
(4)甲52は,ELを示すルテニウム錯体による薄膜発光デバイスに関する学
術論文(平成8年(1996年)刊行)であるところ,そこには,特定のルテニウ
ム錯体が約0.05%の量子効率でELを示す旨の記載がある。
(5)他方,甲3,4及び7ないし11は,いずれも本件出願日前に刊行された
イリジウム錯体を含む各種の有機金属化合物の発光に関する学術論文であるが,こ
れらは,いずれもPLについて報告するものであって,ELについては記載がない。
(6)有機金属化合物に電気エネルギー(電圧)を印加した場合に生じる分子励
起状態又は励起子の崩壊により発生する光(EL)には,一重項励起状態又は励起
子から生じる蛍光と,三重項励起状態又は励起子から生じる燐光の2種類の光が存
在する(前記1(4)ウ。本件明細書【0005】)。しかしながら,前記(1)ないし
(5)に記載のとおり,本件出願日前に公知となっていた有機金属化合物による発光
に関連する文献のうち,特定の有機金属化合物に電気エネルギー(電圧)を印加し
た場合に燐光を含む発光(EL)を示すことを記載したものは,前記(1)ないし(4)
に記載の甲1,5,6及び52に限られる。
そして,これらの文献のうち,甲1(前記(1)ア及びウ),5(前記(2)イ及び
エ)及び6(前記(3)ア)という複数の文献は,いずれも,燐光を利用することに
より,理論上,蛍光を利用する場合よりもEL効率を著しく改善できることについ
て記載している。
他方で,甲5(前記(2)イ)は,大多数の有機分子は三重項励起状態からの発光
量子収率が低く,ELに寄与しない旨を記載しており,現に,甲1,5,6及び5
2は,極めて多数にわたる有機金属化合物のうち,特定のイリジウム錯体(Ir
(ppy)3)(甲1),特定のオスミウム(Ⅱ)錯体(甲5),特定のポルフィリ
ン白金(Ⅱ)(PrOEP)(甲6)又は特定のルテニウム錯体(甲52)が,それ
ぞれ有機発光デバイスの発光材料として燐光を発する旨を報告するものである。し
かも,発光材料として発光層に使用できることが知られていた上記有機金属化合物
のうち,甲1に記載のIr(ppy)3が8%のEL効率を示していた(前記2
(1)イ)ほかは,甲5に記載のオスミウム(Ⅱ)錯体が0.1%未満(前記2(2)
カ),甲6に記載のPtOEPが4%(前記2(3)イ),そして甲52に記載のルテ
ニウム錯体が約0.05%(前記2(4))というEL効率を示していたにとどまる。
(7)以上によれば,本件出願日当時における技術水準は,理論上,燐光を発す
る有機金属化合物を発光材料として発光層に使用することにより,有機発光デバイ
スの発光効率を改善することができるにもかかわらず,極めて多数にわたる有機金
属化合物のうち当該発光材料として発光層に使用できるものがごく限られた特定の
ものしか知られておらず,しかも,これらのうちIr(ppy)3が8%というE
L効率を示していたほかは,いずれもごく低いEL効率を達成するにとどまってい
たものと認められる。
3本件発明の課題について
(1)本件発明は,その特許請求の範囲の記載によれば,いずれもアノード,カ
ソード及び発光層を含み,式L2MX(式中,L及びXは,異なった特定の二座配
位子であり,Mは,イリジウムである。)で表される燐光有機金属化合物を発光層
に含む有機発光デバイス又はこれが組み込まれた表示装置であるところ,本件明細
書の発明の詳細な説明をみると,そこには,本件発明が,式L2MX(式中,L及
びXは異なった二座配位子であり,Mは金属,特にイリジウムである。)の有機金
属化合物,それらの合成及びあるホスト中のドーパントとして,有機発光装置の発
光層を形成するために使用することに関するものである旨が記載されている(前記
1(4)ア。【0001】)。その上で,本件明細書の発明の詳細な説明には,燐光では
全ての励起子が発光に関与できるため,原理的に蛍光よりも高い効率で発光が得ら
れることから,燐光の利用に成功することは有機EL装置の前途を約束するもので
ある(前記1(4)エ。【0024】【0025】)との記載がある一方,多くの有機材
料は一重項励起子からの蛍光を示すが,三重項による効果的室温燐光を出すことが
できるものは,ほんの僅かなものしか確認されていない(前記1(4)ウ。【000
6】【0007】)旨が記載されている。
したがって,本件明細書は,本件発明に当たり,理論上,燐光を発する有機金属
化合物を発光材料として発光層に使用することにより,有機発光デバイスの発光効
率を改善することができるにもかかわらず,極めて多数にわたる有機金属化合物の
うち当該発光材料として発光層に使用できるものが,ごく限られた特定のものしか
知られていないという本件出願日当時の当時の技術水準(前記2(7))を前提とし
ているものと認められる。
そして,本件明細書の発明の詳細な説明には,上記技術水準を前提として,本件
発明に使用される燐光を発する有機金属化合物について具体的かつ詳細に記載され
ている(前記1(4)オ,カ及びケ。【0008】【0038】【0039】【004
6】~【0050】【0052】~【0076】【0079】【0080】【010
4】~【0106】【0114】)ところ,それらは,いずれも本件出願日前に電気
エネルギー(電圧)を印加した場合に燐光を発する有機金属化合物として知られて
いたもの(甲1に記載のイリジウム錯体であるIr(ppy)3,甲5に記載の特
定のオスミウム(Ⅱ)錯体,甲6に記載の特定のポルフィリン白金(Ⅱ)(PtO
EP)及び甲52に記載の特定のルテニウム錯体)とは異なるものである。他方で,
本件明細書の発明の詳細な説明は,燐光の発光機序に関連して甲1に言及している
(前記1(4)ウ。【0005】【0019】)ものの,甲1に記載の発明によるEL効
率(8%)や,これと同等以上のEL効率を発揮することの意義等についての具体
的な記載は何ら見当たらない。
したがって,本件明細書の発明の詳細な説明は,本件発明について,本件出願日
当時に知られていた有機金属化合物とは異なるものを発光層に使用した有機発光デ
バイスに関するものとして説明しているものと認めるのが相当であり,本件出願日
前に達成されていたものと比較してより高いEL効率を発揮するものとして説明す
るものとは認められない。
(2)前記2(7)に説示のとおり,本件出願日当時における技術水準は,理論上,
燐光を発する有機金属化合物を発光材料として発光層に使用することにより,有機
発光デバイスの発光効率を改善することができるにもかかわらず,極めて多数にわ
たる有機金属化合物のうち当該発光材料として発光層に使用できるものがごく限ら
れた特定のものしか知られていないというものであり,これらの有機金属化合物の
うちの1例を除いてごく低いEL効率を示すにとどまっていた以上,当該1例(I
r(ppy)3)が8%というEL効率を示していたとしても,有機発光デバイス
の発光層に使用した場合に燐光を発する新たな有機金属化合物を得ることは,本件
出願日当時において,それ自体,解決すべき技術的課題として成立し得るものであ
ったと認められる。
そして,本件明細書には,本件発明の課題が必ずしも明確に記載されていないが,
本件明細書は,上記技術水準を前提として,本件発明について,本件出願日当時に
知られていた有機金属化合物とは異なるものを発光層に使用した有機発光デバイス
に関するものとして説明しているものであるから,本件発明の課題は,「有機発光
デバイスの発光層に使用した場合に燐光を発する新たな有機金属化合物を得るこ
と」であると認めるのが相当である。
他方,本件明細書には,先行技術(甲1)によるEL効率や,これと同等以上の
EL効率を発揮することの意義等についての具体的な記載は何ら見当たらず,本件
明細書は,本件発明について,本件出願日前に達成されていたものと比較してより
高いEL効率を発揮するものとして説明するものとは認められない以上,本件発明
は,本件出願日前に達成されていたものと比較してより高いEL効率を発揮するこ
となどを課題としているものとは認められない。
(3)被告の主張について
ア被告は,「高い量子効率で燐光発光できる発光デバイス及び発光装置の提供」,
具体的には甲1に記載の8%と同等以上のEL効率で燐光発光できる有機発光デバ
イス等の提供を本件発明の課題として認定した本件審決は合理的なものであり,本
件発明のL2MXで1%でも燐光の量子効率が得られればよいというものではない
旨を主張する。
しかしながら,前記(2)に説示のとおり,本件出願日当時における技術水準によ
れば,有機発光デバイスの発光材料として使用することができる有機金属化合物を
見いだすことは,本件出願日当時において,それ自体解決すべき技術的課題として
成立し得るものというべきであって,本件出願日前に甲1のIr(ppy)3が
8%というEL効率を示していたとしても,そのことは,本件出願日当時における
当該技術分野において解決すべき技術的課題を「8%と同等以上の高いEL効率で
燐光発光できる発光デバイス及び発光装置の提供」に限定する根拠となるものでは
ない。
よって,本件審決による本件発明の課題の認定は,誤りであって,被告の上記主
張は,採用できない。
イ被告は,原告らが審判段階でL2MX錯体がL3M錯体よりも優れているこ
とを主張している以上,訴訟段階でこれと矛盾する主張ができない旨を主張する。
しかしながら,原告らが審判段階で上記のような主張をした場合において,当該
主張は,容易想到性に係る判断において考慮する余地があるとしても,サポート要
件の判断に当たり認定されるべき本件発明の課題とは直接の関係がないというべき
である。
よって,被告の上記主張は,採用できない。
ウ被告は,本件明細書にはL2MX錯体以外の実施態様も記載されているから,
これのみを抽出することによって本件発明の課題を認定することはできない旨を主
張する。
しかしながら,本件発明の特許請求の範囲に記載された発明は,式L2MXで表
される有機金属化合物を有機発光デバイスの発光層に含めるものであるから,本件
明細書の当該有機金属化合物に関する記載から本件発明の課題を認定することに何
ら妨げはない。
よって,被告の上記主張は,本件発明の特許請求の範囲の記載に沿うものとはい
えず,採用できない。
4本件発明のサポート要件の充足について
(1)前記3(2)に説示のとおり,本件発明の課題は,「有機発光デバイスの発光
層に使用した場合に燐光を発する新たな有機金属化合物を得ること」であると認め
られる。そこで,以下では,このことを前提として,本件発明として特許請求の範
囲に記載された発明が,本件明細書の発明の詳細な説明に記載された発明で,発明
の詳細な説明の記載により当業者が本件発明の課題を解決できると認識できる範囲
内のものであるか否かを検討する。
(2)本件発明1ないし3の特許請求の範囲の記載には,式L2MXで表される
有機イリジウム錯体(Mは,イリジウム)が記載されているところ,そこでは,L
及びXが異なった二座配位子であること,L配位子がsp2
混成炭素及び窒素原子
によりM(イリジウム)に配置されたモノアニオン性二座配位子であること及びX
配位子が,特定の2種類を除くO-O配位子又はN-O配位子のいずれかであるこ
とが特定されている。また,本件発明6,8,9,11及び12の特許請求の範囲
では,L配位子が具体的に化合物名又は構造式によって特定されており,本件発明
7及び10の特許請求の範囲では,X配位子が具体的に化合物名で特定されている。
そして,本件明細書の発明の詳細な説明をみると,そこには,前記1(4)オに記
載のとおり,L配位子及びX配位子が上記の特許請求の範囲に記載のものが具体的
に特定されており(【0048】【0049】図39),前記1(4)カに記載のとおり,
これらの各配位子を組み合わせて得た16種類の式L2MXで表される有機イリジ
ウム錯体の製造方法が記載されている(【0052】~【0076】)ほか,前記1
(4)ケに記載のとおり,特許請求の範囲から除かれた特定の2種類のX配位子の発
光が不十分である旨が記載されている(【0114】)。
また,本件発明4及び5は,本件発明1ないし3のいずれかの発光層がホスト及
び上記有機イリジウム錯体を含むドーパントを含むものであって,当該ホストとな
る物質(CBPを含む。)が構造式によって特定されているものである。
そして,本件明細書の発明の詳細な説明をみると,そこには,前記1(4)オに記
載のとおり,上記イリジウム錯体が発光層として働くホスト層中のドーパントとし
て働くことができる旨の記載があり,上記ホストとなる物質の構造式も記載されて
いる(【0008】【0039】【0046】【0047】)。
したがって,本件発明1ないし12を構成する有機イリジウム錯体(有機金属化
合物)を含む化合物等は,いずれも,本件明細書の発明の詳細な説明に具体的な記
載があるといえる。
(3)次に,本件発明は,いずれもアノード,カソード及び発光層を含み,式L
2MXで表される燐光有機イリジウム錯体を発光層に含む有機発光デバイス又はこ
れが組み込まれた表示装置である。
そして,本件明細書の発明の詳細な説明には,前記1(4)カに記載のとおり,前
記16種類の式L2MXで表される有機イリジウム錯体の発光スペクトル及びNM
Rスペクトルが示されており(図8~15,17~22,25~36),このよう
な発光が燐光であることがその寿命という根拠とともに記載されている(【007
9】)ほか,式L2MXで表される有機イリジウム錯体であれば発光がイリジウム
とL配位子との間のMLCT遷移に基づくものであるか,又はその遷移と配位子間
の遷移との混合に基づくものである旨が記載されている(【0080】)。当業者は,
これらの遷移状態からの発光を燐光であると理解するから,上記記載から,式L2
MXで表される有機イリジウム錯体が燐光を発するものと理解するものといえる。
また,本件明細書の発明の詳細な説明には,前記1(4)ウに記載のとおり,重金
属原子の存在で生じるスピン軌道結合による摂動が起きると燐光が生じやすくなる
旨(【0006】)が記載されているところ,イリジウムが重原子であることは,当
業者に自明であるほか,前記1(4)ケに記載のとおり,蛍光を発するL配位子を組
み合わせることで,イリジウム金属の強いスピン軌道結合を利用して効果的に燐光
を発生させることができることが具体的な実施例とともに記載されている(【01
04】~【0106】)。したがって,当業者は,これらの記載から,特にL配位子
を有する有機イリジウム錯体を用いて効果的に燐光を発生させる作用機序を理解す
ることができる。
さらに,本件明細書の発明の詳細な説明には,前記1(4)キ及びクに記載のとお
り,これらの有機イリジウム錯体のうち,L配位子が2-フェニルベンゾチアゾー
ルで,X配位子がアセチルアセトネートであるもの(BTIr)を発光層のドーパ
ントとして使用し,CBPを発光層のホストとして使用したアノード及びカソード
を含む有機発光デバイスに電気エネルギー(電圧)を印加した場合に,12%のE
L効率を示す旨の実施例の記載がある(【0010】【0011】【0041】【00
42】【0091】~【0098】)ほか,前記1(4)コに記載のとおり,本件発明
1ないし12の有機発光デバイスが組み込まれた表示装置等の具体例が記載されて
いる(【0117】)。
したがって,当業者は,以上の本件明細書の発明の詳細な説明の記載から,そこ
に記載の発明が電気エネルギー(電圧)を印加した場合に燐光を発するものであっ
て,アノード,カソード及び発光層を含み,式L2MXで表される有機イリジウム
錯体を発光層に含む燐光有機発光デバイス又はこれが組み込まれた表示装置という
本件発明が,本件明細書の発明の詳細な説明に記載されているものと理解すること
ができる。
(4)以上に加えて,本件発明の課題は,前記(1)に説示のとおり,「有機発光デ
バイスの発光層に使用した場合に燐光を発する新たな有機金属化合物を得ること」
であるところ,本件明細書の発明の詳細な説明には,前記(2)に説示のとおり,本
件出願日前に燐光を発することが知られていなかった特定の有機イリジウム錯体が,
その製造方法及び本件発明の他の構成とともに具体的に記載されているばかりか,
前記(3)に説示のとおり,当該有機イリジウム錯体を有機発光デバイスの発光層に
使用した場合に燐光を発することが,その作用機序とともに具体的に記載されてい
るといえる。
したがって,本件発明として特許請求の範囲に記載された発明は,本件明細書の
発明の詳細な説明に記載された発明で,発明の詳細な説明の記載により当業者が本
件発明の課題を解決できると認識できる範囲内のものであるというべきであって,
本件発明の特許請求の範囲の記載は,法36条6項1号にいう「特許を受けようと
する発明が発明の詳細な説明に記載したものである」ということができる。
(5)被告の主張について
ア被告は,本件明細書の発明の詳細な説明ではBTIrという特定のイリジウ
ム錯体の効果のみが確認されており,式L2MXで表される有機イリジウム錯体全
体の効果が確認されていない旨を主張する。
しかしながら,前記(3)に説示のとおり,本件明細書の発明の詳細な説明には,
BTIrを発光層に含めた有機発光デバイスに加えて,式L2MXで表される様々
な有機イリジウム錯体の製造方法や,これらの有機イリジウム錯体による燐光の発
光スペクトルが示されているばかりか,有機イリジウム錯体を採用することによっ
て燐光が発生する作用機序も記載があるのであって,BTIrという特定のイリジ
ウム錯体の効果のみを確認したものではない。
よって,被告の上記主張は,これを採用できない。
イ被告は,本件明細書には式L2MXで表される有機イリジウム錯体が発光し
ない場合がある旨の記載がある(【0114】)から,これと類似したものを用いれ
ば全く発光しなくなると当業者が認識する旨を主張する。
しかしながら,前記1(4)ケに記載のとおり,本件明細書の【0114】は,特
定の2種類のX配位子を用いた場合に理由不明のクエンチが生じるために非常に弱
い発光を与えるか,または発光を全く示さない旨を記載しているにとどまり,特定
の作用機序によって全く発光しなくなる旨を記載しているわけではないから,この
記載から直ちに,当業者が当該2種類のX配位子に類似したものを用いれば全く発
光しなくなると認識するとまではいえない。
よって,被告の上記主張は,採用できない。
(6)小括
以上のとおり,本件発明の特許請求の範囲の記載は,法36条6項1号のサポー
ト要件を充足するものと認められ,これに反する本件審決の判断は,誤りであると
いうべきである。
なお,原告らは,法36条6項1号の解釈に当たっては,特許請求の範囲の記載
が,発明の詳細な説明の記載を超えているか否かを合目的的な解釈手法で判断すれ
ば足りる旨を主張するところ,仮に当該判断手法によったとしても,前記(2)及び
(3)に説示のとおり,本件明細書の発明の詳細な説明には,式L2MXで表される
様々な有機イリジウム錯体を有機発光デバイスの発光層又はこれが組み込まれた表
示装置に使用した場合に燐光を発することがその作用機序とともに具体的に記載さ
れているから,当業者は,本件発明が本件明細書の発明の詳細な説明に記載されて
いるものと理解することができると認められ,本件審決の判断が誤りであるとの上
記結論に異なるところはない。
5結論
以上の次第であるから,原告ら主張の取消事由には理由があり,本件審決は,取
り消されるべきものである。
知的財産高等裁判所第4部
裁判長裁判官土肥章大
裁判官井上泰人
裁判官荒井章光

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